案例研究方法规范与效用课件

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1、8/29/2023案例研究方法规范与效用一、什么是案例研究方法二、如何进行案例研究三、案例研究的说服力四、案例研究论文讨论案例研究方法-规范与效用n社会科学研究原来强调“范式检验研究”,注重理论假设和变量关系,但现在则越来越注重“问题驱动研究”,强调机制解释和整合图式。n苏敬勤：案例研究方法是一种运用访谈、观察、历史数据、档案材料等多种方法收集证据，并运用可靠技术对一个或多个事件进行分析从而得出带有普遍性结论或个别结论的研究方法。n王重鸣教授提出案例研究方法的3个新视角及相应功能:适应性案例研究方法,强化情景嵌入;选择型案例研究方法,提升原理概化;发展式案例研究方法,揭示理论机制.一、什么案例

2、研究方法什么情况下用案例研究1.研究问题的性质：探索性、描述性或解释性；有关“如何”和“为什么”的问题。2.研究人员对研究对象的控制能力：调查者对于事件几乎不能控制。3.研究目前的现象还是过去的事件：案例分析一般是研究现期或近期的。选择案例分析方法的主要决定因素有以下三个（苏敬勤）:案例研究方法与其他研究战略的比较其他社科研究方法包括：实验、调查研究、档案分析、历史研究等。战略研究问题性质需要控制行为事件吗？侧重当代事件吗？案例如何，为什么否否实验谁，什么，哪里，多少是是调查问卷谁，什么，哪里，多少否是/否档案分析如何，为什么否否历史研究如何，为什么否否不同研究战略的的相关情形案例研究方法演进

3、n在案例研究的科学化、规范化方面,有几位著名学者为此做出了卓越贡献。在各类案例研究文献中,他们的研究方法被广为推崇。扎根理论(grounded theory)（Glaser和Strauss，1967；Strauss和Corbin，1998)定性数据分析方法（Miles和Huberman，1994)案例研究方法（Yin，1994；Eisenhardt，1989。扎根理论(grounded theory)n扎根理论被认为是定性研究方法中最科学的一种(Hammersley,1990)。n扎根理论的主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论。研究者在研究开始之前一般没有理论假设,直接从实际观察入手,从原始资

4、料中归纳出经验概括,然后上升到理论。n扎根理论在理论建立的整个过程中不断运用比较原则,研究者进行比较以刺激思考,并能全面、扼要地抓住研究现象的主要特质。借助比较,资料得以整理,可以发现数据之间的秩序、看到各种现象之间的关系。这是一种自下而上建立实质理论的方法,即在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念,然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。nYin(1994)认为自己定义的案例研究不同于扎根理论,而且认为案例研究事先可以有研究理论框架或假设,但他又指出探索性案例研究遵循的正是扎根理论的方法。n事实上,很多探索性案例研究主要采用的便是扎根理论研究方法。定性数据分析方法n数据分析是

5、案例研究方法构建新理论的关键环节,也是最困难的环节。Miles和Huberman(1994)的定性数据分析方法给我们展现了如何对“原始数据集”逐步分析归纳/验证的过程,主要包括:数据提炼、数据显示和数据推导。3种数据分析方法相互交织,在数据搜集和数据分析中形成一个循环。nMiles和Huberman强调,定性数据分析过程应被记录,在最后的报告中要说明数据收集和分析所运用的程序。这样其他人原则上遵循同样的程序可以得到相同的结论,或者更有可能追随下去并评价内在的逻辑。nMiles和Huberman的方法常常和扎根理论中的数据分析方法相结合成为受案例研究人员推崇的数据分析手段。系统化案例研究方法nY

6、in(1994)的系统化案例研究方法对案例研究的科学化、规范化做出了特殊贡献。nYin将案例研究的适用范围进行了清晰的界定,并指出案例研究兼具描述、解释和探索的功能。更为重要的是,如同定量研究有严格的程序和步骤一样,各种类型的案例研究都要遵循规范化的步骤:案例研究设计、数据收集、数据分析和撰写研究报告,每个步骤又包含了多种实现方法和手段。nYin认为尽管案例研究不能得出统计意义的普遍性结论,却可以得出分析的普遍性结论。对案例研究的质疑n尽管案例研究在社会科学领域具有不可替代的优势,但是案例研究因其“定性的、经验型的”属性特征始终遭到那些从事定量研究的学者们的批判和质疑,在他们看来,数字和统计远

7、比文字更加缜密、精确和客观。n案例研究缺乏规范性是其受到质疑的焦点所在。所谓规范性,即研究的过程要遵循一系列严格的研究程序和使用科学化的工具,以确保研究结论的信度和效度。什么是案例研究的规范性n所谓规范性,即研究的过程要遵循一系列严格的研究程序和使用科学化的工具,以确保研究结论的信度和效度。可信度（可信度（reliabilityreliability）：对应于研究中的一致性的）：对应于研究中的一致性的水平。水平。有效性（有效性（validityvalidity）：对应于研究中的相关性的水平。）：对应于研究中的相关性的水平。阶段阶段2 2：案例研究案例研究设计设计阶段阶段3 3：数据收集数据收集

8、阶段阶段3 3：分析证据分析证据阶段阶段4 4：提出结论提出结论定义研究问题定义研究问题提出理论假定（若有）提出理论假定（若有）定义分析单元定义分析单元形成调查问题形成调查问题选择案例范围及数量选择案例范围及数量收集的三个收集的三个原则原则六种收集的六种收集的方法方法主要和次要的主要和次要的分析方式分析方式力争高质量分力争高质量分析析修正修正修正修正 撰写案例研究报告撰写案例研究报告结论的有结论的有效性效性二、如何进行案例研究第一、研究设计阶段n明确的研究问题。对任何实证研究来讲,在开始阶段明确定义研究问题都是最为重要的步骤之一。这些问题可以用“什么人”、“什么事”、“在哪里”、“怎么样”和“

9、为什么”来表示,而案例研究最适合“怎么样”和“为什么”两类研究问题(Yin,1994)。n常见问题：(1)有些作者提出了研究问题,但表述过于宽泛,不能明确地用“怎么样”和“为什么”的问题形式来表述,因此对后续研究并没有实际的限定和指导意义;(2)作者提出了研究问题,但后续研究并没有按照研究问题展开,即后面的数据和结论不能用来回答这个问题。第一、研究设计阶段n说明研究相关理论。在定量研究中,文献的作用非常确定从现有理论演绎、建立假设,进而验证。案例研究重在发现范畴和关系,那么相关理论是否必要?回答是肯定的。即使是事先不需要理论框架约束的扎根理论方法也认为既有的理论可以作为每一步研究分析的参照(S

10、trauss and Corbin,1998),由此可以确定研究的新发现。n多案例设计。对案例研究最大的质疑就在于单个案例不足以提供一般化的结论,单案例研究最被认可的一个作用是对一个广为接受的理论进行批驳和否定,其次是对一个独特的、先前未有的科学现象进行探索性研究。多案例选择应遵从复制法则,而不是抽样法则。第一、研究设计阶段n明确的分析单元。分析单元由研究问题决定,一个设计好的分析单元能够为数据收集确定边界(Miles and Huberman,1994),从而使得案例研究更有针对性和更有效率。n基于团队的研究。多人的研究团队可以捕获尽可能多的信息来为研究结论作证,团队中的每位成员也都要参与到

11、数据分析当中,通过讨论后得出的结论能尽量减少研究者个人的偏见和主观性,例如Bourgeois和Eisenhardt(1988)清楚交待了作者如何分工和合作来完成数据分析工作。研究活动研究活动方法方法多个公司、一般研究多个公司、一般研究单个公司、深入研究单个公司、深入研究证证据据收收集集效率效率(efficiency)(efficiency)相对高；关注于证据收集；一般相对高；关注于证据收集；一般有标准化的访谈提纲。有标准化的访谈提纲。相对低，存在证据过载危险；可能相对低，存在证据过载危险；可能会产生太多不能用的数据。会产生太多不能用的数据。客观性客观性(objectivity(objectiv

12、ity)有可能被对方的偏见和态度所影有可能被对方的偏见和态度所影响，而研究者本身觉察不到。响，而研究者本身觉察不到。存在卷入太深的风险；没有意识到存在卷入太深的风险；没有意识到的；偏见可能会进一步蔓延。的；偏见可能会进一步蔓延。模式识别模式识别(pattern(pattern recognition)recognition)在过程中确认总体的模式。在过程中确认总体的模式。对过程细节、变量之间的关系能够对过程细节、变量之间的关系能够像显微镜一样分辨清楚。像显微镜一样分辨清楚。有有效效性性保保证证外部有效性外部有效性 (可推广性可推广性)相对较高的一般性；能够适应不相对较高的一般性；能够适应不同情

13、况和维度。同情况和维度。相对较低的一般性。相对较低的一般性。内部有效性内部有效性(可靠性可靠性)相对较低；对因果关系的分析可相对较低；对因果关系的分析可能存在潜在的能存在潜在的混乱。混乱。相对较高；有更多、更好的机会建相对较高；有更多、更好的机会建立正确的因果关系。立正确的因果关系。构建的有效性构建的有效性有机会在不同情况下验证构建的有机会在不同情况下验证构建的稳定性。稳定性。用时间来检验构建措施的敏感性。用时间来检验构建措施的敏感性。两种方法的比较两种方法的比较 选择案例的范围和数量案例研究的规范性指标第二、数据收集阶段n说明数据收集程序数据收集和分析过程应被记录,在最后的报告中要加以说明。

14、这样其他人原则上遵循同样的程序可以得到相同的结论,或者更有可能追随下去并评价内在的逻辑。这对证明案例研究结论的信度和效度来说是非常重要的一个方面(Benbasat,1987)。n采用多种数据收集的方法案例研究的一个重要优势就是有机会收集不同的证据来展示整个事件丰富的画面(Yin,1994)。样本中有8篇文章交代使用了档案、实地观察、访谈、问卷等多种数据收集方式。n证据三角形(Triangulation)。三角测量强调对同一现象采用多种手段进行研究,通过多种数据的汇聚和相互验证来确认新的发现,避免由于偏见影响最终判断,解决了研究的构念效度问题(Yin,1994)。六种收集证据的方法证据来源证据来

15、源强项强项弱项弱项文件文件稳定稳定能被重复地阅读；不被干扰能被重复地阅读；不被干扰不因案例研究结果而改变；准确不因案例研究结果而改变；准确包括准确的名称、参考物及一个包括准确的名称、参考物及一个事件的细节；范围宽事件的细节；范围宽对时间、许对时间、许多事件和许多场景的跨度大多事件和许多场景的跨度大重新追踪的可能性重新追踪的可能性会很低；带偏见的选会很低；带偏见的选择择如果收集文件不全面的话；报告偏见如果收集文件不全面的话；报告偏见反映作者偏见；接近反映作者偏见；接近可能有意堵塞可能有意堵塞档案记录档案记录与文件一样；精确与量化与文件一样；精确与量化与文件一样；由于隐私原因的接近性问题与文件一样

16、；由于隐私原因的接近性问题访谈访谈目标目标直接侧重于案例研究题目；直接侧重于案例研究题目；有见地有见地提供因果关系见解提供因果关系见解由于挫劣建构的提问而出现的偏见；响应由于挫劣建构的提问而出现的偏见；响应性偏见；由于回忆不准确而导致不准确；性偏见；由于回忆不准确而导致不准确；反射性反射性被访谈者提供访谈者愿意听到的被访谈者提供访谈者愿意听到的话话直接观察直接观察现实现实包括真实时间的事件；背景包括真实时间的事件；背景包括事件的背景包括事件的背景耗费时间；选择性耗费时间；选择性除非包括面很宽；反除非包括面很宽；反射性射性事件的进展可能会由于观察而有所事件的进展可能会由于观察而有所改变；成本改变

17、；成本需要人员观察的大量时间需要人员观察的大量时间参与观察参与观察与直接观察相同；与人际间行为与与直接观察相同；与人际间行为与动机的见地动机的见地与直接观察相同；由于调查者对事件的操与直接观察相同；由于调查者对事件的操纵而产生偏见纵而产生偏见实物证据实物证据文化特征的见解；技术操作的见解文化特征的见解；技术操作的见解选择性；利用的可能性选择性；利用的可能性案例研究的规范性指标第三、数据分析阶段n说明数据处理的过程数据处理的原则在开始数据分析之前就要加以界定,数据处理的过程也需要加以记录,而这些工作在论文中需要交待。n实地记录、对原始数据编码和数据展示。数据分析并不是要在数据收集全部完成之后才能

18、进行,两者其实几乎同时展开。当初始数据收集之后,就需要进行分析,根据分析结论再进一步去收集数据,如此迭代进行。实地记录。编码技术。从实地记录及其他资料中分析概括出一些构念和关系。扎根理论最为详尽地为我们展现了若干种编码方法。数据展示。将那些片段的、局部的数据系统化地展示给读者,Miles和Huberman(1994)介绍了多种展示工具。需要指出的是,这里的数据展示是对定性数据分析综合后的展示,而不是只展示原始定量数据。第三、数据分析阶段n时间序列分析和模式匹配分析方法如果一个案例要展示的是某个按时序发生的过程变化,那么时间序列分析就是恰当的分析方法。在多案例分析中,模式匹配分析是备受推崇的工具

19、。n推断数据之间的逻辑关系随着数据收集和数据分析的进行,研究人员需要不断地推断、修正数据之间的逻辑关系,最终得出研究结论。论文中应该给读者提供足够的信息表明如何由最初研究问题到最终结论,以提高研究结论的信度和效度。Yin(1994)指出达到这个目的的方法之一就是在报告中对案例研究数据库中相关部分作充分引用,包括具体文献、访谈或观察(见下段“引用原始证据”),以及说明这些数据在什么情况下获得。第三、数据分析阶段n引用原始证据。在西方案例研究论文中,引用原始证据是比较重要的一种证明自己研究结论的信度的方法,尤其是引用访谈原话作为证据。n比较现有理论。案例论文需要展现自己的研究到底有什么样的理论贡献

20、。因此,在结论和讨论部分,论文必须将研究结论和以往相似或者矛盾的理论(要推翻的)进行比较,以说明研究结论的效度和普遍意义,体现其研究价值所在。这也正是为何在案例研究设计阶段需要界定研究相关理论的目的之一。案例研究的规范性指标第四、提出结论n通过理论归纳得到；通过理论归纳得到；n简化而有力的，不能过于复杂；简化而有力的，不能过于复杂；n说明资料和假定之间的逻辑联系，组织逻辑讨说明资料和假定之间的逻辑联系，组织逻辑讨论来支持因果关系；论来支持因果关系；n注意：不能将研究过程过度地标准化，前四个注意：不能将研究过程过度地标准化，前四个阶段需要不断修正。阶段需要不断修正。结论n案例研究存在的突出问题：

21、(1)研究问题过于宽泛,没有真正做到“明确”,不能真正界定和指导后续研究;(2)基于多案例的研究太少,使得研究结论缺乏坚实的论据支撑;(3)数据收集过程的细节缺乏披露,比如经历了哪些阶段、被访人员的信息和访谈是否录音(后续数据编码的依据)等,均未提及;(4)缺乏数据分析过程,也就是如何从数据到结论,比如团队成员如何分工、如何编码等,文中都没有交待。数据收集和数据分析方法上的不规范性严重影响了研究结论的信度和效度。提出问题提出问题：核心技术掌握在别人的手中，受制于人。企业如何突破核心技术核心技术掌握在别人的手中，受制于人。企业如何突破核心技术？提出理论假定：提出理论假定：企业能在核心产业链发展的

22、拉动作用下逐渐掌握核心技术链。企业能在核心产业链发展的拉动作用下逐渐掌握核心技术链。（或者是，核心产业链和核心技术链协同发展）（或者是，核心产业链和核心技术链协同发展）定义分析单元：企业定义分析单元：企业选择案例范围及数量：中国华录选择案例范围及数量：中国华录松下一个企业松下一个企业阶段一：案例研究设计阶段一：案例研究设计研究案例：以中国华录松下为例苏敬勤（2005）合合 资资 p 目的：为了更好地获得资目的：为了更好地获得资 金与技术等支持金与技术等支持 （1）减少投资风险）减少投资风险 （2）面向两个市场）面向两个市场 （3）实现技术滚动）实现技术滚动 （4）学习国外先进管理）学习国外先进

23、管理1994.6.10，中国华录，中国华录松下松下电子信息有限公司电子信息有限公司一、一、技术引进方式调整技术引进方式调整 技术简单引进技术简单引进 n 背景：为防止重复引进，国背景：为防止重复引进，国家集中投资组建中国华录电子家集中投资组建中国华录电子有限公司，集开发、生产、销有限公司，集开发、生产、销售录像机关键件于一体。售录像机关键件于一体。n 技术引进：技术引进：生产设备、关键件产品、人员生产设备、关键件产品、人员培训培训阶段2：收集证据产业链断裂：产业链断裂：整机厂转、停产整机厂转、停产单一产品：单一产品：家用录像机家用录像机 单一市场：单一市场：面向国内面向国内 打通产业链：打通产

24、业链：生产整机生产整机多元产品：多元产品：家用、监控家用、监控 多元市场：多元市场：国内、国际国内、国际 监控录像机市场监控录像机市场占有率达占有率达7070产品销量上升产品销量上升利润链拉长利润链拉长原原 因因调调 整整结结 果果建成录像机、建成录像机、VCDVCD、DVDDVD整机整机生产线生产线实施实施“走出去走出去”战略，产品出口战略，产品出口自主研发自主研发银行、银行、保卫、消防监保卫、消防监控录像机控录像机产业结构调整示意图产业结构调整示意图二、二、产业结构调整产业结构调整9494年成立年成立9696年年0505年年9797年年9898年年录象机录象机关键件关键件0707年年VCD

25、VCD投影仪、游戏机、家庭影院光头、迷你音响、便携DVD录象机录象机整机整机DVDDVD播放机播放机DVDDVD刻录机刻录机蓝光蓝光DVDDVD产业发展情况图产业发展情况图n研发组织：1999 年导入DVD以后，就逐渐尝试DVD产品的自主开发，于2001建立了完善的研发组织体制。n研发战略：以关键件开发为核心，形成系统开发网络，建立完善的核心技术研发体制。n研发投入：逐年增加，2005年研发费用大概六千多万人民币，已占到公司销售收入的3。建立研发组织体制三、三、技术研发调整技术研发调整商品开发部中国华录松下研发中心组织机构图DVD电气开发G复合电气开发G外装结构开发G软件开发G音箱开发G产品评

26、价G要素开发部机芯开发G光学头开发G先行开发G关键件技术G电气课外装结构课P-DVD技术课投影机技术课PR试作课工程部质量保证部部品保证课部品部设备开发G模具开发课软件应用G生产技术部信息系统部关键件开发技术管理软件研发模具开发技术设备开发技术部品评价技术产品评价技术软件开发技术整机系统开发技术制造技术研发组织关键件开发关键件开发核心部件开发核心部件开发精密模具开发精密模具开发核心制造技术开发核心制造技术开发专用设备开发专用设备开发系统方案开发系统方案开发整机产品开发整机产品开发产品评价技术开发产品评价技术开发通过多年的努力，华录松下已经形成了以关键件开发为核心的完善的技术开发体系：四、四、研

27、发战略：技术开发体系研发战略：技术开发体系（1）产品架构技术）产品架构技术n起步：从整机的开发设计做起。n进展：突破了自行设计整机技术，建立了从商品造型设计、核心电路设计、外装结构设计、软件设计的完整的系统开发体制，实现了全球机种的开发，产品畅销全球50多个国家或地区。华录华录松下自行开发完成品一览表松下自行开发完成品一览表时间时间主要研发项目主要研发项目/产品产品重点成果介绍重点成果介绍2000年DVD-RV32系列DVD播放机与日本共同开发，2001年投产并成功进入美国、欧洲市场。2001年DVD播放机共27个机种实现了全球机种的开发，各类产品满足日本、北美、中南美、欧洲、澳大利亚、俄罗斯

28、、东南亚、中东等国家或地区的规格要求，产品畅销全球50多个国家或地区。2002年全年开发投产DVD共46机种，RP652开发成功RP652整机，成功实现了DVD播放机的完全自主开发，产品在中国市场销售并获得市场好评。2003年全年开发投产91机种，K45、HT860/600开发成功首次完全自主开发的出口DVD（K45）取得成功，产品销往中国及东南亚各国。首次完全自主开发的家庭影院HT860/600取得成功，产品畅销于中国、东南亚、俄罗斯市场，连续两年在中国市场单机种市场占有率居首位。2004年开发投产新产品96机种，微型音响PM6开发成功，带HDMI功能高端DVD研发成功与日本共同开发的带HD

29、MI功能的高端DVD研发成功，在全球率先投放市场。完全自主开发的组合音响PM6取得成功。2005年开发投产新产品93机种全部DVD播放机实现了完全自主责任开发。音箱研发开始。DVD刻录机、便携式DVD、投影机开始与日本共同研发。2006年全年计划投产新产品145个与日本共同开发的投影机、DVD刻录机开始大量出口。1994 年外购模具简单维修工作，同时派人在日本学习19971999 年设计人员实践磨练阶段 2000 年开始DVD产品模具的设计 2002年开发出“一模两件”热流道前面板模具，在国内是第一家，在松下全球所有企业中也是第一家2005年开始设计开发机芯高精密模具 模具领域：模具是模具领域

30、：模具是DVDDVD部件质量保障的部件质量保障的基础基础n最初技术源：引进、购买松下的技术和设备。n自主化意识：技术人员意识到核心制造技术是核心关键件技术的基础，要把核心制造技术加以自行拓展和加深。n作用：产品开发的完成度提高，为拥有自主产品开发奠定基础。（2）核心制造技术）核心制造技术检调、测试等相关专用设备开发设计情况一览表检调、测试等相关专用设备开发设计情况一览表名名 称称时时 间间备备 注注4.16DVD光头检调机2002列为信息产业部【信部运200442号】电子基金项目“DVD光头检调机系统的研制”。该项目经部级项目验收会评审，通过项目验收，得到了专家的一致好评。此项目达到国际先进水

31、平，为国内首创。2005年8月入选“国家电子基金项目展”，并列为60个优秀项目之一，得到国家的奖励和奖牌。7.1光头检调机2003节省设备投资903万元人民币。7.5HB光头检调机；7.5HB机芯检调机20042005有力地支持了“7.5HB光头”的批量生产，创造效益1000万，并节省委托国外公司的开发研制费1000万元以上。光学头力矩阵FOQ测试仪；力矩器动态倾角测试仪2004此为伺服设计所需的光头重要参数；检查光头动态工作时激光束垂直度精度的仪器。可录DVD在线性能评价系统2005该项目列为“2005年信息产业部电子基金项目”。至今，华录至今，华录松下已经能开发从整机到机芯到光头，以及光头

32、的关键部位松下已经能开发从整机到机芯到光头，以及光头的关键部位力矩器的生力矩器的生产所需的各类设备。产所需的各类设备。1999年 DVD导入生产，在关键件制造过程中了解、学习 2003年 开始设计光驱以及光头的相关零部件，并对三洋、夏普等公司的DVD关键件产品进行反向分析2004年初开始正式研究DVD光驱及光头的设计 2005年底 成功研发光驱、光头，相关参数完全满足松下产品规格，特别是在实现关键尖端技术光路设计时所使用光学模拟软件，从数学模型设计到编程到开发都是自主实现的。而且自行设计的DVD光驱及光头比外购降低成本30，目前已批量生产 华录华录 松下核心关键件技术开发步伐：松下核心关键件技

33、术开发步伐：n前期努力：于1994、1995、1996年先后派人去日本研修，但由于研修人员缺乏技术基础，以及日方培训机构的原因，没有达到预期效果。n外方支持：技术人员不断以其优秀的设计方案获得松下公司的认可，并对核心关键件技术开发给予支持。（3）核心关键件技术）核心关键件技术华录华录松下核心关键件研发成果一览松下核心关键件研发成果一览时间时间主要研发项目主要研发项目/产品产品重点成果介绍重点成果介绍2002年DVD机芯DL1S自主研发，国内首款高度小于50mm的DVD机芯，大量销往中国主要的DVD整机组装厂家，销售额达1.2亿元。2003年DVD机芯DL2S与日本共同开发。首创回转式开仓机构和

34、弧形透明托盘，高度仅38mm，大量销往主要的DVD整机组装厂家，引导了超薄机芯以及超薄DVD整机潮流。2004年DVD机芯DL3超薄吸入式机芯结构的设计，高度只有15mm，拥有播放时碟片可视及弹性机械式压盘的两项专利，已被日本任天堂公司应用于新一代高端DVD游戏机，现产量达90万台/月，年销售额2亿美元。2005年DVD播放机光学头7.5HB国内首创并拥有完全自主知识产权的关键件产品，已经申请5项实用新型专利，打破了国外大公司对DVD核心关键件技术的垄断，性能指标上优于日本同类产品的水平，并在成本上降低$1.5以上，每年为公司增加近3000万元的经济效益。该项目获得松下关键件开发奖。2006年

35、RAM对应的DVD播放机光学头国内首创并拥有完全自主知识产权的DVD关键件产品。阶段方式或其它第一阶段第一阶段（基础技术）（基础技术）第二阶段第二阶段（中间技术）（中间技术）第三阶段第三阶段（核心技术）（核心技术）技术获取方式技术获取方式合资（与松下合作研发）；仿制消化吸收；创造性模仿；自主创新合作研发；自主创新获取的技术获取的技术关键件制造；整机生产；整机设计技术（如DVD-RV32系列DVD播放机；RP652；K45、HT860/600；微型音响PM6 等）检调、测试等相关专用设备开发设计（如，4.16DVD光头检调机；7.1光头检调机；测试仪）核心元件技术（如机芯DL2S；机芯DL3；D

36、VD播放机光学头7.5HB 等）与发达国家相比与发达国家相比的差距的差距差距非常大与国际企业相比有很大的差距关键部分芯片控制在国外企业手中，少数部分企业自主开发系统控制软件技术获取的阶段、方式和获取的技术技术获取的阶段、方式和获取的技术 华录华录松下模式的特点概括（一）松下模式的特点概括（一）阶段阶段3：分析证据：分析证据u通过合资求生存通过合资求生存u引进技术、外派人员学习结合引进技术、外派人员学习结合u掌握主动权、建立自主研发平台掌握主动权、建立自主研发平台u自主开发工作依技术难度逐步推进自主开发工作依技术难度逐步推进u在构建核心产业链的基础上打造核心技术链在构建核心产业链的基础上打造核心

37、技术链 华录华录松下模式的特点概括（二）松下模式的特点概括（二）从从 1986 年开始，中国通过引进技术发展盒式磁带录像机年开始，中国通过引进技术发展盒式磁带录像机(VCR)产业。产业。1992 年初，机械电子工业部提出了年初，机械电子工业部提出了“录像机引进技术、消化、吸收录像机引进技术、消化、吸收”专项：专项：“录像机一条龙录像机一条龙”工程。工程。政府协调政府协调 9 家家 VCR 企业联合出资在大连组建中国华录电子有限公司。企业联合出资在大连组建中国华录电子有限公司。中国拥有自己的包括核心元件制造和终端产品加工的核心产业链体系。中国拥有自己的包括核心元件制造和终端产品加工的核心产业链体

38、系。中国中国VCR产业核心产业链构建的尝试产业核心产业链构建的尝试 在十余年的发展过程中，逐步完善不同产品的核心产业链：录像机、在十余年的发展过程中，逐步完善不同产品的核心产业链：录像机、DVD 播放机和播放机和 DVD 刻录机等产品。刻录机等产品。在构建核心产业链的同时，在核心技术链的掌握上不断取得突破。在构建核心产业链的同时，在核心技术链的掌握上不断取得突破。目前，形成了以关键制造技术、核心元件技术和产品架构技术为基础的目前，形成了以关键制造技术、核心元件技术和产品架构技术为基础的核心技术链体系。核心技术链体系。华录核心产业链构建与核心技术链打造的实践华录核心产业链构建与核心技术链打造的实

39、践终端产品加工终端产品加工关键设备生产关键设备生产核心元件生产核心元件生产核心产业链核心产业链产品架构技术产品架构技术关键制造技术关键制造技术核心元件技术核心元件技术核心技术链核心技术链模具、冲压模具、冲压/成形、精密成形、精密切削加工、镀膜、检测切削加工、镀膜、检测磁头、磁鼓、光头、磁头、磁鼓、光头、机芯、光学镜筒机芯、光学镜筒录像机、录像机、DVD播放机，播放机，便携便携DVD、家庭影院、家庭影院华录的核心产业链与核心技术链华录的核心产业链与核心技术链结论结论1 技术的获取秩序遵循从基础技术到核心技术的规律技术的获取秩序遵循从基础技术到核心技术的规律 某些行业（比如录象机）实际是从零件开始

40、的，不某些行业（比如录象机）实际是从零件开始的，不是从整机开始是从整机开始 在各种条件作用下很难获得核心技术，如在各种条件作用下很难获得核心技术，如DVD等产等产品的核心元件技术品的核心元件技术 阶段阶段4：提出结论：提出结论1终端产品加工终端产品加工关键设备生产关键设备生产核心元件生产核心元件生产核心产业链核心产业链产品架构技术产品架构技术关键制造技术关键制造技术核心元件技术核心元件技术核心技术链核心技术链终端产品加工终端产品加工关键设备生产关键设备生产核心元件生产核心元件生产核心产业链核心产业链企业能在核心产业链发展的拉动作用下逐渐掌握核心技术链。企业能在核心产业链发展的拉动作用下逐渐掌握

41、核心技术链。提出结论提出结论2结论结论2的推论的推论基础技术基础技术中间技术中间技术核心技术核心技术终端产品终端产品生产生产关键设备关键设备生产生产核心元件核心元件生产生产协同协同核心核心产业产业链链上升上升核心核心技术技术链链上升上升 一是意义很明显，研究一些基本问题。一是意义很明显，研究一些基本问题。比如：市场是否会换来技术？发展的比如：市场是否会换来技术？发展的瓶颈瓶颈是什么？等等。是什么？等等。二是关注基点是企业，介绍全面而系统。二是关注基点是企业，介绍全面而系统。统计研究方法不能做到这样的全面和系统。统计研究方法不能做到这样的全面和系统。三是作为研究案例，拓展了研究思路，得出了开创性

42、的结论。三是作为研究案例，拓展了研究思路，得出了开创性的结论。统计研究方法不能达到这样的效果。统计研究方法不能达到这样的效果。中国华录中国华录松下案例的特点：松下案例的特点：什么使案例研究具有说服力n指责一：缺少样本和规范检验案例研究论文一般会缺少诸如“结果的显著性水平p0.05”这样规范的陈述，而这些陈述有助于消除读者对实证型论文的怀疑。常常令许多作者会感到为难的首要问题是对样本数量太小的指责。例如，以“会说话的猪”写成一篇案例研究报告，并投到杂志社。评阅人会怎样评价呢？他是否会回信说，“这个案例很有趣，但其中只有一头猪。如果你能再让我多见识几头会说话的猪，我也许会相信你”？n指责二：案例研

43、究缺乏典型性人们常常宁愿选择一个特定的组织正是由于其非常特殊，从而使得研究者能取得其它组织所无法提供的深入认识。n指责三：“你需要研究更多的案例，收集更多的数据。”然而有失必有得，只要这样的研究能产生特殊的深入认识并能对其它普通企业起到举一反三的作用，就是值得的。否则研究结果的价值就非常有限。三、什么使案例研究具有说服力nNicolaj指出，如果案例作者打算仅凭对特定现象的简单描述来赢得读者的兴趣和信服，那么案例中描述的这个现象务必要非常鲜明突出，就像“会说话的猪”那么突出，否则一个纯粹描述性的研究很难服众。n如果我们找不到特殊案例，又该如何提高案例研究发表的可能性呢？在这种情况下，案例研究论

44、文不能仅仅局限于就事论事地描述，而是必须提出理论上的独到见解。n案例研究至少有3个重要作用：激发研究、启发灵感和提供佐证。激发研究n首先，案例常常是激发对某个问题展开探索的绝好办法。如果研究者的论点是关于“为什么A导致B”，那么案例就可以为“为什么A导致B这个现象很重要”提供有说服力的佐证。n对现有理论挑刺时有两点值得注意：第一，理论和模型往往都是简化的。如果它们象现实一样复杂，那也就毫无用处。其实理论的价值就在于透过特质发掘案例之间的相似性。n第二，如果要提出一个全新的理论框架，如何避免使其面面俱到。这恰恰是案例研究特有的缺陷。n理论只有凌驾于案例的特殊性之上才有意义。因此，为了构建有用的理

45、论，研究者必须对案例研究中的变量反复筛选、精炼。启发新灵感n当有关某一特殊现象的理论知识很有限时，归纳推理式的研究策略是一个很有价值的开端，因为它最能使理论从数据中脱颖而出。n通过指出现有理论和案例现实的差距并加以弥补，案例研究也可以帮助完善现有理论。n纯理论论述通常具有两个缺点。第一，研究者所提出的论点可能假定构念A导致结果B。但既然A是个“构念”，那么读者常常疑问A在现实生活中是什么？研究者如何测量A？研究者如何确保他所使用的实证性变量能够真正记录A？n纯理论论述的第二个缺点是，理论所隐含的机制经常完全是推测性的：A导致B是由于X、Y、Z等因素起作用，然后就由读者来认定作者所提出的因果模型

46、及其中的X、Y、Z这些影响因素是否合理。n如果作者能利用案例来表明X、Y、Z这些因素实际是起作用的，并导致A与B之间的关系，这就是案例的一个非常强有力的作用。案例研究的主要优势之一就是可以更贴近构念，能更直接地说明因果关系。提供佐证n案例研究对于理论建树的第三个重要用处是用其来解释说明。n一旦研究者十分明确了自己的论点，就应当再回到案例中去，探询哪些细节真正有助于讲清故事，有助于说明论点背后的机制。n案例型论文面临的一个特殊挑战，即“凭常识显而易见”这类问题。读者在读罢论文后会问：“这个发现有什么让我吃惊的？”如果回答是“什么也没有”，那么通常是论文作者自身有问题了。n使用案例来启发灵感或作解

47、释说明，这两者的主要区别在于陈述的次序。例如，归纳型的论文运用案例启发灵感，它一般以案例开始，然后集中于理论分析。相反，用案例进行解释说明的文章，可能是在理论阐述之后再介绍案例效果会更好（理论之前也可引入一个激发型案例）。什么才是有价值的贡献n案例型论文面临的一个特殊挑战，即“凭常识显而易见”这类问题。读者在读罢论文后会问：“这个发现有什么让我吃惊的？”如果回答是“什么也没有”，那么通常是论文作者自身有问题了。n论文应该使读者以一个崭新的视角来了解世界，而不仅仅是只看到文献。我们可用下述方法进行测试：想象某个人将要阅读你的论文，他对你所研究的现象感兴趣，而且知识丰富，但不了解文献。他会发现你的论文和论文的结果很有趣吗？是否你的论文的贡献仅仅在于令那些欣赏你对前人理论的引用和提炼的人感兴趣？参考文献n毛基业、张霞：案例研究方法的规范性及现状评估中国企业管理案例论坛(2007)综述，管理世界，2008年第4期。nNicolaj Siggelkow，张丽、华姜惠(译)，何威(校)，案例研究的说服力，管理世界，2008年第6期。