[精选]经纪业务平台集中交易系统操作指南

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1、经纪业务平台集中交易系统经纪业务平台集中交易系统操作指南2经纪业务平台集中交易系统经纪业务平台集中交易系统p经纪业务平台集中交易系统，是一个不仅集中了公司所有营业部主经纪业务平台集中交易系统，是一个不仅集中了公司所有营业部主要证券交易业务，且包含了总部各项日常管理、事务处理等操作的要证券交易业务，且包含了总部各项日常管理、事务处理等操作的信息技术系统，它将各营业部信息系统与总部信息系统进行了统一信息技术系统，它将各营业部信息系统与总部信息系统进行了统一管理。营业部柜员通过该系统处理临柜客户的各项经纪需求，总部管理。营业部柜员通过该系统处理临柜客户的各项经纪需求，总部人员通过该系统执行各项日常流

2、程及特殊处理以保证公司业务正常人员通过该系统执行各项日常流程及特殊处理以保证公司业务正常有序发展。有序发展。3经纪业务平台集中交易系统经纪业务平台集中交易系统p经纪业务平台集中交易系统特性经纪业务平台集中交易系统特性集中：集中：集中且统一地处理和管理所有营业部的业务数据信息独立：独立：核心开发技术由公司自己掌握，没有过多外部依赖安全：安全：总部统一高效的管理可以保证数据安全且一致核心：核心：不论柜台终端还是移动端，数据处理最终都以此做为唯一 核心唯一：唯一：除了处理日常交易，所有对信息系统的管理工作包括总部 的各项日常维护操作、日常流程操作以及特殊处理等也通 过它完成，没有第二个途径4菜单介绍

3、菜单介绍p菜单介绍菜单介绍系统系统柜员柜员第三方存管第三方存管交割对账交割对账资金资金证券证券查询查询5“系统系统”菜单菜单p“系统系统”菜单简介菜单简介功能：功能：设置各类系统参数总部：总部：除了各类全局参数设置，还包括数据导出以及系统初始化操作营业部：营业部：主要使用的是证券费用设置6证券费用设置证券费用设置p证券费用设置证券费用设置手续费模板设置：手续费模板设置：对手续费模板进行设置手续费设置手续费设置：设置各客户的手续费计算方式单客户手续费设置：单客户手续费设置：对单个客户进行手续费设置7证券费用设置证券费用设置8港股通模板设置提醒港股通模板设置提醒p港股通佣金模板设置港股通佣金模板设

4、置 菜单位置：系统菜单位置：系统-证券费用证券费用-手续费模板设置手续费模板设置 9菜单介绍菜单介绍p菜单介绍菜单介绍系统系统柜员柜员第三方存管第三方存管交割对账交割对账资金资金证券证券查询查询10柜员柜员p管理经纪业务平台的柜员帐号管理经纪业务平台的柜员帐号柜员模板管理柜员模板管理柜员管理柜员管理柜员菜单权限管理柜员菜单权限管理柜员其他权限管理柜员其他权限管理11柜员模板管理柜员模板管理p为特定职能的岗位创建模板，方便新增柜员。为特定职能的岗位创建模板，方便新增柜员。12柜员模板管理柜员模板管理p模板的增删改模板的增删改13柜员管理柜员管理p新增柜员新增柜员14柜员管理柜员管理p柜员变更复核

5、柜员变更复核15柜员管理柜员管理p修改柜员修改柜员16柜员管理柜员管理p柜员管理其他操作柜员管理其他操作注销柜员（不可逆）注销柜员（不可逆）冻结柜员（可解冻）冻结柜员（可解冻）柜员解锁（密码错误次数超限）柜员解锁（密码错误次数超限）柜员密码管理柜员密码管理17柜员菜单权限管理柜员菜单权限管理p菜单执行权限设置菜单执行权限设置18柜员菜单权限管理柜员菜单权限管理p柜员菜单一级审批柜员菜单一级审批19柜员菜单权限管理柜员菜单权限管理p柜员菜单其他权限设置柜员菜单其他权限设置菜单执行权限菜单执行权限有权操作有权操作(勾选菜单勾选菜单)菜单授权权限菜单授权权限有权授权有权授权(勾选菜单勾选菜单)菜单一

6、审权限菜单一审权限有权一审有权一审(勾选菜单勾选菜单)菜单二审权限菜单二审权限有权二审有权二审(勾选菜单勾选菜单)20菜单介绍菜单介绍p菜单介绍菜单介绍系统系统柜员柜员第三方存管第三方存管交割对账交割对账资金资金证券证券查询查询21预指定存管银行预指定存管银行p指营业部受理客户预指定存管银行的申请，然后客户再到存管银行办理“第三方存管确认”的业务。22指定存管银行指定存管银行p指客户在分支机构直接办理指定存管银行，无须到银行办理确认手续的第三方存管开通业务。（在交易日转帐时间内办理）23多银行存管模式多银行存管模式p为方便客户资金可以在多家银行之间调拨，集中多个银行的资金参与证券投资，客户可以

7、开通多个资金账户，并分别与不同的银行建立第三方存管。p多银行存管模式下，客户的资金账户分为主资金账户和转账辅资金账户。24账户类交易重发账户类交易重发p在做预指定三方存管、指定三方存管、撤销三方存管时，在做预指定三方存管、指定三方存管、撤销三方存管时，如出现系统超时，可以马上进行如出现系统超时，可以马上进行“账户类交易重发账户类交易重发”25多银行转账限制与解限多银行转账限制与解限p当发现客户发生多次非交易目的资金划转时，可以限制客当发现客户发生多次非交易目的资金划转时，可以限制客户主、辅资金账户之间的资金划转。户主、辅资金账户之间的资金划转。26菜单介绍菜单介绍p菜单介绍菜单介绍系统系统柜员

8、柜员第三方存管第三方存管交割对账交割对账资金资金证券证券查询查询27交割对账交割对账实现功能实现功能 交割单、对账单的打印交割单、对账单的打印交割对账摘要设置交割对账摘要设置自助交割自助交割普通交割普通交割28交割对账交割对账交割对账摘要设置交割对账摘要设置 新增业务如果需要打印交割单、对账单，首先需要将其对应的新增业务如果需要打印交割单、对账单，首先需要将其对应的资金股份流水的摘要设置到系统里面。资金股份流水的摘要设置到系统里面。29交割对账交割对账自助交割自助交割I.I.交割、对账天数设置交割、对账天数设置 a.a.菜单位置：参数设置菜单位置：参数设置-打印设置打印设置 b.b.实现功能：

9、打印设置天数范围内的交割对账单实现功能：打印设置天数范围内的交割对账单30交割对账交割对账自助交割自助交割I.交割、对账天数设置交割、对账天数设置 a.菜单位置：参数设置菜单位置：参数设置-打印设置打印设置 b.实现功能：打印设置天数范围内的交割对账单实现功能：打印设置天数范围内的交割对账单31交割对账交割对账自助交割自助交割II.交割对账打印日期交割对账打印日期 a.菜单位置：客户查询菜单位置：客户查询-客户资料客户资料-资金帐户资金帐户 b.实现功能：查看客户已打印交割单的日期实现功能：查看客户已打印交割单的日期32交割对账交割对账自助交割自助交割III.打印交割单打印交割单 a.菜单位置

10、：交割对账菜单位置：交割对账-自助交割自助交割 b.退出系统：退出系统：Alt+F433交割对账交割对账普通交割普通交割 a.菜单位置：交割对账菜单位置：交割对账-普通交割普通交割 b.实现功能：打印选定日期范围内的交割对账单实现功能：打印选定日期范围内的交割对账单34菜单介绍菜单介绍p菜单介绍菜单介绍系统系统柜员柜员第三方存管第三方存管交割对账交割对账资金资金证券证券查询查询35资金菜单概述资金菜单概述p资金菜单资金菜单资金存取资金划转资金调整资金控制利息处理司法执行36资金存取资金存取p控制类控制类预约取款审批取款强制取款融资承若费、投顾扣收、质押扣收、违约罚息p资金存取类资金存取类现金存

11、取存折存取现金支票存取转账支票存取目前三方存管方式下操作较少目前三方存管方式下操作较少37资金划转资金划转p资金划转资金划转现金（转账）划转：现金（转账）划转：主要用来在客户之间实现资金的内部转移多人划转：多人划转：为实现在“一对多”、“多对一”之间的灵活方便快捷划转特殊业务划转：特殊业务划转：包括遗产基金扣划、借用账户扣划、民事行为扣划38资金调整资金调整p资金调整资金调整资金流水冲销资金流水冲销现金（批量）红冲篮补现金（批量）红冲篮补转账、单边账红冲篮补转账、单边账红冲篮补资金类凭条补打资金类凭条补打银证通红利、资金红冲篮补银证通红利、资金红冲篮补约定购回、股质红冲篮补约定购回、股质红冲篮

12、补新股申购资金预解冻新股申购资金预解冻支票发生数调整支票发生数调整39现金红冲篮补操作现金红冲篮补操作40资金控制资金控制p资金冻结、解冻控制资金冻结、解冻控制资金冻结、解冻、冻解取消资金冻结、解冻、冻解取消复核资金冻结、解冻、冻解取消查询p额度控制设置额度控制设置取款额度设置套现额度设置p禁取资金、资产控制禁取资金、资产控制禁取资金、资产，复核，复核查询41资金控制操作资金控制操作42利息处理利息处理p利息处理利息处理利息结算、利息归本、罚息归本批量利息、罚息结算归本年度利息、罚息结算归本p利息、罚息结算归本冲销利息、罚息结算归本冲销p结息取款、利息调整、利息归档处理结息取款、利息调整、利息

13、归档处理43司法执行司法执行p司法资金冻结司法资金冻结p司法资金冻结取消、复核、查询司法资金冻结取消、复核、查询p司法执行扣划、复核司法执行扣划、复核44菜单介绍菜单介绍p菜单介绍菜单介绍系统系统柜员柜员第三方存管第三方存管交割对账交割对账资金资金证券证券查询查询45“证券证券”菜单菜单p证券菜单基本业务证券菜单基本业务普通委托转托管与指定交易新股申购股转业务基金相关46普通委托普通委托p证券证券普通委托普通委托普通委托普通委托47转托管与指定交易转托管与指定交易p投资者改变交易代理商的途经投资者改变交易代理商的途经（深圳）证券转托管：（深圳）证券转托管：深市投资者将其托管在某一证券商那里的证

14、券转到另一个证券商处托管。投资者如果想换另一家证券部交易，同时又不想卖出持有的股票，可以办理转托管手续。（上海）撤销指定与指定交易：（上海）撤销指定与指定交易：沪市投资者可以指定某一证券营业部为自己买卖证券的唯一的交易营业部。投资者在办理指定交易后，也可根据需要将自己指定交易所属证券营业部予以变更。48转托管与指定交易转托管与指定交易菜单位置：证券菜单位置：证券其他委托其他委托证券转托管证券转托管/指定交易指定交易49新股申购新股申购p新股发行新股发行首次公开发行股票，指企业通过证券首次公开发行股票，指企业通过证券交易所首次公开向投资者发行股票，以期募集用于交易所首次公开向投资者发行股票，以期

15、募集用于企业发展资金的过程。企业发展资金的过程。p新股申购是为获取股票一级市场、二级市场间风险新股申购是为获取股票一级市场、二级市场间风险极低的价差收益，不参与二级市场炒作，不仅本金极低的价差收益，不参与二级市场炒作，不仅本金非常安全，收益也相对稳定，是投资者的理想投资非常安全，收益也相对稳定，是投资者的理想投资选择。选择。50股转业务股转业务p股转业务简介股转业务简介新三板市场：新三板市场：全国性非上市股份公司的股权交易平台目的：目的：降低中小企业融资门槛，发现并培育高潜力中小企业背景：背景：起源于2001年的股权代办转让系统（最早承接两网公司和退市公司，称为“旧三板旧三板”），随着2006

16、年中关村科技园区的众多高科技企业进入，开始有了“新三板”的称呼，如今允许挂牌企业范围不再局限于各大科技园区，已扩大至全国全国，主要针对中小微型企业51股转业务股转业务p限价转让限价转让对应两网以及退市公司股票转让（即旧三板）客户资金账号需具备“两网退市股票转让”交易权限证券类型为股票（0）p协议转让协议转让对应挂牌公司股票转让客户资金账号需具备“挂牌公司合格转让”交易权限证券类型为挂牌协议（S）或挂牌做市（m）52股转业务菜单股转业务菜单53开放式基金开放式基金p开放式基金开放式基金开放式基金（Open-end Funds）是指基金发起人在设立基金时，基金单位或者股份总规模不固定，可视投资者的

17、需求，随时向投资者出售基金单位或者股份，并可以应投资者的要求赎回发行在外的基金单位或者股份的一种基金运作方式。投资者既可以通过基金销售机构买基金使得基金资产和规模由此相应的增加，也可以将所持有的基金份额卖给基金并收回现金使得基金资产和规模相应的减少。54开放式基金账户操作开放式基金账户操作p基金账户操作基金账户操作基金账号和基金交易账号开户、销户；账号冻结、解冻；账号挂失、解挂；账户资料同步，变更基金交易账号，基金账户转移；风险揭示、纸质合同、基金电子合同，电子签名约定书签署；基金确权；55账户相关操作账户相关操作56开放式基金交易开放式基金交易p普通基金交易普通基金交易基金认购、申赎、预约、

18、当日委托撤销分红、定时定额定投设置p特殊基金交易特殊基金交易基金转托管、基金转换基金非交易过户基金份额非交易内外部冻结、解冻；份额红冲篮补；57开放式基金交易相关操作开放式基金交易相关操作58基金参数设置基金参数设置p基金参数设置基金参数设置基金公司设置、基金信息设置、基金交易类型设置、基金错误代码设置、基金其他信息设置。基金佣金折扣设置、基金折扣模板设置、基金费率设置。基金信息初始化、基金行情初始化；基金赎回交收控制、基金场内代码设置、基金资金结算方式设置、基金申赎总额设置；59基金参数设置操作基金参数设置操作60ETF基金基金p交易型开放式指数基金（交易型开放式指数基金（Exchange

19、Traded Funds 简称简称“ETF”），），是一种特殊形式的开放式证券投资基金，以追踪某一特定指数走势为投资目标，通常采用一篮子股票进行申购赎回，同时基金份额在证券交易所上市交易，因此国内称“交易所交易交易所交易基金基金”。pETF实际将股票市场指数构造为一个单一的证券进行交易，或者说是将若干指数成分股的集合变成一个单一的证券买卖。ETF股票型单市场跨市场跨境黄金型货币型债券型61ETF基金基金p认购认购（证券-ETF认购）网上现金认购网下现金认购网下股票篮认购p申购赎回申购赎回（证券-其他委托-ETF申购赎回）一篮子股票申购现金申购p交易交易（证券-普通委托-普通委托）p分红方式设置

20、分红方式设置（证券-交易所基金-分红方式设置）p基金转换基金转换（证券-交易所基金-基金转换）62ETF认购操作认购操作63ETF申赎、交易申赎、交易64LOF基金基金pLOFsLOFs（LISTED OPEN-ENDED FUNDS）是指通过交易所交易系统发行并上市交易的开放式基金，深交所的官方叫法是“上市开放式基金”。LOFs投资者既可以通过基金管理人或其委托的销售机构以基金份额净值进行基金的申购、赎回，也可以通过交易所市场以交易系统撮合成交价进行基金的申购、赎回、买入、卖出。p特点特点可以场内场外同时操作，可转托管（证券-其他委托-证券转托管）可进行拆分合并（证券-交易所基金-分红方式设

21、置）65菜单介绍菜单介绍p菜单介绍菜单介绍系统系统柜员柜员第三方存管第三方存管交割对账交割对账资金资金证券证券查询查询66客户查询客户查询客户查询菜单客户查询菜单提供单个客户的信息查询功能提供单个客户的信息查询功能p资产查询：资产查询：资金、股份、资产总值、港股通资金、未交收股份等p交易查询：交易查询：委托、成交、历史成交、基金委托、港股通委托等p账户查询：账户查询：资金账户、证券账户、基金账户等p流水查询：流水查询：资金股份流水、操作流水p协议信息：协议信息：客户协议佣金、客户回购佣金p清算信息：清算信息：新股申购额度67客户查询客户查询普通资金普通资金 菜单位置：客户资产菜单位置：客户资产

22、-资金资金 可用资金可用资金=今日余额今日余额 +在途卖出在途卖出-在途买入在途买入（历史交易）（历史交易）+解冻金额解冻金额-冻结金额冻结金额（人工干预）（人工干预）+卖出解冻卖出解冻-买入冻结买入冻结（当日委托）（当日委托）-港股通买入需占用的港股通买入需占用的A股资金股资金港股通资金港股通资金 菜单位置：客户资产菜单位置：客户资产-港股通资金港股通资金 在途买入卖出：在途买入卖出：T-1日港股通买卖占用、释放的资金日港股通买卖占用、释放的资金 可用调整金额：港股可用不足，需要占用可用调整金额：港股可用不足，需要占用A股的资金股的资金68客户查询客户查询股份查询股份查询 菜单位置：客户资产

23、菜单位置：客户资产-证券证券 查询客户持有的股份明细信息，包括持有余额、可用、在途、冻结解冻等。查询客户持有的股份明细信息，包括持有余额、可用、在途、冻结解冻等。未交收股份查询未交收股份查询菜单位置：客户资产菜单位置：客户资产-未交收股份未交收股份 适用于查询港股通等适用于查询港股通等T+N交收业务的待交收信息，包括成交金额、佣金、交收业务的待交收信息，包括成交金额、佣金、费用明细、清算金额等。费用明细、清算金额等。69客户查询客户查询客户委托客户委托 菜单位置：客户交易菜单位置：客户交易-证券委托证券委托 查询客户的交易委托、成交、及历史成交明细等信息。查询客户的交易委托、成交、及历史成交明

24、细等信息。港股通委托港股通委托 菜单位置：客户交易菜单位置：客户交易-港股通委托港股通委托 港股通委托跟普通港股通委托跟普通A股委托不同，是一个独立的界面，包含参考汇率、原股委托不同，是一个独立的界面，包含参考汇率、原委托合同序号等港股通特有的元素。委托合同序号等港股通特有的元素。70客户查询客户查询资金股份流水查询资金股份流水查询客户协议佣金查询客户协议佣金查询资料流水查询资料流水查询新股申购额度查询新股申购额度查询资金账户查询资金账户查询证券账户查询证券账户查询71公司查询公司查询公司查询公司查询 适用于查询公司适用于查询公司营业部层面的汇总信息营业部层面的汇总信息主要功能的使用与客户查询

25、类似，下面主要介绍几个公司查询独有的功能主要功能的使用与客户查询类似，下面主要介绍几个公司查询独有的功能l清算挂账股份清算挂账股份资金资金lETF品种信息品种信息申赎清单申赎清单l港股通公司行为信息港股通公司行为信息l港股通标的券信息港股通标的券信息l佣金调整佣金调整开户等流水开户等流水72重点业务介绍重点业务介绍p重点业务介绍重点业务介绍质押回购质押回购&报价回购报价回购港股通港股通融资融券融资融券股票质押股票质押&约定购回约定购回微融资微融资73债券、基金质押式回购交易债券、基金质押式回购交易p债券、基金质押式回购交易（简称债券、基金质押式回购交易（简称“质押回购质押回购”）：）：回购双方

26、协商约定，由资金融入方将债券、基金出质出质给资金融出方融入资金，并在未来返还资金并支付回购利息，同时解除质押登记的交易。p资金融入方（正回购方）：资金融入方（正回购方）：融资方以持有的债券或基金类产品作足额质押，获得一定期限的资金使用权p资金融出方（逆回购方）：资金融出方（逆回购方）：融券方暂时放弃资金的使用权，并于回购到期时收回融出资金并获得相应利息74债券质押代码债券质押代码p上交所质押代码与债券代码不一致上交所质押代码与债券代码不一致p深交所质押代码与债券代码一致深交所质押代码与债券代码一致75标准券标准券p标准券，是指可用于回购质押的债券、基金品种，按标准标准券，是指可用于回购质押的债

27、券、基金品种，按标准券折算率折算形成的、可用于融资的额度。券折算率折算形成的、可用于融资的额度。p投资者进行融资回购交易，回购标准券使用率不得超过投资者进行融资回购交易，回购标准券使用率不得超过90%76质押回购交易代码质押回购交易代码p上交所质押回购交易代码上交所质押回购交易代码204*（204001表示一天表示一天期回购，期回购，204007表示七天期回购，表示七天期回购，）p深交所质押回购交易代码深交所质押回购交易代码1318*（131800表示三天表示三天期回购，期回购，131801表示七天期回购，表示七天期回购，）77菜单操作菜单操作逆回购逆回购p客户要求：逆回购指定客户要求：逆回购

28、指定78菜单操作菜单操作正回购正回购p客户要求：质押指定、折合比例设置、债券专业投资者客户要求：质押指定、折合比例设置、债券专业投资者（上交所）（上交所）79菜单操作菜单操作常见问题常见问题80质押式报价回购质押式报价回购p质押式报价回购（简称质押式报价回购（简称“报价回购报价回购”）是指证券公司将符合规定的自有资产自有资产（债券、基金）作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证证券公司报价、客户接受报价券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。81报价回购交易代码报价回购交易代码p报价回购报价回购2050011天期

29、、天期、2050077天期、天期、20500814天期天期p深圳报价回购深圳报价回购证券代码证券代码132005产品编号产品编号1320050010011天期天期1320050030013天期天期1320050070017天期天期82菜单操作菜单操作p客户条件：开通报价回购客户条件：开通报价回购83重点业务介绍重点业务介绍p重点业务介绍重点业务介绍质押回购质押回购&报价回购报价回购港股通港股通融资融券融资融券股票质押股票质押&约定购回约定购回微融资微融资84港股通港股通p参考汇率参考汇率p权限开通权限开通p权限查询权限查询p标的券查询标的券查询p佣金设置佣金设置p交割对账摘要设置交割对账摘要设

30、置p资金查询资金查询p股份查询股份查询85港股通港股通p参考汇率参考汇率 日间日间交易时，当天结算汇兑比率未知，只能用参考汇率，所以会产生交易时，当天结算汇兑比率未知，只能用参考汇率，所以会产生买入多冻结或卖出少释放的问题。按目前情况，理论上假如当天买入持仓买入多冻结或卖出少释放的问题。按目前情况，理论上假如当天买入持仓的股价不变，则立即显示亏损的股价不变，则立即显示亏损6%，清算完后显示亏损，清算完后显示亏损3%，直至后续卖出。，直至后续卖出。p结算汇率结算汇率 日终登记公司完成换汇手续后会公布当天交易适用的买入日终登记公司完成换汇手续后会公布当天交易适用的买入卖出结算卖出结算汇率，晚上清算

31、时适用结算汇率冻结客户可用资金，释放日间按参考汇率汇率，晚上清算时适用结算汇率冻结客户可用资金，释放日间按参考汇率多冻结的客户资金。多冻结的客户资金。86港股通港股通p港股通权限开通港股通权限开通 菜单位置：帐户菜单位置：帐户-沪港通账户管理沪港通账户管理-沪港通权限开通沪港通权限开通 87港股通港股通p港股通权限查询港股通权限查询 菜单位置：公司查询菜单位置：公司查询-帐户资料帐户资料-港股通权限查询港股通权限查询 88港股通港股通p港股通标的券查询港股通标的券查询 菜单位置：公司查询菜单位置：公司查询-扩展信息扩展信息-港股通标的券查询港股通标的券查询 89港股通港股通p港股通佣金模板设置

32、港股通佣金模板设置 菜单位置：系统菜单位置：系统-证券费用证券费用-手续费模板设置手续费模板设置p交易市场交易市场5：代表港股通；：代表港股通；p证券类别证券类别0Q：0代表股票、代表股票、Q代表权证；代表权证；p交易类型交易类型0：代表正常交易；：代表正常交易；p买卖类别买卖类别BS：0B代表买入，代表买入，0S代表卖出；代表卖出；90港股通港股通p港股通资金港股通资金港股可用资金港股可用资金=在途可用资金在途可用资金+A股可用资金。股可用资金。在途可用资金：港股在途可用资金：港股T日卖出成交后释放的资金，在日卖出成交后释放的资金，在T日和日和T+1日只能用来日只能用来买港股（不能用来买买港

33、股（不能用来买A股）。股）。港股港股T日卖出成交后释放的资金，目前要日卖出成交后释放的资金，目前要T+2日（指交收日）才可以买日（指交收日）才可以买A股，股，T+3日才可取。日才可取。A股股T日卖出成交后释放的资金，在日卖出成交后释放的资金，在T日即可买港股；日即可买港股；T日卖日卖A股，释放的是股，释放的是A股股“可用资金可用资金”；T日卖港股，释放的是港股日卖港股，释放的是港股“在途在途可用资金可用资金”；买买A股，只能占用股，只能占用A股股“可用资金可用资金”，而不能占用港股，而不能占用港股“在途可用资金在途可用资金”；买港股，先占用买港股，先占用“在途可用资金在途可用资金”，如不够，继

34、续占用，如不够，继续占用A股股“可用资金可用资金”。91港股通港股通p港股通股份查询港股通股份查询 菜单位置：客户资产菜单位置：客户资产-证券证券 查询客户持有的股份明细信息，包括持有余额、可用、在途、冻结解冻等。查询客户持有的股份明细信息，包括持有余额、可用、在途、冻结解冻等。p未交收股份查询未交收股份查询 菜单位置：客户资产菜单位置：客户资产-未交收股份未交收股份 适用于查询港股通等适用于查询港股通等T+N交收业务的待交收信息，包括成交金额、佣金、交收业务的待交收信息，包括成交金额、佣金、费用明细、清算金额等。费用明细、清算金额等。92重点业务介绍重点业务介绍p重点业务介绍重点业务介绍质押

35、回购质押回购&报价回购报价回购港股通港股通融资融券融资融券股票质押股票质押&约定购回约定购回微融资微融资93融资融券业务融资融券业务p融资融券交易融资融券交易又称证券信用交易，指投资者向具有融资融券业务试点资格的证券公司提供担保物担保物，借入资金买入上市证券（融资交易）或借入上市证券并卖出（融券交易）的行为保保证金证金是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金，保证金可以证券公司认可的证券充抵保证金比例保证金比例是指投资者交付的保证金与融资、融券交易金额的比例，反应了杠杆的程度。94融资融券权限融资融券权限p融资融券权限开通融资融券权限开通条件：条件：客户申请融

36、资融券资格并复核通过账户：账户：具备融资融券资格后，客户需要分别开通信用资金帐户和信用股东账户备注：备注：对于未按要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的投资者，以及证券公司的股东、关联人，不满足融资融券开通的条件95融资融券业务开通流程融资融券业务开通流程96重要指标重要指标p保证金可用余额保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。每一笔借入都需要提供抵押，保证金可用余额就反应了

37、目前可抵押物的价值p维持担保比例维持担保比例维持担保比例维持担保比例反应的是客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例关系。用于监控账户安全性，当该系数较低时可以认为账户有透支风险，需要追加担保物，否则可能会受到平仓处理97信用普通买卖信用普通买卖p信用普通买卖信用普通买卖功能：功能：信用账户进行的普通买卖委托位置：位置：证券融资融券交易信用普通买卖备注：备注：需要输入客户的信用资金账号，买卖操作跟普通买卖无差别98信用开仓信用开仓p信用开仓信用开仓功能：功能：包括融资买入和融券卖出操作位置：位置：证券融资融券交易信用开仓备注：备注：与普通买卖不同，信用开仓属于信用交易，由于需要抵押部分资产，交

38、易额度会受到保证金余额、维持担保比例等因素限制。实际操作中，输入委托价格后查看可委托数量是最为方便的方法。99买券还券买券还券&卖券还款卖券还款p卖券还款与买券还券卖券还款与买券还券功能：功能：分别对融资买入和融券卖出进行了结位置：位置：证券融资融券交易买券还券/卖券还款备注：备注：卖券还款即卖掉融资买入的证券并还给证券公司融资的金额；买券还券是还掉融券卖出时像证券公司借入的股票100还券划拨还券划拨p还券划拨还券划拨功能：功能：也是对融券卖出进行了解的一种方式位置：位置：证券融资融券交易还券划拨备注：备注：还券划拨”包括现券还券现券还券和余券返还余券返还：现券还券是指使用信用账户已有证券还给

39、证券公司进行对融券卖出的了结；余券返还是指当发生多还的情况时，证券公司将多还证券返还给客户101担保划转担保划转p担保划转担保划转功能：功能：担保物转出是将信用证券账户中的担保证券划转到同一客户普通证券账户中，同时会降低维持担保比例。位置：位置：证券融资融券交易担保划转备注：备注：当菜单中间栏显示的维持担保比例大于3.0时可执行此操作，此时划转后要使维持担保比例大于等于3.0；当维持担保比例小于1.3时，需要通知客户追加担保物，追加之后要使维持担保比例不小于1.5102融资融券总部管理融资融券总部管理p融资融券总部管理融资融券总部管理风险监控：风险监控：查询预警消息、管理信用违约、设置黑名单等

40、通知管理：通知管理：公告、结息、对账单、追加担保物、平仓等通知信息盯市管理：盯市管理：融资融券盯市管理消息的查询与处理担保证券权益管理：担保证券权益管理：管理担保证券的权益相关融券锁券管理：融券锁券管理：对融券请求进行融券额度分配相关管理特殊处理：特殊处理：调整相关系统参数、修改信用合约等风险查询：风险查询：到期合约预警查询103重点业务介绍重点业务介绍p重点业务介绍重点业务介绍质押回购质押回购&报价回购报价回购港股通港股通融资融券融资融券股票质押股票质押&约定购回约定购回微融资微融资104股票质押股票质押p股票质押式回购交易股票质押式回购交易符合条件的资金融入方（以下简称符合条件的资金融入方

41、（以下简称“融入方融入方”）以所持有）以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方（以下简称的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方（以下简称“融出方融出方”）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。交易。105股票质押与债券质押回购区别股票质押与债券质押回购区别p质押标的范围不同质押标的范围不同股票质押股票质押股票、债券、基金股票、债券、基金债券质押债券质押债券、基金债券、基金p融资期限不同融资期限不同股票质押股票质押最长不超过最长不超过3年年债券质押债券质押最长不超过最长不超过1年年p浮动购回日期浮动购回日期股票质押股票质押允

42、许提前、延期购回允许提前、延期购回债券质押债券质押不允许提前、延期购回不允许提前、延期购回106初始交易初始交易p营业部在系统中录入交易意向并复核，总部进行审批营业部在系统中录入交易意向并复核，总部进行审批p营业部在系统中录入申报，总部进行交易申报营业部在系统中录入申报，总部进行交易申报107到期购回、提前购回、延期购回到期购回、提前购回、延期购回p到期购回合约直接做到期购回合约直接做“购回交易申报购回交易申报”，由总部审批发起。，由总部审批发起。p提前购回与延期购回，需先做提前购回与延期购回，需先做“购回意向录入购回意向录入”并复核。在总并复核。在总部审批后，可在调整购回日当天发起部审批后，

43、可在调整购回日当天发起“购回交易申报购回交易申报”，由总，由总部审批发起申报。部审批发起申报。108股票质押其他申报股票质押其他申报p补充质押申报补充质押申报p部分解除质押申报部分解除质押申报p违约处置申报违约处置申报109约定购回菜单操作约定购回菜单操作p约定购回：约定购回：符合条件的客户以约定价格向公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从公司购回标的证券的交易。初始交易初始交易到期购回到期购回提前购回提前购回延期购回延期购回110约定购回与股票质押的区别约定购回与股票质押的区别p交易形式交易形式约定购回需要过户约定购回需要过户股票质押不需要过户股票质押不需要过户p融资效

44、率融资效率约定购回约定购回T日交易，日交易，T+2日资金到帐日资金到帐股票质押股票质押T日交易，日交易，T+1日资金到帐日资金到帐111约定购回与股票质押的区别约定购回与股票质押的区别p融资期限融资期限约定购回约定购回不超过不超过1年年股票质押股票质押不超过不超过3年年p其他区别其他区别约定购回准入门槛低，证券折算率大约定购回准入门槛低，证券折算率大股票质押准入门槛高，证券折算率小股票质押准入门槛高，证券折算率小112重点业务介绍重点业务介绍p重点业务介绍重点业务介绍质押回购质押回购&报价回购报价回购港股通港股通融资融券融资融券股票质押股票质押&约定购回约定购回微融资微融资113微融资业务微融

45、资业务p微融资业务微融资业务是以沪深二级市场上流通的股票、债券、基金等证券为担保，提供的互联网小额融资服务。目前微融资推出的第I期产品“质押宝”、“约定宝”，客户将自身持有的股票通过股票质押或约定购回的交易形式，质押或过户于我司，获得融资资金，融资合约存续期内，客户所提供的担保证券不可交易。II期产品拟推出高杠杆、高折算率的打新专用融资产品新股宝。114微融资业务微融资业务p微融资业务特性微融资业务特性利率低于市场同类产品水平折算率最高60%，大部分标的折算率50%以上T日融资申请，资金最快T+1日到账产品期限最低7天，最长1年，期限自主选择融资额度最高300万，其中通过质押方式250万元、约

46、定方式50万元，最低融资金额不限115微融资业务微融资业务p微融资业务流程流程开通资质：开通资质：质押资质线上开通、约定资质线下开通签署协议：签署协议：签署相关风险揭示书（约定线下签署）选择方案：选择方案：期限、融资金额、放款速度选择等担保物：担保物：折算后市值大于5000元，期限越长折算率越低到到帐帐：质押T+1日可用，约定T+2日可用，开通资质当天申请融资，沪市需再延迟1日到账，已有资质则不延迟还还款：款：14点55分之前进行，在可用资金中扣除116微融资合约查询微融资合约查询p微融资合约查询：查询微融资合约查询：查询股票质押查询股票质押查询合约查询合约查询117微融资合约查询微融资合约查

47、询p合约查询要点合约查询要点：交易起始日期即初始交易日，同时也是该合约的起息日实际购回日期即为还款日期，若该日期就是当日，则当日就是还款日，若客户申请提前购回，实际购回日期则变为客户申请的日期初始交易金额即为客户的融资本金实际购回金额即为客户到期日所需偿还的本息和实际费率即为该笔合约的计息费率合约状态是判断该合约是否购回的唯一标识（未购回、已购回、已撤单、初始确认、购回确认）118微融资贷款查询微融资贷款查询p微融资贷款查询：查询微融资贷款查询：查询小贷查询小贷查询查询每次贷款的相关信息，已贷款为单位，而非担保券查询每次贷款的相关信息，已贷款为单位，而非担保券点击上面各贷款条目，下面就会出现该

48、次贷款对应合约明细点击上面各贷款条目，下面就会出现该次贷款对应合约明细119Q&A120p神圣的工作在每个人的日常事务里，理想的前途在于一点一滴做起。神圣的工作在每个人的日常事务里，理想的前途在于一点一滴做起。p创造性模仿不是人云亦云，而是超越和再创造。创造性模仿不是人云亦云，而是超越和再创造。p逆境给人宝贵的磨练机会。只有经得起环境考验的人，才能算是真正的强者。逆境给人宝贵的磨练机会。只有经得起环境考验的人，才能算是真正的强者。11:3111:3111:31:53 11:31:53p所谓天才，只不过是把别人喝咖啡的功夫都用在工作上了。所谓天才，只不过是把别人喝咖啡的功夫都用在工作上了。p强烈

49、的欲望也是非常重要的。人需要有强大的动力才能在好的职业中获得成功。你必须在心中有非分之想，你必须尽力抓住那个机会。强烈的欲望也是非常重要的。人需要有强大的动力才能在好的职业中获得成功。你必须在心中有非分之想，你必须尽力抓住那个机会。p患难可以试验一个人的品格，非常的境遇方才可以显出非常的气节患难可以试验一个人的品格，非常的境遇方才可以显出非常的气节;风平浪静的海面，所有的船只都可以并驱竞胜。命运的铁拳击中要害的时候，只有大勇大智的人才能够处之泰然。风平浪静的海面，所有的船只都可以并驱竞胜。命运的铁拳击中要害的时候，只有大勇大智的人才能够处之泰然。p不放过任何细节。不放过任何细节。9月月-239

50、月月-239月月-239月月-23p惟一持久的竞争优势，就是比你的竞争对手学习得更快的能力。惟一持久的竞争优势，就是比你的竞争对手学习得更快的能力。p把你的竞争对手视为对手而非敌人，将会更有益。把你的竞争对手视为对手而非敌人，将会更有益。p一旦做出决定就不要拖延。任何事情想到就去做一旦做出决定就不要拖延。任何事情想到就去做!立即行动立即行动!p如果通用公司不能在某一个领域坐到第一或者第二把交椅，通用公司就会把它在这个领域的生意买掉或退出这个领域。如果通用公司不能在某一个领域坐到第一或者第二把交椅，通用公司就会把它在这个领域的生意买掉或退出这个领域。p我的宗旨一向是逐步稳健发展，既不要靠耸人听闻

51、的利润，也不要在市场不景气时，突然有资金周转不灵的威胁。我的宗旨一向是逐步稳健发展，既不要靠耸人听闻的利润，也不要在市场不景气时，突然有资金周转不灵的威胁。22-9月月-2311:31:53p在艰难时期，企业要想获得生存下去的机会，唯一的办法就是保持一种始终面向外界的姿态。若想长期生存，仅有的途径就是要使人人竭尽全力，千方百计让下一代产品进入用户家中。在艰难时期，企业要想获得生存下去的机会，唯一的办法就是保持一种始终面向外界的姿态。若想长期生存，仅有的途径就是要使人人竭尽全力，千方百计让下一代产品进入用户家中。p时间是一个伟大的作者，它会给每个人写出完美的结局来。时间是一个伟大的作者，它会给每

52、个人写出完美的结局来。p自始自终把人放在第一位，尊重员工是成功的关键。自始自终把人放在第一位，尊重员工是成功的关键。p让流程说话，流程是将说转化为做的惟一出路。让流程说话，流程是将说转化为做的惟一出路。9月月-239月月-2311:31:53p在一个崇高的目的支持下，不停地工作，即使慢，也一定会获得成功。在一个崇高的目的支持下，不停地工作，即使慢，也一定会获得成功。p微软离破产永远只有微软离破产永远只有 18个月。个月。p坚持是一种智慧，固执是一种死板。坚持是一种智慧，固执是一种死板。9月月-239月月-23p命运是一件很不可思议的东西。虽人各有志，但往往在实现理想时，会遭遇到许多困难，反而会

53、使自己走向与志趣相反的路，而一举成功。命运是一件很不可思议的东西。虽人各有志，但往往在实现理想时，会遭遇到许多困难，反而会使自己走向与志趣相反的路，而一举成功。p一个管理者如果不了解其下属的工作，那他就无法有效地管理他们。一个管理者如果不了解其下属的工作，那他就无法有效地管理他们。p人们所认识到的是成功者往往经历了更多的失败，只是他们从失败中站起来并继续向前。人们所认识到的是成功者往往经历了更多的失败，只是他们从失败中站起来并继续向前。11:31:53 11:319月月-23p等待。我将要在这三块基石上建立我成功的金字塔。等待。我将要在这三块基石上建立我成功的金字塔。p千方百计请一个高招的专家

54、医生，还不如请一个随叫随到且价格便宜的江湖郎中。千方百计请一个高招的专家医生，还不如请一个随叫随到且价格便宜的江湖郎中。p是员工养活了公司。是员工养活了公司。2023/9/2211:31p能用他人智慧去完成自己工作的人是伟大的。能用他人智慧去完成自己工作的人是伟大的。p不满足让客户满意，要追求让客户感动，创造客户终身价值。不满足让客户满意，要追求让客户感动，创造客户终身价值。p新经济时代，不是大鱼吃小鱼，而是快鱼吃慢鱼。新经济时代，不是大鱼吃小鱼，而是快鱼吃慢鱼。p路是脚踏出来的，历史是人写出来的。人的每一步行动都在书写自己的历史。路是脚踏出来的，历史是人写出来的。人的每一步行动都在书写自己的

55、历史。22九月九月202311:31上午上午9月月-23p差错发生在细节，成功取决于系统。差错发生在细节，成功取决于系统。p速度就是一切，它是竞争不可或缺的因素。速度就是一切，它是竞争不可或缺的因素。p管得少，就是管得好。管得少，就是管得好。22九月九月2023p命运本来就不公平所以我要改变命运。命运本来就不公平所以我要改变命运。p投机取巧的人。投机取巧的人。11:31:53上午上午11:31:53p质量是维护顾客忠诚的最好保证。质量是维护顾客忠诚的最好保证。p最好的最好的CEO是构建他们的团队来达成梦想，即便是迈克尔是构建他们的团队来达成梦想，即便是迈克尔乔丹也需要队友来一起打比赛。乔丹也需

56、要队友来一起打比赛。2023/9/2211:319月月-23p在这个世界上，没有人能使你倒下。如果你自己的信念还站立的话。在这个世界上，没有人能使你倒下。如果你自己的信念还站立的话。p一个人要发现卓有成效的真理，需要千百万个人在失败的探索和悲惨的错误中毁掉自己的生命。一个人要发现卓有成效的真理，需要千百万个人在失败的探索和悲惨的错误中毁掉自己的生命。9月月-2311:31:53p感情投资是在所有投资中，花费最少，回报率最高的投资。感情投资是在所有投资中，花费最少，回报率最高的投资。p壮士临阵决死哪管些许伤痕，向千年老魔作战，为百代新风斗争。慷慨掷此身。壮士临阵决死哪管些许伤痕，向千年老魔作战，

57、为百代新风斗争。慷慨掷此身。2023/9/2211:31:5311:319月月-23谢谢各位！121p9、静夜四无邻，荒居旧业贫。、静夜四无邻，荒居旧业贫。9月月-239月月-23Friday,September22,2023p10、雨中黄叶树，灯下白头人。、雨中黄叶树，灯下白头人。11:31:5311:31:5311:319/22/202311:31:53AMp11、以我独沈久，愧君相见频。、以我独沈久，愧君相见频。9月月-2311:31:5311:31Sep-2322-Sep-23p12、故人江海别，几度隔山川。、故人江海别，几度隔山川。11:31:5311:31:5311:31Frida

58、y,September22,2023p13、乍见翻疑梦，相悲各问年。、乍见翻疑梦，相悲各问年。9月月-239月月-2311:31:5311:31:53September22,2023p14、他乡生白发，旧国见青山。、他乡生白发，旧国见青山。22九月九月202311:31:53上午上午11:31:539月月-23p15、比不了得就不比，得不到的就不要。、比不了得就不比，得不到的就不要。九月九月2311:31上午上午9月月-2311:31September22,2023p16、行动出成果，工作出财富。、行动出成果，工作出财富。2023/9/2211:31:5311:31:5322September

59、2023p17、做前，能够环视四周；做时，你只能或者最好沿着以脚为起点的射线向前。、做前，能够环视四周；做时，你只能或者最好沿着以脚为起点的射线向前。11:31:53上午上午11:31上午上午11:31:539月月-23p9、没有失败，只有暂时停止成功！。、没有失败，只有暂时停止成功！。9月月-239月月-23Friday,September22,2023p10、很多事情努力了未必有结果，但是不努力却什么改变也没有。、很多事情努力了未必有结果，但是不努力却什么改变也没有。11:31:5311:31:5311:319/22/202311:31:53AMp11、成功就是日复一日那一点点小小努力的积

60、累。、成功就是日复一日那一点点小小努力的积累。9月月-2311:31:5311:31Sep-2322-Sep-23p12、世间成事，不求其绝对圆满，留一份不足，可得无限完美。、世间成事，不求其绝对圆满，留一份不足，可得无限完美。11:31:5311:31:5311:31Friday,September22,2023p13、不知香积寺，数里入云峰。、不知香积寺，数里入云峰。9月月-239月月-2311:31:5311:31:53September22,2023p14、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。22九月九月202311:31:

61、53上午上午11:31:539月月-23p15、楚塞三湘接，荆门九派通。、楚塞三湘接，荆门九派通。九月九月2311:31上午上午9月月-2311:31September22,2023p16、少年十五二十时，步行夺得胡马骑。、少年十五二十时，步行夺得胡马骑。2023/9/2211:31:5311:31:5322September2023p17、空山新雨后，天气晚来秋。、空山新雨后，天气晚来秋。11:31:53上午上午11:31上午上午11:31:539月月-23p9、杨柳散和风，青山澹吾虑。、杨柳散和风，青山澹吾虑。9月月-239月月-23Friday,September22,2023p10、阅

62、读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。11:31:5311:31:5311:319/22/202311:31:53AMp11、越是没有本领的就越加自命不凡。、越是没有本领的就越加自命不凡。9月月-2311:31:5311:31Sep-2322-Sep-23p12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。11:31:5311:31:5311:31Friday,September22,2023p13、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。9月月-239月月-2311:31:531

63、1:31:53September22,2023p14、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。22九月九月202311:31:53上午上午11:31:539月月-23p15、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。九月九月2311:31上午上午9月月-2311:31September22,2023p16、业余生活要有意义，不要越轨。、业余生活要有意义，不要越轨。2023/9/2211:31:5311:31:5322September2023p17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。11:31:53上午上午11:31上午上午11:31:539月月-23MOMODAPOWERPOINTLorem ipsum dolor sit amet,consectetur adipiscing elit.Fusce id urna blandit,eleifend nulla ac,fringilla purus.Nulla iaculis tempor felis ut cursus.感感 谢谢 您您 的的 下下 载载 观观 看看专家告诉