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1、资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。教育部人才培养模式改革和开放教育项目湖 州 广 播 电 视 大 学证券投资分析形成性考核作业学生姓名学号班级湖州广播电视大学编制资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。证券投资分析平时作业一批阅得分教师签名一、 名词解释1资本证券2股票3普通股4存托凭证5投资基金6有价证券7. 货币证券8. 发行核准制二、 填空题1股票是一种 _证券。2所谓股份公司注册资本是指_和 _的股金总额,即股份公司成立时在国家工商行政管理机关注册的资本总额。3在中国 ,股份公司最低注册资本额为人民币_万元。4优先股属于混合型股票, 它
2、同时具有 _和 _的某些特点。资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。5优先股与普通股不同的一点是:股份公司如果认为有必要,能够_发行在外的优先股。6国家股和法人股统称_。7 B 股是投资者以 _( 上海证券交易所)或_( 深圳证券交易所)认购和交易的股票。8 H股是中国内地上市公司经证监会批准在_挂牌上市交易的股票。9多种价格招标方式也称为_招标 , 单一价格招标也称为_招标。10投资基金按照_和 _方式分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金终止运行时,按照 _清盘归还所有者。11证券市场能够分为_和_两大部分。证券发行市场当事人有三方面,即 _、_和_。12证券交易所
3、组织形式有_和_。中国上海和深圳证券交易所是 _。13场外交易价格经过_确定 ,实际上也是 _,其特点表现为 _。资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。14中国股票竞价方式由开市前的_和开市后的_构成 ,竞价的原则是_。15.上海证券交易所综合指数以_为基期 ,采用_,并采用 _为权数。上证分类指数为_、 _ 、 _ 、_和_五类 ,上证 A 股基期日为_。16.证券交易的信用交易分为_和_。其中 _大于 _。中国证券法严禁_。三、 单项选择题1. 以下哪种筹资方式所获得的资金能够作为企业的自有资金长期使用()。A. 银行贷款B.发行债券C.发行股票D.其它贷款2. 根
4、据股份公司中股东权益的不同来设置股权, 可将股权划分为 ( )两种基本形式。A. 个人股和国家股B.流通股和非流通股C. 法人股和非法人股D.普通股和优先股3. 下列那种债券被称为”金边债券”()。资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。A. 公 司 债 券B. 金 融 债 券C. 政 府 债券D.国内债券4. 基金收益分配不得低于基金净收益的()。A. 70%B. 90%C.80%D. 100%5. 按照中国基金管理办法规定 , 基金投资组合中 , 每个基金投资于股票、 债券的比例不能超过其基金资产总值的()。A. 70%B. 90%C.80%D. 100%6. 下列那
5、个特点不是普通股的特点()。A. 经营参与权B.优先认股权C.剩余财产分配权D.优先清偿权7. 下列那种债券发行时将利息返还给投资者()。A.附息债券B.累进计息债券C.零息债券D.贴现债券8. 中国深沪两家证券交易所的组织形式均是()。A.合伙制B.公司制C.会员制D.法人制9. 在中国 ,股份有限公司注册资本最低额为人民币()。A.500万 元B.1000万 元C.万资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。元D. 5000 万元10. 股票和股单在以下那些方面的功能是相同的()。A. 流动性的功能C. 获取交易差价的功能11. 股份公司发行的股票具有A.提 前 偿 还
6、B.(B.获取股息和红利的功能D.作为有价证券的功能)的特征。无 偿 还 期 限C.非 盈 利性D. 股东结构不可改变性12. 从收益分配的角度看, ()。A. 普通股先于优先股C. 普通股在优先股之后B.D.公司债券在普通股之后根据公司具体情况, 可自行决定13. 把股票分为普通股和优先股的根据是()。A. 是否记载姓名B. 享有的权利不同C. 是否允许上市D. 票面是否标明金额14. 依据优先股股息在当年未能足额分派, 能否在以后年度补发 , 可将优先股分为 ()。A. 累计优先股和非累计优先股B.可调换优先股和非调换优先股C. 参与优先股和非参与优先股D.可赎回优先股和不可赎回优先股资料
7、内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。15. 持有公司 ()以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。A. 10%B. 20%C.15%D. 30%16. 中国证券法第七十九条规定, 投资者持有一个上市公司()应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。A. 已发行股份的10%B.总股份的5%C. 总股份的10%D. 已发行股份的5%17. 按组织形式投资基金可分为()和公司型投资基金。A. 封闭式投资基金B. 开放式投资基金C. 契约型投资基金D.指数基金18. 基金投资于国债的比例不得低于 () 的 20%A.基金净收益B.基金资产净值C. 基金负债总额D. 基金资产总值19. 某公司发行一债券 , 面值 1000 元, 票面利率 4%, 期限 5 年 , 在即将发行时 , 同期市场利率上升到5%, 在此情况下此债券的发行价应为()元。A. 1000B. 980C.990D. 960四、多项选择题
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