第八章 公共规制

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1、第八章第八章 公共规制公共规制2023/9/101商学院 隗娜目次目次第一节公共规制概述第二节公共规制的理论依据第三节 规制实践与变革趋向第四节我国的公共规制与规制改革2023/9/102商学院 隗娜第一节公共规制概述第一节公共规制概述一、定义二、分类三、理论演进2023/9/103商学院 隗娜一、定义一、定义n规制规制是指遵循一定规律，对构成特定社是指遵循一定规律，对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的会的个人和构成特定经济的经济主体的行动进行限制的行为。行动进行限制的行为。2023/9/104商学院 隗娜个人规制和公共规制个人规制和公共规制(按照规制主体划分按照规制主体划分)n个人

2、规制是指对个人活动进行规制的行为，例如父母对子女行动的限制行为。2023/9/105商学院 隗娜n公共规则公共规则是指具有法律地位的社会公共是指具有法律地位的社会公共机构为了实现特定的政策目标，运用法机构为了实现特定的政策目标，运用法律、政策、行政或劝告等手段，对企业、律、政策、行政或劝告等手段，对企业、个人或其他市场经济主体的活动进行的个人或其他市场经济主体的活动进行的一系列行政管理与监督行为。一系列行政管理与监督行为。2023/9/106商学院 隗娜n公共规制是指以公共部门为主体对经济主体的活动进行限制的行为，主要有：n立法机关（议会、人民代表大会）对行政机构和公共企业的活动（例如预算的执

3、行）进行限制的行为；n司法机关（法庭）根据民法、刑事法对经济主体进行限制的行为；n行政机关（中央政府、地方政府）依据垄断法、劳动法等对经济主体的行动进行限制的行为。2023/9/107商学院 隗娜广义的规制和狭义的规制广义的规制和狭义的规制（按照活动范围划分）（按照活动范围划分）n广义的公共规制类似于国家干预，不仅包括公共部门对企业行动的限制，还包括政府为了实现经济稳定增长、充分就业、价格稳定、国际收支平衡的目标，制定财政、金融、公债等宏观政策干预经济的行为，以及各个部门对产业实施保护和调整的行为，等等。2023/9/108商学院 隗娜n狭义的规制是指政府依据一定的法律法规对微观经济主体（企业

4、）的活动进行限制和规范的行为。2023/9/109商学院 隗娜被规制者：企业规制者：政府行政机关2023/9/1010商学院 隗娜直接规制和间接规制直接规制和间接规制（按规制的方式）（按规制的方式）n直接规制直接规制是政府直接施作用于经济主体并对其是政府直接施作用于经济主体并对其经济决策行为施加影响的规制。直接规制是一经济决策行为施加影响的规制。直接规制是一种种事先干预事先干预行为。行为。n间接干预间接干预主要指形成并维护市场竞争秩序的基主要指形成并维护市场竞争秩序的基础，即以有效发挥市场机制职能、建立完善的础，即以有效发挥市场机制职能、建立完善的制度为目的，不直接介入经济主体的决策而仅制度为

5、目的，不直接介入经济主体的决策而仅仅制约那些阻碍市场机制发挥作用的行为的政仅制约那些阻碍市场机制发挥作用的行为的政策。间接规制一般由司法部门通过司法程序来策。间接规制一般由司法部门通过司法程序来实现，其法律基础通常包括反垄断法、民法和实现，其法律基础通常包括反垄断法、民法和商法等。间接干预是一种商法等。间接干预是一种事后干预事后干预行为。行为。2023/9/1011商学院 隗娜n直接规制又分为经济性规制和社会性规制。直接规制又分为经济性规制和社会性规制。n经济性规制经济性规制，是指政府通过价格、产量、进入与，是指政府通过价格、产量、进入与退出等方面的规定而对企业等经济利益主体的决退出等方面的规

6、定而对企业等经济利益主体的决策所实施的各种强制性约束。策所实施的各种强制性约束。经济性规制的领域主要包括带有较强自然垄断型经济性规制的领域主要包括带有较强自然垄断型的领域和存在信息不对称的领域。的领域和存在信息不对称的领域。n社会性规制社会性规制，是指以保障劳动者的安全、健康、，是指以保障劳动者的安全、健康、卫生、环境保护，防止灾害等公益政策为目的，卫生、环境保护，防止灾害等公益政策为目的，对产品和服务的质量以及伴随着提供它们而产生对产品和服务的质量以及伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规制。为的规制。经济性规制和社会性

7、规制经济性规制和社会性规制（按规制的作用领域）（按规制的作用领域）2023/9/1012商学院 隗娜（一）经济性规制（一）经济性规制为了防止由于自然垄断和信息不对称而引起的资源分配低效率、以及确保人们公平地利用资源，通过许可制度对企业的进入和退出、价格、服务的质和量、投资、财务和会计等行动进行规制。与自然垄断有关典型产业:有线通信、电力、铁路运输、自来水和煤气供应等产业。与信息不对称有关典型产业:银行、证券、保险等金融业及部分交通运输(非铁路)等。2023/9/1013商学院 隗娜社会性规制（HSE）健康安全环境保护(二二)社会性规制社会性规制2023/9/1014商学院 隗娜项目项目主要目的

8、主要目的主要政府活动主要政府活动间接性规制针对不公平竞争的规制解决不完全竞争的对策对垄断行为等导致的不公平竞争行为，通过反垄断法、民法、商法等进行规制直接性规制（狭义的公共规制）经济性规制解决自然垄断的对策对进入和退出市场、以及产品价格、投资行为的规制社会性规制解决外部性、非价值品的对策防止公害，环境保护，确保健康和安全、取缔毒品等2023/9/1015商学院 隗娜规制方式直接规制经济性规制社会性规制间接规制反垄断政策2023/9/1016商学院 隗娜n公共规制的内容是指公共规制的领域和规制实现的形式。规规制制的的主主要要内内容容2023/9/1017商学院 隗娜n具体包括：（1）依据药品法、

9、医疗法等确保消费者的健康和卫生；（2）依据劳动安全环境卫生法、消费者保护法、道路交通法、建设基准法、消防法等确保国民的安全；（3）依据公害防治法、大气污染防治法、噪音防治法、自然环境保护法、国土规划法等等，保护环境、防止公害的发生2023/9/1018商学院 隗娜为什么要进行公共规制？为什么要进行公共规制？n为什么要规制？n规制为了谁？n如何规制？2023/9/1019商学院 隗娜大头娃娃（大头娃娃（2004）2023/9/1020商学院 隗娜三氯氰胺与奶粉（三氯氰胺与奶粉（2008）2023/9/1021商学院 隗娜太湖水污染（太湖水污染（2007）2023/9/1022商学院 隗娜太湖水污

10、染（太湖水污染（2007）2023/9/1023商学院 隗娜食品安全（食品安全（2011）2023/9/1024商学院 隗娜2023/9/1025商学院 隗娜这些也需要规制吗？这些也需要规制吗？阜阳市颍泉区阜阳市颍泉区“白宫白宫”办公楼办公楼 颍泉区为了盖新办公楼颍泉区为了盖新办公楼,拆除了高井小学拆除了高井小学1990年代的校舍。年代的校舍。学生们只好搬回学生们只好搬回1960年代的破旧校舍上课。年代的破旧校舍上课。2023/9/1026商学院 隗娜2023/9/1027商学院 隗娜三公共规制理论的演进三公共规制理论的演进n卡恩（1970）：管制经济学：原理与制度反映了政府对公用事业实施管制

11、的研究成果。2023/9/1028商学院 隗娜n乔治斯蒂格勒（1971）：经济管制论，首次采用经济学的范式对规制的起源等问题进行了深入的分析，从而确立了规制经济学创始人的地位。此后，对经济法规产生过程中的各个利益集团的分析，为规制经济学的发展做出了杰出贡献，1982年获得了诺贝尔经济学奖。2023/9/1029商学院 隗娜（一）公共利益理论（一）公共利益理论n20世纪70年代以前，居于统治地位。n在存在市场失灵的行业中，由政府对微观经济主体的行为进行直接干预，可以达到保护社会公众利益的目的。n从市场失灵推导出来的公共利益理论很难说明规制目标与规制的实际效果并不完全一致的问题。2023/9/10

12、30商学院 隗娜（二）俘虏理论（二）俘虏理论n公共规制是为满足产业对规制的需要而产生的(即立法者被产业所俘虏)，而规制机构最终会被产业所控制(即执法者被产业所俘虏)。2023/9/1031商学院 隗娜俘虏理论俘虏理论(capture theory of regulation)n规制者被受规制者所俘虏，一是在立法环节，相关法案是应规制对象的要求而制定的，目的是藉此保护某一领域生产者的利益；n二是实施公共规制的职能部门被受规制者所俘虏，即由于存在交易费用和信息不对称问题，规制对象可通过向职能部门提供虚假的信息，促使公共规制有利于自己。2023/9/1032商学院 隗娜（三）规制经济理论（三）规制经

13、济理论n1971年，斯蒂格勒的经济管制论从一套假设前提出发揭示了规制活动产生的过程，并开创了规制经济理论（economic theory of regulation）。之后，佩尔兹曼（Peltzman,1976）和贝克尔(Becker,1983)等人对该理论进行了完善。2023/9/1033商学院 隗娜1施蒂格勒模型：施蒂格勒模型：部门利益理论部门利益理论n施蒂格勒在1971年提出。n确立公共规制的立法机关或公共规制机构仅代表某一特殊利益集团的利益，而非一般公众。2023/9/1034商学院 隗娜n前提假设：n第一，政府的基本资源是权力，利益集团能够说服政府运用其权力为本集团利益服务；n第二，

14、规制者也是经济人，能理性地选择可使效用最大化的行动；n第三，政府是为了适应利益集团实现收入最大化所需要的产物。2023/9/1035商学院 隗娜钓鱼执法钓鱼执法2023/9/1036商学院 隗娜养鱼执法养鱼执法2023/9/1037商学院 隗娜2023/9/1038商学院 隗娜部门利益理论的不足之处部门利益理论的不足之处n规制经济理论忽视了规制决策过程的复杂性，忽视了司法的作用。2023/9/1039商学院 隗娜2佩尔茨曼模型佩尔茨曼模型n第一，规制立法具有造成社会福利在社会成员之间再分配的性质n第二，立法者受留任动机的驱使，对规制的设计主要是围绕使其政治支持最大化而展开的，并会在利益集团之间

15、(例如消费者和生产者)分配利益以使政治支持最大化。n第三，利益集团争相提供政治支持以换取有利的立法，但是没有任何一个利益集团能完全俘虏规制者。2023/9/1040商学院 隗娜3贝克尔模型贝克尔模型n各个利益集团以政治家、政治党派和选民的方式竞相对政府政策制定者施加压力以谋取福利，因此规制就变成各个利益集团在施加压力方面的竞争。2023/9/1041商学院 隗娜n各个利益集团都存在“搭便车”现象，但这并不重要，重要的是对手“搭便车”与本集团“搭便车”程度的比较。相对而言，大集团比小集团“搭便车”的现象更为严重，因此在施加压力方面要付出更多的成本，从而在施加压力的竞争方面会处于劣势。2023/9

16、/1042商学院 隗娜(四四)、激励性规制、激励性规制n委托-代理问题、信息不对称和逆向选择、激励不足等问题的存在，往往使规制的效果并不理想。n 1最高限价。n2特许投标竞争n 3区域间比较竞争。n4社会契约制度。2023/9/1043商学院 隗娜第三节第三节 规制实践与变革取向规制实践与变革取向一各国规制实践的发展二当前各国公共规制改革的趋势三近年来各国规制改革的实践经验2023/9/1044商学院 隗娜一、各国规制实践的发展一、各国规制实践的发展20世纪80年代末开始,规制改革20世纪70年代,网络经济形成,规制放松,私有化.19世纪末,反自然垄断(美国)2023/9/1045商学院 隗娜

17、二、当前各国公共规制改革的趋势二、当前各国公共规制改革的趋势n公共规制失灵导致规制放松。2023/9/1046商学院 隗娜公共规制失灵公共规制失灵n公共规制失灵主要表现在规制制定中的失灵和规制执行中的失灵。n规制制定中的失灵表现在：集团利益侵蚀公共利益，对公共权利保障不足，公共问题诊断错误，规制表述失灵，规制冲突与落伍。n规制执行失灵表现为：腐败，无效率和过度控制，保护不力，行动迟缓，再分配偏差，规制结果得不偿失。2023/9/1047商学院 隗娜放松规制放松规制原因：（1）公共规制的问题；（2）外部环境；（3）规制理论变化政府对环境污染和对产品质量的规制加强两个方面放松经济性规制激励性规制:

18、保持原有规制结构的条件下，给予企业提高内部效率的激励和诱导.加强社会性规制规制改良2023/9/1048商学院 隗娜三、近年来各国规制改革的实践经验三、近年来各国规制改革的实践经验n（一）美国的规制改革n(二)日本的规制改革2023/9/1049商学院 隗娜（一）美国的规制改革（一）美国的规制改革1放松经济性规制，收缩政府经济职能2适度分权，放松对州与地方政府的规制3放松规制，健全政府运行机制4严格审查，定期清理过时的规章制度2023/9/1050商学院 隗娜(二二)日本的规制改革日本的规制改革1促进公正、自由的市场竞争环境2对民民规制的处理3鼓励地方公共团体积极参与规制改革4加强对行政规制的

19、司法监督2023/9/1051商学院 隗娜第四节我国的公共规制与规制改革第四节我国的公共规制与规制改革n一、我国的公共规制实践n二、我国的公共规制改革2023/9/1052商学院 隗娜一、我国的公共规制实践一、我国的公共规制实践n.过渡时期：规制机构多样性;政出多门;政企不分；规制机构成员的任命及构成与西方国家不同计划经济体制下:严格而全面的直接干预2023/9/1053商学院 隗娜二、我国的公共规制改革二、我国的公共规制改革n（一）两个阶段：1998年前；1998年之后2023/9/1054商学院 隗娜（二）改革方式（二）改革方式围绕国企改革进行减轻农民负担和促进“三农”工作进行在机构改革中进行审批制度改革2023/9/1055商学院 隗娜(三三)我国公共规制改革的发展趋势我国公共规制改革的发展趋势n1从消极规制到积极规制n2从放松经济规制到加强社会规制n3从暗箱规制到透明规制。n4从过度规制到适度规制。n 5无制约规制到依法规制。n6直接规制到激励性规制。2023/9/1056商学院 隗娜