证券从业资格考试模拟题基础知识押题二含答案

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1、基础知识押题二一、 单选题(共6题,每题05分）1、以在NASDQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。A ADAQ100指数B. SDA全国市场综合指数C. NASDAQ综合指数D. ASDAQ全国市场工业指数、中国期货交易进行套期保值的基本做法是:在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（)的期货交易。A. 品种相同、数量相当、期限相当、方向相反B. 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同C. 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同D 品种相同、数量不同、期限不同、方向相反3、下列不属证券市场中介机构的有（）A. 证券公司B. 证券业协会C证券投资

2、咨询公司D证券资信评级机构4、基金运作费用若大于基金净值十万分之一，应采用（)的方法计入基金损益。A. 待摊B. 预提或待摊C. 预提D. 直接计入5、下列哪些行为会增加公司的财务风险（)。A 发行新债B. 发放股票股利C 增发新股.拆股6、关于IB业务,以下说法正确的是()。A. 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易B.证券公司中间介绍业务起源于英国C.证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务D. 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户7、我国目前的沪深30股指期货合约是在（)进行交易的,A. 深圳证券交易所B. 上海期货交易所C. 上海证券

3、交易所D. 中国金融期货交易所8、购买公司型基金的投资人是基金公司的()。A 股东B. 管理人C 委托人D.债权人、我国证券法规定了对证券公司(）进行管理。A 按照规模不同. 分为综合类和经纪类C. 分为创新类和规范类D. 按照业务类型1、只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是(）A信用公司债券B. 可转换公司债券C. 收益公司债券D 保证公司债券11、利用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）A 经济手段B.自律手段C. 行政手段. 法律手段12、国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为（）A赤字国债B. 重点建设债券C. 特别债券D. 国家建设债券13、上市公司中期报告应当在每个

4、会计年度的上半年结束之日起(）内编制完成并披露。A. 1个月B. 个月C. 个月D.4个月1、有关证券发行核准制的表述正确的是()A. 核准制以美国为代表B. 核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能,使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要.核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度D.核准制度要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件、(）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A.外资股B.国有股C. 社会公众股D. 法人股16、在美国发行的外国债券被称为（）。特种债券B.美国债券.扬基债券D.北美债券1、我国小微企业专项金融债的发行

5、主体是（）A商业银行B. 小微企业C. 中国人民银行D. 中国银监会1、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳（)A.维持保证金B. 结算保证金C.初始保证金D.交易保证金9、在我国,根据证券投资基金运作管理办法的规定,()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A.50%B60%C 70%D.8、公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务,由证券交易所决定()A暂停其公司债券上市交易.对其公司债券交易做退市风险警示C.终止其公司债券上市交易.对其公司债券交易做特别处理21、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以()为交易对手

6、。.期货经纪公司买方 交易所(或期货清算公司)D. 卖方2、中央汇金投资有限公司于200年在银行间债券市场发行的人民币债券称为（)。A政策性金融债.政府支持机构债券C.中央政府债券D.企业债券3、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预算标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前（)个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。. 8. .10. 4、对股份有限公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A.短期B. 中期C. 中短期D. 长期稳定5、下列机构投资者,不属于金融机构的是（)A. 保险公司. 企业集团财务公司C. 中国证监会D.信托投资

7、公司2、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）A.流动负债 B当期损益 C基金资产原值 .资本公积27、证券市场本质上是（)直接交换的场所.价格B 资本证券. 价值D 有价证券8、中央银行提高法定存款准备金率,则商业银行可贷资金()。减少 增加 C.不确定 D.不受影响 29、根据证券公司债券管理暂行办法的规定,（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A.中国证监会. 中国证券业协会C中国银监会D. 中国人民银行30、下列关于优先股的说法中错误的是().只有在特殊情况下,如讨论涉及优先股票股东权益的议案时,优先股股东才能行使表决权B. 优先股股东参与剩余资产分配

8、时，一般按优先股的市场价值清偿C. 优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产D从风险角度看,优先股票风险小于普通股票31、债券发行的定价方式以(）最典型。A.溢价发行.折价发行C.协商定价D公开招标 3、在转融通业务中，向证券金融公司借入资金和证券的是（)A. 证券公司B. 证券登记结算公司C. 证券交易所D. 证券市场投资者33、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是(）.开放式基金 B公司型基金 C封闭式基金 D.投资者保护基金3、F的申购和赎回在（）进行,市场交易在()进行。A.二级市场，二级市场 B.一级市场,二级市场C二级市场,一级市场 .一级市场，一级市场35、下列说法

9、中，错误的是()A证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度 B.证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资 C.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准D.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离 36、根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在(）亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。A. 2B. 5C.D. 37、政府发行的证券品种一般为（)A. 期货. 权证C 债券D. 股票38、合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内,享有按事先确定的价格向合约卖方某种金融工具的权利的契约,称之为()

10、A.金融期权 B.金融互换C.金融期货D.金融远期合约3、下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中,错误的是（）.对证券交易实行实时监控 B.经中国证监会批准，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易.按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告 .对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督0、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后(）以内有效。A.1个月B9个月C.个月 D.6个月1、中证指数有限公司于2008年2月日正式发布中证基金指数系列，该系列不包含（）A.中证股票型基金指数 B.中证债券型基金指数C中证开放式基金

11、指数 .中证货币型基金指数4、美国逐步实现利率自由化的法案是()巴塞尔协议B.道格拉斯法案C.Q条例 D.980年银行法4、我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于（）欺诈客户行为B.虚假陈述行为.操纵市场行为 D.内幕交易行为4、证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人,登记于证券持有人名册。A.存管银行B客户 C.证券公司 D.登记结算公司 4、以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是(）。.社保基金 B.创业基金 .私募股权投资基金 .证券投资基金46、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为亿股、.亿股和1.亿股,某计算日它们

12、的收盘价为.0元、11.元和7.0元,则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。A10.元和.元 B.11.5元和10.59元 0.5元和1.59元 D.11.9元和10.59元 7、对于投资者尤其是机构投资者来说，（）是他们避险套利的重要工具。A.指数基金 债券基金 C.衍生证券投资基金 .股票基金 4、上市公司应当在每一会计年度第个月、第九个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。A. 2个月.个月C. 3个月D.4个月9、以下不属于证券交易所理事会职责的是（).选举和罢免会员理事B审定总经理提出的工作计划C执行会员大会的决议D.制定、修改证券交易所的

13、业务规则50、从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为()等。A.多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大B.国际资金为代表的机构投资者大量投资境外证券 C.主权国家处于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求 D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资 51、可转换公司债券的赎回条件一般是()。A.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 B.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度 .公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度.公司股价在一段时间内连续等于转换价格52、下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是(）A. 基金管理公司可以代理投资

14、咨询客户从事证券投资B. 基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户C. 基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益D. 基金管理公司无须报经中国证监会审批,可直接向QFII提供投资咨询服务业务53、商业银行代客境外理财业务不能投资的是（)。. 固定收益类产品 基金C. 商品类衍生产品D. 股票5、下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是（)A.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定B.部门规章由证券监管部门和相关部门制定C. 行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定D.证券市场法律、法规体系包括自律性规则55、以下关于我国公司债券说法错误的是(）.约定在一年以上期限

15、内还本付息. 目前一些公司债券已到银行间市场交易流通 发行人可以是股份有限公司D. 经中国证监会核准后方可发行56、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。. 上市公告B.年度报告C股东会会议纪要D. 章程57、权证发行时,履约担保的现金金额等于（)。A. 权证上市数量X行权比例X担保系数行权价格B权证上市数量行权价格X行权比例担保系数.权证上市数量X行权价格X行权比例担保系数D. 权证上市数量X行政比例X担保系数5、下列项目中,属于债权类资产的远期合约是（)A.定期存款单的远期合约一揽子股票的远期合约C.远期汇率协议.单个股票的远期合约59、影响股份变动的基

16、本因素不包括(). 心理因素B. 公司经营状况C. 宏观经济与政策因素D.行业与部门因素60、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是(）. 特别提款权B美元C. 英镑D 欧元二、 多选题（共50题，每题1分）、证券公司中可以担任直投子公司投资决策委员会成员的人员包括(）A. 稽核人员. 合规管理人员. 财务人员. 风险控制人员2、中国证券业协会的职责包括() 对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进行调解B.维护会员合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求C.监督、检查会员行为D教育和组织会员遵守法律法规、政府债券的功能包括(）A调节居民收入分配B为政府筹资资金、扩大公共事业开支. 弥补财政赤

17、字D. 国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具4、证券市场禁入措施的适用对象包括()A 发行人的董事B. 上市公司的董事会秘书.证券公司业务部门的负责人D. 证券公司实际控制人的高级管理人员5、按照证券投资基金参与股指期货交易指引，可以参与股指期货交易的有()A. 股票型基金B. 混合型基金. 保本基金D 债券基金、按照企业会计准则和中国证监会相关规定,有关基金的估值原则,标书正确的有（）A. 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值B.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验

18、证具有可靠性的估值技术确定公允价值D 对存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值7、证券投资咨询的基本业务形式包括（). 财务顾问B 发布研究报告C. 投资者教育D. 证券投资顾问业务8、按照联结的基础产品分类,可将结构化金融衍生产品分为（）. 利率联结型产品B. 商品联结型产品. 股权联结型产品.汇率联结型产品9、（)可以在证券交易所挂牌交易A. 债券B. LFC. 封闭式基金. ETF0、我国规定，有(）情形之一的，基金托管人的职责终止A 被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C 依法解散,被已发撤销或者被依法

19、宣告破产D. 基金合同约定的其他情形、影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括（）社会经济发展规划的制定B.企业的年度预算方案的调整C. 重要法规的颁布D. 重大经济政策的出台12、根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是（）A.年满1周岁B.三年以上从业经验C. 高中以上文化程度D.具有完全民事行为能力13、我国发行金融债券的政策性银行包括(）A. 中国进出口银行中国银行C. 国家开发银行D.中国人民银行14、有限售条件股价是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份,包括() A. 内部职工股B因股权分置改革暂时锁定的股份C. 高级管理人员持有的股份D. 董事、监事持

20、有的股份5、证券公司的内部控制应当渗透到()等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。. 决策B. 执行C. 监督D. 反馈1、随着信用制度的发展,(）等融资方式不断出现,越来越多的信用工具随之涌现。A.国家信用.商业信用私人信用D. 银行信用7、保本基金的保本保障机制包括（）A. 基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，保本基金到期出现亏损,保本义务人向基金份额持有人偿付相应损失B. 基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，保本基金到期出现亏损，基金管理人向基金份额持有人偿付相应损失C.基金管理人和基金托管人对投资人承担连带责任D.基金管理人和担保人对投资人承担连带责任、公募债券的特点有(

21、）. 流动性好. 发行量大C. 对象一般限定为机构投资者D 持有人数多9、下列有关金融期权的表述正确的是（）A. 期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行期权合约的义务B. 期权的买方可以选择行使他所拥有的权利C. 期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务D. 期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利0、可能导致债券持有人不能收回投资的情形有（）A. 债券市场价格下跌B发行人不能按约定支付利息或偿还本金债务人不履行债务.债券附有可转换条款21、通常，判断股票的流动性强弱主要分析以下哪些方面（)A. 股票的价格弹性或者恢复能力. 市场深度C. 股价紧密度D.换手频率22

22、、下列表述正确的有（）A. 基金管理人是基金运营的核心B. 基金托管人必须对基金份额持有人负责,监督基金管理人的行为C. 基金托管人负责基金资产的经营D. 基金管理人负责基金资产的保管3、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有(）A保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查B保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担C.仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐. 保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段2、我国证券法规定,证券公司的自营业务必须使用()A客户交易结算资金B. 客户保证金C. 依法筹集的资金D. 自有资金25、以下关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法正

23、确的有（)A. 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议B. 股东出席股东大会,所持每一股份有一表决权C 行使这一权利的途径是参加股东大会，形式表决权D 股东大会作出增加或减少注册资本的决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过2、我国公司法规定,发行无记名股票的,公司应当记载（)A. 股东数量B.股票发行日期C 股票编号股票数量7、OTC交易的衍生工具的特点是(）A. 通过各种通讯方式进行交易B 通过集中的交易所进行交易. 实行集中的、一对多交易D. 实行分散的、一对一交易、国务院于2004年发布的“国九条”提出了健全资本市场体系，丰富证券投资品种的纲领性意见，其含义有()

24、A. 要建立多层次股票市场体系B.积极稳妥发展债券市场 建立以市场为主导的品种创新机制 稳步发展期货市场29、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债可以分为(）A. 建设国债. 赤字国债C. 战争国债D. 特种国债0、证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的（）等,按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录A 价格幅度B. 证券名称C. 买卖数量. 出价方式1、下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有().参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购B. 发行达到一定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制C. 网下申购与网上申购同步进行D. 只有参与初步询价的询价对象才能参

25、与网下申购3、证券市场的基本功能包括()A. 资本定价功能B.投资功能C.融资功能D. 资本配置功能33、交易所有严格的交易时间,上海证券交易所的连续竞价时间包括(）A. 15：:05:0B. 9:30:3. 1:01：00D. ：001:03、可以投资证券市场的各类基金包括（）A. 社保基金B. 证券投资基金C.企业年金D. 社会公益基金35、我国全国银行间同业拆借中心，远期利率协议可以通过（)等方式达成。A. 电话B. 中心的交易系统C. 传真D中心的财务系统3、证券金融公司的职责包括（）A 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B. 检测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险C.

26、 证监会确定的其他职责D. 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务7、下列关于基金管理费的表述不正确的有（）A.货币市场基金比股票型基金和债券型基金的管理费低B 基金管理费率与基金规模成正比C. 投资者申购基金时需交纳基金管理费. 基金管理费每年支付一次3、金融期权的功能包括（）. 发现价格B. 筹集资金.长期投资. 套期保值9、关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（）. 美国证券市场是以买卖政府债券开始的B. 2世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券C. 美国第一个证券交易所是纽约证券交易所D 证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志4、场外交易市场的特点是（

27、)A 挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求B信息披露要求较低C 因风险较大，监管相对更加严格D. 交易制度通常采用做市商制度1、下列表述中，符合我国公司法规定的普通股股东应尽的义务是(）A. 不得滥用权利损害公司利益. 保护公司财产安全 依法行使股东权利 遵守公司章程42、公募基金适合中小投资者参与,是因为（）公募基金可以方便地通过银行、券商等代销机构购买B 公募基金投资金额的下限要求低C公募基金投资范围较广,在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少D. 公募基金对于投资者的资格和人数会加以限制，因此能够较好保护投资者利益43、在国际金融市场上,若干重要的参考利率的作用是（)A

28、.设计金融工具的主要依据B 金融机构风险管理的重要参数C 市场利率水平的重要指标D. 金融机构制定利率政策的主要依据4、从基本性质上理解，债券属于（）A设权证券B 虚拟资本C. 有价证券D. 商品证券45、证券票面的基本要素有(）A. 债券到期期限 债券承销者名称C. 债券的票面利率D. 债券发行者名称4、以下关于资产管理业务的说法正确的是().集合资产管理投资范围有限定性和非限定性的区别B 专项资产管理业务中,证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多C.定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务D.为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时,应当在管理合同中约定具体投资方向47、目前市场

29、上存在的存托凭证有（). 国际存托凭证(IR）. 全球存托凭证(R）.美国存托凭证（AR）D. 中国存托凭证(CDR）8、下列关于证券投资风险的正确说法是(）A.证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度B. 风险是指对投资者预期收益的背离C. 非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系D系统风险是可以通过组合投资而分散的4、证券公司在向客户融资融券前，应当开始一下工作(）A. 办理客户征信B. 确定第三方担保人C. 与客户约定投资收益D 与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同50、深圳中小企业板块是主板市场的组成部分,但在与主板市场的关系上实行()运行独立B.

30、代码独立C.监察独立.指数独立三、 判断题（共题，每题05分）、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道琼斯股价平均数是采用修正股价平均数法来计算股价平均数的。、由于证券投资基金奉行分散投资策略,所以投资于证券投资基金是没有风险的。3、证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。4、有价证券本身没有价值，但有交易价格。、有些资产证券化交易不需要由外部增级机构参与提升证券化产品的信用等级，而是采取超额抵押等方法进行内部增级。6、金融机构作为洗钱的唯一渠道,要不断严格和完善金融监管制度。7、 对于记账式国债,机构和个人都可以购买,而储蓄国债（电子式)的发行对象仅限于个人。8、为保护中小投资者

31、利益,公司债发行试点办法规定公司债必须是有担保债券。9、封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期。10、 资本利得又称资本损益，是指证券买入价与卖出价（或买入价与到期偿还额）之间的差额。11、新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本,实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。2、从风险角度看,证券的收益时对风险的补偿，通常风险越大,收益率越高。13、首次公开发行股票并在创业板上市的公司募集资金可以用于发展主营业务以外的其他业务。4、基金份额持有人承担基金亏损或终止的有限责任。15、在金融衍生工具交易中,因交易或管理人员的人为错误或系统故障

32、、控制失灵而造成的风险是市场风险。16、我国证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司及其他非法人组织形式。17、沪深300指数,简称沪深00，成分股数量为30只。18、证券公司的净资本是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性盈利指标。19、普通股股东有权利可以随时要求分配公司资产。0、在美国，住房抵押贷款中的TA贷款的对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人。2、股票一经发行,购买股票的投资者即成为公司的股东。22、购买储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。23、一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债权体系,称为政府保证债券,这种债券

33、是由一些与政府有直接关系的公司或金融机构发行并由政府提供担保。2、期货套利有跨市场套利，跨品种套利和跨期限套利，其中跨市场套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖,赚取差价。25、基金管理人不能以其名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。26、外资参股证券公司的境内股东和境外股东都必须用现金出资。27、用于管理气温变化风险的天气期货是一种在非金融变量基础开发的一种金融衍生工具。2、股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。9、证券从业人员不得依据市场代言撰写和发布分析报告。0、美式期权不必在到期日执行，可以推迟执行。31、

34、股票合并是将若干股票合并为1股，又称并股。2、加强国际金融监管的合作可以有效防范金融风险从一国（地区)传递到周边国家(或地区)。33、证券市场内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。34、股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化。35、理论上说,讲内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。36、在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换债券一般可划分为可持续债券和可转换普通股两种。7、证券交易所有权审核已发行证券的上市，对已通过审核的在规定期限内安排其上市交

35、易。38、我国在国际债券市场发行的金融债券主要采用私募方式发行。39、可转换债券按附认股权和债券本身能否分开交易可分为分离交易的可转换债券和非分离交易的可转换债券。40、货币市场基金投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五的利润。11、 单选题15 CABBA-1 DCD115 DBD16-20 CBBC21-5 CBBC2-30BB3135B36-40 CCBD41-45 DCA6-5 BAB51-5 BCA5-0 BAA12、 多选题1 ABCD ABCD C BCD B6-10 B BD ABD ABCD AB 115 ABCD AD A CD ABC6-0 AB AD BD BD AB21-25 BC B BD CD AC26-30 BC A BCD ACD AB 3135BCD ABCD BC ABCD ABC6-40 ABCD BC AD ABD D445 AB AB ABC BC ACD 6-0AD BC B CD ABC13、 判断题（A表示正确,B表示错误）1-5 无BA6-10 ABBA1-15 BBA16-20 BAA1-25 ABAB26-0 AAAAB3-35 AAABA6-40 AABA18