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1、公共政策-史密斯模型 20 世世纪70、80 年代，西方尤其是美国公共政策年代，西方尤其是美国公共政策研究研究领域出域出现了一了一场研究政策研究政策执行的行的热潮，形成了声潮，形成了声势浩大的浩大的执行运行运动，而政策，而政策执行研究的行研究的兴起有其深起有其深刻的理刻的理论和和实践上的原因，践上的原因，这就就为早期政策科学的早期政策科学的研究提供了肥沃的土壤。研究提供了肥沃的土壤。在理在理论研究上，政策科学研究的学者研究上，政策科学研究的学者们力力图到从到从各个方向，各个方向，各种角度，各路影响因素各种角度，各路影响因素进行探行探讨和架和架构，包括构造相关的政策构，包括构造相关的政策执行行过
2、程棋型，程棋型，由此政策由此政策执行的若干理行的若干理论模式便模式便陆续诞生了。生了。史密斯史密斯(T.B.Smith)政策政策执行行过程模型程模型即是其中即是其中具有代表性的一种。具有代表性的一种。实际政策政策执行中，往往会因行中，往往会因为某一方面某一方面的原因或多方面的原因共同作用的原因或多方面的原因共同作用导致政致政策的失策的失败，比如：，比如：1、政策所追求的公共利益、政策所追求的公共利益实际中不存在中不存在（作（作为政治行政治行为本身，本身，为一些群体服一些群体服务的事的事实是各种利益关系的妥是各种利益关系的妥协和和缔约）2、体制中存在缺陷，不可行、体制中存在缺陷，不可行3、信息不
3、完全，政策、信息不完全，政策议程出程出现偏差偏差4、执行行过程中的障碍：理想化的政策，程中的障碍：理想化的政策，本身不合理；本身不合理；执行机构未有效行机构未有效执行；目行；目标群体的配合程度不足；群体的配合程度不足；环境（境（经济、社会）的影响；各社会）的影响；各团体体间利益的博弈，利益的博弈，难以达成利益的均衡。以达成利益的均衡。过去去,人人们在政策研究在政策研究时往往把大部分精往往把大部分精力集中在制定理想化的政策上力集中在制定理想化的政策上,而很少注而很少注意目意目标群体、群体、执行机构和行机构和环境因素的影境因素的影响。史密斯模型把政策响。史密斯模型把政策执行的分析行的分析带到到一个
4、更一个更为广广阔的天地。的天地。1、理想化政策、理想化政策2、执行机构行机构3、目、目标群体群体4、环境因素境因素影响政策成影响政策成败的重要因素的重要因素1、理想化政策、理想化政策 理想化：可以理解为就是不考虑任何的干扰因素，一切按照最完美的状态发展，但是确实没办法实现的一种状态。理想化政策可以从几方面来评价，即政策目标是否切合实际？政策内容是否妥当？政策规定是否明确、可行？等等2、执行机构行机构西方学者认为，政策实施会涉及至多个组西方学者认为，政策实施会涉及至多个组织和多层政府。但大致分为三类，初始的织和多层政府。但大致分为三类，初始的政策制定者（中心）；执行层官员（外围）政策制定者（中心
5、）；执行层官员（外围）；政策所指向的团体与个人（目标群体）。；政策所指向的团体与个人（目标群体）。按照这个看法，我们现在把讨论主要放在按照这个看法，我们现在把讨论主要放在“外围外围”即政策执行的组织与官员。由于即政策执行的组织与官员。由于“外围外围”与与“中心中心”的地位及其他主客观的地位及其他主客观条件上的差异，他们各自对政策执行所要条件上的差异，他们各自对政策执行所要实现的目标必然有差异。实现的目标必然有差异。行政机构之间也有可能产生利益矛盾。行政机构之间也有可能产生利益矛盾。执行政策的动力是利益，其阻力与困难也执行政策的动力是利益，其阻力与困难也是利益，在市场经济条件下，利益主体的是利益
6、，在市场经济条件下，利益主体的多元化，以及他们的需求与发展，必然会多元化，以及他们的需求与发展，必然会追求各自利益的最大化，他们之间产生的追求各自利益的最大化，他们之间产生的矛盾也一定反映至政府的政策执行机构中。矛盾也一定反映至政府的政策执行机构中。3、目、目标群体群体指受公共政策影响的政策指受公共政策影响的政策对象象在在许多情况下，公共政策的制定是多情况下，公共政策的制定是为了影了影响、管制或改响、管制或改变，让人口按照政府机关所人口按照政府机关所规定的目定的目标行事，因此，要使政策有效行事，因此，要使政策有效执行，就需要人口行，就需要人口顺服政策，采取合作的服政策，采取合作的态度，加以配合
7、，但是由于各自不同的价度，加以配合，但是由于各自不同的价值偏好，使得人偏好，使得人们对政策的理解政策的理解产生差异，生差异，虽然都建立在然都建立在认同的基同的基础之上，也愿意力之上，也愿意力求从行求从行动上上认真真执行，但行行，但行为结果却大不果却大不一一样。4、环境因素境因素指影响政策指影响政策执行或政策行或政策执行所影响行所影响的的环境方面的因素，例如社会文化境方面的因素，例如社会文化因素、因素、经济因素、政治因素、国因素、政治因素、国际环境因素等。境因素等。经济环境因素对公共政策的影响经济环境因素对公共政策的影响 首先，经济环境因素是制定、实施首先，经济环境因素是制定、实施公共政策的基本
8、出发点。公共政策的基本出发点。其次，经济环境因素是公共政策过其次，经济环境因素是公共政策过程运行的必要条件。程运行的必要条件。最后，经济环境因素会影响公共政最后，经济环境因素会影响公共政策的经济目标和方向。策的经济目标和方向。政治环境因素对公共政策的影响政治环境因素对公共政策的影响首先，政治环境因素决定着公共政策的政首先，政治环境因素决定着公共政策的政治性。治性。其次，政治环境因素决定着公共政策的民其次，政治环境因素决定着公共政策的民主化程度。主化程度。第三，政治环境因素决定着公共政策合法第三，政治环境因素决定着公共政策合法化程度。化程度。第四，政治体制和制度影响着公共政策的第四，政治体制和制
9、度影响着公共政策的制定与实施。制定与实施。社会文化环境因素对公共政策的影社会文化环境因素对公共政策的影响响首先，社会文化环境因素决定公共政策运首先，社会文化环境因素决定公共政策运行的智力条件。行的智力条件。其次，社会文化环境因素影响公共政策运其次，社会文化环境因素影响公共政策运行的伦理、心理条件。行的伦理、心理条件。国际环境因素对公共政策的影响国际环境因素对公共政策的影响国际环境因素影响着公共政策的价值选择。国际环境因素影响着公共政策的价值选择。国际环境因素影响着公共政策的目标选择。国际环境因素影响着公共政策的目标选择。国际环境影响着公共政策的途径选择。国际环境影响着公共政策的途径选择。结束语结束语谢谢大家聆听！谢谢大家聆听！17
公共政策史密斯模型教学文案
