内部环境体系审核1资料讲解

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1、内部内部(nib)环境管理体系环境管理体系审核审核（第一版）（第一版）广东博深广东博深(b shn)(b shn)质量管理工程咨质量管理工程咨询有限公司询有限公司二二OOOO一年七月一年七月第一页，共101页。第一章第一章 基本术语基本术语第二章第二章 ISO14001标准要点标准要点第三章第三章 内部环境内部环境(hunjng)管理体系审核概论管理体系审核概论第四章第四章 内部环境内部环境(hunjng)管理体系审核方法管理体系审核方法广东博深质量管理工程咨询广东博深质量管理工程咨询(zxn)(zxn)有限公司有限公司第二页，共101页。第一章第一章 基本术语基本术语一、审核证据一、审核证据

2、(audit evidence)定义定义ISO14010：1996对审核证据的定义是：对审核证据的定义是：关于事实的可验证的信息、记录或陈述关于事实的可验证的信息、记录或陈述(chnsh)。注：注：1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则来判断是否符合审核准则2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。结果或其他方法。广东博深质量广东博深质量(zhling)(zhling)管理工程咨询有限公管

3、理工程咨询有限公司司第三页，共101页。二、审核准则二、审核准则(audit criteria)定义定义ISO14010：1996对审核准则的定义是：对审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。比较的方针、惯例、程序或要求。注注：要要求求可可包包括括(但但不不仅仅限限于于)标标准准、指指南南、组组织织的的要要求求、法法律律、法法规规要要求等。求等。要点要点作为作为EMS的审核准则，首先应是的审核准则，首先应是ISO14001标准，其次是各种规定、标准，其次是各种规定、标淮等。标

4、淮等。在内部环境审核中，由于内部环境审核员对组织的规定、标准很在内部环境审核中，由于内部环境审核员对组织的规定、标准很熟悉，所以可望比外部审核员能更细致熟悉，所以可望比外部审核员能更细致(xzh)深入地进行审核。深入地进行审核。广东博深广东博深(b shn)(b shn)质量管理工程咨询有限公质量管理工程咨询有限公司司第四页，共101页。三、审核发现三、审核发现(audit findings)定义定义ISO14010：1996对审核发现的定义是：对审核发现的定义是：将收集将收集(shuj)的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注：审核发现是

5、编写审核报告的基础。注：审核发现是编写审核报告的基础。要点要点将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a)严重不符合；严重不符合；b)一般不符合；一般不符合；c)观察项。观察项。广东博深广东博深(b shn)(b shn)质量管理工程咨询有限公质量管理工程咨询有限公司司第五页，共101页。四、审核结论四、审核结论(audit conclusion)定义定义 ISO14010：1996对审核结论的定义是：对审核结论的定义是：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于 审核员根据审

6、核发现所做的论证。审核员根据审核发现所做的论证。要点要点内内部部(nib)环环境境审审核核员员实实施施内内部部(nib)环环境境审审核核后后所所下下的的结结论论有有三三种情况：种情况：a)符合审核标准；符合审核标准；b)基本符合，但有一些需纠正之处；基本符合，但有一些需纠正之处；c)不符合，存在环境管理体系不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。上的重大缺陷，必须立即纠正。在在上上述述b)、c)两两种种情情况况下下，内内部部(nib)环环境境审审核核员员必必须须要要求求受受审审核核部部门采取门采取纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。纠正措施，内审员可以

7、和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。理者代表、有关部门负责人等。广东博深广东博深(b shn)(b shn)质量管理工程咨询有限公质量管理工程咨询有限公司司第六页，共101页。要点要点 内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有审核证据。作为审核证据，主要有：审核证据。作为审核证据，主要有：a)a)文件文件(wnjin)(wnjin)；b)b)记录；记录；c)c)设备、装置；设备、装

8、置；d)d)现场观察到的事实；现场观察到的事实；e)e)口头发言等。口头发言等。广东广东(gung dng)(gung dng)博深质量管理工程咨询有限博深质量管理工程咨询有限公司公司第七页，共101页。五、受审核方（五、受审核方（auditee）受审核的组织。受审核的组织。要点要点这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言，这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言，既有几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。但是，需要既有几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。但是，需要注注意意的的是是，在在内内部部环环境境管管理理体体系系审审核核中中，有有时时(yush)

9、将将受受审审核核的的对对象象组组织织称为受审核部门，将接受审核的个人称为受审核者。称为受审核部门，将接受审核的个人称为受审核者。广东博深广东博深(b shn)(b shn)质量管理工程咨询有限公司质量管理工程咨询有限公司第八页，共101页。六、委托方六、委托方(client)定义定义1S014010：1996对委托方的定义为：对委托方的定义为：委托进行审核的组织。委托进行审核的组织。注注：委委托托方方可可以以是是受受审审核核方方，或或是是拥拥有有法法定定或或合合同同权权力力提提出出审审核核委委托托的的其其他他组织。组织。要点要点内内部部环环境境管管理理体体系系审审核核的的委委托托方方是是最最高

10、高管管理理层层，审审核核员员有有义义务务(yw)向向最最高高管理层报告审核结果。管理层报告审核结果。广东博深广东博深(b shn)(b shn)质量管理工程咨询有限公质量管理工程咨询有限公司司第九页，共101页。七、环境审核七、环境审核(environmental audit)定义定义ISO14010：1996对环境审核的定义为：对环境审核的定义为：客观客观(kgun)地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准

11、则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。要点要点基基于于ISOl4001标标准准所所进进行行的的内内部部环环境境管管理理体体系系审审核核，目目的的是是客客观观(kgun)地地评评价价受受审审核核部部门门的的环环境境管管理理体体系系是是否否符符合合审审核核准准则则，并并将将这这一一评评价价报报告告最最高高管管理层。因此，内部环境管理体系审核的要点有两个：理层。因此，内部环境管理体系审核的要点有两个：a)与审核准则相比较，决定是否符合；与审核准则相比较，决定是否符合；b)向最高管理层报告评价结果；向最高管理层报告评价结果；

12、广东博深质量管理广东博深质量管理(gunl)(gunl)工程咨询有限公司工程咨询有限公司第十页，共101页。八、环境管理体系审核八、环境管理体系审核(environmental management system audit)定义定义ISO14011：1996对环境管理体系审核的定义为：对环境管理体系审核的定义为：客客观观地地获获取取审审核核证证据据并并予予以以评评价价(pngji)，以以判判断断一一个个组组织织的的环环境境管管理理体体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。

13、系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。要点要点内部环境审核中的环境管理体系审核在原则上和外部环境管理体内部环境审核中的环境管理体系审核在原则上和外部环境管理体系审核是一样的要求。系审核是一样的要求。广东博深质量管理广东博深质量管理(gunl)(gunl)工程咨询有限公工程咨询有限公司司第十一页，共101页。九九、环环境境管管理理体体系系审审核核准准则则(environmental management system audit criteria)定义定义ISO14011：1996对环境管理体系审核准则的定义是：对环境管理体系审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集到的关于该组织

14、环境管理体系审审核员用来作为参照，与所收集到的关于该组织环境管理体系审核核证证据据进进行行比比较较的的方方针针、惯惯例例、程程序序或或要要求求(yoqi)，如如ISO14001中提到中提到的要求的要求(yoqi)，以及其他适用的环境管理体系要求，以及其他适用的环境管理体系要求(yoqi)。要点要点ISO14001标标准准之之外外，还还有有组组织织制制定定的的规规定定、标标准准、相相关关的的法法律律、法法规规等等都都是是内内部部环环境境管管理理体体系系审审核核中中环环境境管管理理体体系系审审核核准准则则的的组组成部分。成部分。广东博深质量管理工程咨询广东博深质量管理工程咨询(zxn)(zxn)有

15、限公司有限公司第十二页，共101页。本章思考题：本章思考题：1为什么说审核发现是编写审核报告的基础为什么说审核发现是编写审核报告的基础?2.审核证据、审核发现与审核结论的关系？审核证据、审核发现与审核结论的关系？3审核证据与环境管理体系审核准则审核证据与环境管理体系审核准则(zhnz)的关系？的关系？4环境审核和环境管理体系审核的关系？环境审核和环境管理体系审核的关系？5如何理解审核准则如何理解审核准则(zhnz)?广东博深质量管理广东博深质量管理(gunl)(gunl)工程咨询有限公司工程咨询有限公司第十三页，共101页。第二章第二章 ISO14001标准标准(biozhn)要点要点4.1

16、总要求总要求 “组织应建立并保持环境管理体系组织应建立并保持环境管理体系”，这是总的要求。，这是总的要求。广东博深质量管理广东博深质量管理(gunl)(gunl)工程咨询有限公工程咨询有限公司司第十四页，共101页。4.2 4.2 环境方针环境方针1 1）最高管理者制定本组织的环境方针并确保它：）最高管理者制定本组织的环境方针并确保它：a)a)适合于组织的活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；适合于组织的活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b)b)包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺；c)c)包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；包括对遵守有

17、关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；d)d)明确应建立和评审环境目标和指标；明确应建立和评审环境目标和指标；e)e)形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体(qunt)(qunt)员工；员工；f)f)可为公众所获取。可为公众所获取。广东广东(gung dng)(gung dng)博深质量管理工程咨询有博深质量管理工程咨询有限公司限公司第十五页，共101页。2）对环境方针的规定应当做到意义明确，使内、外相关方都易于理解。3）环境方针应进行定期的评审与修订，以反映(fnyng)不断变化的条件和信息。4）应明确环境方针的适用范围。5）若组织的上级

18、组织制定有环境方针，则组织的环境方针应与后者吻合。广东广东(gung dng)(gung dng)博深质量管理工程咨询有博深质量管理工程咨询有限公司限公司第十六页，共101页。4.3 4.3 规划规划4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素1 1）组组织织应应在在自自身身可可控控制制或或可可影影响响范范围围内内，建建立立并并保保持持决决定定活活动动、产产品品和和服服务务中环境因素的程序中环境因素的程序(chngx)(chngx)。2 2）组织应在设定环境目标和指标时，考虑重大环境因素。）组织应在设定环境目标和指标时，考虑重大环境因素。3 3）环境因素意的信息应经常更新。）环境因素意的信息应经常

19、更新。4 4）作为重大环境因素，主要包括：）作为重大环境因素，主要包括：a)a)向大气的排放；向大气的排放；b)b)向水体的排放；向水体的排放；c)c)废弃物管理；废弃物管理；d)d)土地污染；土地污染；e)e)原材料和自然资源的使用；原材料和自然资源的使用；f)f)其他的地区性环境问题。其他的地区性环境问题。广东博深质量广东博深质量(zhling)(zhling)管理工程咨询有限管理工程咨询有限公司公司第十七页，共101页。5）在确定环境因素的过程中，应考虑以下事项引起的显著影响：a)正常的作业条件、停止和开始时的非日常条件等，常识性的可预测的紧急情况；b)法律和法规的要求；c)生产时使用的

20、部件、能源等的输入和生产的产品及废弃物、排水、排气等输出。6）应确认过去、现在和将来的活动、产品或服务所引起的环境因素。a)应确认材料变更(bingng)等对环境的影响；b)应明确产品的使用方法、废弃方法。广东博深质量广东博深质量(zhling)(zhling)管理工程咨询有限管理工程咨询有限公司公司第十八页，共101页。4.3.2 4.3.2 法律与其他要求法律与其他要求1 1）组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，用用来来确确定定适适用用(shyng)(shyng)于于其其活活动动、产产品品与与服服务务中中环环境境因因素素的的法法律律，以以及及其其他他应应遵遵守守的的要要求求，并并建建

21、立立获获取取这这些些法法律律和和要要求的渠道。求的渠道。2 2）组织应遵守的其他要求示例：）组织应遵守的其他要求示例：a)a)行业规范；行业规范；b)b)与有关机构的协定；与有关机构的协定；c)c)非法规性指南；非法规性指南；广东博深广东博深(b shn)(b shn)质量管理工程咨询有限公司质量管理工程咨询有限公司第十九页，共101页。4.3.3 4.3.3 目标和指标目标和指标1 1）应规定设立环境目标和指标的程序并文件化。）应规定设立环境目标和指标的程序并文件化。2 2）在在建建立立与与评评审审目目标标和和指指标标时时，应应考考虑虑法法律律与与其其他他要要求求(yoqi)(yoqi)，自

22、自身身的的重重要要环环境境因因素素、可可选选技技术术方方案案、财财务务、运运行行和和经经营营要要求求(yoqi)(yoqi)，以以及及各相关方的观点。各相关方的观点。3 3）环境目标和指标应满足以下项目：）环境目标和指标应满足以下项目：a)a)符合环境方针；符合环境方针；b)b)目标应具体，指标应现实可测量；目标应具体，指标应现实可测量；c)c)应考虑污染预防的手段；应考虑污染预防的手段；d)d)应采用经济上高效率低成本的最佳技术。应采用经济上高效率低成本的最佳技术。广东博深质量管理广东博深质量管理(gunl)(gunl)工程咨询有限公工程咨询有限公司司第二十页，共101页。4.3.44.3.

23、4环境管理方案环境管理方案1 1）为达到环境目标和指标，应制定并保持环境规划并使之文件化。）为达到环境目标和指标，应制定并保持环境规划并使之文件化。2 2）规划应满足：）规划应满足：a)a)应使各相关部门及阶层的目标、指标及其责任者明确化；应使各相关部门及阶层的目标、指标及其责任者明确化；b)b)应有实现目标和指标的方法和时间表。应有实现目标和指标的方法和时间表。3 3）如如果果一一个个项项目目涉涉及及到到新新的的开开发发和和新新的的或或修修改改的的活活动动、产产品品或或服服务务，应应对有关方案进行修订，以确保环境管理与之适应。对有关方案进行修订，以确保环境管理与之适应。4 4）方案中应包括对

24、新活动的环境评审。）方案中应包括对新活动的环境评审。5 5）对对现现行行的的或或新新增增的的活活动动、产产品品或或服服务务，方方案案中中应应包包括括对对计计划划、设设计计、生产生产(shngchn)(shngchn)、营销和处置的考虑。、营销和处置的考虑。6 6）对于产品，应考虑设计、材料、加工、使用及最终处置等方面。）对于产品，应考虑设计、材料、加工、使用及最终处置等方面。7 7）对对于于安安装装工工作作或或工工艺艺上上的的重重大大修修改改，应应从从计计划划、设设计计、施施工工、试试运运行行、运行，以及根据组织决定的适当时间予以关闭等方面考虑。运行，以及根据组织决定的适当时间予以关闭等方面考

25、虑。广东博深质量管理工程咨询广东博深质量管理工程咨询(zxn)(zxn)有限公司有限公司第二十一页，共101页。4.4 4.4 实施与运行实施与运行4.4.1 4.4.1 组织结构及职责组织结构及职责1 1）应应对对组组织织的的作作用用、职职责责和和权权限限作作出出明明确确规规定定，形形成成文文件件并并予予以以传传达。达。2 2）管管理理者者应应为为环环境境管管理理体体系系的的实实施施与与控控制制提提供供必必要要的的资资源源(人人力力资资源源、专项技能、技术及财力专项技能、技术及财力)。3 3）最高管理者应任命在下列事项中拥有权限和责任的管理者代表：）最高管理者应任命在下列事项中拥有权限和责任

26、的管理者代表：a)a)确确保保按按照照(nzho)(nzho)本本标标准准的的规规定定建建立立、实实施施与与保保持持环环境境管管理理体体系的要求；系的要求；b)b)为改进环境管理体系，向最高管理者汇报为改进环境管理体系，向最高管理者汇报EMSEMS实绩。实绩。广东广东(gung dng)(gung dng)博深质量管理工程咨询有限博深质量管理工程咨询有限公司公司第二十二页，共101页。4.4.2 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力1 1）应有规定培训必要性的文件。）应有规定培训必要性的文件。2 2）应应要要求求其其工工作作可可能能对对环环境境产产生生重重大大影影响响的的所所有有人人员

27、员都都经经过过相相应应的的培培训训，并并且且应应有相应的程序文件。有相应的程序文件。3 3）应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：）应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：a)a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b)b)各各自自工工作作活活动动中中实实际际的的或或潜潜在在的的重重大大环环境境影影响响，以以及及各各自自业业绩绩的的改改进进所所带带来来的环境效益；的环境效益；c)c)在在执执行行环环境境方方针针与与程程序序，实实现现环环境境管管理理体体系系要要求求，对对紧紧急急事事态态

28、的的准准备备和和响响应应方面的作用和职责；方面的作用和职责；d)d)偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。4 4）从从事事可可能能产产生生重重大大环环境境影影响响的的工工作作的的员员工工(yungng)(yungng)应应接接受受适适当当的的教教育育、培培训训，以具备相应能力。以具备相应能力。5 5）应确保专门从事环境管理职员所需的经验、能力、培训的水平。）应确保专门从事环境管理职员所需的经验、能力、培训的水平。6 6）应要求承包方证实其员工）应要求承包方证实其员工(yungng)(yungng)接受过必要的培训接受过必要的培训广东博深质量管理广东博深质量管理(gunl)

29、(gunl)工程咨询有限公工程咨询有限公司司第二十三页，共101页。4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流1 1）有关环境信息，应有包含）有关环境信息，应有包含(bohn)(bohn)以下事项的文件化的程序：以下事项的文件化的程序：a)a)组织内各层次、各部门之间的内部信息交流；组织内各层次、各部门之间的内部信息交流；b)b)对来自外部的相关方的信息接受对来自外部的相关方的信息接受文件化文件化答复。答复。2 2）应充分考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定。）应充分考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定。3 3）关于紧急事态，应有和官方信息交流的手段。）关于紧急事

30、态，应有和官方信息交流的手段。广东博深质量广东博深质量(zhling)(zhling)管理工程咨询有限公管理工程咨询有限公司司第二十四页，共101页。4.4.4 4.4.4 环境管理环境管理(gunl)(gunl)体系文件体系文件1 1）关于环境手册、文件体系，应有包含下列内容的特定的书面或电子文件：）关于环境手册、文件体系，应有包含下列内容的特定的书面或电子文件：a)a)对环境管理对环境管理(gunl)(gunl)体系的必要项目，明确其体系化及相互关系；体系的必要项目，明确其体系化及相互关系；b)b)管理管理(gunl)(gunl)相关文件的途径。相关文件的途径。2 2）相关文件应包括下列内

31、容：）相关文件应包括下列内容：a)a)过程信息；过程信息；b)b)组织结构图；组织结构图；c)c)内部标准与运行程序；内部标准与运行程序；d)d)现场应急计划。现场应急计划。3 3）可将环境文件组织实施的其他体系文件。）可将环境文件组织实施的其他体系文件。广东博深质量管理广东博深质量管理(gunl)(gunl)工程咨询有限公司工程咨询有限公司第二十五页，共101页。4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制1 1）应建立并保持控制本标准所要求的所有文件的程序以确保：）应建立并保持控制本标准所要求的所有文件的程序以确保：a)a)文件便于查找；文件便于查找；b)b)对文件进行定期评审、修订并由责任者

32、认可；对文件进行定期评审、修订并由责任者认可；c)c)必要的场所必要的场所(部门部门)，都能得到必要文件的最新版本；，都能得到必要文件的最新版本；d)d)已废除的旧文件应马上撤掉，或采取其他措施防止误用；已废除的旧文件应马上撤掉，或采取其他措施防止误用；e)e)对需要保存的旧文件进行标识对需要保存的旧文件进行标识(biozh)(biozh)。2 2）文件应易于读懂。）文件应易于读懂。3 3）所所有有文文件件应应注注明明日日期期(包包括括修修订订日日期期)，标标识识(biozh)(biozh)明明确确，妥妥善善保保管。管。4 4）文件应在规定期间内予以留存。）文件应在规定期间内予以留存。5 5）

33、应规定并保持有关建立和修订各种文件的程序和责任。）应规定并保持有关建立和修订各种文件的程序和责任。广东博深质量管理工程广东博深质量管理工程(gngchng)(gngchng)咨询有限公咨询有限公司司第二十六页，共101页。4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制1 1）明明确确对对应应于于由由环环境境(hunjng)(hunjng)方方针针及及环环境境(hunjng)(hunjng)影影响响评评价价导导出的目标和指标应实施什么、开展什么样的活动。出的目标和指标应实施什么、开展什么样的活动。2 2）应应建建立立和和保保持持活活动动是是在在遵遵守守环环境境(hunjng)(hunjng)方方针针、

34、目目标标和和指指标标条条件下进行的文件化的程序。件下进行的文件化的程序。3 3）在程序中应规定运行标准。）在程序中应规定运行标准。4 4）应应明明确确并并保保持持一一套套运运行行程程序序，以以对对应应于于组组织织所所使使用用的的产产品品和和服服务务对环境对环境(hunjng)(hunjng)的重大影响。的重大影响。5 5）应应规规定定提提供供供供应应方方和和承承包包方方的的业业务务中中的的环环境境(hunjng)(hunjng)问问题题会会有有什么关联的环境什么关联的环境(hunjng)(hunjng)信息的程序。信息的程序。广东博深广东博深(b shn)(b shn)质量管理工程咨询有限质量

35、管理工程咨询有限公司公司第二十七页，共101页。4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应1 1）应应建建立立并并保保持持一一个个文文件件化化的的程程序序，以以明明确确(mngqu)(mngqu)可可能能的的突突发发事事故故和和紧紧急急情情况况出出现现时时的的对对应应措措施施，规规定定这这一一程程序序时时，要要考考虑虑对对大大气气的的排排放放、对对水水体体和和大地的排放及由此引起的环境和生态的影响。大地的排放及由此引起的环境和生态的影响。2 2）应规定并保持应付紧急事态、防止或减轻环境影响的文件化的程序。）应规定并保持应付紧急事态、防止或减轻环境影响的文件化的程序。3 3）必必要要时

36、时，特特别别是是在在事事故故或或紧紧急急情情况况发发生生后后，应应对对应应急急准准备备和和响响应应的的程程序序予予以以评审和修订。评审和修订。4 4）应定期地对假设事故和紧急事态进行实地演习。）应定期地对假设事故和紧急事态进行实地演习。广东博深质量广东博深质量(zhling)(zhling)管理工程咨询有限公管理工程咨询有限公司司第二十八页，共101页。4.5 4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量1 1）对对于于有有可可能能对对环环境境有有显显著著影影响响的的业业务务活活动动中中的的重重要要监监测测项项目目，应应当当用用文件化的、可修订的程序规定定期

37、监测和测量。文件化的、可修订的程序规定定期监测和测量。2 2）这这一一程程序序中中，应应记记录录将将监监测测、测测量量结结果果和和环环境境目目标标和和指指标标相相对对照照后后检检查的数据。查的数据。3 3）监监测测设设备备(shbi)(shbi)应应予予校校准准并并妥妥善善维维护护，并并根根据据程程序序保保存存校校准准与与维维护护记录。记录。4 4）应应建建立立并并保保持持一一个个文文件件化化的的程程序序，以以定定期期评评价价对对有有关关环环境境法法律律、法法规规的遵循情况。的遵循情况。广东博深质量管理工程广东博深质量管理工程(gngchng)(gngchng)咨询有限公咨询有限公司司第二十九

38、页，共101页。4.5.2 4.5.2 不符合，纠正与预防措施不符合，纠正与预防措施1 1）应建立并保持规定）应建立并保持规定(gudng)(gudng)下列责任和权限的文件化的程序：下列责任和权限的文件化的程序：a)a)对不符合进行处理和调查；对不符合进行处理和调查；b)b)采取措施减少由于不符合引起的所有影响；采取措施减少由于不符合引起的所有影响；c)c)对不符合采取纠正和预防措施。对不符合采取纠正和预防措施。2 2）任任何何旨旨在在消消除除巳巳存存在在和和潜潜在在不不符符合合的的原原因因的的纠纠正正或或预预防防措措施施，应应与与该该问问题题的的严重性及其环境影响相适应。严重性及其环境影响

39、相适应。3 3）对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，均应记录变更内容。）对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，均应记录变更内容。4 4）在在调调查查不不符符合合，查查明明不不符符合合原原因因的的同同时时，也也要要明明确确必必要要的的纠纠正正措措施施，并并规规定定(gudng)(gudng)、保持纠正程序。、保持纠正程序。5 5）应规定）应规定(gudng)(gudng)、保持为避免不符合再度发生的必要的控制和修订程序。、保持为避免不符合再度发生的必要的控制和修订程序。广东博深质量管理工程广东博深质量管理工程(gngchng)(gngchng)咨询有限咨询有限公司公司第三十

40、页，共101页。4.5.3 4.5.3 记录记录1 1）应建立并保持一套程序，用来标识、保持与处置有关环境管理的记录。）应建立并保持一套程序，用来标识、保持与处置有关环境管理的记录。2 2）环境记录中应包括培训）环境记录中应包括培训(pixn)(pixn)记录、审核和评审结果。记录、审核和评审结果。3 3）环境记录应易读、标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。）环境记录应易读、标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。4 4）记录应便于检索，避免损坏、变质或遗失。）记录应便于检索，避免损坏、变质或遗失。5 5）应规定保管期限。）应规定保管期限。6 6）用用来来标标识识、保保持持

41、与与处处置置记记录录的的程程序序，应应将将重重点点放放在在规规划划阶阶段段设设立立的的环环境境目标和指标的实现程度上。目标和指标的实现程度上。7 7）应对机密业务信息的管理予以考虑。）应对机密业务信息的管理予以考虑。广东博深质量广东博深质量(zhling)(zhling)管理工程咨询有限公管理工程咨询有限公司司第三十一页，共101页。8）环境记录中应包括以下项目：a)关于适用的环境法律与其他要求的信息；b)投诉(tu s)记录；c)教育、培训记录；d)过程信息，e)产品信息，f)检查、维护与校准记录；g)有关的供应方和承包方信息；h)事故记录；i)应急准备与响应信息；j)环境影响评价结果；k)

42、审核结果；l)管理评审。广东广东(gung dng)(gung dng)博深质量管理工程咨询有博深质量管理工程咨询有限公司限公司第三十二页，共101页。4.5.4 4.5.4 环境管理体系审核环境管理体系审核1 1）为为了了判判定定环环境境管管理理体体系系是是否否符符合合标标准准的的要要求求和和环环境境规规划划内内容容是是否否得到了正确的实施和保持，应当进行定期的环境管理体系审核。得到了正确的实施和保持，应当进行定期的环境管理体系审核。2 2）应应建建立立并并保保持持文文件件化化的的EMSEMS审审核核的的计计划划和和程程序序(chngx)(chngx)，以以向向管管理者提供审核结果的信息。理

43、者提供审核结果的信息。3 3）审审核核方方案案和和审审核核日日程程的的制制定定，应应立立足足于于所所涉涉及及活活动动的的环环境境重重要要性性和前次审核的结果。和前次审核的结果。4 4）审审核核的的程程序序(chngx)(chngx)文文件件中中，不不仅仅要要包包括括审审核核的的适适用用范范围围、频频次次和方法，还要包括实施审核和报告结果的职责与要求。和方法，还要包括实施审核和报告结果的职责与要求。广东博深广东博深(b shn)(b shn)质量管理工程咨询有限公质量管理工程咨询有限公司司第三十三页，共101页。5）审核的方案和程序应包括：a)待审核的活动与区域；b)审核的频次；c)管理与实施的

44、职责；d)审核结果的通报；e)审核员的资格；f)审核方法。6）审核可由组织内部人员或组织聘请的外部人员来实施，无论哪种情况，审核员都必须(bx)公正、客观。广东博深广东博深(b shn)(b shn)质量管理工程咨询有限公质量管理工程咨询有限公司司第三十四页，共101页。4.6 4.6 管理评审管理评审1 1）应用文件明确管理层评审。）应用文件明确管理层评审。2 2）应收集为实施管理评审所需的必要的信息）应收集为实施管理评审所需的必要的信息(xnx)(xnx)。3 3）为为了了保保持持EMSEMS的的持持续续改改进进、适适用用和和有有效效，从从而而取取得得良良好好的的环环境境业业绩绩，最高管理

45、者应定期对最高管理者应定期对EMSEMS进行评审和评价。进行评审和评价。4 4）管管理理者者进进行行的的评评审审，应应对对照照EMSEMS审审核核结结果果、外外部部情情况况的的变变化化、对对持持续续改进的承诺而修订环境方针、环境目标及其他改进的承诺而修订环境方针、环境目标及其他EMSEMS要素。要素。5 5）评评审审范范围围应应当当全全面面，但但不不必必在在一一次次评评审审中中涉涉及及环环境境管管理理体体系系的的所所有有要要素，同时评审过程可延续一段时期。素，同时评审过程可延续一段时期。6 6）对方针、目标和程序的评审，应由制定它们的相应管理层承担。）对方针、目标和程序的评审，应由制定它们的相

46、应管理层承担。广东博深质量广东博深质量(zhling)(zhling)管理工程咨询有限公管理工程咨询有限公司司第三十五页，共101页。7）评审内容包括：a)目标和指标的实现程度；b)面对变化的条件与信息，环境管理体系是否具有持续的适用性；c)相关方关注的问题。8）为采取必要对策，应将评审结果、结论(jiln)或建议形成文件。广东博深质量管理工程广东博深质量管理工程(gngchng)(gngchng)咨询有限咨询有限公司公司第三十六页，共101页。管理管理(gunl)评审评审广东博深质量广东博深质量(zhling)(zhling)管理工程咨询有限管理工程咨询有限公司公司4.2 环境(hunjng

47、)方针4.3.3 目标和指标4.3.2 法律与其他要求4.3.4 环境管理方案4.3.1 环境因素4.4.4 环境管理体系文件4.4.5文件控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应4.4.1 组织结构和职责4.4.2 培训、意识和能力4.4.3 信息交流4.5.2 不符合、纠正与预防措施4.5.1 监测和测量4.5.3 记录4.5.4 环境管理体系审核第三十七页，共101页。本章思考题：1环境方针的作用是什么？制定时应包括什么要素？2为什么说确定环境目标和指标时，应以重大环境因素和影响为基础？3环境管理方案的主要内容(nirng)是什么？4编写环境管理体系文件时应考虑哪些因素?5定期

48、的环境管理体系审核有何重要意义?6如何保证环境管理体系运行的有效性？7在EMS中保证执行环境管理方案的关键要素是什么?如何实施？8记录应包括的内容(nirng)有哪些方面？9纠正和预防措施文件化程序应掌握的要点是什么？10阐述不符合评审后的处理方法。11试述管理评审与内部环境管理体系审核的区别。广东博深质量管理工程广东博深质量管理工程(gngchng)(gngchng)咨询有限咨询有限公司公司第三十八页，共101页。第三章第三章 内部环境管理体系审核概论内部环境管理体系审核概论第一节第一节 内部环境管理体系审核的目的和范围内部环境管理体系审核的目的和范围一、内部环境管理体系审核的目的一、内部环

49、境管理体系审核的目的 内部环境管理体系审核的目的就是评价环境管理体系是否符合内部环境管理体系审核的目的就是评价环境管理体系是否符合ISO14001标准和相关的法律、法规和其他要求，是否按体系文件标准和相关的法律、法规和其他要求，是否按体系文件(wnjin)的要求实施，运行是否有效，以达到改进组织的环境管的要求实施，运行是否有效，以达到改进组织的环境管理体系和预防污染。组织应实施以下事项：理体系和预防污染。组织应实施以下事项：1、对照环境管理体系的审核准则、对照环境管理体系的审核准则(ISO14001标准、相关法律、法规和其标准、相关法律、法规和其他要求、体系文件他要求、体系文件(wnjin)等

50、等)，判断受审核部门的环境管理体，判断受审核部门的环境管理体系的符合性；系的符合性；2、判断受审核部门的环境管理体系是否有效地实施和保持；、判断受审核部门的环境管理体系是否有效地实施和保持；3、发现受审核部门的环境管理体系中可予以改进的领域，并将其明确；、发现受审核部门的环境管理体系中可予以改进的领域，并将其明确；4、评估管理评审在确保环境管理体系持续适用性和有效性方面的效能。、评估管理评审在确保环境管理体系持续适用性和有效性方面的效能。广东广东(gung dng)(gung dng)博深质量管理工程咨询有博深质量管理工程咨询有限公司限公司第三十九页，共101页。二、内部环境管理体系审核的范围

51、二、内部环境管理体系审核的范围 首首先先确确认认(qurn)环环境境管管理理体体系系所所覆覆盖盖的的范范围围，将将这这一一覆覆盖盖范范围围视视为为审审核对核对象。这和第三方审核认证的范围是一样的。将范围具体化，大致可分象。这和第三方审核认证的范围是一样的。将范围具体化，大致可分为：为：1、业务方面、业务方面a)明明确确组组织织的的活活动动、产产品品、服服务务所所涉涉及及的的范范围围及及由由此此引引起起的的重重大大环环境境因因素素和相关的环境影响；和相关的环境影响；b)将有重大环境因素和相关环境影响的部门作为审核对象。将有重大环境因素和相关环境影响的部门作为审核对象。广东博深质量广东博深质量(z

52、hling)(zhling)管理工程咨询有限管理工程咨询有限公司公司第四十页，共101页。2、现场方面a)在一个组织有多个类似活动的现场，同一环境管理体系中管理多个现场的情况下，作为一个审核的条件为：登记范围在各个现场实质上一样；活动类似，重大环境因素及相关环境影响本质上相同；有关组织的整个现场：有环境管理的负责人，其体系得以建立和保持，环境方针适用于所有现场，体系的文件化、体系的变更、管理评审、内部审核计划的制定(zhdng)及结果评价等是集中管理的；组织进行所有现场的内部审核。由于各自现场设施或规模的不同而导致的责任、适用的法律、法规及其他要求事项的差别不应有本质上的变化，要在一定的差别范

53、围内；考虑现场的规模和业务的变动，可以在任何现场进行抽样或随机抽样。广东广东(gung dng)(gung dng)博深质量管理工程咨询有博深质量管理工程咨询有限公司限公司第四十一页，共101页。b)临时性现场：如建筑公司的现场这类临时性现场，其本身不作为登记对象，而是以开展这一业务的组织为对象，现场仅仅(jnjn)作为该组织的环境管理体系实施状况的证明而被抽样检查。c)无特定现场的登记对象：如一些服务业，其业务现场不固定，登记范围根据组织及所提供的服务来规定。体系的运行状况可在一部分服务现场审核。例如，搬家公司的实际工作现场是不固定的，可在其实际服务的部分现场进行审核。广东博深质量广东博深质

54、量(zhling)(zhling)管理工程咨询有限管理工程咨询有限公司公司第四十二页，共101页。3、管理方面a)申请注册的范围内，有关环境的所有责任和权限应明确；b)在设定环境目标和指标及制定环境管理方案时，应拥有决定如何实施环境方针的权限；c)拥有关于环境管理及改进的财政和人力资源的支配权限；d)组织的输入输出能用和其他组织的业务接口来明确，例如：输入：原料、员工、服务等；输出：产品、服务、产品的贮存运输、废弃物。e)与环境有关的服务和活动直接地处于组织的环境管理体系的对象(duxing)之外时，其对环境管理体系的影响也能在可能范围内适当对应，例如：共同公共设施，现场内的其他组织的现场。f

55、)应考虑适用于注册范围的法律法规。广东博深质量管理工程咨询广东博深质量管理工程咨询(zxn)(zxn)有限公司有限公司第四十三页，共101页。第二节第二节 内部内部(nib)(nib)环境管理体系审核的特点环境管理体系审核的特点一、环境审核的种类一、环境审核的种类广东博深广东博深(b shn)(b shn)质量管理工程咨询有限质量管理工程咨询有限公司公司第二(d r)方审核(外部环境管理体系审核)第三方审核(外部环境管理体系审核)第一方审核(内部环境管理体系审核)环境管理体系审核环境审核环境行为符合性审核清洁生产审核应负责任审核环境标志审核第四十四页，共101页。2、内部环境管理体系审核(第一

56、方审核)顾名思义，内部环境管理体系审核是组织内部的审核员对自身组织的审核。作为一个基本原则，不能对本部门进行审核。同时，独立审核是极其重要的。3、外部环境管理体系审核 a)第二方审核 组织对和自己有往来关系的组织进行的审核称为第二方审核。审核方和受审核方属同一集团企业，但均为独立的法人时也属这种情况(qngkung)。b)第三方审核 外部机构对毫无关系的组织进行的审核称为第三方审核。一般情况(qngkung)下，一个国家有一个认可机关，由认可机关认可的认证机构实施第三方审核。与第一方和第二方审核相比，第三方审核的独立性和严密性更高。广东博深质量管理广东博深质量管理(gunl)(gunl)工程咨

57、询有限公工程咨询有限公司司第四十五页，共101页。二、内部环境二、内部环境(hunjng)管理体系审核的特点管理体系审核的特点 内内部部环环境境(hunjng)管管理理体体系系审审核核和和管管理理评评审审一一样样是是建建立立、保保持持环环境境(hunjng)管管理理体体系系中中最最重重要要的的工工具具。内内部部环环境境(hunjng)管管理理体体系系审核的主要特点为：审核的主要特点为：1、计划性、计划性 相相对对于于外外部部环环境境(hunjng)管管理理体体系系审审核核这这种种短短期期审审核核而而言言，内内部部环环境境(hunjng)管管理理体体系系审审核核是是通通过过制制定定月月计计划划或

58、或年年度度计计划划来来进进行行的的(当当然然，这这并并不不意意味味着着不不能能在在较较短短时时间间内内完完成成)。内内部部环环境境(hunjng)管管理理体体系系审核年度计划以表审核年度计划以表31为例。为例。广东博深质量管理广东博深质量管理(gunl)(gunl)工程咨询有限公司工程咨询有限公司第四十六页，共101页。内部环境内部环境(hunjng)(hunjng)管理体系审核年度计划表（滚动式）管理体系审核年度计划表（滚动式）广东博深广东博深(b shn)(b shn)质量管理工程咨询有限公质量管理工程咨询有限公司司审核内容审核内容1月月2月月3月月4月月5月月6月月7月月8月月9月月10

59、月月11月月12月月审核员审核员环境管理体系文件环境管理体系文件法律及其他要求法律及其他要求记录记录监测和测量监测和测量大气大气水质水质噪音噪音振动振动土壤土壤地基下沉地基下沉废弃物废弃物能源节约能源节约再利用再利用再循环再循环自然保护自然保护纠正措施纠正措施计划(jhu)实施，已经实施）第四十七页，共101页。广东博深质量管理工程广东博深质量管理工程(gngchng)(gngchng)咨询有限公咨询有限公司司内部环境管理体系审核年度计划（集中式）审核目的：审核依据(yj)：审核范围：时间要素部门第四十八页，共101页。2、突出重点 外部环境管理体系审核是在短时间内审核整个体系。与此不同，内部

60、环境管理体系审核可以花较长时间对某一领域进行细致审核，即可以突出重点。3、内部人才的灵活使用 内部审核员为实施内部审核，需要熟悉活动、组织(zzh)、体制和人。内审员作为组织(zzh)内部成员，对环境因素了解较多、较深，对有关领域的专门知识掌握较好，可以有效地在内部审核中利用其经验但是，下列两点也应注意：广东博深质量管理工程广东博深质量管理工程(gngchng)(gngchng)咨询有限公咨询有限公司司第四十九页，共101页。a)来自内部的压力 内部环境管理体系审核员比受审核者在公司内地位低的情况下(如科长审核部长时)，受审核者一旦被发现不符合，可能会对内部审核的结果施加影响和压力，因为受审核

61、者担心本部门不符合项多的话，会降低公司对自己的评价。事实上，由于内部环境管理体系审核的目的就是找出不符合以改进环境管理体系，因此，所发现的不符合项越多越好。有些组织将不符合的多少直接和经济利益联系在一起，这样会影响内部审核的效果和公正性，从原则上讲是不能提倡的。b)缺乏客观性 由于内部环境管理体系审核员非常了解内部人员，可能因此会丧失客观性。对此，内部审核时必须注意，并强调发现的不符合项越多越好，不允许(ynx)非客观性的存在。广东博深广东博深(b shn)(b shn)质量管理工程咨询有限质量管理工程咨询有限公司公司第五十页，共101页。4、以改进为目的 内部环境(hunjng)管理体系审核

62、员要尽可能具体化地对不符合提出意见。无论内部环境(hunjng)管理体系审核还是外部环境(hunjng)管理体系审核，环境(hunjng)审核员最重要的责任就是评价符合和不符合，确认纠正和预防措施的有效性。和内部审核员不同的是，第三方审核时审核员不会提出任何纠正和预防措施的意见。在内部环境(hunjng)管理体系审核中，解决问题是最终目的，因此必须要求受审核部门的负责人采取适当的解决对策。内部环境(hunjng)管理体系审核是否有效，在很大程度上取决于解决对策是否有效。对部门负责人来讲，重要的是积极采取解决问题的行动。广东博深质量管理工程广东博深质量管理工程(gngchng)(gngchng)

63、咨询有咨询有限公司限公司第五十一页，共101页。常见的缺陷常见的缺陷 最最高高管管理理(gunl)层层对对环环境境管管理理(gunl)体体系系的的关关心心程程度度直直接接影影响响内内部部环环境境管管理理(gunl)体体系系审审核核。对对不不符符合合不不采采取取纠纠正正、预预防防措措施施就就没没有有意意义义，而而在在内内部部环环境境管管理理(gunl)体体系系审审核核中中，由由于于最最高高管管理理(gunl)层层没没有有给给予予足足够够的的关关心心，常常常常会会仅仅指出不符合而告结束。内审中常见的缺陷有：仅仅指出不符合而告结束。内审中常见的缺陷有：a)没没有有受受过过培培训训的的、无无经经验验的

64、的人人进进行行内内部部环环境境管管理理(gunl)体体系审核；系审核；b)内部环境管理内部环境管理(gunl)体系审核有时得不到实施；体系审核有时得不到实施；c)流于形式；流于形式；d)仅进行部分体系内部审核；仅进行部分体系内部审核；e)无内部审核日程表，内部审核在有关人员有时间时才进行；无内部审核日程表，内部审核在有关人员有时间时才进行；f)没有对不符合报告的跟踪；没有对不符合报告的跟踪；g)没在管理没在管理(gunl)评审中进行内审报告的评审。评审中进行内审报告的评审。广东博深质量管理工程咨询广东博深质量管理工程咨询(zxn)(zxn)有限公有限公司司第五十二页，共101页。三、内部环境管

65、理体系审核的正面效应三、内部环境管理体系审核的正面效应1、不不仅仅能能在在形形式式上上而而且且能能在在实实质质效效果果上上进进行行审审核核。在在某某一一领领域域的的细细致、认真的审核，可以较深刻地检查组织的环境管理体系。致、认真的审核，可以较深刻地检查组织的环境管理体系。2、可以节约外部审核费用。、可以节约外部审核费用。3、可可以以带带来来技技术术上上的的改改进进。内内部部环环境境审审核核员员能能对对不不符符合合提提出出有有效效的的具体的意见，对考虑技术对策会有帮助具体的意见，对考虑技术对策会有帮助(bngzh)。4、还可期望如下效果：、还可期望如下效果：a)确实保持环境管理体系；确实保持环境

66、管理体系；b)使第三方认证变得容易；使第三方认证变得容易；c)向市场提供环保型产品；向市场提供环保型产品；d)降低原材料和能源消耗；降低原材料和能源消耗；e)促进部门间的联系。促进部门间的联系。广东博深广东博深(b shn)(b shn)质量管理工程咨询有限公质量管理工程咨询有限公司司第五十三页，共101页。四、内部环境管理体系审核要求四、内部环境管理体系审核要求(yoqi)(yoqi)图解图解广东博深质量管理工程广东博深质量管理工程(gngchng)(gngchng)咨询有限咨询有限公司公司要要 求求指指 针针建立定期(dngq)EMS审核的方案和程序审核是：a)EMS是否符合标准和预定安排 b)EMS是否得到正确实施和保持 c)向最高管理层报送审核结果保持方案和程序审核程序包括审核范围、频度、方法、责任、要求审核方案要根据环境上的重要性和前次审核结果来制定活动、领域频度控制、实施责任信息交流审核员能力实施方法内部、外部人员都可以要有公平、客观立场审核方案、程序包括审核方法第五十四页，共101页。第三节第三节 内部环境管理体系审核的任务内部环境管理体系审核的任务一、审核组长的任务一、