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1、第一章 金融法基础理论一、金融法的学习方法二、金融法的渊源和体系三、金融法监管制度四、金融危机以来金融法的发展 第一章 金融法基础理论一、金融法的学习方法1. 金融法比较研究的动因 n金融全球化（资本流动全球化、金融机构全球化、金融市场全球化）2. 比较法基础理论n比较的方式；比较的作用；比较法的操作（搜集资料；比较分析；批判评价） 第一章 金融法基础理论一、金融法的学习方法3. 中美金融法比较研究 n立法理念的比较；立法技术、具体法律规则的比较；司法体制在金融法中的作用比较（判例法与案例指导制度） 4. 美国判例的阅读方法n案件名称及索引号；案件事实（facts）；案件当事人的诉由及诉求（c
2、ause of action；claims）；诉讼程序历史（procedural history）；争议焦点（contentions）；推理分析（reasoning）；判决（judgment） 第一章 金融法基础理论二、金融法的渊源和体系1. 中国金融法n成文法制度：金融法律、金融法规、金融规章及规范性文件；司法解释；国际条约、协定；国际惯例 n基于分业经营的立法：中央银行法律制度、商业银行法律制度、信托法律制度、证券法律制度、保险法律制度证券投资基金法律制度、金融衍生产品法律制度等 2. 美国金融法n Statute v. Case law n Federal law v. State la
3、w 第一章 金融法基础理论三、金融监管制度1. 中国“一行三会”监管体制n分业监管：中国人民银行、中国银监会、中国证监会、中国保监会 n分工与合作：各司其职；协调合作 2. 美国金融法n Dual and Multiple Financial Regulation System: federal regulator FRS, OCC, FDIC, NCUA, SEC, CFTC, NAIC 第一章 金融法基础理论三、金融监管制度3. 案例: Financial Regulation: Recent Crisis Reaffirms the Need to Overhaul the U.S. R
4、egulatory System n Financial regulatory system is formed and changed in response to financial crisisn Financial market development challenges the existing financial regulatory structure n Limitations of the U.S. financial regulatory structure: (1) having multiple regulators results in inconsistent o
5、versight; (2) lack of oversight exists for some financial sectors (e.g., derivatives products); (3)gap in the oversight of significant market participants; (4) lack of appropriate resolution authorities for financial market institutions; (5) lack of a focus on systemwide risk; and so on. 第一章 金融法基础理论
6、四、金融危机以来金融法的发展1. 国际金融监管改革n宏观系统层面 n中观市场层面n微观机构层面2. 中国金融改革n参与国际监管n系统性风险应对 n投资者保护n金融监管跨部门协调与合作 第一章 金融法基础理论四、金融危机以来金融法的发展3. 美国金融改革n Refine regulatory structuren Strengthen micro-regulation on financial institutions n Establish orderly resolution and bail-in of financial institutionsn Improve financial market regulatory system4. 案例： Progress of Financial Regulatory Reformsn Bank capital and liquidity standardsn Addressing the moral hazard risk associated with SIFIsn Supervisory intensity and effectivenessn OTC derivatives reforms n Principles for reducing reliance on CRA ratings
金融法（双语）第一章金融法基础理论
