管理体系审核通用技术理论应用及案例解析(习题答案)

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1、第一章节习题答案1、“审核”的概念那些不是正确的？（D）A. 审核是认证过程中最基本的活动B. 审核所需的知识和技能是审核人员履行职责、胜任一项特定审核任务所必需具备的基本能力范畴。C. 审核活动的实施将直接影响到审核方案的意图和审核目标的达成D用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求2、以下说法不正确的是（D）。A. 审核准则是判断审核证据符合性的依据B. 审核证据是获得审核发现的基础C. 审核发现是作出审核结论的基础D. 审核结论是在综合汇总分析所有审核证据的基础上得出的3审核过程包括的活动有（D）。A. 获得审核证据B. 客观评价C. 确定满足审核准则的程度D. 以上全部4. 以下那

2、个说法不是审核员的职业特征（C）A. 职业的社会性B. 职业的规范性C. 职业的独立性D. 职业的技术性5下列哪个是审核结论的定义？（B）A与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息B. 考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果C. 将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果D用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求6. 审核方案的定义是？（C）A针对特认证范围所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核的安排B针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核的安排C. 针对特定时间段所策划，并具有特定抽样的一组（一次或多次）审核的安排D. 针对特认证范围所策划，

3、并具有特定抽样的一组（一次或多次）审核的安排7. 以下哪个是能力的定义（A）A. 运用知识和技能实现预期结果的本领B. 通过练习获得的一定的活动方式C. 掌握审核活动的特点并熟悉其活动的内在规律和逻辑性的程度D. 人们在认识事物过程中，通过对周围事物感性的直接概括而形成的概念8. 以下说法不正确的是（D）。A. 审核准则是判断审核证据符合性的依据B. 审核证据是获得审核发现的基础C. 审核发现是作出审核结论的基础D. 审核结论是在综合汇总分析所有审核证据的基础上得出的二、多选题1、审核方案管理者指定审核组长？（ABCD）A. 具备审核员资格；B具有组织管理能力，了解审核程序，掌握审核原则；C.

4、 了解受审核部门或过程的专业；D. 了解合同或认证审核要求（第二、三方审核）2如何确定审核的可行性？（AB）A. 时间是否适宜B. 资源是否充分C. 能力是否足够D. 受审核方是否同意3审核的目的有哪些？（ABC）A. 确定组织的质量管理体系符合审核准则的程度B评价确保组织的管理体系符合有关的法规或合同要求的能力C. 评价管理体系满足特定目标的有效性D. 在审核方案总目标下，确定审核的具体目的、范围和准则4审核范围与认证范围的区别有哪些？（AD）A认证范围用于注册目的，用于表明被认证的受审核方的管理体系所覆盖的范围，通常体现在认证证书上B依据审核范围来确定具体的认证范围C. 次具体的审核的审核

5、范围和认证范围一定一致D. 审核范围时为具体的审核界定审核要覆盖的内容和界限，用于指导审核的实施。通常会包括对受审核的实际位置、组织单元、活动和过程以及审核所覆盖的时期更更加全面详细的信息5属于审核范围的有哪些？（ABC）A. 与审核目标有关B. 审核所涉及的抽样样本量C. 涉及管理体系全过程和部门D. 审核所覆盖的时期、位置（现场）、部门6下列哪个是审核的特性？（ABD）A. 系统性B. 独立性C. 公正性D. 过程文件化7审核方案定义的内涵有哪些？（ABD）A. 特定时间段B. 特定的目的C. 审核的活动D. 审核的安排8确定审核范围应考虑的因素是哪些？（ABCD）A申请认证所涉及的产品、

6、活动和服务的类别和性质与产品、活动和服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置B. 受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围C. 有关产品、活动和服务所需的法规要求、标准和其它引用文件；D. 受审核方的特殊要求，既是否有排除在审核范围之外的场所和地点三、判断题1.程序文件（必要时）、适用的法律法规，管理体系其它文件（如：管理制度、操作规程、作业文件指南、质量计划、风险评价等）是一阶段的审核对象错2在IS019011管理体系审核指南中给出了方管管理的流程，是属于PDCA的过程错3. 了解受审审核方管理体系的总体情况，包括：受审核方的组织机构和职责对4. 审核依据包括标准、组织的管理体系方针

7、、目标、管理手册等适用的标准法规及其他要求对5. 诚实正直的审核原则是指审核员具有及时作出审核报告的义务。错6. 审核是一种评价质量管理体系有效性的方法，已识别风险和确定是否满足要求。为了有效地进行审核，需要收集有形和无形的证据。对7. 认证机构在确定第一阶段审核和第二阶段审核的间隔时间时，应考虑客户解决第一阶段审核中识别客户是否做好了现场审核的准备错8. 在一个系统的审核过程中得出可信和可重现的审核结论的合理方法是基于证据的方法。对9. 基于风险的方法应对审核的策划、实施和报告具有实质性影响，以确保审核关注对于对审核委托方重要的事项和对实现审核方案目标重要的事项。对10. 审核证据是与审核准

8、则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。对第二章练习题一、单选题1对审核组而言（A）。A. 审核计划明确了审核的要求和具体内容，为审核的实施提供了预先的安排和参照。B. 审核计划使主管部门了解审核活动的内容和安排C. 审核计划中确定了审核差旅路途的安排。D. 审核组长在编制审核计划时应确保审核计划便于审核活动的易于变更2面谈方式，以下哪个选项的说法不正确的是（C）。A. 面谈前要使被访谈人员处于放松状态B. 避免诱导式提问C. 随时进行总结和评论D. 要感谢被访谈人员的合作3. 第二阶段审核应在客户的现场进行，并至少覆盖以下方面：（B）。A. 客户知识产权管理的结果B. 依据关键绩效目标和

9、指标C. 规范性要求、方针、绩效目标和指标与期望不一致的地方D. 相关方的管理体系和绩效中与遵守法律有关的方面4不符合纠正及纠正措施验证应该为（D）。A. 审核组要验证纠正措施是否实施，效果如何，验证要证据确凿，手续完备B实施期限一般在30天内，短期内为未能验证的纠正措施要追踪，保证落实C. 都不对D. A+B5. 以下哪个选项的说法不属于现场审核活动（D）。A. 信息的收集和验证B. 举行首次会议C. 审核中的沟通D. 关闭不符合6审核方案管理，以下哪个选项的说法不正确的是（D）。A. 机构对审核方案的管理需要文件化B. 审核方案管理贯穿认证过程中C. 审核组能力的确认是审核方案管理的一部分

10、D. 认证机构的信息管理与审核方案管理无关7下列哪个不是审核计划的要求（A）。A认证关注点，包括特殊过程与关键过程、组织法律法规遵守情况；B. 拟实施现场审核活动（适用时，包括对临时场所的访问和远程审核活动）的日期和场所；C. 预计的现场审核活动持续时间；D. 审核组成员及与审核组同行的人员（例如观察员或翻译）的角色和职责8哪个属于封闭式谈话（B）。A. 用以获得更多的专门信息或确认已获得的信息B用简单的“是”或“否”回答，用于获取专门的信息C. 答案需要解释或表达D. 都不是9审核过程的控制不包括（C）。A. 审核计划的控制B. 审核活动的控制C. 审核抽样的控制D. 审核结果的控制10.严

11、重不符合的定义是（A）。A. 影响管理体系实现预期结果的能力的不符合B对过程控制是否有效或者产品或服务能否满足规定要求存在严重的怀疑C. 多项轻微不符合都与同一要求或问题有关，可能表明存在系统性失效，从而构成一项严重不符合D. 以上都对二、多选题1检查表的准备（ABC）。A. 保持审核目标的清晰和明确B. 保持审核内容的周密和完整C保持审核的节奏和连续性D保持审核员的独立性和公正性2对多场所审核的抽样可采取（AB）。A. 非选择性的抽样B. 选择性抽样C. 统计抽样D. 条件抽样3. 多个相同现场抽样时（CD）。A. 50%为现场抽样，其余可以进行文件查阅B. 抽样必须要考虑相同现场的不同规模

12、C. 至少有25%样本随机抽取D. 75%选择抽样，注意样本之间差别尽量大，有代表性。4. 第二阶段的目的是评价客户管理体系的实施情况，包括有效性。第二阶段应在客户的现场进行，并至少覆盖以下方面：（BC）。A. 文件和记录的抽样B. 客户管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效；C. 内部审核和管理评审D. 对于不符合的验证5文件审查结论可以为（BCD）。A. 文件结论为基本合格，审核组长通知受审核方，并明确如何进行修改。B. 文件合格一文件符合审核准则要求，可以进入现场审核。C. 文件评审结论为不合格时，审核组长应通知审核委托方、审核方案管理者和受审核方，并规定应采取的措

13、施，如：文件不合格，可请受审核方修改，若文件不充分，可索取文件清单，从中选择拟审的文件或通过初访来收集必要的信息，在文件问题未解决前，不要及早扩大审核资源。D. 文件结论为基本合格，审核组长通知受审核方，并明确修改时间及重新审查方式。6文件审核的要求为（ABCD）。A. 文件审查应贯穿在审核全过程活动；B. 在现场审核前，对受审核方体系文件的评审实际上是文件的初步审核，主要是审核文件的符合性，是现场审核的基础和先行步骤；C现场审核阶段仍应对管理体系文件的符合性、充分性、适宜性进行评审。D.文件审核应考虑受审核方组织的规模、性质和复杂程度以及审核目标和审核范围。7确定审核时间应考虑的因素（ABC

14、D）。A. 受审核方的经营方式和复杂程度；B. 知识产权技术和法规管理；C. 管理体系范围内活动的分包情况；D. 以前审核的结果；8文件审核的审核对象为（ABCD）。A. 方针、目标B. 手册C. 重要记录（如管理评审报告、审核报告、重要的质量、环境、职业D. 健康安全等运行有关信息的检索记录、有关产品设计、工艺/过程记录，体系运行记录9审核前的准备有（ABCD）。A. 编制审核计划B. 分配审核任务C. 准备工作文件D. 熟悉行业特点10.下列属于描述正确的是（ABCD）。A. 审核方案：针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排。B. 审核范围：审核的内容和界限。审核计

15、划:对一次审核活动和安排的描述。C. 审核准则：用于与审核证据进行比较的组方针、程序或要求。D. 审核证据：与审核准则有关并能够证实的记录、实陈述或其他信息。三、判断题1. 针对管体系认证、产品认证、服务认证的审核方案策划可以相同。错2. 审核方案管理人员应评审审核方案的总体实施情况，识别改进区域，必要时修改审核方案。对3. “组织环境”对于审核方案程度的确定，还将取决于受审核方组织环境的信息。对4在IS019011管理体系审核指南中给出了方管管理的流程，是属于PDCA的过程。错5. 审核方案是指针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核的安排。对6. 审核计划应该是一份记录

16、（编制、批准、确认、修改、下发）。错7. 受审核方的管理体系是否具备第一阶段审核的条件。主要从管理要求识别是否全面，核心管理要求是否识别充分，以及针对重要管理要求制定的控制方法是否合理等方面考虑。错8. 审核计划是对一次审核活动和安排的描述。对9. 审核的风险和机遇与审核方案有关，并可能影响审核目标的实现。对10. 第一阶段的审核策划应确保第一阶段的审核足以完成进入二阶段审核所需的所有审核发现。错一、单选题1对产品有关的要求进行评审应在_A_进行，（）A做出提供产品的承诺之前B. 签定合同之后C. 将产品交付给顾客之前D. 采购产品之前2. 评价技术（B）A. 是在GB/T27065和GB/T

17、27024中使用的术语B. 包括了合格评定功能法的选取和确定凉的阶段的方法C. 其适用范围覆盖了收集符合性证据相关的一系列活动D. 以上都正确3. 理解组织的环境包括（C）A. 与组织发展宗旨无关的因素B与实现预期结果无关的内部因素C与组织战略方向有关的外部因素D. 所有内部和外部因素理解组织的环境是一个过程4. 不属于合格评定技术的构成的为（B）A. 合格评定功能法B. 确定评定准则C. 评价技术D. 审核方法5. 以下说法正确的是（A）。A. 审核是一种评价质量管理体系有效性的方法B. 审核识别风险就是确定是否符合要求C. 审核和需要收集仅有形的证据D. 审核采用纠正和改进的措施，使审核员

18、的能力达到更高的水平6. 管理评审是对质量管理体系的_D_进行评价，（）A. 适宜性B. 有效性C. 充分性D. 以上都是7. 当质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为（B）A. 整合审核B. 一体化审核C. 联合审核D. 结合审核8. 以下不属于生产工艺技术的是（D）A. 生产工艺B. 工艺流程C. 设备选型D. 原料来源9不是管理体系高层结构的作用是（C）A. 提高相关方之间的沟通效率B. 帮助组织实现其预期结果C. 不包括各管理体系运行的兼容性D. 鼓励全球贸易自由。二、判断题1. 审核组长应根据认证机构要求和受审核方提供的文件中包含的信息编制审核计划。错2.

19、 审核的执行还涉及被审核的管理体系内的个人与用于进行审核的技术之间的交互。对3. 审核技术的核心是“评价技术”，也可称为“审核关键技术”。对4. 证据的关联性又称为相关性，是指证据与事件之间存在客观联系。客观性固然是证据的重要特性，但仅有客观性的事实还不能成为证据，还必须与事件事实存在客观联系。对5. 评价是一个过程（不是一个静态的点），评价过程也是一种决策过程；（例如：一项不符合的形成）。对6. 证据的真实性是证据最本质的特征。对7. 证据的客观性是证据最本质的特征。错8. 在审核中应通过适当的抽样来获取与审核目的、范围和准则相关的信息（包括与职能、活动和过程之间的接口有关的信息），并对这些信息进行验证，使之成为审核证据。错9. 对管理体系的审核是对组织的过程及其与一个或多个管理体系标准之间的相互作用的审核。对10. 审核抽样是随机性质的抽样，属于检验抽样。错