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1、上海2015年下半年基金从业资格：资产负债表考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.结合紧密的行动方案。A行动方案B组织结构C决策和奖励制度D人力资源和企业文化2.上市公司公积金的来源有_。A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C股东大会决议后提取的任意公积金D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分3.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。
2、A3 B5 C10 D15 4.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A银行理财产品B银行储蓄存款C基金D券商集合计划 5. 股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 6. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A基金申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案 7. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久期高信用债券基金B高久
3、期低信用债券基金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金 8. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A0.5% B1% C1.5% D2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 9. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B接受全额赎回C暂停接受赎回申请D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 10. 如果基金名称显示投资方向，应当
4、有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A50%B60%C70%D80% 11. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告 12. 企业补充流动资金的重要手段是_。A发行股票B发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券 13. 足额向_支付基金收益。A基金自律组织 B基金监管部门C基金托管人 D基金份额持有人 14. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B申购期间对申购费用提供优惠政策C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D通过先收后返、财务处理等方式变相降
5、低收费标准 15. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。A投资管理风险 B通货膨胀风险C职业道德风险 D公司治理风险 16. 下列各项中，基金信息披露不包括_。A登记信息披露 B募集信息披露C运作信息披露 D临时信息披露 17. 股票具有的特征有_。A收益性B流动性C永久性D参与性 18. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。A合格境内机构投资者资格的申请及审核BQDII基金产品的申请及核准C经营外汇业务资格申请，D基金份额发售 19. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。A流通市场是发行市场的前提B发行价格受交
6、易价格影响C发行市场是流通市场的延续D发行市场是流通市场的基础 20. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，_。A公司债券风险大，收益低 B公司债券风险小，收益高C政府债券风险大，收益高 D政府债券风险小，收益稳定 21. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 22. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。A基金合同 B基金代销协议 C基金托管
7、协议 D基金招募说明书 23. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A基金宣传推介材料的形式B基金宣传推介材料的用途说明C基金管理公司督察长出具的合规意见书D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 24. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。A1B2C3D4 25. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。A投资管理风险 B通货膨胀风险C职业道德风险 D公司治理风险26.根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定
8、报刊和网站上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的当日D基金合同生效的次日 27.基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B对基金管理人的投资运作进行监督C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D对基金资产进行会计复核和审查 28.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A9 095B9 950C10 945D10 995 29.代销机构
9、应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10 B15 C20 D25 30. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。A基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%31. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大
10、楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是_。A乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任32. 根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90%33. 下列各要素中，基金促销手段不包括_。A人员推销 B广告促销 C内部公告 D营业
11、推广 34. 基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B针对性原则C强制性原则D一致性原则 35. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。A募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 36. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券37. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。A
12、3% B5% C10% D20%38. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券39. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A金融股权 B金融期货C金融互换 D结构化金融衍生工具40. 基金运作费用包括_。A申购费B审计费C信息披露费D分红手续费41. 封闭式基金买卖申报数量应当为_份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_万份。_A100；100 B1000；500 C500；100 D500；100042. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A15
13、 B45 C60 D9043. 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A10%B30%C50%D60%44. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A基金的募集符合证券投资基金法的规定B基金合同期限不超过5年C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1000人45. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。A60%；80%B80%；60%C60%；60%D80%；80%46. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A总资本和资本充
14、足率符合有关规定B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度47. 以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C金融债券D银行汇票48. 下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性49. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为_份。A9900B9901C9990D1000050. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
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