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1、合规管理复习资料一、单项选择题1保险公司的合规风险是指保险公司因不合规行为引发的：A偿付能力风险B法律责任、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险C投资风险D保险产品风险2合规管理的目的是：A. 通过建立一套机制，使公司能够有效识别、评估、监测合规风险，主动避免违法违规行为发生，从而免受法律制裁或财务、声誉等方面的损失。B. 依靠先进的管理手段和有效的组织形式，确保各项活动合乎内外部规则，最大限度地控制合规风险。C. 促进公司与外部环境的协调、持续发展，保障公司实现最大的利益。D. 通过制定严格的规章制度，对公司发生的重大违规经营行为进行裁定和处罚。3.公司合规部门/岗的角色定位是：A协助公司（各
2、级）管理层建立/推广合规文化。 B作为公司风险管理的第二道防线，通过合规审阅、咨询、监督检查、评价、报告等手段。C为管理层有效识别和管理合规风险提供一层专业保障。D以上都正确4合规工作的目标是：A建立有效的合规管理体系；B开展合规审阅、咨询、督导检查、评价、报告等工作，强化合规风险管控；C培育推广合规文化；D与法律部门、风险管理部门协调配合，共同建立起公司风险防范的第二道防线。E以上都是5.公司合规管理的主要策略有：A借鉴和引进国际先进合规管理经验；B建立健全合规管理组织架构和体系；C健全和完善合规管理制度体系；D通过合规调研试点,研讨分公司如何有效开展合规工作,在总结成功经验基础上,扩大试点
3、并在全系统推广；E开展合规审阅/咨询、督导检查、评价、报告等工作，强化合规风险管控。F以上都是6以下哪项不是合规管理部门的职责。A组织合规培训，提供合规咨询B实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险C制定公司合规政策与工作制度D开展日常合规管理与自查7.关于合规职责的说法，下列哪一项是不正确的A合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。保险公司各部门和分支机构对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。B保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或
4、者合规岗位的风险监测和评估。C合规完全是合规部门和风险管理部门的职责。D合规管理部门和合规岗位应当向公司各部门、分支机构及其员工和营销员的业务活动提供合规支持，并帮助和指导公司各部门和分支机构制订岗位合规手册，进行合规管理。8合规不只是专业合规人员的责任，合规与公司的（ ）相关，是公司经营活动的组成部分。A销售人员 B各级领导干部 C内部审计人员 D每一位员工9对保险公司的合规管理负有最终责任的是：A公司董事会 B公司董事会审计委员会C公司监事会 D公司股东大会10保险公司各部门和分支机构对其职责范围内的合规管理负有的责任是：A间接责任 B直接和第一位的责任C没有责任 D以上都不是11下列哪一
5、项是构成企业合规文化基因，也是实现人人合规的首要前提A.制定合规宣传手册 B.建立合规管理委员会C.开展合规宣传 D.领导带头垂范合规12保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。其中主要通过以下哪种方式:A组织合规培训，贯彻员工和营销员行为准则。B合规管理部与人力资源部建立协作机制，制订合规培训计划，定期组织合规培训工作。C针对公司董事、监事和高级管理人员开展与其职责相适应的合规培训。D组织员工新入司、晋升和转岗的合规培训。E以上都是13以下哪部规范性文件中，首次对保险公司进行合规管理、设置合规负责人等方面提出了明确要求A保险公司合规管理指引 B
6、关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）C保险公司财务制度 D金融企业会计制度14.保险公司合规负责人对总经理和董事会负责,保险公司的监事和监事会有权向董事会提出撤换公司合规负责人的建议。A、是 B、不是15依据保监会保险公司合规管理指引，保险公司应当识别、评估和监测以下哪些合规风险:A. 保险机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作等行为B. 公司内部管理决策行为和规章制度执行行为C. 保险业务行为，包括广告宣传、产品开发、销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等D. 保险资金运用行为，包括担保、融资、投资等E以上都是16保监会保险从业人员行为准则（保监发200924号）具体
7、规定了保险公司以下哪些人员的行为准则A高级管理人员B销售、理赔和客户服务人员C以上都不是DA和B17保监会保险从业人员行为准则（保监发200924号）包括以下哪些内容A 诚实守信，不损害投保人、被保险人和受益人权益。B 专业胜任，钻研业务，不断提高专业素养。C 保守秘密，不泄露商业秘密和客户资料。D 公平竞争，自觉抵制不正当竞争。E 以上都是18关于寿险公司内控制度的理解，以下不正确的是：A、内控是寿险公司的一种自律行为。B、建立和完善内控制度是改进公司治理机制的重要保证。C、寿险公司的内控制度应覆盖公司各个业务管理流程和环节、各个业务部门和岗位。D、建立完善的内控制度的目的，就是要使董事长，
8、总经理的命令能够得到有效执行。19.关于寿险公司内控制度的理解，以下不正确的是：A、内控是寿险公司的一种自律行为。B、建立和完善内控制度是改进公司治理机制的重要保证。C、寿险公司的内控制度应覆盖公司各个业务管理流程和环节、各个业务部门和岗位。D、建立完善的内控制度的目的，就是要使董事长，总经理的命令能够得到有效执行。 20.数据安全关系着企业的生死存亡，尤其像金融、保险、电信这样采用大集中模式建设核心业务系统的行为最为迫切。系统越集中，灾难的损失就越大，为此，保险公司必须建立：A、灾难备份 B、风险转嫁 C、风险识别 D、风险监控 21.关于公司高级管理人员的任职问题，以下哪种说法不正确A、总
9、公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人任职资格审查适用核准制。B、支公司、营业部经理任职资格审查适用报告制。C、适用核准制的董事、高级管理人员，在任命后应当由任命机构向保监会或者其派出机构报告。D、保险机构因特殊情况需要指定临时负责人的，临时负责时间不得超过3个月。22“合规管理部/岗应当独立于业务部门、财务部门和内部审计部门”，这句话是否正确。A正确B不正确23公司问责管理办法（新保合20094号）中的问责方式是：A经济处理类 B诫勉提醒类 C组织处理类 D以上都是24公司问责管理办法（新保合20094号）文件中规定的问责对象是指：A公司领导 B各中心、部门负责人 C分公司总经理室
10、成员 D以上都是25公司问责管理办法（新保合20094号）规定的15项问责事项中不包括以下哪项A机构和高级管理人员管理 B销售管理 C公文管理 D反洗钱和反商业贿赂管理26公司问责管理办法（新保合20094号）中的问责裁定机构是：（1）公司董事会（2）公司总裁办公会（3）董事会办公室（4）公司风险管控中心A. （1）、（2）B. （1）、（3）C. （1）、（2）、（3）D. （2）、（4）27. 2009年上半年，公司投诉案件受理量快速增长，投诉案件的对象和主要类型无较大变化，投诉案件主因有以下：A业务员品质问题B售后服务规则不满C保险合同争议D以上都是28. 保险公司重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前，应当提交合规管理部门审查，并经合规负责人签字认可。A.是 B.不是二、简答题（一）公司面临的重大合规风险是什么？（请列举三个）（二）分公司合规管理的主要职责有哪些？
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