关于建立法官助理制度的调研报告

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1、一、法官助理及法官助理制度概述1、法官助理和法官助理制度的概念何谓法官助理，笔者依据法学基础理论并通过此次调研活动结合国内外的相关阅历可得出如下概念：所谓法官助理就是法院内部通过选任产生的，在案件审理过程中帮助法官处理包括调查、取证、送达等程序性事务的相对独立的个人。法官助理制度则是各级法院内部建立的具体规范法官助理的选任、职责分工、奖惩等的一系列管理制度。2、法官助理制度的特点法官助理不同于传统意义上的法官、书记员，它具有自身显明的特点：（1）法官助理具有相对独立性。法官助理对法官有帮助工作的义务，但并不意味着其将隶属于法官领导，相反，两者之间应当是相互协作、相互制约、相互监督的关系。同样，

2、法官助理与书记员之间也存在这种分权制衡的关系。（2）法官助理有明确的职责分工。过去的“审书制度”简洁产生权责不明的弊端，法官助理制度的建立使三者之间的职责分工更加明确。二、法官助理制度的管理体制1、法官助理的来源。国外的法官助理一般来源于高等法学院的优秀毕业生，其能干脆参加审判过程中实务性的操作实质上是得益于法学院的高度专业性、职业性的训练；纵观我国高等法学教学状况，则多数缺乏针对性，毕业生多是在纸上能夸夸其谈而实际操作实力差（绝非针对毕业生实力）。笔者认为，要求教化方式适应法院的改革在短期内明显是不现实的，在现阶段，如希望法官助理在聘用后立刻切入工作，来源可考虑以下方面：（1）原审判员和助理

3、审判员。法官员额确定后，不在法官员额范围之内，且自身情愿担当法官助理的人员；（2）法院中现有已经通过初任审判员考试或通过国家统一司法考试但尚未任命为法官的人员；（3）目前不具备担当法官助理所要求的学历，但具有丰富的审判阅历，经考核合格的优秀在编书记员；（4）向社会公开招募最低限高等院校法律专业本科以上学历毕业生或的确操作实力优秀者。目前正属于司法改革的过渡时期，法官助理的来源多样化能弥补专业性法律人才的短期缺乏。2、法官助理的职权。有的观点认为，法官助理在庭前可以对案件进行简洁调解，出具调解书，对所调解案件担当责任甚或在一般程序案件中任合议庭成员，参加开庭、合议，对此观点我们不予认同。最高人民

4、法院提出设立法官助理，目的是通过合理划分审判工作职责，理顺法院审判人员与其他各类审判帮助人员的关系，保证法官专事案件的审理工作，以实现司法资源的合理配置，提高审判质量和效率。故法官助理应是帮助法官从事审判业务的帮助人员，应当明确的是法官助理本身没有审判权，只是在现行的法官工作任务中一部分将分别出来，由法官助理担当。进行调解并出具调解书以及参加合议势必将法官助理权限扩大，最终导致案件审判的权责不清、错案无法追究。那么，哪些工作应由法官助理来进行呢？笔者认为，法官助理应进行如下工作：（1）案件庭前准备工作。包括：案件起诉文书；应诉通知书、出庭通知书（开庭传票）的送达；案件的开庭日期排定；为法官收集

5、准备材料；主持交换证据；（2）案件审理过程中帮助工作。包括：在法官的指导下，带领书记员（或由两名法官助理）进行调查取证、勘验、托付鉴定等工作；案件移送；补收诉讼费或收取案款；接待当事人，进行谈话或询问并记入笔录；支协作议庭合议；（3）案件审理结案后的后续工作。包括：送达裁判文书；案件的报结工作；办理案件上诉的有关手续；通知并为当事人收取或发还案款；协同法官进行案件的整理、汇报等工作。法官助理的工作须要在实践中不断的摸索阅历以加以确定，故在上述过程中，法官应随时指导并支配法官助理的工作，协调好其与书记员之间工作的支配；同时法官助理应刚好将有关状况报告法官，防止因工作协调不一样造成程序错误或重复劳

6、动，最终不能达到提高工作效率的目的。3、法官助理的管理机构在明确了法官助理权责后，法官助理管理制度及管理机构的建立是迫切要解决的问题。笔者在探讨基层法院法官助理试点改革后发觉，基层法院对于法官助理均无特地的管理机构，也未出台相应管理制度，一般沿袭原对于书记员的管理制度，出现权责不明、分工不清或有令不行的状况，一般的解决方法是向庭长反映，无明确的管理标准，这样不利于审判工作的进展及对法官助理的制约。但假如增加新的管理机构，势必造成基层法院增加支出、管理机构庞杂，不利于正常工作的进行及审判效率的提高。在这一点上，是否可以增加法官法关于法官考评委员会职能的规定，将法官考评委员会设为常设机构，由院长干

7、脆领导，选举考评委员会委员，管理法官及法官助理，变更用行政手段管理的机制。法官（助理）考评委员会可以增加如下职能：（1）法官助理的来源，把好法官助理的来源关。现阶段法官助理来源上文已有阐述，不做赘述。法官助理来源的多样性确定了必需有一个机构对于来源进行审核、把关，此点是保证审判工作质量的前提。（2）法官助理的考核。法官有考核制度，书记员考核制度也正在建立，作为二者的有效连接、法官助理也应建立相应的考核机制，定期对其政治素养、业务素养等方面进行严格的考核，将考核结果作为晋升、降级、淘汰的依据。由法官（助理）考评委员会管理法官助理可以建立健全法官助理的竞争机制，使“能者上、平者让、庸者下、劣者汰”

8、，最终达到级别上能凹凸、岗位上能上下、人员上能进出的目的，保障法院的审判人员始终保持簇新血液。三、法官助理制度的先进阅历法官助理制度最早出现在国外，因案件的增多，为了提高审判效率、帮助审判，法官助理制度慢慢产生，并最终快速发展。在各国均有不同的表现形式及职能。在美国，自20世纪30年头起，联邦法院的法官雇佣新从法学院毕业的优秀毕业生担当一年或两年的助手已经成了普遍的做法。70年头后，由于案件的增加，上诉法院起先聘用法院助理。在日本，法院书记官参加法院事务的部分管理，并以自己的名义行使部分的司法权，此外还可以进行调查。在奥地利，法院助理有权就支付叮嘱、案件受理登记、令状的执行以及裁定的修改等事情

9、做出确定。如房山区法院试行了“3-2-1”制度，即由选任产生三名法官，负责主持庭审、居中评断、依法裁判，并对案件的审判质量担当全部责任；两名法官助理进行程序性事务处理，负责完成调查取证、送达、接待当事人和律师、实行保全措施、组织预备庭、支配开庭日期等庭前准备的事务性工作，法官助理就其工作向整个“3-2-1”审判组担当责任；由一名书记员负责庭审记录，其专职负责三名法官的庭审记录。崇文区法院试行了“1-1-1”制度，即审判管理模式下实行一名法官、一名法官助理、一名书记员组成一组，人员固定，以法官为中心，法官助理、书记员帮助法官进行审判工作。在审判工作中以法官为主导，法官助理、书记员听从法官的指令、

10、支配，书记员在不影响法官指令、支配的前提下，对于法官助理的指令、支配应予听从。出现问题应相互协商，如协商不成，可向庭领导反映解决。除此之外还有其他各地的法院试行了类似的制度，如北京市海淀区法院试行“一四二”审判模式、北京市宣武区法院试行“一二一”审判模式、江西省铅山县法院试行“二一一”审判模式、江苏省常州市中级法院试行“三二一”审判模式、浙江省奉化县溪口法庭实行“三二一”审判模式等等。（其中间环节均为法官助理）上述各地法院的改革，对于提高工作效率及审判质量起到了极大的推动作用，同时也证明白法官助理制度在基层法院的极大的生命力。在此主要介绍北京市房山区法院“三二一审判机制”的具体做法，以为借鉴之

11、用。北京市房山区法院于2000年2月创制并领先实施的“三二一审判机制”改革，可以说是一种新型审判机制。通过这项改革，在审判组织中设置了法官助理，重新配置了审判资源。它的实践对完善审判委员会的职责，落实审判长选任制度，建立院、庭长开庭制度，开展法官定编、设置法官助理制度及其他有关的审判组织改革和人事制度改革，均产生了主动的推动作用。1、“三二一审判机制”的内容“三二一审判机制”是指在审判长、独任审判员选任制的基础上建立起来的以审判长为中心，由三名法官、两名法官助理和一名书记员组成一个审判组，共同开展审判活动的职责明确、分工负责、监督有力的审判工作机制。“三二一”的名称是对这一审判机制的人员配置结

12、构的形象反映。其中的“三”是指经选任产生并负责案件审判的三名法官（其中一名为选任审判长），他们的职责就是主持庭审、居中裁判、全权负责案件的审与判，并对案件的审判质量负全部责任。其中的“二”是指负责案件庭前准备工作的两名法官助理，他们对整个“三二一”审判组负责，而不是对其中的单个法官负责，其职责就是完成调查、取证、送达、组织预备庭、支配开庭日期等事务性工作。其中的“一”是指负责庭审记录工作的一名书记员（或速录员），其职责是负责三名法官的庭审记录。三者之间既协作又制约，形成职责明确、分工负责、监督有力的审判工作机制。2、“三二一审判机制”是一种新型的审判工作机制首先，“三二一审判机制”针对法官数量

13、多但整体素养不高、权力广泛却职责不明这一现状，改革了法官的任免制度。“三二一审判机制”实行人民法院五年改革纲要（以下简称纲要）提出的审判长、独任审判员选任制度，依据德才兼备、公允竞争、能上能下的原则，从众多的具有审判职称的人员中选出少量法学理论功底较深、审判实践阅历丰富的审判人员，让这些人员担当审判长和独任审判员，将他们充溢到审判第一线，变更过去法官职业的大众化形象，逐步实现法官的精英化。“三二一审判机制”进一步明确了法官的职责权限，变更审理案件过程中的汇报审批制度，法官对其审理的案件有完全的裁判权，不必请示汇报，就可以签发法律文书。同时，法官对其裁判的案件担当完全的责任。这就变更了过去“审者

14、不判，判者不审”的状况，避开了虽有错案追究制度却不能落实错案责任的尴尬。其次，“三二一审判机制”突破了传统的“审书（审判员书记员）组合”模式，设置了法官助理一职，改革了审判组织结构。我国现行的三种审判组织形式除审判委员会以外，在开展审判活动时都接受“审判员书记员”的结构。从案件送达、调查取证、支配开庭日期等庭前准备工作到开庭审理、判决的形成，再到宣判和送达裁判文书，最终到案卷归档，审判员和书记员都参加其中，没有实现审判资源的合理配置。“三二一审判机制”改革了上述结构模式，设置了法官助理，由三名法官、两名法官助理和一名书记员组成一个审判组。“三二一审判机制”在审判组织形式上照旧坚持独任审判和合议

15、庭制度，即在简易程序中，“三二一”审判组中的三名法官分别为独任审判员，各自按法官助理排定的时间开庭审判；在一般程序中，这三名法官组成合议庭，并固定由其中被选任的审判长担当合议庭审判长，实行合议制原则，但在审判组织的结构上接受了“法官法官助理书记员”的模式，并明确划定了三者之间的职责权限，即法官负责庭审裁判，法官助理主持庭前准备工作，书记员负责庭审记录。这样，法官从繁重的事务性工作中解脱出来，专心致力于审判工作。再次，“三二一审判机制”突破了过去审判员与书记员师徒式的关系模式，加强了审判组织内部的监督关系。在过去的审判机制下，由于审判员与书记员是一对一的配置关系，且审判员对书记员具有领导、管理和

16、培育的职责，因此，审判员与书记员之间事实上形成了一种师徒式的关系模式。在这种关系模式下，审判员与书记员在审判活动中很难相识到各自的独立价值，审判员不仅经常地做些本属于书记员的工作，也经常将属于自己职责范围内的事项交给书记员去做。“三二一审判机制”通过增设法官助理和设定法官、法官助理及书记员的职责，变更了审判组织人员间的关系模式。法官、法官助理和书记员具有各自独立的职责，法官与法官助理、书记员之间不是统属关系，而是协作、监督关系。法官助理和书记员作为审判帮助人员，不是听命于某个法官，而是对整个“三二一”审判组负责，法官在审判程序方面受到了有效的监督和制约。四、实行法官助理制度的意义当前，基层法院

17、在审理案件过程中面临如下几个大冲突：1、收案数量连年大幅度攀升与审判人员数量不变的冲突随着我国市场经济的有序发展，各基层法院案件数量激增，最明显的是民事与刑事案件数量的增长；而同时，基层法院审判人员的配置有的基本未变，有的则随着司法改革的推动有着下降的趋势，二者形成相对的不均衡。2、案件类型的变更对理论功底的要求与审判人员工作繁重而无暇探讨的冲突在案件数量增长的同时，案件类型也向多元化、新颖化、专业化发展。例如民事案件随着大民法思路的构建，凭一本民法通则、一本婚姻法走遍天下的日子已不复存在，判案思路正向深度与广度发展，对于审判人员法律的运用与把握提出了较高的要求；同时，在繁重的工作压力下，审判

18、人员往往利用业余时间加班结案，我相识一位法官，他一年结案800件，平均每工作日3件，试想在此种条件下，他还有时间去细致钻研每个案子、去著述深造吗？3、审判员、书记员权责不明确的冲突现各基层法院大多实行“一审一书”、“两审一书”或书记员室统一管理制度，此种配置简洁造成审书权责不明确、分工不细致；中间环节的缺乏，使审书冲突增多、工作效率低下，不利于当事人利益的爱惜及司法改革的进行；同时，人员配置的惊惶往往使基层法院不得不出现一些一人开庭、一人调查的违法现象。综上所述，可以看到基层法院审判工作中的种种冲突，迫切须要审判机制的变革，法官助理制度在基层法院推行、实施势在必行，该制度的实施必将变更过去的一

19、些缺陷。仍以房山区法院的“三二一”审判模式为例，“三二一审判机制”改革是近年来人民法院在探究审判体制创新过程中取得的又一成果，其核心是法官助理的设置。在法院内部设立法官助理无疑为实现审判人员合理分流供应了渠道，对逐步实现法官的精英化，优化审判资源的合理配置，都将起到长远的主动意义。“三二一审判机制”改革是一种体制创新，其进步意义主要表现在两个方面：一方面，这一改革创建性地贯彻了纲要精神；另一方面，这一改革适应了审判工作将来发展的趋势。从审判工作本身的特点和现实须要来看，强化合议庭职责，削减法官数量，提升法官素养，增加审判帮助人员，进一步增加审判的透亮度和法院审判的独立性，加强和完善人民法院的内

20、部监督机制是审判工作将来发展不行逆转的趋势。“三二一审判机制”改革正是敏锐地反映了这一趋势，其“精选审判人员、强化审判职责、优化资源配置、强调职能分别、加强内部监督”的改革思路，使“三二一审判机制”改革更具有前瞻性意义。一个新制度的实施不会一帆风顺，改革应是在一次次探究与失败的基础上吸取阅历，法官助理制度也不会例外。中国幅员宽敞，法官助理制度改革很难制定统一的规范与标准，例如很少有法学院毕业的学生情愿到某个法院的法庭或某偏远地区的基层法院担当法官助理，即使情愿，这些助手会不会象美国法官助理制度已经显示的一样，掩盖了许多法官专业学问和职业实力的欠缺，造成法官对助理的过分依靠？这就注定各地法院必需结合当地的实际状况，在最高院的指导下制定适合自己的法官助理制度。中国的司法改革须要一种实际的、务实的、具体的探讨和操作，事实上，司法制度是社会制度的一个部分，司法制度改革的探讨不应狭义的归于法学探讨范畴，而是属于一个大法学范畴，其中涵盖了政治学、经济学、社会学的探讨。在结合各方面因素后，对每一项措施都要尽可能细心论证，对可能的后果予以细致的分析、权衡和取舍，借鉴和借助其他相关社会学科探讨的方法和成果，对改革中出现的问题进行细致的实证探讨并做出适当的取舍，深化彻底的进行我国的司法改革，建立健全有我国特色的司法体制。