2023年版ISO90014001管理手册

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1、XXX 科技股份治理手册文件编号：YYYM001文件版次：1生效日期：制定： 批准:受控状态：接收部门：文件履历表文件名称:治理手册编号：YYY-M-001序号版次生效日期修订说明备注11首版2345678910治理手册序号名称页码1总则12公司简介23公司治理方针与目标3-44组织环境理解与应对575领导作用896筹划10127支持13178运行18-279绩效评价28-3110改进32-3311附件 1：XXX 治理体系组织构造3412附件 2:治理体系及过程示意图354313附件 3：各部门功能445014附件 4：质量治理体系职能安排表5115附件 5：环境治理体系职能安排表5216附

2、件6：有害物质过程治理职能安排表5317附件7：职业安康安全治理体系职能安排表54XXX 治理体系文件生效日期：2023 年 X 月 X 日编号：YYY-M-001版次：1页次：11 总则1.1 治理手册涵盖内容公司最高治理层包括总经理、执行副总、各运营模块分管领导依据ISO9001：2023、QC080000：2023、ISO14001：2023、OHSAS18001：2023 标准要求组织筹划了“质量治理体系Quality Management Systems，简称 QMS)”、“环境治理体系Environmental management Systems,简称 EMS”、“有害物质过程治

3、理体系 (Hazardous Substance Process Management，简称HSPM”、“职业安康安全治理体系Occupational health and safety management systems，简称 OHSMS”,统称“治理体系”.针对筹划结果编制了本手册，对以下几方面做出明确规定：1） 明确公司治理体系的范围，具体见 1.2。2） 明确治理体系所需过程和相互作用。3) 当实施治理体系过程需要更具体的作业指引时，本手册将给出支持文件，包括任何引用的参考文件。1。2XXX 治理体系范围1。2.1 产品和效劳过程范围：LED 灯具的设计、生产和销售。1。2.2 区域

4、和场所范围：见附件 1XXX 治理体系组织构造图。1。2。3 标准适用范围：1） ISO9001：2023、ISO14001：2023 标准的全部要求分别适用于本公司 QMS、EMS；2） QC080000：2023 内容适用于本公司 HSPM，OHSAS18001：2023 标准的全部要求适用于本公司的 OHSMS。1。2.4 外包过程涵盖于治理体系范围:因进度急需或其他特别缘由需要通过外包方式获得成品或部件时,对这些过程，按本手册 8。4 的要求实施把握，确保外部供方供给的产品和效劳符合要求.1。3 本手册把握要求本手册作为治理体系通用文件的一局部,把握方法与其他文件一样，具体见文件与记录

5、把握程序.2 公司简介XXXXXX成立于2023 年，于2023 年投资 22 亿元在 XXXXXXX 建立 XXX 科技股份有限公司。XXX 科技专注于 LED 照明产品、物联网应用系列产品的研发、生产技术创与应用，并与中国科学院等科研机构达成战略合作，是一家研、产、销一体化的国家高技术企业，2023 年 4 月 20 日在三板挂牌上市836614)。XXX 拥有一支专业的治理及销售队伍，产品销售渠道掩盖全球。XXX 通过转变传统 LED 照明行业组装方式,整合行业产业链,已实现原材料到总装配全部工业自动化，平均 3 秒出 8 个成品，年产能实现 21 亿件套。XXX 致力于打造全球 LED

6、 照明“工厂超市”，从研发、生产,到销售、应用，彻底颠覆行业传统。将来，XXX 将渐渐使物联网应用类智能照明产品融入人们生活，让光制造更多价值, 转变世界照明！XXX 科技股份 ： ：邮箱: 地址：3 公司治理方针与目标3.1 质量方针全员参与，持续改善；精益求精，客户满足。【质量方针解读】员工是公司最贵重的财宝和最重要的资源。不同岗位的员工参与治理活动的方式和内容不同，但都是为治理活动做奉献,并没有贵贱之分。公司应对员工进展针对性培训，包括质量意识教育、岗位质量教育，让员工结实树立“下一道工序就是客户”的观念.公司通过座谈、争论、意见箱等方式开通全员参与的渠道，同时建立并执行鼓舞机制，对成绩

7、突出的员工或团队赐予乐观确实定和嘉奖。成功的组织持续关注改善，以达永续经营的目的。公司在相关职能和层次建立改进目标, 同时依据进展战略进展专项质量或技术改进，以提高效率、降低本钱.产品开发，产品、效劳和过程的变更都是改进的表现.对于确定的改进目标和打算，公司各级治理人员需推动全员为实现预期结果而努力.质量治理的主要关注点是满足客户要求并且努力超越客户期望。公司着力于通过优质的产品赢得客户满足，因此公司持续关注国内外产品趋势和进展动向，与市场及客户要求保持同步,并在产品设计、质量、过程、技术等方面追求精细化治理,以持续满足客户要求，并不断增加客户满足。3。2 环境方针以人为本，关爱地球环境； 遵

8、章守法,与自然共和谐；污染预防，实现公司的可持续进展； 全员参与，提高员工环境保护意识。【环境方针解读】实现环境方针的途径包括以下方面: 1建立并有效运行环境治理体系，实现持续改进；2） 遵守相关适用的环境法律、法规及其他要求；3） 加强培训，树立全员参与环保的意识；4） 从生命周期观点动身实施环境因素识别、环境运行筹划和把握；5） 降低废水、废气、噪声及固体废弃物等对环境的影响，坚持有效处理、达标排放；6） 推动节能降耗,合理有效使用水电汽等资能源；7)对废弃物实行分类和无害化处理，努力实现再生利用；8） 加强化学品治理，确保人身安全；9） 共享环境治理阅历,加强与政府和其他相关方的沟通；1

9、0) 公司在进展经济的同时，必需留意保护人类赖以生存的大气、淡水、土地等自然资源和环境,使人类得以永续进展.3。3 有害物质治理方针站在客户的立场上,确保产品之有害物质含量把握在相关法律法规允许的范围内 ,最大限度地满足客户的需求和期望.3.4 职业安康安全方针遵法守纪，供给安康安全的工作及生活环境，并持续改善。【职业安康安全方针解读】实现职业安康安全方针的途径包括以下方面： 1对每个岗位、作业场所、设备设施、工序、工程进展危急识别和评价,以防范风险；2） 运行中实施安全隐患检查，并分析隐患缘由，实行有效的订正和预防措施；3） 员工生命、安康、安全第一，必需制定和完善安全安康治理规章；4） 对

10、人员进展职业安康安全意识和技能培训；5） 猎取相关的法律法规、标准，并切实遵守；6） 持续改善,以符合法律法规和体系的要求，到达预期的职业安康安全绩效。3。5 治理目标：依据治理方针给出的框架，同时考虑中长期进展规划，公司每年制定治理目标，并对结果进展评审，以持续改进.3。5.1 质量目标：公司每年在客户满足度、交期达成率、一次检验合格率等方面建立质量目标,并分解至相关职能部门及过程，具体目标见质量目标.3.5 。2 环境目标：公司每年在事故预防、污染物排放等方面建立环境目标，具体见 环境目标。3。5。3 有害物质治理目标：每年由品质保障中心另行主导制定。3.5.4 职业安康安全目标:每年由人

11、力资源中心另行主导制定。3.5。5 参考文件:目标指标和治理方案把握程序4 组织环境理解与应对4.1 理解组织及其环境4。1。1 与组织的宗旨和战略方向相关，并影响组织实现治理体系预期结果的力气的各种外部和内部因素包括:1国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素；法律法规清单见【法律法规及标准清单 QMS】、【法律法规及标准清单产品标准)】、【法律法规及标准清单EMS】)2) 与治理体系有关的相关方及其要求；3组织的价值观、文化、学问和以往绩效等有关因素。4。1。2 对以上内外部因素需考虑正面与负面影响。4.1 。3 由治理体系中心组织各部门从外部环境、内部

12、环境、相关方需求和期望,以及治理体系运作其他风险四方面确定组织环境表现，提炼可能面临的风险和机遇。4.2 应对风险和机遇的措施依据确定的组织环境，通过对躲避风险、消退风险源、转变风险的可能性和后果、分担风险、保存风险等各方面的必要性和可行性进展评估之后,最终确定应对风险和机遇的措施，并确定融入治理体系的方法.风险应对过程分析见附件 2-5过程分析表。4。3 组织环境是动态进展的,需定期评审组织环境，确定的应对措施。组织环境理解与应对的过程把握具体参考组织环境理解与应对把握程序。4.4 治理体系及其过程4。4。1 在确定的治理体系范围内见本手册1.2本公司依据标准的要求，建立、实施、保持和持续改

13、进治理体系，包括所需过程及其相互作用，在此过程中需考虑通过本手册 4.1 获得的学问。4.4.2 质量治理体系提倡过程方法，附件 2 呈现了治理体系过程示意图。4。4。3 通过实施以下活动，确定治理体系所需的领导、筹划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用：1) 确定这些过程所需的输入和期望的输出;2) 确定这些过程的挨次和相互作用;3确定和应用所需的准则和方法包括监视、测量和相关绩效指标)，以确保这些过程的有效运行和把握；4)确定并确保获得这些过程所需的人员、根底设施、运行环境、学问和监测等资源;XXX 治理体系文件生效日期：2023 年 X 月 X 日编号：YYY-M-0

14、01版次：1页次：65） 规定与这些过程相关的责任和权限,并进展沟通；6） 应对确定的风险和机遇；7） 评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果;8） 改进过程和治理体系。4。4.4 有害物质管控总要求：1本公司应识别公司使用的危害物质并形成文件;2)识别与 HSF 目标相关的需要治理的具体过程及其应用HSF-英文“Hazardous substances free”的缩写，意为“无有害物质“、“有害物质减免”，下同；3） 确定这些过程的相互依靠性和相互作用，并制定适宜的 HSF 过程治理打算;4） 确定为确保 HSF 过程治理的有效运行所需的准则;5） 确保可以获得必要的资

15、源和信息，以支持 HSF 过程的运行和监视;6） 监视、测量和分析这些过程;7） 实施必要的措施，以实现对 HSF 结果和对 HSF 过程的持续改进；8） 建立一个过程以限制或消退危害物质在产品和过程中的使用。4。4。5 依据标准要求，结合公司实际需要，在识别和确定治理体系过程时，筹划必要的成文信息，包括文件和记录。4。4.5.1 需保持的支持过程运行的文件包括必要的程序文件、工序指导书、检验与测试标准、设备操作与保养要求、测量设备校验标准，以及其他作业指导文件；4。4。5.2 需保存的记录包括适用版本的 ISO9001、ISO14001、QC080000、OHSAS18001 标准要求的记录

16、，以及组织要求的记录，目的是为确信过程按筹划进展供给证据。4。4。6 有害物质过程治理体系文件包括：1） HSF 方针和目标声明，适宜时,包括消退全部有害物质的适用的时间安排；2） HSF 过程治理打算和目标，以及有关 HSF 形成文件的程序由品质保障中心负责制定；3） HSF 过程治理打算要求的成文程序信息;4） HSF 过程治理绩效记录；5） 法规要求或客户要求指定的 HSF 文件或记录；6） 产品中含有的或可能被引入产品的有害物质清单。7） 参考文件：环保管制程序、有害物质风险评估等级把握程序、有害物质把握程序XXX 治理体系文件生效日期：2023 年 X 月 X 日编号：YYY-M-0

17、01版次：1页次：105 领导作用5。1。1 总则：公司最高治理层生疏到治理体系的重要性，通过实施以下活动表达其领导作用和承诺：5.1 领导作用和承诺1对治理体系的有效性担当责任;2)确保制定治理体系的方针和目标，并与组织环境和战略方向相全都;3） 将治理体系要求融入公司的业务过程；4） 促进治理者在体系筹划、运行中使用过程方法和基于风险的思维;5） 确保治理体系所需的资源是可获得的；6） 在公司内进展沟通，确保全员理解有效治理和符合治理体系要求的重要性，包括传达满足客户及法律法规有关有害物质治理要求的重要性;7） 确保治理体系实现其预期结果，包括达成各项治理及绩效目标；8） 通过培训、考核、

18、鼓舞、共享阅历和学问等方式促使全员参与,为治理体系的有效性作出奉献；9） 推动改进;10） 明确公司内部职责分工，支持其他治理者履行其相关领域的职责。5.1.2 以客户为关注焦点：在公司最高治理层领导下开展以下活动，证明以客户为关注焦点的领导作用和承诺：1） 确定、理解并持续满足客户要求以及适用的法律法规要求；2） 确定和应对能够影响产品、效劳符合性以及增加客户满足力气的风险和机遇;3)始终致力于增加客户满足。5.2 方针5。2。1 制定治理方针：总经理制定、实施和保持治理方针(XXX 质量方针、环境方针、有害物质治理方针、职业安康安全方针见本手册 3.13。4,治理方针应：1适应公司的宗旨和

19、所处环境，包括活动、产品、效劳和风险的性质、规模和环境影响，并支持公司战略进展方向；2)为制定治理目标供给框架；3质量方针包括满足适用要求的承诺；环境方针包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与公司所处环境有关的特定承诺；职业安康安全方针包括防止人身损害与安康损害的承诺；HSF 方针包括满足要求和持续改进 HSF 治理标准有效性的承诺；4） 包括履行合规义务的承诺；5） 包括持续改进治理体系以提高绩效的承诺.5.2.2 沟通治理方针：公司各级人员需准确理解治理方针的含义，并在工作中贯彻落实。在与相关方沟通时,可向相关方说明公司治理方针.5.3.1 公司依据职能建立组织构造，确保整个组织内相

20、关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解(见附件 1XXX 质量治理体系构造图、附件 3各部门职能、附件 4质量治理体系职能安排表、附件 5环境治理体系职能安排表、附件 6有害物质过程治理职能安排表、附件 7职业安康安全治理体系职能安排表。5。3。2 总经理任命执行副总吴冬明为公司治理体系包括QMS、EMS、HSPM、OHSMS的治理者代表，职责和权限包括：5.3 组织的岗位、职责和权限1确保治理体系所需的过程得到建立、实施和保持;2)报告治理体系的绩效及其改进时机，特别是向总经理报告；3） 确保在公司内提高满足客户、适用法律法规及标准、相关方要求的意识；4） 确保在筹划和实施治理体系变更时保持

21、其完整性。5)确保将治理体系要求融入公司的业务过程;6） 促进各级治理者在体系筹划、运行中使用过程方法和基于风险的思维；7） 建立沟通渠道，确保全员理解有效治理和符合治理体系要求的重要性；8） 通过培训、考核、鼓舞、共享阅历和学问等方式促使全员参与,为治理体系的有效性作出奉献；9） 推动其他治理者履行其相关领域的职责;10） 确保供方意识到他们与 HSF 相关的要求和职责。11） 推动改进。6 筹划6.1 应对风险和机遇的措施6.1 。1 公司在筹划治理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和治理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：1） 确保治理体系能够实现其预

22、期结果；2） 增加有利影响；3) 避开或削减不利影响；4） 实现改进。风险应对过程分析见附件 2-5)过程分析表。6。1.2 环境因素：6。1。2.1 考虑生命周期观点，人力资源中心组织各部门在治理体系范围内识别活动、产品和效劳中的环境因素及相关环境影响。生命周期包括:1） 根底设施、过程、产品和效劳的设计和开发；2） 原材料的猎取(例如选购；3） 外包过程；4） 运行或生产制造过程，包括仓储；5） 根底设施的运行和维护；6） 产品存储、使用和寿命完毕后处理；7） 废物治理，包括再利用、翻、再循环和处置.6。1。2.2 识别环境因素时，应考虑以下方面：1两种类型：包括能够把握和能够影响的环境因

23、素。能够把握的环境因素与公司自身的活动、产品和效劳有关，如产品设计、设备维护、生产过程、仓储；能够施加影响的环境因素通常与选购、外包活动,客户使用或处置本公司供给的产品和效劳有关。2)三种时态:指过去、现在、将来三种时态.识别环境因素时，需考虑当下的活动、产品和效劳，公司过去的行为， 纳入打算的或的开发工程,以及的或修改的活动、产品和效劳。3） 三种状态：指正常、特别、紧急三种状态。4） 八个方面：指向大气的排放、向土壤的排放、原材料和自然资源的使用、能源使用、能量释放、废物和或副产品的产生。XXX 治理体系文件生效日期：2023 年 X 月 X 日编号：YYY-M-001版次：1页次：116

24、。1.2。3 公司运用已确定的准则确定重要环境因素，具体准则参考环境因素识别及评价把握程序。6.1。2。4 重要环境因素在各级各部门人员中需得到沟通。6.1。3 环境保护合规义务：6。1.3。1 与环境因素有关的合规义务包括源于法律法规、标准的强制性要求,公司自愿承诺遵守的要求例如与政府机构或客户的协议。人力资源中心组织各部门进展环境保护合规义务确实定与合规性评价工作，并确定具体的应对措施。6.1.3 。2 建立、实施、保持和持续改进环境治理体系时都必需考虑合规义务。6.1.4 HSF 筹划:6.1。4。1 所需用于实现 HSF 的标准融入治理体系筹划中，作为治理目标的要素。6。1。4.2 在

25、实施改进和变更时，保持 HSF 努力的持续性。6.1。5 措施的筹划：6。1。5。1 公司依据风险分析结果,筹划应对这些风险和机遇的措施,包括躲避风险，为寻求机遇担当风险，消退风险源,转变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险，实施实践，推出产品,开拓市场， 赢得客户，建立合作伙伴关系，利用技术，治理重要环境因素,治理环境保护合规义务，以及能够解决公司或客户需求的其他时机。6.1 。5。2 公司需明确在治理体系中整合并实施这些措施的具体要求，评价这些措施的有效性。应对风险和机遇的措施应与其对于产品和效劳符合性的潜在影响相适应。6。1。6 参考文件：组织环境理解与应对把握程序、合规

26、义务与评价把握程序。6.1.7 风险应对过程分析见附件 2-5过程分析表。6.2.1 治理者代表确保治理目标得到制定，并在相关职能、层次和过程进展分解。6.2。2 组织制定治理目标、汇总目标达成结果的具体职责分工如下:1质量目标治理体系中心;2)环境目标、职业安康安全目标人力资源中心;3HSF 目标品质保障中心6.2。3 每年度目标筹划结果以文件形式给出。6。2.4 治理目标需要满足以下要求：6.2 治理目标及其实现的筹划1) 与治理方针保持全都；2可测量其中环境目标要求在必要时可测量)；3)考虑适用的要求；4与供给合格产品和效劳以及增加客户满足相关；5) 予以监视；6) 予以沟通；7) 适时

27、更。6.2 。5 筹划如何实现质量目标时，公司确定：1) 实行的措施；2） 需要的资源；3） 由谁负责；4） 何时完成;5） 如何评价结果其中环境目标需包括用于监视实现可测量的目标的进程所需的参数；HSF 目标包含消退在过程或产品,包括选购品中识别和使用的害物质的时间表。6.2.6 目标结果统计与应用：6.2.6。1 各治理目标的主导部门依据各工程标预定的统计时机，收集达成结果。6。2。6.2 未达标的工程由相应主导部门组织检讨，制定订正措施。6。2。6.3 当目标达成趋势显示可能存在预防措施时机时例如连续三个月目标达成率下降，相应主导部门提出制定预防措施的要求，以预防不达标状况消灭。6。2.

28、7 目标及其实现的筹划过程分析见附件 25过程分析表。当公司确定需要对治理体系进展变更时，应对变更活动进展筹划并依据 4.4 要求系统地实施。应考虑到：1变更目的及其潜在后果；2)治理体系的完整性；3） 资源的可获得性;4） 责任和权限的安排或再安排。6.3 变更的筹划XXX 治理体系文件生效日期：2023 年 X 月 X 日编号：YYY-M-001版次：1页次：137 支持7.1.1 总则：公司应确定并供给为建立、实施、保持和持续改进治理体系所需的资源,应考虑：7。1 资源1) 现有内部资源的力气和约束；2) 需要从外部供方获得的资源。7.1.2 人员：公司确定并配备所需要的人员，以有效实施

29、治理体系，包括过程运行和把握。7 。1.3 根底设施:为确保产品和效劳合格，公司确定、配置和维护过程运行所需的根底设施，包括:1建筑物和相关设施；2)生产设备，包括硬件和软件；3运输车辆；4)信息和通讯技术。根底设施与过程运行环境管控过程分析见附件 25过程分析表。7.1。4 过程运行环境：公司确定、供给并维护过程运行所需要的环境，以获得合格产品和效劳。7.1.4.1 过程运行环境主要包括物理因素:如温度、湿度、防静电；7.1.4。2 以下因素也可能影响获得合格产品和效劳：1社会因素如：无卑视、安定、无对抗；2)心理因素如：减压、预防过度疲乏、保证心情稳定.根底设施与过程运行环境管控过程分析见

30、附件 2-5过程分析表。7。1.5 监视和测量资源7.1.5.1 总则:为了确保各项输出有效，公司确定了需要监视或测量的活动包括HSF 方面)，并供给所需的资源,包括：1） 适合特定类型的监视和测量活动；2） 监测设备得到适当的维护，以确保持续适合其用途.公司保存监视和测量资源的技术资料和必要的校准等信息.7。1。5.2 测量溯源：当要求测量溯源时，或公司认为测量溯源是信任测量结果有效的前提时，则测量设备应：XXX 治理体系文件生效日期：2023 年 X 月 X 日编号：YYY-M-001版次：1页次：141)比照能溯源到国际或国家标准的测量标准，依据规定的时间间隔或在使用前进展校准和或检定验

31、证，当不存在上述标准时,应保存作为校准或检定验证依据的成文信息；2） 予以标识，以确定其状态；3） 予以保护，防止由于调整、损坏或劣化所导致的校准状态和随后的测量结果的失效。7。1.5。3 当觉察测量设备不符合预期用途时,应确定以往测量结果的有效性是否受到不利影响，必要时实行适当的措施。7.1。5。4 参考文件:监测设备管控程序、资源能源把握程序。7.1.5.5 监测设备管控过程分析见附件 2-5过程分析表。7。1。6 组织的学问：7。1.6.1 公司确定运行过程所需的来源于内部和外部的学问,以获得合格产品和效劳,这些学问应予以保持,并在需要范围内可得到。7.1.6.2 为应对不断变化的需求和

32、进展趋势,组织应考虑现有的学问，确定如何猎取更多必要的学问,并进展更.7.1。6。3 学问来源包括：1)内部来源：学问产权,从阅历获得的学问，从失败和成功工程吸取的阅历教训,猎取和共享未形成文件的学问和阅历，过程、产品和效劳的改进结果，分析公司所处内部环境获得的学问；2外部来源：标准、学术沟通、专业会议、从客户或外部供方收集、分析公司所处外部环境时获得学问。7.1.6。4 参考文件：学问治理把握程序7。1。6。5 学问治理过程分析见附件 25过程分析表。7。1.7 适当的专项技能、技术和财力资源在治理体系中应予以确定并供给。7.2 力气7.2.1 公司应：1） 确定影响公司治理体系绩效和有效性

33、、HSF 产品要求符合性、环境绩效、职业安康安全绩效、履行合规义务的力气的各类人员所需具备的力气；2） 基于适当的教育、培训或经受，确保这些人员具备所需力气；3） 适用时，实行措施获得所需的力气,包括对在职人员进展培训、辅导或重安排工作,或者聘请具备力气的人员等，并评价措施的有效性；4） 公司建立人事档案，保存员工评价、教育、培训、经受等记录，作为人员力气的证据。7.2.2 参考文件：人力资源管控程序。7。2。3 人力资源管控过程分析见附件 25)过程分析表。7。3 意识为提高全员质量意识、客户意识、环境意识、安康安全意识，公司通过多种形式宣传、培训、沟通，确保相关工作人员知晓和理解:1)治理

34、方针和与其职责相关的治理目标；2与他们的工作相关的重要环境因素、危急源和相关的实际或潜在的环境与职业安康安全影响；3)他们的工作活动和行为的实际或潜在的环境及职业安康安全后果,以及改进个人表现的环境与职业安康安全好处；4） 为公司治理体系有效性做出奉献的意义和途径，包括改进绩效的好处；5） 他们在实现治理方针、程序和治理体系要求,包括应急预备和响应要求方面的作用、职责和重要性；6) 不符合治理体系要求，包括偏离规定程序、未履行合规义务的后果；7风险。7。4。1 本公司确定、实施与保持与治理体系相关的内部和外部信息沟通与沟通过程，包括:7.4 信息沟通与沟通1） 沟通内容;2） 沟通时机;3）

35、沟通方式；4)由谁,与谁沟通。7.4。2 筹划信息沟通过程时，需考虑合规义务，并确保沟通的信息与治理体系形成的信息全都可信。7.4.3 收到来自外部对于环境治理体系、职业安康安全治理体系相关信息的沟通要求时, 分别由总经办、人力资源中心负责响应.对于环境方面，与政府有关的由总经办响应,其他由人力资源中心响应7.4.4 公司通过会议、电邮、文件传阅、ERP 系统等方式对治理体系的相关信息，包括变更的信息,进展内部沟通。7.4.5 公司依据部门及岗位职责规定与相关方沟通与沟通的职责，例如商务运营部门与客户沟通沟通，本钱把握中心、物控选购科与供给商沟通，人力资源中心与人才聘请与培训、职业安康安全有关

36、的机构以及进入工作场所的承包方和其他访问者沟通, 总经办负责与环境保护有关的政府沟通。7。4.6 在 HSF 方面，公司相关人员需获知治理要求及其变更、绩效有效性、方针及执行打算相关事宜;必要时，有害物质信息包括有害物质清单需得到内部沟通.7.4.7 参与和协商：公司需建立、实施并保持程序,包括：1工作人员：a。适当参与危急源辨识、风险评价和把握措施确实定； b.适当参与大事调查;c.参与职业安康安全方案和目标的制定和评审;d。对影响他们职业安康安全的任何变更进展协商； e。对职业安康安全事务发表意见；f。应告之工作人员关于他们的参与安排，包括他们的职业安康安全代表。2与承包方就影响他们的环境

37、与职业安康安全的变更进展协商；3与外部相关方就有关的环境与职业安康安全事务进展协商。7。4.8 参考文件:会议治理规定、信息沟通把握程序、相关方把握程序、其他治理体系文件。7。5 成文信息7。5.1 总则:组织的治理体系包括1适用版本 ISO9001、ISO14001、QC080000、OHSAS18001 标准要求的成文信息;2公司确定的为确保治理体系有效性所需的支持性文件。7。5。2 创立和更：在创立和更成文信息时，公司应确保适当的：1)文件标识和说明如:文件标题、生效日期、编制者、编号及名目等;2)形式和载体；3文件经过评审和批准,以确保适宜性和充分性。7.5.3 成文信息的把握7。5。

38、3.1 公司制定文件与记录把握程序,对治理体系和标准所要求的文件进行把握,以确保满足以下要求:1） 在需要的场合和时机，均可获得适用的版本；2） 予以妥当保护，防止失密、不当使用或缺失。7。5。3。2 为把握成文信息，适用时，文件主管部门应关注以下活动及其效果：1） 文件分发、查阅、检索、授权修改、使用；2） 存储和防护，包括保持可读性；3） 变更把握如：版本把握;4） 保存和处置。7。5.3.3 对确定的、筹划和运行治理体系所必需的来自外部的成文信息，如适用的法律法规、标准，公司应进展适当识别和把握。7。5。3。4 对公司保存的、作为符合性证据的文件和记录应予以保护，防止非预期的更改.7.5

39、。3.5 文件与记录把握过程分析表见附件 25过程分析表。8 运行8。1 运行筹划和把握8.1 。1 为满足产品效劳供给的要求、治理体系要求，以及通过实施本手册第六章所确定的措施，公司通过以下措施，对所需的过程进展筹划、实施和把握：1） 确定产品和效劳的要求，包括产品标准、效劳质量标准等；2） 建立以下内容的准则：a.过程运行准则，如生产工艺及流程图、设计图纸、操作规程、检验测试要求环境及职业安康安全运行准则等；b。产品和效劳的检验及验证标准.3) 确定所需的资源；4) 确定与选购的货物、设备和效劳相关的把握措施；5） 确定与进入工作场所的承包方和访问者相关的把握措施；6） 依据运行准则实施过

40、程把握；在环保方面，把握可按层级(如：消退、替代、治理实施，可单独或结合使用。消退：例如制止使用多氯联苯类物质、氯氟烃类物质等有毒有害原材料，淘汰高消耗、高污染的设备或工艺；替代：例如有毒有害材料的替代，稀有资源材料的替代，化石能源的替代； 治理:例如流程治理、作业指导文件、培训。7)在需要的范围和程度上，确定并保持、保存成文信息,以： a.证明过程已经按筹划进展；b。证明产品和效劳符合要求。8.1。3 运行筹划变更：8。1.3。1 严格把握运行筹划的变更，评审非预期变更的后果,必要时，实行措施减轻不利影响。8.1 。3。2 更改在实施前应予以确认必要时，得到客户批准方可实施对产品的HSF 特

41、性有潜在影响的变更。8.1。4 当公司承受外包过程时,参照选购类供给商治理相关要求对外包过程及外包方进展管控，具体见本手册 8。4 规定。8。1。5 以上过程需从生命周期观点动身考虑环境要求：8。1。3.3 保存变更的成文信息。1)适当时,制定把握措施，确保在产品或效劳设计开发过程中，对每一阶段提出环境要求;2适当时，确定产品和效劳选购的环境要求，例如对供方提出环保把握要求；3)考虑供给与产品或效劳的运输或交付、使用、寿命完毕后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求，例如在产品说明说书提出最终处置方法。8。1.6 参考文件：运行把握程序、相关方把握程序。8.2 产品和效劳的要求8。2

42、.1 产品和效劳要求包括 HSF 要求。8。2.2 客户沟通：与客户沟通的内容包括：1） 供给有关产品和效劳的信息;2） 处理问询、合同或订单，包括变更；3)猎取客户反响,包括客户投诉；4） 处置或把握客户财产；5） 关系重大时，制定有关应急措施的特定要求。8。2。3 产品和效劳要求确实定：在确定向客户供给的产品和效劳的要求时，公司应确保:1产品和效劳的要求得到规定,包括： a适用的法律法规要求； b公司规定的要求。2) 公司供给应客户的产品和效劳，能够满足对外承诺的要求。8。2。4 产品和效劳要求的评审8.2 。4.1 为确保有力气满足客户要求，在合同订立之前，应对如下各项要求进展评审：1）

43、 客户规定的要求,包括对交付及交付后活动的要求;2） 客户虽然没有明示，但规定的用途或的预期用途所必需的要求；3) 公司规定的要求;4) 适用于产品和效劳的法律法规要求；5) 与从前表述存在差异的合同或订单要求.8.2。4。2 假设与从前合同或订单的要求存在差异,公司应与客户确认，确保没有分歧。8。2.4。3 对于客户口头或 订单，在承受客户要求前必需对客户要求进展确认， 形成书面文件。8.2.4.4 公司网上销售，应对有关的产品信息，如产品名目、产品广告内容进展评审。8.2 。4.5 适用时，应保存以下信息：1） 合同评审结果；2） 针对产品和效劳的要求。8。2.5 产品和效劳要求的更改：假

44、设客户要求发生更改,应确保相关的成文信息得到修改， 并通知相关人员知道已更改的要求.8。2.6 参考文件：订单管控程序8.2。7 产品和效劳的要求把握过程分析见附件 2-5过程分析表。8。3 产品和效劳的设计和开发8.3.1 总则:公司建立、实施和保持设计和开发过程，以确保后续的产品和效劳的供给。8.3.2 设计和开发筹划：在确定设计和开发的各个阶段及其把握时,应考虑1设计和开发活动的性质、持续时间和简洁程度； 2设计和开发过程的阶段，包括适用的设计和开发评审； 3所需的设计和开发验证和确认活动； 4设计和开发过程涉及的职责和权限；5)产品和效劳的设计和开发所需的内部和外部资源：6） 设计和开

45、发过程参与人员之间接口的把握需求；7） 客户和使用者参与设计和开发过程的需求;8） 后续生产和效劳供给的要求；9) 客户和其他相关方期望的设计和开发过程的把握水平；10） 证明已经满足设计和开发要求所需的成文信息，包括在文件和最终替换/消退打算中识别有害物质的使用。8。3。3 设计和开发输入8。3。3。1 针对具体类型的产品和效劳,确定设计和开发的根本要求，考虑：1） 功能和性能要求；2） 来源于以前类似设计和开发活动的信息；3） 法律法规要求;4） 组织承诺实施的标准和行业标准；5) 由产品和效劳性质所打算的、失效的潜在后果；6) 法规和客户对有害物质把握的要求.8。3.3。2 设计和开发输

46、入应完整、清楚，满足设计和开发的目的.应解决相互冲突的设计和开发输入。8。3.3.3 应保存有关设计和开发输入的成文信息.8.3.4 设计和开发把握：应对设计和开发过程进展把握，以确保1获得规定的结果；2） 实施评审活动，以评价设计和开发的结果满足要求的力气。(在 HSF 方面，就产品和过程的 HSF 特性，包括承受证据的有效性进展评审；3） 实施验证活动，以确保设计和开发输出满足输入的要求；4） 实施确认活动,以确保产品和效劳能够满足规定的使用要求或预期用途要求；在 HSF 方面,必要时，设计和开发结果需得到客户批准； 5针对评审、验证和确认过程中确定的问题实行必要措施;6) 保存这些活动的

47、成文信息.8。3.5 设计和开发输出8。3。5.1 公司应确保设计和开发输出：1） 满足输入的要求;2） 对于生产和效劳供给的后续过程是充分的.3)适当时，HSF 输出需为客户沟通、选购、生产、产品标识、产品信息公布和效劳供给供给适宜的信息；4） 包括或引用监视和测量的要求，适当时,包括接收准则;5） 当设计要求使用有害物质或有被有害物质污染或混杂的风险过程时， 需保持成文信息，以把握、识别、监视和测量这些过程及产品； 6规定对于产品和效劳预期目的、保证安全和正常供给所必需的产品和效劳特性。8.3.5 。2 应保存有关设计和开发输出的成文信息.8.3。5。3 当设计和开发使用有害物质时,需形成

48、文件，以把握、识别、监视和测量过程及产品.8。3.6 设计和开发更改8.3。6.1 应识别、评审和把握产品和效劳设计和开发期间以及后续所做的更改(本公司通常称为工程变更；包括识别可能导致产品 HSF 特性的变化，以便避开不利影响，确保符合要求。8.3 。6.2 应保存以下成文信息：1） 设计和开发变更；2） 评审的结果；3） 变更的授权；4） 为防止不利影响而实行的措施。8.3 。7 参考文件:产品设计和开发把握程序、产品工程变更把握程序8。3。8 生产和效劳供给过程分析见附件 25过程分析表。8.4 外部供给过程、产品和效劳的把握8.4。1 总则8.4.1 。1 公司确保外部供给的过程、产品

49、和效劳符合产品生产过程和产品质量要求，包括 HSF 要求.8。4。1.2 公司建立合格 HSF 供方和确认过的选购产品清单，确保全部 HSF 部件/ 材料免于有害物质的污染。8.4。1。3 品质保障中心组织相关部门充分识别和把握任何可能补有害物质污染或与有害物质混杂的过程。8。4.1.4 在 HSF 方面，公司需确保对供给链上的变更实施有效把握。8.4 。1.5 在以下状况下，应确定对外部供给的过程、产品和效劳实施的把握：1） 外部供方的产品和效劳构成组织自身的产品和效劳的一局部；2） 外部供方代表公司直接将产品和效劳供给应客户；3） 公司打算由外部供方供给过程或局部过程。8。4。1。6 公司

50、基于外部供方供给所要求的过程、产品和效劳包括 HSF 要求) 的力气，确定对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则， 并加以实施。评价活动和由评价引发的任何必要的措施，应保存成文信息。8.4 。2 把握类型和程度公司确保外部供给的过程、产品和效劳不会对组织稳定地向客户交付合格产品和效劳的力气产生不利影响.公司应： 1制定对外部供方的把握程序，确保外部供给的过程保持在 QMS 的把握之中；2） 规定对外部供方的把握及其输出结果的把握，包括满足 HSF 要求；3） 考虑:a。外部供给的过程、产品和效劳对组织稳定地供给满足客户要求和适用的法律法规要求的力气的潜在影响；b。外部供方自身把握的有

51、效性。4） 确定必要的验证或其他活动，例如必要的测试,以确保外部供给的过程、产品和效劳满足要求，包括 HSF 要求。5） HSF 特别及不合格处理过程见本手册 8.7。8。4.3 供给应外部供方的信息8.4.3。1 公司应确保在与外部供方签订协议前，充分进展沟通，确保外部方供给的产品和效劳要求充分和适宜。8.4.3。2 在选购单中和选购产品接收时清楚识别选购的有害物质。8。4.3。3 未经总经理或其授权人员批准，不得从合格的 HSF 供方和确认过程的HSF 产品清单之外选购用于 HSF 生产的选购产品。8。4.3.2 与外部供方沟通包括以下要求：1所供给的过程、产品和效劳,包括 HSF 要求；

52、2)对以下内容的 a.产品和效劳；b。方法、过程和设备;c。产品和效劳的放行例如在 HSF 方面进展必要的测试; 3)力气，包括所要求的人员资质;4外部供方与组织的接口；5)对外部供方绩效的把握和监视;6公司或客户拟在外部供方现场实施的验证或确认活动。8。4.4 参考文件:供给商管控程序、物控选购把握程序、环保管制程序(HSF、有害物质风险评估等级把握程序、有害物质把握程序8。4。5 外部供给的过程、产品和效劳的把握过程的分析见附件 25)过程分析表。8.5 生产和效劳供给8。5.1 生产和效劳供给的把握8。5.1.1 本公司为确保产品和效劳合格，对生产和效劳过程进展把握。8.5.1.2 适用

53、时，受控条件应包括：1) 获得成文信息，以规定以下内容：a.产品、供给的效劳或进展的活动的特征,包括描述产品特性的 HSF 信息；b。产品质量或拟获得的结果；c。必要时获得HSF 作业指导书，其中应识别可能污染或混杂的过程， 并有成文的预防措施。2) 阅历证的 HSF 选购产品；3） 获得并使用适宜的监视和测量资源包括 HSF 方面；4） 在适当阶段实施检查和测量活动，以验证是否符合过程或输出的把握要求以及产品和效劳的验证标准；5) 为过程的运行供给适宜的根底设施包括适宜的HSF 设备和环境，；6) 配备具备力气的人员，包括岗位所要求的资格；7） 过程确认：a。识别特别过程例如：压铸、注塑、吹

54、塑、焊锡、亚弧焊、固晶、焊线，对其力气进展确认和定期再确认；当喷涂线投入生产时, 需考虑识别喷涂工序是否为特别过程)b。当输出产品的 HSF 特性不能由后续的监视和测量加以验证时，必需对这样的生产和效劳过程进展确认，包括级在产品使用或效劳已交付之后 HSF 缺陷才显现的过程。8） 实行措施防止人为错误；9） 实施放行、交付和交付后活动，包括关注 HSF。8.5.1 。3 参考文件：生产把握程序.8。5。2 标识和可追溯性8.5.2.1 公司承受适当的方法识别产品，包括标识 HSF 产品，避开混淆。8。5.2。2 唯一性地标识并把握包含任何有害物质的过程，以防止 HSF 产品被有害物质污染或混杂

55、；8。5.2.3 在生产和效劳供给的整个过程中依据监视和测量要求识别产品状态,包括HSF 状态,避开非预期使用；8。5。2。4 假设要求可追溯，需对产品施加唯一性标识，如批号、编号、日期,并予以记录备查；8。5.2。5 应确保产品按适用的法规和客户要求带有 HSF 标志和其他要素；8.5.2 。6 参考文件：标识和可追溯性把握程序8。5.3 客户或外部供方的财产8.5.3.1 公司需疼惜在公司把握下或公司使用的客户或外部供方的财产,包括保护其 HSF 特性。8.5。3。2 公司应识别公司使用的或构成产品一局部的客户和外部供方财产,例如客户供给的技术文件、样品、材料、工具、模具(目前公司没有材料

56、、工具、模具类客户财产，外部供方供给的周转工具。8。5。3。3 客户或外部供方的财产在录入 ERP 系统时，需注明属于客户或外部供方财产。8.5。3.4 不需录入 ERP 系统的客户或外部供方的财产，由对应接口部门登记客户财产接口部门为商务运营部门,外部供方财产的接口部门为本钱把握中心或物控选购科，相关部门及人员借阅时必需登记。8.5。3.5 客户或外部供方的财产的验收职责、流程与标准参照公司其他同类产品.8。5。3.6 客户供给的文件类财产如图纸参考文件把握过程进展治理。8。5.3.7 客户或外部供方的财产需妥当保护，留意防潮防晒防尘，以维护其质量稳定。8。5.3。8 在使用或保存期间假设觉

57、察客户或外部供方的财产存在质量问题包括HSF 不符合、不适用、丧失或损坏，由相应对外接口部门与客户或供方协商处理方法。8.5。3.9 对于超过同类产品有效保存期半年的客户或外部供方的财产,在使用前需重检验合格方可使用,不合格则由对外接口部门与客户或供方协商处理方法。8。5.4 防护:8.5.4 。1 公司应在生产和效劳供给期间对产品进展必要防护(包括保护 HSF 特性和HSF 状态标识,对可能被污染的过程进展识别并形成文件，以确保符合要求。8。5.4.2 HSF 不符合的材料和产品需隔离并分开治理。8.5。4。3 确保为 HSF 生产选购产品的正确放行.8。5.4。4 贮存和放行 HSF 不合

58、格产品的记录应予以保持。8。5。4。5 防护可包括标识例如明确以相应图标表示易碎品、防雨、不行倒置、限高等要求、处置、污染把握不同物料与产品，包括不同检验状态分开放置、包装留意包材的抗破性、产品包装前固定好、储存例如限高、保存期、储存环境要求、传送或运输留意搬运方法,运输前固定好以及保护。8.5。4.6 参考文件：仓储把握程序8.5.5 交付后的活动:8。5.5.1 公司应满足与产品和效劳相关的交付后活动的要求。8.5.5。2 交付后活动的范围和程度应涉及：1法律法规要求例如保修规定;2)与产品和效劳相关的潜在不期望的后果；3） 其产品和效劳的性质、用途和预期寿命；4） 客户要求；5） 客户反响。8.5 。6 更改把握1） 公司对生产和效劳供给