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1、上海2016年上半年证券从业证券投资基金：基金管理公司的治理结构模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券市场按层次结构划分，可分为_。A场内市场和场外市场B国内市场和国际市场C一级市场和二级市场D股票市场和债券市场 2、黄金分割法重点关注的数字是_。A1/3和2/3B0.5C0.4和0.6D0.618和0.3823、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。A证券交易所B发行证券的公司C证券登记结算公司D证券公司 4、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买
2、1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为_元。A157.5B165.5C192.5D207.55、证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因_造成的证券登记结算机构的损失。A技术故障B操作失误C不可抗力D经营不善 6、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。A看涨期权B看跌期权C平价期权D以上都不对 7、公司债券是公司与_的社会公众形成的债权债务关系。A特定B不特定C固定D有限 8、随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是_已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。A基准利率B回购协议利率C大额可转让定期
3、存单利率D债务票面利率 9、费波纳奇数列正确的排列是_A1，3，5，7B2，4，6，8C2，3，5，8D1，2，3，6 10、技术分析为基础的投资战略是在否定_市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。A强式效率B异常C弱式效率D中式效率11、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在_日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。AT+1BT+2CT+3DT+4 12、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。A1B2C3D4 13、下列不属于证券公司从业人员的是_。A从事投资咨询业务的专业人员B相关部门的管理人员C证券公司司机D从事自营业务
4、的专业人员14、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的_。A2%4%B1%5%C5%10%D10%15% 15、_是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。A直接销售B网下发售C网上发售D银行间销售 16、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是_的运行机制。A相互联系B相互促进C相互竞争D相互制衡 17、证券公司营销人员风险主要是_。A促销风险B道德风险C合规风险D营销责任风险 18、向客户出借资金
5、供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于_。A证券承销业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务 19、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。A评估报告B附注C法律意见书D会计报表 20、下列各项中，不属于金融期货的性质的是_。A买卖双方的权利与义务是对称的B双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C双方潜在的盈利和亏损无限D回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益 21、基金销售机构内部控制的_原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A健全性B有
6、效性C独立性D审慎性 22、2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。A短期融资券管理办法B短期融资券承销规程C银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法D短期融资券信息披露规程23、_在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。A动态资产配B买入并持有策略C投资组合保险策略D变动混合策略 24、中国证监会发布的_，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A证券投资基金管理公司治理准则(试行)B基金管理公司内部控制指导意见C基金管理公司特定
7、客户资产管理业务试点办法D基金管理公司公平交易制度指导意见25、目前世界证券投资基金的主流产品是_。A债券基金B公司型基金C放式基金D货币市场基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有_。A股息B利息C基金资产D投资者缴纳 2、债券互换是一种投资策略，投资者出售一种债券，同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有_。A替代互换B税差激发互换C市场间利差互换D抽样互换3、融资融券业务是指（）出借资金
8、供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司向客户B银行向客户C银行向证券公司D证券公司向银行 4、根据要求，VaR计算采用_的置信度。A90%B95%C97%D99%5、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。A1.24B1.86C2.24D2.86 6、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_。A美式期权B欧式期权C看涨期权D看跌期权 7、利率期货于1975年10月产生于_。A纽约交易所B欧洲交易所C芝加哥期货交易所D伦敦国际金融期货交易所 8、如
9、果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用（）来构造具体的投资组合。A市值法B分层法C成本法D收益法 9、目前，我国封闭式基金的存续期大多在_年左右。A5B10C15D20 10、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，投资的对象包括_。A政府债券B单向卖出因处置贷款质押资产而被动持有的股票C金融债券D经批准通过理财计划募集资金进行有价证券投资11、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的_的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A30%，1/2B5
10、0%，2/3C30%，2/3D50%，1/2 12、转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越_。A低B高C不能确定D先高后低 13、基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少_年内不得赎回或成立。A1B2C3D1514、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括_。A解答投资者的询问B提供ADR的市场信息C提供基础证券发行人的信息D提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务 15、交易系统故障业务应急方案的指导原则包括（）。A保证正常交易原则B控制风险、降低损失原则C维护社会安定原则D及时报告、处置
11、原则 16、在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有_。A负责ADR的注册和过户B代理ADR持有者行使投票权等股东权益C保管ADR所代表的基础证券D向存券银行提供当地市场信息 17、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由_承担责任。A直接责任人B直接领导人C所属证券公司D证券交易所 18、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得_。A换券B现金交割C提前赎回D拆借资金 19、发审委会议对股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票时，同意票数达到_票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。A3B5C7D10 20、内地企业在中国香港发生股票，新申请人预期证券上市时由公众人
12、士持有的股份的市值须至少为_万港元。元论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少_。A4000，25%B5000，20%C4000，20%D5000，25% 21、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为_。A场外证券B场内证券C非上市证券D非挂牌证券 22、关于非流通国债论述不正确的是_。A非流通国债必须记名B非流通国债不能自由转让C非流通国债的发行对象只是个人D非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债23、认股权证实质上是一种股票的_。A短期看涨期权B短期看跌期权C长期看涨期权D长期看跌期权 24、上市公司非公开发行股票的限售期有如下规定：发行对象认购的股份自发行结束之日起_个月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份_个月内不得转让。（）A6；12B6；36C12；12D12：3625、证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作_交付客户。A每日股票交割单B买卖成交报告单C每日资金清算单D买卖成交汇总表
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