南开大学内部资料-微观经济学

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1、微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组第 十 一 章 信 息 不 对 称 、 外 部 性与 公 共 产 品 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 在 完 善 的 市 场 经 济 制 度 下 ， 市 场 充 分 发 挥 作用 能 达 到 最 高 的 经 济 效 率 ， 而 现 实 社 会 中 由 于 存在 着 一 些 限 制 ， 影 响 市 场 机 制 发 挥 作 用 以 致 资 源低 效 率 配 置 ， 即 市 场 失 灵 。 信 息 不 对 称 、 外 部 性和 公 共 产 品 妨

2、碍 市 场 价 格 机 制 的 正 常 功 能 而 又 不能 通 过 市 场 自 身 予 以 克 服 ， 这 是 造 成 市 场 失 灵 的主 要 原 因 。 关 于 信 息 不 对 称 、 外 部 性 和 公 共 产 品问 题 的 理 论 ， 是 20世 纪 70年 代 以 来 经 济 学 中 研 究的 最 新 理 论 之 一 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组一 、 信 息 不 对 称 的 基 本 概 念 信 息 不 对 称 ： 是 指 市 场 上 买 方 与 卖 方 所 掌 握 的 信 息 不对 等 ， 其 中 的 一 方 比

3、 另 一 方 掌 握 更 多 的 信 息 。 在 一 些 市 场 上 ， 卖 方 所 掌 握 的 信 息 多 于 买 方 。 例 如 ，产 品 的 生 产 者 对 自 己 产 品 的 质 量 和 性 能 比 消 费 者 知 道 得 多 。 有 些 市 场 买 方 所 掌 握 的 信 息 多 于 卖 方 。 例 如 ， 医 疗保 险 的 投 保 人 肯 定 比 保 险 公 司 更 了 解 自 己 身 体 状 况 和 发 病的 可 能 性 。 第 一 节 信 息 不 对 称 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 市 场 上 的 交 易 双 方

4、 在 信 息 不 对 称 的 情 况 下 ， 信 息 少 的一 方 选 择 信 息 多 的 一 方 进 行 交 易 ， 就 是 逆 向 选 择 。 逆 向 选择 会 导 致 高 质 量 产 品 在 市 场 上 被 低 质 量 产 品 驱 逐 出 去 。二 、 逆 向 选 择 逆 向 选 择 的 产 生 真 正 的 好 东 西 又 不 会 按 低 价 出 售 ， 按 低 价 销 售 的 东 西质 量 真 的 较 差 。 最 终 的 结 果 是 所 出 售 的 东 西 确 实 低 劣 ， 消费 者 出 的 价 钱 也 极 低 ， 高 质 量 的 产 品 被 驱 逐 出 这 一 市 场 。 阿 克

5、洛 夫 的 旧 车 市 场 模 型 ： 设 想 这 样 一 种 情 形 ， 在 一个 市 场 上 有 高 质 量 的 和 低 质 量 的 两 种 旧 车 出 卖 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 如 果 买 卖 双 方 都 知 道 哪 一 辆 车 是 高 质 量 的 ， 哪 一 辆 是低 质 量 的 ， 即 他 们 对 于 旧 车 市 场 的 信 息 是 对 称 的 ， 那 么 就会 出 现 两 个 分 离 的 市 场 。 图 11-1 信 息 对 称 时 的 旧 车 市 场Q（辆）OP（元）500 DSSSE8000 高 质 量

6、 旧 车 市 场 的 均 衡 Q（辆）OP（元）500 DFSFE4000 低 质 量 旧 车 市 场 的 均 衡 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 实 际 上 买 卖 双 方 关 于 旧 车 质 量 的 信 息 是 不 对 称 的 ， 旧车 的 卖 方 对 车 的 质 量 比 买 方 要 知 道 得 多 。 在 有 低 劣 品 存 在的 市 场 ， 逆 向 选 择 造 成 了 劣 品 驱 逐 良 品 的 后 果 。 图 11-2 信 息 不 对 称 时 旧 车 市 场 上 需 求 曲 线 的 变 动Q（辆）OP（元）500 DS0E

7、8000 高 质 量 旧 车 市 场 的 均 衡 Q（辆）OP（元）500 DS1E4000 低 质 量 旧 车 市 场 的 均 衡250E06000 D 750E06000 DD 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 逆 向 选 择 的 解 决 办 法 信 号 传 递 信 号 传 递 ： 是 市 场 上 信 息 多 的 一 方 通 过 某 种 方 式 将 信号 传 递 给 信 息 少 的 一 方 ， 即 向 市 场 发 送 信 号 。 生 产 质 量 较 高 、 较 可 靠 的 产 品 的 厂 商 就 通 过 提 供 质 量保 证 或

8、售 后 服 务 的 方 法 来 使 消 费 者 明 白 他 们 出 售 的 产 品 是可 靠 的 。 因 此 ， 消 费 者 就 能 把 一 项 内 容 广 泛 的 保 证 书 看 做是 高 质 量 的 信 号 ， 并 为 提 供 保 证 书 的 产 品 支 付 更 高 的 价 格 。一 些 著 名 商 品 的 品 牌 本 身 也 是 一 种 信 号 ， 因 为 名 牌 是 靠 长期 稳 定 过 硬 的 质 量 建 立 起 来 的 ， 在 消 费 者 心 理 名 牌 代 表 优质 ， 为 此 他 们 愿 意 支 付 一 定 溢 价 来 取 得 质 量 的 保 证 。 微观经济学第十一章信息不对

9、称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组三 、 道 德 风 险 道 德 风 险 的 产 生 道 德 风 险 ： 指 在 协 议 达 成 后 ， 信 息 多 的 一 方 通 过 改 变自 己 的 行 为 ， 来 损 害 对 方 的 利 益 。 因 为 在 信 息 不 对 称 的 情况 下 ， 达 成 协 议 的 另 一 方 无 法 准 确 地 核 实 对 方 是 否 按 照 协议 办 事 。 仍 以 保 险 市 场 为 例 说 明 道 德 风 险 问 题 。 在 个 人 没 有 购买 家 庭 财 产 保 险 的 情 况 下 ， 个 人 会 采 取 多 种 防 范 措 施

10、 ， 但在 购 买 了 全 额 保 险 之 后 ， 个 人 有 可 能 不 再 采 取 防 范 性 措 施 ，这 些 行 为 就 是 保 险 市 场 上 的 道 德 风 险 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 道 德 风 险 的 解 决 办 法 道 德 风 险 是 在 交 易 一 方 的 隐 藏 行 为 无 法 觉 察 或 监 督 的情 况 下 所 发 生 的 ， 解 决 的 办 法 只 能 是 通 过 某 些 制 度 设 计 使具 有 信 息 优 势 的 交 易 方 约 束 自 己 的 行 动 。 也 就 是 说 ， 要 求具 有

11、 私 人 行 动 或 私 人 信 息 的 交 易 方 的 自 利 行 为 得 到 激 励 的引 导 ， 以 符 合 或 不 违 背 缺 乏 信 息 的 另 一 方 的 利 益 。 例 如 ， 保 险 公 司 解 决 道 德 风 险 问 题 ， 可 以 在 保 险 单 中加 入 共 同 保 险 或 免 赔 额 条 款 。 共 同 保 险 是 指 一 旦 出 现 风 险 ，投 保 人 要 承 担 保 险 金 额 的 一 部 分 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组四 、 委 托 代 理 问 题 当 一 方 当 事 人 （ 即 委 托 人

12、） 雇 用 另 一 方 当 事 人 （ 即 代理 人 ） 代 表 委 托 人 完 成 某 些 任 务 时 ， 委 托 人 的 目 标 和 代 理人 的 目 标 并 不 一 致 ， 这 就 产 生 了 委 托 代 理 问 题 。 代 理 人的 行 为 可 能 源 以 委 托 人 所 请 求 ， 而 委 托 人 不 能 直 接 监 督 代理 人 的 行 为 。 委 托 代 理 问 题 的 内 涵 在 经 济 活 动 当 中 ， 具 有 信 息 优 势 的 一 方 是 代 理 人 ， 而具 有 信 息 劣 势 的 一 方 是 委 托 人 。 比 如 在 公 司 管 理 中 ， 股 东作 为 委 托

13、人 ， 并 不 能 监 督 其 代 理 人 ， 即 经 理 的 一 切 行 为 ， 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 委 托 代 理 问 题 实 际 上 是 隐 藏 行 为 问 题 。 委 托 代 理问 题 有 三 个 重 要 特 征 ： 委 托 人 利 益 的 实 现 取 决 于 代 理 人 的 行 为 ； 委 托 人 的 目 标 不 同 于 代 理 人 的 目 标 ； 委 托 人 和 代 理 人 行 为 的 信 息 是 不 对 称 的 ， 代 理 人 的信 息 明 显 要 多 于 委 托 人 的 信 息 。 例 如 ， 在 企 业

14、 里 ， 当 经 理 追 求 他 自 己 的 目 标 时 ， 可 能会 造 成 股 东 的 利 润 减 少 ， 就 产 生 了 委 托 代 理 问 题 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 委 托 代 理 问 题 中 的 激 励 解 决 委 托 代 理 问 题 的 关 键 是 激 励 。 委 托 人 需 要 确 定某 种 适 当 的 激 励 促 使 代 理 人 采 取 某 种 适 当 的 行 为 ， 企 业 所有 者 在 支 付 给 生 产 要 素 的 报 酬 上 作 出 某 些 改 进 。 一 种 可 供 选 择 的 方 法 是 将

15、 管 理 者 和 所 有 者 的 利 益 协 调起 来 。 管 理 者 的 收 入 取 决 于 企 业 的 经 营 状 况 的 体 制 被 称 为以 业 绩 评 定 薪 水 体 制 。 另 一 种 方 法 是 ， 委 托 人 不 仅 把 代 理 人 的 薪 水 水 平 同 利润 挂 钩 ， 而 且 还 把 公 司 股 票 作 为 衡 量 代 理 人 薪 水 的 标 准 ，即 公 司 把 一 定 数 量 的 股 票 或 者 期 权 作 为 管 理 者 薪 水 的 一 部分 。 这 种 利 润 分 享 方 式 可 能 具 有 较 强 的 激 励 特 征 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公

16、共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组第 二 节 外 部 性一 、 外 部 性 的 基 本 概 念 外 部 性 ： 又 称 外 在 性 或 外 部 效 应 ， 是 指 生 产 或 消 费 某些 商 品 时 ， 会 给 没 有 生 产 或 没 有 消 费 这 些 商 品 的 其 他 厂 商和 个 人 带 来 损 害 或 利 益 。 外 部 性 有 两 种 类 型 ： 外 部 经 济 和外 部 不 经 济 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 外 部 经 济 当 一 个 经 济 行 为 主 体 采 取 的 行 动 对 他 人

17、 产 生 了 有 利 的影 响 ， 而 自 己 却 不 能 从 中 得 到 补 偿 时 ， 便 产 生 了 外 部 经 济 。例 如 ， 一 个 大 戏 院 的 建 立 可 能 给 周 围 饮 食 店 带 来 了 生 意 ，但 是 这 些 饮 食 店 却 无 须 向 大 戏 院 付 费 ； 种 花 人 家 使 周 围 邻居 都 享 受 了 芳 香 和 美 丽 ， 邻 居 并 不 会 为 此 向 他 作 出 任 何 支付 。 外 部 经 济 给 其 他 人 带 来 了 非 补 偿 性 利 益 ， 这 时 ， 私 人收 益 和 社 会 收 益 之 间 都 存 在 差 异 ， 社 会 收 益 大 于

18、 私 人 收 益 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 外 部 不 经 济 当 一 个 经 济 行 为 主 体 采 取 的 行 动 使 他 人 付 出 了 代 价 而他 人 又 不 能 得 到 补 偿 时 ， 就 产 生 了 外 部 不 经 济 。 例 如 ， 工厂 排 除 的 废 水 、 废 渣 、 废 气 对 环 境 造 成 了 污 染 ， 使 居 民 或其 他 企 业 受 到 损 害 ， 而 制 造 污 染 的 厂 商 并 未 支 付 补 偿 费 用 ；工 地 施 工 的 噪 音 干 扰 了 附 近 居 民 的 生 活 ， 却

19、并 未 承 担 噪 音的 全 部 成 本 。 外 部 不 经 济 的 后 果 给 其 他 人 带 来 了 非 补 偿 性的 成 本 ， 这 时 ， 私 人 成 本 就 不 足 以 反 映 社 会 成 本 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组二 、 外 部 性 与 资 源 配 置 无 效 率 外 部 不 经 济 与 无 效 率 某 种 产 品 的 社 会 成 本 是 一 个 生 产 者 支 付 的 私 人 成 本 加上 生 产 中 给 其 他 人 造 成 的 外 部 成 本 。 当 存 在 外 部 不 经 济 时 ，社 会 成 本 高

20、于 私 人 成 本 ， 造 成 了 产 品 的 不 正 确 定 价 ， 导 致了 资 源 配 置 的 无 效 率 。 MC P表 示 产 品 的 私 人 成 本 ， MCS表 示 产 品 的 社 会 成 本 。 MCE表 示 边 际 外 部 成 本 ， 有 ：MCS MCP MCE 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 生 产 纸 的 社 会 成 本 在 私 人 成 本 （ 供 给 曲 线 ） 之 上 ， 是因 为 纸 的 生 产 者 给 社 会 带 来 了 外 在 成 本 ， 两 条 曲 线 之 差 是边 际 外 部 成 本 。 图 1

21、1-3 外 部 不 经 济 与 市 场 无 效 率 QOP QB QA D MCSMCP（S）B A MCE 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 外 部 经 济 与 无 效 率 当 存 在 外 部 经 济 时 ， 个 人 的 经 济 活 动 将 使 社 会 从 中 受 益 ，也 就 是 有 外 部 收 益 ， 从 而 使 社 会 收 益 等 于 私 人 收 益 与 外 部 收益 之 和 ：MRS MRP MRE如 图 11-4中 ， 正 如 边 际外 部 收 益 曲 线 MR E所 示 ，修 理 给 邻 居 带 来 外 部 收益 。 图

22、 11-4 外 部 经 济 与 市 场 无 效 率QOP QBQA MRP （D）MCP0 AMRE MRSB 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组三 、 政 府 对 外 部 性 的 管 制 直 接 管 制 或 指 导 涉 及 到 生 态 、 环 境 等 外 部 性 问 题 ， 政 府 调 节 机 构 往 往采 取 行 政 性 手 段 。 对 高 污 染 工 业 的 生 态 布 局 ， 严 格 限 制 厂址 的 选 择 ， 指 定 生 产 者 提 供 最 优 的 产 量 组 合 。 在 公 共 资 源领 域 和 市 场 上 ， 政 府 制

23、 定 相 关 保 护 措 施 和 制 度 ， 对 资 源 的开 发 使 用 实 施 统 一 管 理 。 例 如 ， 强 行 建 立 休 渔 期 ， 限 定 捕捞 作 业 区 ， 规 定 鱼 网 型 号 ； 对 某 些 生 产 者 强 令 安 装 符 合 一定 标 准 的 除 污 、 除 尘 、 净 化 设 备 ； 在 某 些 公 共 场 所 如 机 场 、车 站 等 实 施 类 似 不 准 吸 烟 等 禁 令 和 规 则 ； 对 某 些 产 品 的 生产 制 定 必 须 执 行 的 质 量 、 规 格 、 性 能 等 标 准 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西

24、 方 经 济 学 课 程 组 课 税 和 补 贴 利 用 课 税 或 补 贴 的 形 式 促 进 私 人 成 本 与 社 会 成 本 相 一致 ， 是 解 决 外 在 性 的 另 一 种 方 法 。 对 产 生 外 部 不 经 济 的 行为 进 行 课 税 ， 并 对 提 供 外 部 经 济 的 行 为 进 行 补 贴 ， 让 外 部性 由 产 生 者 自 行 负 担 或 享 受 ， 这 就 是 外 部 性 内 部 化 。 例 如 ，政 府 向 排 放 污 水 的 造 纸 者 征 税 ， 征 税 的 幅 度 能 够 使 其 供 给曲 线 向 上 移 动 ， 直 到 与 社 会 成 本 曲 线

25、相 一 致 ， 新 的 市 场 均衡 使 造 纸 者 生 产 适 当 的 产 量 。 用 于 纠 正 外 部 不 经 济 影 响 的税 收 被 称 为 庇 古 税 ， 以 纪 念 最 早 提 出 这 种 税 收 用 法 的 经 济学 家 庇 古 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组四 、 产 权 与 科 斯 定 理 产 权 的 概 念 产 权 ： 指 对 资 源 的 所 有 权 和 使 用 权 ， 还 包 括 其 他 许 多法 定 权 利 ， 例 如 按 某 种 方 式 使 用 土 地 的 权 利 、 避 免 土 地 受污 染 的 权

26、 利 、 对 事 故 进 行 赔 偿 的 权 利 、 按 照 契 约 行 事 的 权利 等 。 或 者 说 ， 产 权 是 描 述 人 们 可 以 对 他 们 的 财 产 做 什 么的 法 律 规 则 。 产 权 有 两 种 ： 公 共 产 权 和 私 人 产 权 。 公 共 产 权 由 整 个社 会 拥 有 ， 个 人 不 可 能 使 资 源 仅 供 自 己 使 用 或 支 配 ； 私 人产 权 指 资 源 由 私 人 拥 有 、 按 现 有 的 法 律 供 自 己 使 用 支 配 的权 利 。 私 人 产 权 是 可 以 界 定 的 ， 即 产 权 的 界 限 是 明 晰 的 。 微观经济

27、学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 科 斯 定 理 科 斯 认 为 ， 外 部 经 济 从 根 本 上 说 是 因 为 产 权 界 定 不 够明 确 或 界 定 不 恰 当 而 造 成 的 ， 所 以 政 府 不 必 一 定 要 用 干 预的 方 法 来 试 图 消 除 社 会 收 益 或 成 本 与 私 人 收 益 或 成 本 之 间的 差 异 ， 政 府 只 需 界 定 并 保 护 产 权 就 可 以 了 。 著 名 的 科 斯定 理 概 括 了 这 一 思 想 。 科 斯 定 理 表 述 如 下 ： 只 要 法 定 权 利可 以 自 由

28、交 换 ， 而 且 交 易 成 本 等 于 零 ， 那 么 法 定 权 利 的 最初 配 置 状 态 对 于 资 源 配 置 效 率 而 言 就 是 无 关 紧 要 的 。 科 斯 在 1960年 发 表 的 社 会 成 本 问 题 一 文 中 用 “ 走失 的 牛 损 坏 临 近 土 地 里 的 谷 物 所 产 生 的 问 题 ” 来 解 释 他 的结 论 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 产 权 分 析 在 产 权 明 确 界 定 条 件 下 ， 外 部 性 成 本 可 以 内 部 化 ， 资源 的 有 效 配 置 得 以 实

29、 现 。 如 果 只 考 虑 资 源 的 最 优 配 置 的 话 ，将 产 权 赋 予 交 易 的 任 何 一 方 都 没 有 什 么 差 异 ， 只 要 产 权 是明 晰 界 定 并 受 到 法 律 的 有 效 保 护 ， 双 方 之 间 的 谈 判 和 交 易会 带 来 资 源 的 最 有 效 利 用 。 科 斯 在 社 会 成 本 问 题 中 所 论 述 的 命 题 ， 充 实 并 正式 确 立 了 他 自 己 在 1937年 发 表 的 企 业 的 性 质 这 篇 论 文中 所 提 出 的 “ 交 易 费 用 ” 理 论 。 交 易 费 用 这 一 概 念 是 指 交易 各 方 在 达

30、 成 协 议 和 遵 守 协 议 过 程 中 所 发 生 的 成 本 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组五 、 自 愿 支 付 与 合 并 当 受 外 部 经 济 影 响 的 方 面 相 对 较 少 并 且 产 权 能 很 好 地界 定 时 ， 社 会 可 以 谋 求 通 过 协 商 进 行 自 愿 支 付 或 者 合 并 企业 的 方 法 把 外 在 效 应 内 部 化 ， 经 济 效 率 可 以 在 没 有 政 府 干预 的 情 况 下 实 现 。 自 愿 支 付 假 定 造 纸 厂 排 放 的 废 水 减 少 了 渔 民 的

31、利 润 。 假 定 对 废水 污 染 的 处 理 有 两 种 选 择 ： 造 纸 厂 安 装 一 个 废 水 过 滤 系 统 ；渔 民 付 费 建 造 废 水 处 理 厂 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 在 这 些 情 况 下 造 纸 厂 和 渔 民 各 自 的 利 润 如 表 11-1所 示 。表 11-1 造 纸 厂 和 渔 民 的 利 润 600300300有过滤，有处理厂700200500无过滤，有处理厂800500300有过滤，无处理厂600100500无过滤，无处理厂总利润（元）渔民的利润（元）造纸厂的利润（元）采取

32、的措施 使 造 纸 厂 和 渔 民 的 总 利 润 最 大 化 是 最 有 效 率 的 。 在 造纸 厂 安 装 过 滤 设 备 而 渔 民 不 建 造 处 理 厂 时 可 以 达 到 双 方 利润 的 最 大 化 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 表 11-2列 出 了 不 同 产 权 下 造 纸 厂 和 渔 民 双 方 各 自 的 利 润 。当 各 方 都 能 够 无 成 本 地 自 由 交 易 并 对 大 家 都 有 利 时 ， 无 论 产权 是 如 何 界 定 的 ， 最 终 的 结 果 是 有 经 济 效 率 的 ， 这

33、 也 就 是 科斯 定 理 的 实 质 。表 11-2 不 同 产 权 下 造 纸 厂 和 渔 民 的 利 润 500300500200渔民有清洁河水权250550200500造纸厂有废水排放权渔民的利润造纸厂的利润渔民的利润造纸厂的利润双方合作双方不合作产权分配 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 然 而 ， 科 斯 定 理 的 有 效 性 需 要 一 个 重 要 的 前 提 ： 自 由交 易 的 谈 判 成 本 为 零 。 渔 民 即 使 拥 有 “ 清 洁 河 水 ” 的 产 权 ，造 纸 厂 和 渔 民 之 间 的 谈 判 与

34、交 易 能 带 来 有 效 率 的 结 果 吗 ？不 会 ， 问 题 在 于 如 果 有 许 许 多 多 的 渔 民 受 损 ， 造 纸 厂 要 一一 与 之 谈 判 ， 成 本 会 很 高 。 因 此 不 能 达 成 交 易 ， 从 而 不 能产 生 有 效 率 的 结 果 。 反 之 ， 如 果 造 纸 厂 拥 有 排 放 废 水 的 产 权 ， 个 别 几 个 渔民 补 偿 造 纸 厂 ， 那 么 得 到 污 染 水 平 降 低 收 益 的 会 是 所 有 的渔 民 ， 于 是 每 个 人 都 寄 希 望 于 别 人 出 面 处 理 这 件 事 并 承 担支 出 ， 那 么 最 后 的

35、结 果 将 是 没 有 谈 判 和 交 易 发 生 ， 这 样 的结 果 同 样 是 低 效 率 的 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 企 业 合 并 企 业 合 并 是 解 决 外 部 性 、 改 进 资 源 配 置 效 率 的 另 一 种方 法 。 如 果 通 过 某 种 产 权 的 分 配 ， 使 造 纸 厂 和 渔 场 同 属 于一 个 公 司 或 业 主 ， 那 么 造 纸 厂 给 养 鱼 所 增 加 的 成 本 仍 然 是该 公 司 的 内 部 成 本 ， 合 并 就 使 得 外 部 性 内 部 化 了 。 公 司 在

36、决 定 造 纸 产 量 时 ， 不 能 不 考 虑 污 染 成 本 。 为 了 使 总 利 润 最大 化 ， 公 司 必 须 考 虑 外 部 经 济 效 应 ， 协 调 造 纸 和 养 鱼 两 项业 务 的 决 策 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组第 三 节 公 共 产 品一 、 公 共 产 品 的 基 本 概 念 如 果 一 个 人 消 费 某 种 物 品 而 不 会 减 少 该 物 品 的 数 量 ，并 不 排 斥 他 人 对 该 物 品 的 消 费 ， 该 物 品 就 是 公 共 产 品 。 如国 防 、 司 法 、 警 察

37、 、 防 洪 排 涝 等 都 是 公 共 产 品 。 公 共 产 品 的 特 征 公 共 产 品 是 相 对 于 私 人 产 品 而 言 的 。 公 共 产 品 是 指 那些 在 消 费 上 具 有 非 竞 争 性 与 非 排 他 性 的 产 品 ， 非 竞 争 性 与非 排 他 性 是 公 共 产 品 两 个 重 要 的 特 征 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 纯 公 共 产 品 与 准 公 共 产 品 根 据 非 竞 争 性 与 非 排 他 性 的 程 度 ， 公 共 产 品 又 被 进 一步 划 分 为 纯 公 共 产 品

38、 与 准 公 共 产 品 。 纯 公 共 产 品 具 有 完 全的 非 竞 争 性 与 完 全 的 非 排 他 性 。 国 防 可 以 被 视 为 一 种 纯 公共 产 品 。 准 公 共 产 品 只 具 有 局 部 非 竞 争 性 与 局 部 非 排 他 性 。例 如 公 路 上 的 桥 梁 具 有 非 竞 争 性 ， 但 却 不 具 有 非 排 他 性 。与 大 桥 和 有 线 电 视 相 反 ， 在 公 共 湖 泊 上 捕 鱼 是 非 排 他 性 的 ，但 不 是 非 竞 争 性 的 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组二 、

39、公 共 产 品 与 市 场 失 灵 免 费 搭 车 问 题 免 费 搭 车 ： 又 叫 搭 便 车 ， 就 是 指 某 些 个 人 不 付 费 也 可以 同 享 公 共 产 品 的 好 处 ， 完 全 依 赖 于 他 人 付 费 。表 11-3 免 费 搭 车 与 囚 徒 困 境 0，020，-10不按装-10，205，5安装户A不安装安装户B 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 公 共 选 择 与 表 决 机 制 公 共 产 品 的 生 产 往 往 由 公 共 部 门 通 过 投 票 的 方 式 来 决定 。 公 共 部 门 根 据

40、人 们 的 投 票 结 果 作 出 决 策 ， 叫 做 公 共 选择 。 在 私 人 部 门 中 ， 人 们 对 物 品 的 偏 好 是 通 过 他 们 所 愿 支付 的 价 格 来 表 达 的 。 在 公 共 部 门 中 ， 人 们 对 物 品 的 偏 好 是通 过 他 们 投 票 来 表 达 的 。 投 票 的 原 则 主 要 有 两 个 ： 一 致 同意 规 则 和 多 数 票 规 则 。 在 采 取 多 数 规 则 作 出 公 共 选 择 时 ， 多 数 人 投 票 同 意 而少 数 人 投 票 反 对 ， 意 味 着 增 进 了 多 数 派 的 福 利 而 使 少 数 派福 利 受

41、损 。 微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南 开 大 学 西 方 经 济 学 课 程 组 由 于 现 实 经 济 社 会 极 其 复 杂 ， 用 来 弥 补 市 场 经 济 缺 陷的 政 府 职 能 本 身 并 不 是 完 美 无 缺 的 ， 政 府 对 市 场 的 调 节 受到 很 多 因 素 的 限 制 。 政 府 干 预 中 的 能 力 的 限 制 以 及 所 引 发的 不 良 副 作 用 ， 称 之 为 政 府 失 灵 。 引 发 政 府 失 灵 的 障 碍 ， 主 要 表 现 为 政 府 决 策 的 无 效 率和 政 府 的 寻 租 行 为 。 要 避 免 或 降 低 政 府 失 灵 的 影 响 ， 促 进 政 府 部 门 的 经 济效 率 ， 可 以 通 过 与 私 人 部 门 合 作 或 加 强 政 府 部 门 内 部 管 理的 方 法 。三 、 公 共 决 策 的 政 府 失 灵