委托理财暨账户监管协议（2篇）.doc

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1、委托理财暨账户监管协议甲方（出资方）：_乙方（操作方）：_丙方：_甲方委托乙方管理其设立在丙方的资金账户，为保证甲、乙双方的共同利益及股票交易的正常进行，甲、乙、丙三方本着友好协商的原则，就丙方接受甲、乙双方的共同委托，对甲乙双方开立的股票、资金账户的监管事宜达成如下协议：第一条账户资金来源：一、甲方出资人民币：_元整。二、乙方出资人民币：_元整。第二条合同期限合同期限自_年_月_日至_年_月_日。第三条投资范围甲方委托乙方的投资范围为深圳证券交易所和上海证券交易所上市交易的有价证券（股票、基金及国债）。第四条操作方式一、由甲、乙双方分别在丙方开立共管账户。1.甲方开设账户：户名_；账户号码：

2、_（此账户为甲方开设并委托乙方管理的账户，但乙方只有操作权无提款转帐权，以下简称共管账户）。2.乙方开设账户：户名_；账户号码：_（此账户为乙方开设，以下简称保证账户）。本协议签订时，三方确认甲方开设账户内资金额为_元人民币（现金）、乙方开设账户内资金额为_元人民币（现金）。甲方承诺，在本合同期限届满前，不得在该账户提取现金或将资金转入其他账户，亦不得办理转托管或撤消在丙方的指定交易。乙方承诺，在本合同期限届满前，不得在该账户提取现金或将资金转入其他账户，亦不得办理转托管或撤消在丙方的指定交易。二、受甲方委托，乙方在约定的投资范围内对共管账户享有独立的操作权。甲方有权随时对甲方的资金市值状况进

3、行查询，甲方如需要了解共管账户市值及其对应的履约保证金账户项下的资金情况，应事先书面通知丙方。丙方在收到其通知后应当提供加盖其公章的反映共管账户和保证账户的市值状况。但为保障乙方操作的独立性，丙方不得向甲方提供共管账户的具体交易品种。三、为确保本协议安全的履行，甲方、乙方授权丙方对共管账户和保证账户进行监管。丙方承诺，没有甲乙双方的共同书面授权，任何一方不得动用共管账户和保证账户内的资金（乙方进行买卖操作除外）。丙方并负责对乙方在该账户项下的资金使用情况（包括但不限于买卖有价证券）进行监管，但对该账户项下买卖有价证券的盈亏不承担任何责任。四、合同期结束前一周内，乙方必须卖出共管账户和保证账户内

4、的全部有价证券。合同结束后第一天，乙方必须向甲方提交投资结果确认书。此投资结果确认书必须得到丙方的盖章确认后再由甲方确认。五、乙方承诺以保证账户上的（_元）作为保证，保证共管账户资金期末市值不低于_元。乙方向甲方提交投资结果确认书后，期末市值低于期初市值部分，乙方授权丙方从乙方保证账户上拨转到共管账户。六、甲、乙双方保证共管账户在合同生效之前和合同生效期间，不以任何形式发生透支、质押、担保等情形。在履行本协议期间，甲，乙某方若与第三人发生债务纠纷，必须保证于纠纷发生之日即向本合同的另外两方通报，不得隐瞒。甲方由此纠纷而引起共管账户上的损失，不在乙方保本责任范围之内。七、共管账户期末市值高于期初

5、市值的部分，为投资利润，甲乙双方协议按照甲方_，乙方_的比例分配，乙方所应分配利润，由丙方依据甲乙双方共同签署的“投资结果确认书”，从共管账户拨转到乙方保证账户。八、甲方必须保证共管账户资金的合作使用期限，不得中途退出，如有变动须经协商，三方另行签订补充协议。九、在委托期限内，除非出现以下第十条所述情况，甲、乙双方均无权对共管账户和保证账户进行资金划拨、股票转托管或撤消指定交易。十、共管账户及保证账户内有价证券市值与保证金之和小于人民币_元时，甲方有权委托丙方卖出共管账户中的证券，账户市值比期初市值减少部分，由丙方从乙方保证账户上划拨回共管账户，乙方不得以任何理由抗辨，并同意由丙方协助办理。十

6、一、丙方作为监管方，有责任监管甲、乙共管账户及保证账户，在监管时间内，不能进行资金划拨、股票转托管或撤消指定交易；有责任按本协议以及由甲乙方共同签署的书面指令协助办理账户内的资金划拨、股票转托管及指定交易等证券业务，并在共管账户和保证账户合计市值低于_元时，由指定专人通知甲乙双方。十二、丙方对符合本协议及委托书的书面指令的执行，甲、乙双方均不得提出异议，甲、乙双方的异议均不影响上述指令的执行。第五条违约责任甲、乙、丙三方均应遵守并履行本协议约定的义务与责任，任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任和赔偿责任。第六条争议的解决因履行本协议或与本协议有关的一切争议，应由甲、乙、丙三方协商解决。若三

7、方协商无法解决的，任何一方均有权向人民法院诉讼解决。第七条终止与其他一、本协议约定的期限届满后，丙方所承担的监管责任即自行解除，本协议终止。二、甲乙双方共同签署的书面文件，解除双方委托关系，并书面通知丙方，丙方办理完有关手续后，协议终止。三、本协议有效期届满后，若三方仍愿意继续合作，则需另行签定协议书。四、甲方、乙方的开户资料，甲方对乙方的不可撤消授权委托书，以及甲方填报的卖出委托单等均作为本协议不可分割的组成部分。五、本协议一式叁份，由甲方、乙方、丙方三方各持一份，自各方法定代表人或其授权代表签字并加盖公章之日起生效，均具同等法律效力。甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_代表人（签字）：_代表人

8、（签字）：_年_月_日_年_月_日签订地点：_签订地点：_丙方（盖章）：_代表人（签字）：_年_月_日签订地点：_委托理财暨账户监管协议（二）甲方（出资方）：_乙方（操作方）：_丙方：_甲方委托乙方管理其设立在丙方的资金账户，为保证甲、乙双方的共同利益及股票交易的正常进行，甲、乙、丙三方本着友好协商的原则，就丙方接受甲、乙双方的共同委托，对甲乙双方开立的股票、资金账户的监管事宜达成如下协议：第一条账户资金来源：一、甲方出资人民币：_元整。二、乙方出资人民币：_元整。第二条合同期限合同期限自_年_月_日至_年_月_日。第三条投资范围甲方委托乙方的投资范围为深圳证券交易所和上海证券交易所上市交易的

9、有价证券（股票、基金及国债）。第四条操作方式一、由甲、乙双方分别在丙方开立共管账户。1.甲方开设账户：户名_;账户号码：_（此账户为甲方开设并委托乙方管理的账户，但乙方只有操作权无提款转帐权，以下简称共管账户）。2.乙方开设账户：户名_;账户号码：_（此账户为乙方开设，以下简称保证账户）。本协议签订时，三方确认甲方开设账户内资金额为_元人民币（现金）、乙方开设账户内资金额为_元人民币（现金）。甲方承诺，在本合同期限届满前，不得在该账户提取现金或将资金转入其他账户，亦不得办理转托管或撤消在丙方的指定交易。乙方承诺，在本合同期限届满前，不得在该账户提取现金或将资金转入其他账户，亦不得办理转托管或撤

10、消在丙方的指定交易。二、受甲方委托，乙方在约定的投资范围内对共管账户享有独立的操作权。甲方有权随时对甲方的资金市值状况进行查询，甲方如需要了解共管账户市值及其对应的履约保证金账户项下的资金情况，应事先书面通知丙方。丙方在收到其通知后应当提供加盖其公章的反映共管账户和保证账户的市值状况。但为保障乙方操作的独立性，丙方不得向甲方提供共管账户的具体交易品种。三、为确保本协议安全的履行，甲方、乙方授权丙方对共管账户和保证账户进行监管。丙方承诺，没有甲乙双方的共同书面授权，任何一方不得动用共管账户和保证账户内的资金（乙方进行买卖操作除外）。丙方并负责对乙方在该账户项下的资金使用情况（包括但不限于买卖有价

11、证券）进行监管，但对该账户项下买卖有价证券的盈亏不承担任何责任。四、合同期结束前一周内，乙方必须卖出共管账户和保证账户内的全部有价证券。合同结束后第一天，乙方必须向甲方提交投资结果确认书。此投资结果确认书必须得到丙方的盖章确认后再由甲方确认。五、乙方承诺以保证账户上的（_元）作为保证，保证共管账户资金期末市值不低于_元。乙方向甲方提交投资结果确认书后，期末市值低于期初市值部分，乙方授权丙方从乙方保证账户上拨转到共管账户。六、甲、乙双方保证共管账户在合同生效之前和合同生效期间，不以任何形式发生透支、质押、担保等情形。在履行本协议期间，甲，乙某方若与第三人发生债务纠纷，必须保证于纠纷发生之日即向本

12、合同的另外两方通报，不得隐瞒。甲方由此纠纷而引起共管账户上的损失，不在乙方保本责任范围之内。七、共管账户期末市值高于期初市值的部分，为投资利润，甲乙双方协议按照甲方_%，乙方_%的比例分配，乙方所应分配利润，由丙方依据甲乙双方共同签署的“投资结果确认书”，从共管账户拨转到乙方保证账户。八、甲方必须保证共管账户资金的合作使用期限，不得中途退出，如有变动须经协商，三方另行签订补充协议。九、在委托期限内，除非出现以下第十条所述情况，甲、乙双方均无权对共管账户和保证账户进行资金划拨、股票转托管或撤消指定交易。十、共管账户及保证账户内有价证券市值与保证金之和小于人民币_元时，甲方有权委托丙方卖出共管账户

13、中的证券，账户市值比期初市值减少部分，由丙方从乙方保证账户上划拨回共管账户，乙方不得以任何理由抗辨，并同意由丙方协助办理。十一、丙方作为监管方，有责任监管甲、乙共管账户及保证账户，在监管时间内，不能进行资金划拨、股票转托管或撤消指定交易;有责任按本协议以及由甲乙方共同签署的书面指令协助办理账户内的资金划拨、股票转托管及指定交易等证券业务，并在共管账户和保证账户合计市值低于_元时，由指定专人通知甲乙双方。十二、丙方对符合本协议及委托书的书面指令的执行，甲、乙双方均不得提出异议，甲、乙双方的异议均不影响上述指令的执行。第五条违约责任甲、乙、丙三方均应遵守并履行本协议约定的义务与责任，任何一方违反本

14、协议的约定，应承担违约责任和赔偿责任。第六条争议的解决因履行本协议或与本协议有关的一切争议，应由甲、乙、丙三方协商解决。若三方协商无法解决的，任何一方均有权向人民法院诉讼解决。第七条终止与其他一、本协议约定的期限届满后，丙方所承担的监管责任即自行解除，本协议终止。二、甲乙双方共同签署的书面文件，解除双方委托关系，并书面通知丙方，丙方办理完有关手续后，协议终止。三、本协议有效期届满后，若三方仍愿意继续合作，则需另行签定协议书。四、甲方、乙方的开户资料，甲方对乙方的不可撤消授权委托书，以及甲方填报的卖出委托单等均作为本协议不可分割的组成部分。五、本协议一式叁份，由甲方、乙方、丙方三方各持一份，自各方法定代表人或其授权代表签字并加盖公章之日起生效，均具同等法律效力。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_代表人（签字）：_ 代表人（签字）：_年_月_日 _年_月_日签订地签订地点：_ 签订地点：_丙方（盖章）：_代表人（签字）：_年_月_日签订地点：_第10页共10页