[经济学]《新政治经济学》第04讲

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1、新政治经济学新政治经济学（第四讲）（第四讲）利益集团理论利益集团理论引言引言n1、最为重要的政治行动主体；既是公共选择的结果，也是参与公共选择的最重要主体；利益集团对政策制定者的影响力非常大。具有不同政策偏向的利益集团往往具有不同的影响力，进而对公共政策的影响不同，导致公共政策可能会出现偏离，甚至摇摆。n2、美国利益集团数量极其庞大，名称五花八门。n3、中国利益集团现象越来越严重，当前经济体制改革和行政体制改革的诸多问题，都可以从利益集团的角度进行分析。主要内容主要内容n一、利益集团：涵义与发展一、利益集团：涵义与发展n二、利益集团的形成：理论分析二、利益集团的形成：理论分析n三、利益集团影响

2、政策制定的手段与方式三、利益集团影响政策制定的手段与方式n四、利益集团存在对社会的影响四、利益集团存在对社会的影响一、利益集团：概念的涵义与发展一、利益集团：概念的涵义与发展n（一）政治学家对（一）政治学家对“利益集团利益集团”的定义的定义n1、詹姆斯、詹姆斯麦迪逊麦迪逊，联邦党人文集第十篇；采用了“党争”的概念；n“一些公民，不论是全体公民中的多数或少数，团结在一起，被某种共同情感或利益所驱使，反对其他公民的权利，或者反对社会的永久的和集体利益”。n2、阿瑟、阿瑟本特利本特利（Arthur Bentley），政府的过程（1908）：压力集团。n3、戴维、戴维杜鲁门杜鲁门（David Trum

3、an），政府过程（1951）：集团n“是一个持有共同态度、向社会其他集团提出要求的集团。如果它通过和向政府的任何机构提出其要求，它就变成了一个政治性的利益集团”。n4、沃塞曼、沃塞曼：利益集团，就是一部分人组织起来为追求共同利益而对政治过程施加压力。n5、阿尔蒙德、小鲍威尔、阿尔蒙德、小鲍威尔：利益集团，就是具有特定共同利益要求的人们构成的、并试图通过影响政府的政策和行为来实现和维护自己利益的社会群体，它既包括具有一定规则和组织结构的利益团体，也包括大量松散的、缺少组织形态的利益集团类型，如建立在种族、语言、宗教、地区和职业利益基础之上，或可能建立在家族关系和血统基础之上的利益集团。n6、贝利

4、（、贝利（Berry,Jeffrey M.）：“那些有共同的目标，并试图影响公共政策的个人组成的实体”。n7、布莱克维尔政治学百科全书布莱克维尔政治学百科全书的定义是，“利益集团是致力于影响国家政策方向的组织，它们自身并不图谋组织政府”n共同特点：共同特点：n第一，有共同的利益、目标或特征；n第二，试图影响公共政策。n（二）经济学家对（二）经济学家对“利益集团利益集团”的定义的定义n经济学家虽然大量使用这个概念，但是很少有学者给出明确的定义。nGrossman and Helpman(2001):从广义上讲，利益集团是指“一部分选民，他们具有相同的社会或人口统计学特征、或者具有相同的信仰、利益

5、或政策偏好”；从狭义上讲，利益集团是指“代表其成员从事政治活动的组织”。n（三）（三）“利益集团利益集团”进入经济学家的理论研究进入经济学家的理论研究n主流经济学（新古典经济学）：主流经济学（新古典经济学）：没有利益集团；代表性厂商、代表性消费者，利益一致（不可能有利益集团）；n经济学家关注经济学家关注“利益集团利益集团”：新政治经济学（公共选择理论）的发展，特殊利益、特权利益，开始关注“利益集团”，如奥尔森（1965）、道格拉斯诺思（1968）等。管制经济学引入利益集团（Stigler,1962）；贸易政策理论家在分析关税、配额等问题时，引入利益集团。这些研究提出：公共政策是利益集团游说的结

6、果，而不是立法者或政策制定者基于公共利益制定出来的。n经济学家如何研究利益集团经济学家如何研究利益集团：利益集团的形成、利益集团影响公共政策的机理（政策内生化）n（四）与（四）与“利益集团利益集团”相关的概念相关的概念n1、“党”（“黨黨”）：“党同伐异”；“阿党比周”、“阿党相为”n2、“阶级”：由生产资料占有来进行划分的、相互之间存在利益冲突、对立、斗争关系的群体。如：“无产阶级”、“资产阶级”、“农民阶级”、“地主阶级”。n问题：阶级理论与利益集团理论有什么关系？能否比较？n3、“社会阶层”：常常是按照社会不同职业者拥有不同的资源状况进行划分，阶层之间的利益有矛盾冲突的一面，但更有协调的

7、一面。比阶级更缓和的一个概念？n中国社会阶层的划分：n陆学艺：当代中国社会阶层研究报告n以职业分类为基础、以组织资源、经济资源和文化资源的占有状况为标准划分当代中国社会阶层结构的基本形态,它由十个社会阶层和五种社会地位等级组成。二、为什么会形成利益集团？二、为什么会形成利益集团？n n1、传统的观点：、传统的观点：n集团或组织的存在是为了增进其成员的利益，有共同利益的个人或企业组成的集团通常总是具有进一步增进这种共同利益的倾向，个人可以通过代表其利益的集团来实现或增进他的个人利益。n n2、利益集团的形成不可避免、利益集团的形成不可避免n人性：亚里士多德、加特诺默斯卡（Mosca,Gaetan

8、o）、麦迪逊、托克维尔n恐惧和利益：拿破仑波拿巴n稀缺性前提：“自由于党争，如同空气于火”n n3、人们参加利益集团的动机、人们参加利益集团的动机 n物质利益（material benefit）n目的性利益（purposive benefit）n参与利益（solidary benefit）n n4 4、利益集团形成的条件、利益集团形成的条件n第一，小集团相对容易形成。n第二，大集团中的“选择性激励”（威逼利诱）和“联邦集团”。n第三，良好的意识形态会降低“搭便车”的可能性（如：利他主义）。n第四，人们之间交往的长期重复性。n第五，政治企业家或领袖人物的存在。n第六，国内制度对利益集团形成的影响

9、。n善行利他主义和参与利他主义善行利他主义和参与利他主义：n n善行利他主义善行利他主义善行利他主义善行利他主义：如果认为是通过公益性的利益集团进行游说，如环境保护游说，结果将惠及整个社会，价值非常大，从而愿意参加该利益集团。n n参与利他主义参与利他主义参与利他主义参与利他主义：如果认为不管能否影响结果，参加某些公益性的利益集团都是应该的，并且能够获得满足，而且如果由于自己不参加某个利益集团而使结果朝相反的方向变化，那么会感到内疚，从而参加该公益性的利益集团。5 5、利益集团形成的正式模型：奥尔森的小、利益集团形成的正式模型：奥尔森的小集团理论集团理论n这意味着，当集团中的任何个人达到最优点

10、时，集体物品的成本与集团从集体物品得到的收益相比是如此微不足道，以至于总收益超过总成本的倍数大于或至少等于集团收益超过个人的收益，集体物品得以提供。概括起来，集体物品得以提供的条件为：集团从集体物品中得到的收益增加的比率是总成本增加比率的（1/Fi）倍，集团总收益与集体物品的成本之比要大于集团收益与个人收益之比。三、利益集团影响政策制定的手段与方式三、利益集团影响政策制定的手段与方式n在发达资本主义国家，通过对立法者（议会）产生影响，进而影响政策制定，决定政策的方向。n（一）利益集团如何产生政治影响？（一）利益集团如何产生政治影响？n（1）为缺乏信息的选民免费提供信息，竭力鼓动他们支持自己；n

11、（2）向政治家或议员们游说，提供他们所缺乏的专业技术信息；n（3）给予议员们政治资助，鼓动他们批准有利于特殊利益集团的议案，并把它混在一揽子政策之中以防被识破；n（4）与其他特殊利益集团相互捧场，互投赞成票。n（二）利益集团影响政策制定的方式（二）利益集团影响政策制定的方式n（1）游说n（2）公开运动n（3）和平示威n（4）威胁n（5）行贿与恐怖活动n n游说游说：利益集团的代表向议会议员进言，说明他们支持或反对某项议案的原因，指出如果议会不支持或支持该项议案的后果，建议议会采取什么样的做法，并说明采取这种做法的好处。这样，利益集团就可能说服议员投票支持利益集团提出的议案。这是各国家利益集团广

12、为采用的一种方法。n n公开运动公开运动：主要是通过投书电台、报社、公开演讲、张贴标语和举行记者招待会等向记者提供新闻和真相，制造公共舆论，从而会造成这样的假象：利益集团对议会某项议案的支持或反对有广泛的群众基础，如果其不支持或放弃利益集团的议案似乎是没有道理的。n n和平示威和平示威：当一个利益集团（如工会）人数众多，支持者众多，影响极大时，大范围的和平示威往往能够形成压力，促使立法者做出妥协或让步。n n威胁威胁：他们通过停止提供议会所需要的合作，或者暗示可能打算停止提供合作向议会施加压力，从而影响某一领域的立法。例如各国的警官协会、公务员工会等。n n行贿或恐怖活动行贿或恐怖活动：当合法

13、途径对议会立法产生影响没有指望的时候，他们就会采取极端手段迫使议会改变主意，行贿是最常用的一种手段；恐怖活动在万不得已的时候也会被利益集团所利用。n（三）利益集团影响力大小的决定因素（三）利益集团影响力大小的决定因素n（1）政治制度的性质以及有关的法律规定n（2）利益集团本身的合理合法性n（3）内部组织制裁工具的有效性n（4）占有资源的数量n（5）利益集团成员的决心和献身精神n（四）利益集团的影响是如何内生到政策分析中的？（四）利益集团的影响是如何内生到政策分析中的？n立法者或政治家：选票最大化、个人利益最大化。其目标函数中，包括这两个方面，选票通过选民获得；个人利益通过利益集团获得；最终是通

14、过其制定的政策来实现。U表示政治家的效用或目标；v是能够得到的选票数量；p是公共政策；m是能够得到的货币收益。四、利益集团存在对社会的影响四、利益集团存在对社会的影响n（一）三种不同的观点（一）三种不同的观点n1、利益集团的存在弊大于利n2、利益集团的存在利大于弊 n3、利益集团利大还是弊大要视乎具体情况而定 n（二）利益集团影响的实证分析（二）利益集团影响的实证分析n1、对滞胀的解释：奥尔森的理论n2、对国家兴衰的解释：分利集团理论n3、少数“剥削”多数：几个例子n1、对滞胀的解释2、国家兴衰的解释：分利集团理论、国家兴衰的解释：分利集团理论n九个命题：九个命题：n1不存在任何一个国家，所有

15、具有共同利益的人都可以形成对等的组织，并通过广泛的讨价还价达成最优结果。n2在边界不变的稳定社会中，随着时间的推移，将会出现大量的集体行动组织或集团。n3“小集团”的成员具有达成集体行动的不成比例的组织力量，但是在稳定的社会中这种不成比例性会随着时间的推移而减弱，但不会消失。n4.总而言之，特殊利益组织或联盟降低了社会效率或总收入，并且加剧了政治生活中的分歧。n5.广泛性组织有动力使它们所在的社会更加繁荣，并且有动力以尽可能小的负担给其成员再分配收入，并且会禁止再分配，除非再分配的数量与再分配的社会成本相比非常大。n6.分利联盟做出决策通常要比它们所包含的个人或企业慢得多；它们通常日程繁忙、事

16、务众多，并且更经常采用固定价格而不是固定数量。n7.分利联盟会减缓社会采用新技术的能力，减缓为回应不断变化的条件而对资源的再分配，并因此而降低经济增长率。n8.分利集团，一旦大到可以成功，就会成为排他性的，并且会尽力限制分散成员的收入和价值。n9.分利集团的增多会提高管制的复杂性、政府的作用和惯例的复杂性，并且会改变社会演进的方向。3、少数、少数“剥削剥削”多数：几个例子多数：几个例子n（1）美国的食糖计划n（2）美国的花生计划n（3）美国攻打伊拉克战争的背后：军火集团附录：中国的利益集团问题附录：中国的利益集团问题n1、改革开放之后迅速发展，各种利益集团应运而生。如：各种商会、协会、社团、联

17、合会等。n2、中国利益集团的类型n（1）合法利益集团和非法利益集团（链接）n（2）经济性利益集团和非经济性利益集团（链接）n3、中国利益集团影响政府决策的方式（链接）n4、典型实例：驻京办、典型实例：驻京办n合法利益集团合法利益集团n一类是经合法程序组织起来、得到国家法律许可的，如农村的村民自治委员会、城市居委会、工会、妇联、工商联等社团。n第二类是没有经过政府审批、甚至游离于政府管理视野之外，但追求合法利益的集团，如各种兴趣组织（车友会？）n非法利益集团非法利益集团n谋求非法利益，或者以非法手段谋取利益。如各种帮会、走私集团等。n问题：许多大企业本身就是一个庞大的利益集团，而且是既得利益集团

18、，它们是非法的还是合法的？n （返回）n经济性利益集团经济性利益集团n为了表达某些特定群体的经济利益诉求而专门组建起来的，如各种行业协会、各经济团体等。n非经济利益集团非经济利益集团n它们本身及其成员并不从他们的活动中得到直接的物质利益，多以维护或实现社会成员的政治或社会权益为宗旨。（返回）3 3、中国利益集团影响政府决策的方式、中国利益集团影响政府决策的方式n（1）贿赂n（2）个人关系网络n（3）说服n（4）求助于“精英人物”n（5）通过主管部门及其领导n（6）借助媒体呼吁n（7）利用既定的规则、惯例或者直接诉诸法律n（8）施压性集体行动n（9）参与或操纵选举复习思考题复习思考题n1、什么是

19、利益集团？利益的存在对一个国家或社会是有害还是有利？可以举例说明。n2、举出现实中存在的利益集团的例子，说明他们是如何影响政府决策的？n3、我们要如何看待利益集团的活动或行为？n4、日本经济长期萎靡不振的原因。从利益集团的理论去解释，可能会得到某种启发。n5、从利益集团的角度分析“驻京办”的活动。推荐阅读推荐阅读n1.Grossman and Helpman,2001,Special Interest Politics,The MIT Press.n2.乔史蒂文斯，1999，集体选择经济学，上海三联书店、上海人民出版社。n3.曼瑟尔奥尔森，1996，集体行动的逻辑，上海三联书店、上海人民出版社。n4.曼瑟尔奥尔森，2007，国家的兴衰，上海人民出版社。n5.麦迪逊，1982，联邦党人文集第十篇，商务印书馆。