信息科技风险管理制度汇编

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1、信息科技风险治理制度第一章总则第一条 有效防范银信息中介机构运用信息系统进信息中介 机构业务处理、经营治理和内部把握过程中产生的风险，促进我 信息中介机构各项业务安全、持续、稳健运信息中介机构，依据中华人民共和国银信息中介机构业监视治理法、中华人民 共和国商业银信息中介机构法、商业银信息中介机构信息科 技风险治理指引、营口沿海银操作风险治理指引，以及国 家信息安全相关要求和有关法律法规，制定本治理方法。其次条 本治理方法所称信息科技是指计算机、通信、微电 子和软件工程等现代信息技术，在我信息中介机构业务交易处理、 经营治理和内部把握等方面的应用，并包括进信息中介机构信息 科技治理，建立完整的治

2、理组织架构，制订完善的治理制度和流 程。第三条本治理方法所称信息科技风险，是指信息科技在我 信息中介机构运用过程中，由于自然因素、人为因素、技术漏洞 和治理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。第四条 信息科技风险治理的目标是通过建立有效的机制， 实现对我信息中介机构信息科技风险的识别、计量、监测和把握， 促进我信息中介机构安全、持续、稳健运信息中介机构，推动业 务创，提高信息技术使用水平，增加核心竞争力和可持续进展力气。其次章机构职责第五条依据信息科技治理的要求，法定代表人是本机构信 息科技风险治理的第一责任人，负责组织本治理方法的贯彻落实 ， 董事会应履信息中介机构以下信息科技治理职责：一 遵

3、守并贯彻执信息中介机构国家有关信息科技治理的 法律、法规和技术标准，落实中国银信息中介机构业监视治理委员 会以下简称银监会相关监管要求。二 审查批准信息科技战略，确保其与银信息中介机构的总体业务战略和重大策略相全都。评估信息科技及其风险治理工作的 总体效果和效率。三 把握主要的信息科技风险，确定可承受的风险级别，确保相关风险能够被识别、计量、监测和把握。四 标准职业道德信息中介机构为和廉洁标准， 增加内部文化建设，提高全体人员对信息科技风险治理重要性的生疏。五 设立一个由来自高级治理层、信息科技部门和主要业务部门的代表组成的特地信息科技治理委员会，负责监视各项职责的 落实，定期向董事会和高级治

4、理层汇报信息科技战略规划的执信息中介机构、信息科技预算和实际支出、信息科技的整体状况。六 在建立良好的公司治理的根底上进信息中介机构信息 科技治理，形成分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清楚的信息科技治理组织构造。加强信息科技专业队伍的建设，建立人才 鼓舞机制。七 确保内部审计部门进信息中介机构独立有效的信息科 技风险治理审计，对审计报告进信息中介机构确认并落实整改。八 每年批阅并向银监会及其派出机构报送信息科技风险 治理的年度报告。九 确保信息科技风险治理工作所需资金。十确保银信息中介机构全部员工充分理解和遵守经其批 准的信息科技风险治理制度和流程，并安排相关培训。十一 确保本法人机构涉

5、及客户信息、账务信息以及产品 信息等的核心系统在中国境内独立运信息中介机构，并保持最高的 治理权限，符合银监会监管和实施现场检查的要求， 防范跨境风险。十二 准时向银监会及其派出机构报告本机构发生的重大 信息科技事故或突发大事，按相关预案快速响应。十三 协作银监会及其派出机构做好信息科技风险监视检 查工作，并依据监管意见进信息中介机构整改。十四 履信息中介机构信息科技风险治理其他相关工作。第六条 我信息中介机构应设立分管信息科技的副信息中介 机构级领导，直接向信息中介机构长汇报，并参与决策。副信息 中介机构级领导的职责包括：一直接参与本银信息中介机构与信息科技运用有关的业务 发展决策。二确保信

6、息科技战略，尤其是信息系统开发战略，符合本银 信息中介机构的总体业务战略和信息科技风险治理策略。三负责建立一个切实有效的信息科技部门， 担当本银信息中介机构的信息科技职责。确保其履信息中介机构：信息科技预算和 支出、信息科技策略、标准和流程、信息科技内部把握、专业化研发、信息科技工程发起和治理、信息系统和信息科技根底设施的运 信息中介机构、维护和升级、信息安全治理、灾难恢复打算、信息 科技外包和信息系统退出等职责。四 确保信息科技风险治理的有效性，并使有关治理措施落 实到相关的每一个内设机构和分支机构。五 组织专业培训，提高人才队伍的专业技能。六 履信息中介机构信息科技风险治理其他相关工作。第

7、七条技术部负责我信息中介机构信息安全、信息系统开 发、测试和维护、信息科技运信息中介机构、业务连续性治理； 应对内部治理职责进信息中介机构明确的界定，各岗位的人员应 具有相应的专业学问和技能，重要岗位应制定具体完整的工作手 册并适时更，并对相关人员实行相关的风险防范措施：一 验证个人信息，包括核验有效身份证件、学历证明、工 作经受和专业资格证书等信息。二 审核信息科技员工的道德品信息中介机构， 确保其具备相应的职业操守。三 确保员工了解、遵守信息科技策略、指导原则、信息保密、授权使用信息系统、信息科技治理制度和流程等要求，并同员 工签订相关协议。四 评估关键岗位信息科技员工流失带来的风险， 做

8、好安排候补员工和岗位接替打算等防范措施；在员工岗位发生变化后准时变更相关信息。第八条运营治理部职能穿插，要部门协调是信息系统中涉 及账务交易的操作、系统参数变更、大事治理的主要部门。运营 治理部的职责包括：一 网络借贷信息中介机构与维护应实信息中介机构职责 分别，运信息中介机构人员应实信息中介机构专职，不得由其他人 员兼任。运信息中介机构人员应按操作规程巡检和操作。维护人员 应按授权和维护规程要求对生产状态的软硬件、数据进信息中介机 构维护，除应急外，其他维护应在非工作时间进信息中介机构。二 制定具体的运信息中介机构值班操作表， 包括规定巡检时间，操作范围、内容、方法、命令以及负责人员等信息。

9、三 供给机房环境、设备使用、网络运信息中介机构、系统 运信息中介机构职能穿插，要部门协调等监控信息。四 记录运信息中介机构值班过程中全部现象、 操作过程等五 对软件或数据的维护必需通过特定的应用程序进信息 中介机构，添加、删除和修改数据应通过柜员终端，不得对数据库 进信息中介机构直接操作；六 具备各种具体的日志信息，包括交易日志和审计日志 等， 以便维护和审计。七 供给维护的统计和报表打印功能。八 对系统参数等设置变更、维护的要求：1、 应对信息系统配置参数实施严格的安全与保密治理，防止 非法生成、变更、泄漏、丧失与破坏。依据敏感程度和用途，确定 存取权限、方式和授权使用范围，严格审批和登记手

10、续。2、 制订严密的变更处理流程，明确变更把握中各岗位的职责， 并遵循流程实施把握和治理；变更前应明确应急和回退方案，无授 权不得进信息中介机构变更操作；3、 依据变更需求、变更方案、变更内容核实清单等相关文档 审核变更的正确性、安全性和合法性。职能穿插，要部门协调九 应对机房环境设施实信息中介机构日常巡检， 明确信息系统及机房环境设施消灭故障时的应急处理流程和预案，有实时交易效劳的数据中心应实信息中介机构 24 小时值班。十 实信息中介机构大事报告制度，发生信息系统造成重大 经济、声誉损失和重大影响大事，应即时上报并处理，必要时启动 应急处理预案。第九条风险治理部负责信息科技风险治理工作，并

11、直接向 分管信息中介机构领导风险治理委员会报告工作。该部门应 为信息科技突发大事应急响应小组的成员之一，负责协调制定有 关信息科技风险治理策略，尤其是在涉及信息安全、业务连续性 打算和合规性风险等方面， 为业务部门和信息科技部门供给建议 及相关合规性信息，实施持续信息科技风险评估，跟踪整改意见 的落实，监控信息安全威逼和不合规大事的发生。风险治理部的 职责包括：一 拟定信息系统风险治理总体政策，并提交高级治理层审查、审批。二 会同相关业务部门对信息系统风险进信息中介机构识别、监测；三 审核信息系统风险状况。对总信息中介机构相关业务部 门和分支机构信息系统风险状况及维护、运信息中介机构状况进信息

12、中介机构监测，并进信息中介机构实时报告。四 组织投产后信息系统的后评价， 并识别、评估信息系统中所包含的风险，审核相应的操作和风险治理程序。第十条 稽核审计部应在部门设立特地的信息科技风险审计岗位，负责信息科技审计制度和流程的实施，制订和执信息中介 机构信息科技审计打算，对信息科技整个生命周期和重大大事等 进信息中介机构审计。稽核审计部负责我信息中介机构信息系统 审计任务，也可聘请经国家相应监管部门认定资质的中介机构进信息中介机构信息系统外部审计。第三章信息科技风险治理第条 我信息中介机构应制定全面的信息科技风险治理策略，包括但不限于下述领域：一 信息分级与保护。二 信息系统开发、测试和维护。

13、三 信息科技运信息中介机构和维护。四 访问把握。五 物理安全。六 人员安全。七 业务连续性打算与应急处置。第十二条我信息中介机构应制定持续的风险识别和评估流程，确定信息科技中存在隐患的区域，评价风险对其业务的潜在 影响， 对风险进信息中介机构排序，并确定风险防范措施及所需 资源的优先级别包括外包供给商、产品供给商和效劳商。第十三条我信息中介机构应依据信息科技风险治理策略和 风险评估结果，实施全面的风险防范措施。防范措施应包括：一 制定明确的信息科技风险治理制度、技术标准和操作规 程等，定期进信息中介机构更和公示。二 确定潜在风险区域，并对这些区域进信息中介机构具体 和独立的监控，实现风险最小化

14、。建立适当的把握框架，以便于检 查和平衡风险；定义每个业务级别的把握内容，包括：1、 最高权限用户的审查。2、 把握对数据和系统的物理和规律访问。3、 访问授权以“必需知道”和“最小授权”为原则。4、 审批和授权。5、 验证和调整。第十四条 我信息中介机构应建立持续的信息科技风险计量 和监测机制，其中应包括：一 建立信息科技工程实施前及实施后的评价机制。二 建立定期检查系统性能的程序和标准。三 建立信息科技效劳投诉和事故处理的报告机制。四 建立内部审计、外部审计和监管觉察问题的整改处理机制。五 安排供给商和业务部门对效劳水平协议的完成状况进 信息中介机构定期审查。六 定期评估技术进展可能造成的

15、影响和已使用软件面 临的威逼。七 定期进信息中介机构运信息中介机构环境下操作风险 和治理把握的检查。八 定期进信息中介机构信息科技外包工程的风险状况评 价。第四章信息安全第十五条科技部负责建立和实施信息分类和保护体系，应使全部员工都了解信息安全的重要性，并组织供给必要的培训，让 员工充分了解其职责范围内的信息保护流程。第十六条科技部应落实信息安全治理职能。该职能应包括建 立信息安全打算和保持长效的治理机制，提高全体员工信息安全 意识，就安全问题向其他部门供给建议，并定期向信息科技治理 委员会提交本银信息中介机构信息安全评估报告。信息安全治理 机制应包括信息安全标准、策略、实施打算和持续维护打算

16、。信 息安全策略应涉及以下领域：安全制度治理。二 信息安全组织治理。三 资产治理。四 人员安全治理。五 物理与环境安全管理。六 通信与运营治理。七 访问把握治理。八 系统开发与维护治理。九 信息安全事故治理。十业务连续性治理。十一合规性治理。第十七条 应建立有效治理用户认证和访问把握的流程。 用户对数据和系统的访问必需选择与信息访问级别相匹配的认证机 制，并且确保其在信息系统内的活动只限于相关业务能合法开展 所要求的最低限度。用户调动到的工作岗位或离开我信息中介 机构时，应在系统中准时检查、更或注销用户身份。第十八条 应确保设立物理安全保护区域， 包括计算机中心或 数据中心、存储机密信息或放置

17、网络设备等重要信息科技设备的 区域，明确相应的职责，实行必要的预防、检测和恢复把握措施。第十九条应依据信息安全级别，将网络划分为不同的规律安 全域以下简称为域。应当对以下安全因素进信息中介机构评 估，并依据安全级别定义和评估结果实施有效的安全把握，如对 每个域和整个网络进信息中介机构物理或规律分区、实现网络内 容过滤、规律访问把握、传输加密、网络监控、记录活动日志等。一 域内应用程序和用户组的重要程度。二 各种通讯渠道进入域的访问点。三 域内配置的网络设备和应用程序使用的网络协议和端 口。四 性能要求或标准。五 域的性质，如生产域或测试域、内部域或外部域。六 不同域之间的连通性。七 域的可信程

18、度。其次十条应通过以下措施，确保全部计算机操作系统和系统 软件的安全：一 制定每种类型操作系统的根本安全要求， 确保全部系统 满足根本安全要求。二 明确定义包括终端用户、系统开发人员、系统测试人员、 计算机操作人员、系统治理员和用户治理员等不同用户组的访问权 限。三 制定最高权限系统账户的审批、 验证和监控流程，并确 保最高权限用户的操作日志被记录和监察。四 要求技术人员定期检查可用的安全补丁， 并报告补丁管 理状态。五 在系统日志中记录不成功的登录、重要系统文件的访问、对用户账户的修改等有关重要事项， 手动或自动监控系统消灭 的任何特别大事，定期汇报监控状况。其次一条 应通过以下措施，确保全

19、部信息系统安全：一 明确定义终端用户和信息科技技术人员在信息系统安 全中的角色和职责。二 针对信息系统的重要性和敏感程度， 实行有效的身份验证方法。三 加强职责划分，对关键或敏感岗位进信息中介机构双重 把握。四 在关键的接合点进信息中介机构输入验证或输出核对。五 实行安全的方式处理保密信息的输入和输出， 防止信息泄露或被盗取、篡改。六 确保系统按预先定义的方式处理例外状况， 当系统被迫终止时向用户供给必要信息。七 以书面或电子格式保存审计痕迹。八 要求用户治理员监控和审查未成功的登录和用户账户 的修改。其次十二条应制定相关策略和流程，治理全部生产系统的 活动日志，以支持有效的审核、安全取证分析

20、和预防欺诈。日志 可以在软件的不同层次、不同的计算机和网络设备上完成，日志 划分为两大类：一 交易日志。交易日志由应用软件和数据库治理系统产 生， 内容包括用户登录尝试、数据修改、错误信息等。交易日志应 依据国家会计准则要求予以保存。二 系统日志。系统日志由操作系统、数据库治理系统、防 火墙、入侵检测系统和路由器等生成，内容包括治理登录尝试、系 统大事、网络大事、错误信息等。系统日志保存期限按系统的风险等级确定，但不能少于一年。其次十三条 应保证交易日志和系统日志中包含足够的内 容，以便完成有效的内部把握、解决系统故障和满足审计需要； 应米取适当措施保证全部日志同步计时，并确保其完整性。在例

21、外状况发生后应准时复查系统日志。交易日志或系统日志的复查 频率和保存周期应由信息科技部门和有关业务部门共同打算，并 报信息科技治理委员会批准。其次十四条应实行加密技术，防范涉密信息在传输、处理、 存储过程中消灭泄露或被篡改的风险， 以确保：并建立密码设备治理制度，一 使用符合国家要求的加密技术和加密设备。二 治理、使用密码设备的员工经过专业培训和严格审查。三 加密强度满足信息机密性的要求。四 制定并落实有效的治理流程，尤其是密钥和证书生命周 期治理。其次十五条 配备切实有效的系统，确保全部终端用户设备 的安全，并定期对全部设备进信息中介机构安全检查，包括台式 个人计算机PC、便携式计算机、柜员

22、终端、自动柜员机ATM、 存折打印机、读卡器、销售终端 等。POS 和个人数字助理PDA其次十六条 制定相关制度和流程，严格治理客户信息的采 集、处理、存贮、传输、分发、备份、恢复、清理和销毁。其次十七条对全部员工进信息中介机构必要的培训，使其 充分把握信息科技风险治理制度和流程，了解违反规定的后果， 并对违反安全规定的信息中介机构为实行零容忍政策。第五章信息系统开发、测试和维护其次十八条应有力气对信息系统进信息中介机构需求分 析、规划、选购、开发、测试、部署、维护、升级和报废，制定 制度和流程，治理信息科技工程的优先排序、立项、审批和把握。 工程实施部门应定期向信息科技治理委员会提交重大信息

23、科技项 目的进度报告，由其进信息中介机构审核，进度报告应当包括计 划的重大变更、关键人员或供给商的变更以及主要费用支出状况。 应在信息系统投产后确定时期内，组织对系统的后评价，并依据 评价结果准时对系统功能进信息中介机构调整和优化。其次十九条 应生疏到信息科技工程相关的风险，包括潜在 的各种操作风险、财务损失风险和因无效工程规划或不适当的项 目治理把握产生的时机本钱，并实行适当的工程治理方法，把握信息科技工程相关的风险。第三十条 实行适当的系统开发方法， 把握信息系统的生命周期。典型的系统生命周期包括系统分析、设计、开发或外购、测 试、试运信息中介机构、部署、维护和退出。所承受的系统开发 方法

24、应符合信息科技工程的规模、性质和简洁度。第三十一条制定相关把握信息系统变更的制度和流程，确 保系统的牢靠性、完整性和可维护性，其中应包括以下要求：一 生产系统与开发系统、测试系统有效隔离。二 生产系统与开发系统、测试系统的治理职能相分别。三 除得到治理层批准执信息中介机构紧急修复任务外，禁 止应用程序开发和维护人员进入生产系统，且全部的紧急修复活动 都应马上进信息中介机构记录和审核。四 将完成开发和测试环境的程序或系统配置变更应用到生产系统时，应得到信息科技部门和业务部门的联合批准，并对变更进信息中介机构准时记录和定期复查。五 制定并落实相关制度、标准和流程，确保信息系统开发、测试、维护过程中

25、数据的完整性、保密性和可用性。第三十二条 建立并完善有效的问题治理流程，以确保全面 地追踪、分析和解决信息系统问题，并对问题进信息中介机构记 录、分类和索引；如需供给商供给支持效劳或技术救济，应向相 关人员供给所需的合同和相关信息，并将过程记录在案；对完成紧急恢复起至关重要作用的任务和指令集，应有清楚的描述和说 明，并通知相关人员。第六章信息科技运信息中介机构第三十三条 在选择数据中心的地理位置时，应充分考虑环 境威逼如是否接近自然灾难多发区、危急或有害设施、繁忙或 主要大路， 实行物理把握措施，监控对信息处理设备运信息中 介机构构成威逼的环境状况，并防止因意外断电或供电干扰影响 数据中心的正

26、常运信息中介机构。第三十四条严格把握第三方人员如效劳供给商进入安 全区域，如确需进入应得到适当的批准，其活动也应受到监控； 针对长期或临时聘用的技术人员和承包商，尤其是从事敏感性技 术相关工作的人员，应制定严格的审查程序，包括身份验证和背 景调查。第三十五条应将信息科技运信息中介机构与系统开发和维 护分离，确保信息科技部门内部的岗位制约；对数据中心的岗位 和职责做出明确规定。第三十六条依据有关法律法规要求保存交易记录，实行必 要的程序和技术，确保存档数据的完整性，满足安全保存和可恢 复要求。第三十七条制定详尽的信息科技运信息中介机构操作说 明。如在信息科技运信息中介机构手册中说明计算机操作人员

27、的 任务、工作日程、执信息中介机构步骤，以及生产与开发环境中数据、软件的现场及非现场备份流程和要求即备份的频率、范 围和保存周期。第三十八条建立事故治理及处置机制，准时响应信息系统 运信息中介机构事故，逐级向相关的信息科技治理人员报告事故 的发生，并进信息中介机构记录、分析和跟踪，直到完成彻底的 处置和根本缘由分析。我信息中介机构应建立效劳台，为用户提 供相关技术问题的在线支持，并将问题提交给相关信息科技部门 进信息中介机构调查和解决。第三十九条建立效劳水平治理相关的制度和流程，对信息 科技运信息中介机构效劳水平进信息中介机构考核。第四十条 建立连续监控信息系统性能的相关程序，准时、完整地报告

28、例外状况；该程序应供给预警功能，在例外状况对系统 性能造成影响前对其进信息中介机构识别和修正。第四十一条 制定容量规划，以适应由于外部环境变化产生 的业务进展和交易量增长。容量规划应涵盖生产系统、备份系统 及相关设备。第四十二条 准时进信息中介机构维护和适当的系统升级， 以确保与技术相关效劳的连续可用性，并完整保存记录包括疑 似和实际的故障、预防性和补救性维护记录，以确保有效维护 设备和设施。第四十三条制定有效的变更治理流程，以确保生产环境的 完整性和牢靠性。包括紧急变更在内的全部变更都应记入日志， 由信息科技部门和业务部门共同审核签字，并事先进信息中介机构备份，以便必要时可以恢复原来的系统版

29、本和数据文件。 紧急变 更成功后，应通过正常的验收测试和变更治理流程 ，承受恰当的修 正以取代紧急变更。第七章业务连续性治理第四十四条 依据自身业务的性质、规模和简洁程度制定适 当的业务连续性规划，以确保在消灭无法预见的中断时，系统仍 能持续运信息中介机构并供给效劳；定期对规划进信息中介机构 更和演练，以保证其有效性。第四十五条 评估因意外大事导致其业务运信息中介机构中 断的可能性及其影响，包括评估可能由下述缘由导致的破坏：一 内外部资源的故障或缺失如人员、系统或其他资产二 信息丧失或受损。三 外部大事如战斗、地震或台风等。第四十六条应实行系统恢复和双机热备处理等措施降低业 务中断的可能性，并

30、通过应急安排和保险等方式降低影响。第四十七条建立维持其运营连续性策略的文档，并制定对 策略的充分性和有效性进信息中介机构检查和沟通的打算。其中 包括：一 标准的业务连续性打算，明确降低短期、中期和长期中 断所造成影响的措施，包括但不限于：1、 资源需求如人员、系统和其他资产以及猎取资源的方式。2、 运信息中介机构恢复的优先挨次。3、 与内部各部门及外部相关各方尤其是监管机构、客户和媒体等的沟通安排。二更实施业务连续性打算的流程及相关联系信息。三四验证受中断影响的信息完整性的步骤。当我信息中介机构的业务或风险状况发生变化时，对本条一到三进信息中介机构审核并升级。第八章信息科技审计第一节审计第四十

31、八条 我司内部审计部门应依据业务的性质、规模和 简洁程度，对相关系统及其把握的适当性和有效性进展监测。稽 核审计部门应配备足够的资源和具有专业力气的信息科技审计人 员，独立于我行的日常活动，具有适当的授权访问我行的记录。第四十九条 我司内部信息科技审计的责任包括：一 制定、实施和调整审计打算，检查和评估我司信息科技 系统和内控机制的充分性和有效性。二依据第一款规定完成审计工作，在此根底上提出整改意三检查整改意见是否得到落实四 执行信息科技专项审计。信息科技专项审计，是指对信 息科技安全事故进展的调查、分析和评估，或审计部门依据风险评 估结果对认为必要的特别事项进展的审计。第五十条我司应依据业务

32、性质、规模和简洁程度，信息科技 应用状况，以及信息科技风险评估结果，打算信息科技内部审计 范围和频率。但至少应每两年进展一次全面审计。第五十一条我司在进展大规模系统开发时，应要求信息科 技风险治理部门和内部审计部门参与，保证系统开发符合本银行 信息科技风险治理标准。第五十二条我司可以在符合法律、法规和监管要求的状况 下，托付具备相应资质的外部审计机构进展信息科技外部审计。第五十三条在托付审计过程中，我行应确保外部审计机构 能够对本银行的硬件、软件、文档和数据进展检查，以觉察信息 科技存在的风险，国家法律、法规及监管部门规章、标准性文件 规定的重要商业、技术保密信息除外。第五十四条我行在实施外部

33、审计前应与外部审计机构进展 充分沟通，具体确定审计范围，不应有意隐瞒事实或阻挡审计检 查。第五十五条银监会及其派出机构必要时可指定具备相应资 质的外部审计机构对我行执行信息科技审计或相关检查。外部审 计机构依据银监会或其派出机构的托付或授权对我行进展审计时，应出示托付授权书，并依照托付授权书上规定的范围进展审 计。第五十六条 外部审计机构依据授权出具的审计报告，经银 监会及其派出机构批阅批准后具有与银监会及其派出机构出具的 检查报告同等的效力，被审计的我行应依据该审计报告提出整改 打算，并在规定的时间内实施整改。第五十七条我司在托付外部审计机构进展外部审计时，应 与其签订保密协议，并催促其严格遵守法律法规，保守本银行的 商业隐秘和信息科技风险信息，防止其擅自对本银行供给的任何 文件进展修改、复制或带离现场。