国有企业廉洁风险防控工作的实践与思考

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1、国有企业廉洁风险防控工作的实践与思考 2X年9月4日13:53:1来源:中国广州网作者：曾郴湘 廉洁风险防控，是运用现代风险管理的理论和方法，针对腐败现象易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉洁风险,健全内控机制,防范和化解廉洁风险的创新工作模式。加强廉洁风险防控，是新时期国有企业建立健全惩治和预防腐败体系,提高反腐倡廉建设科学化水平,实现国有资产保值增值,建设廉洁广州的重要举措。本文拟结合珠江钢琴集团的实践,对国有及国有控股企业如何加强廉洁风险防控,进行粗浅的探讨。 一、注重教育引导，构筑“不愿为”的防火墙 廉洁风险防控，教育是基础。珠江钢琴集团以打造“学习型组织、廉洁型团队”为目标

2、，通过形式多样、寓教于乐的学习教育形式，不断加强各级领导干部和重点岗位人员的廉洁自律意识,营造廉洁从业氛围，积极构筑廉洁风险防火墙。 （一）加大反腐倡廉宣传力度。充分利用公司宣传栏、有线电视和局域网等平台，积极做好反腐倡廉宣传。还组织专人精心收集、编撰廉洁从业警句短信，通过信息平台发送到各级领导干部及重点岗位人员的手机上,让他们在潜移默化中受到教育。 (二）扎实开展日常教育和专题教育。认真贯彻落实国有企业领导人员廉洁从业若干规定等法规，结合创先争优等活动,完善中心组学习，深入开展纪律教育，将反腐倡廉与企业管理相结合,融入企业生产经营活动中,提升反腐倡廉效果,推动企业发展。 (三）开展形式多样的

3、警示教育。组织预防职务犯罪专题讲座，加强预防教育;组织参观反腐倡廉警示教育基地，观看反腐倡廉警示教育片和图文展览,做到警钟长鸣,进一步夯实党员干部廉洁从业思想道德基础，增强党员干部的防腐意识和拒腐能力。 二、完善制度流程，搭建“不能为”的高压线 强化国有企业廉洁风险防控,必须牢牢抓住制度建设这个关键，更加注重治本和预防，通过建立健全廉洁风险防控制度和机制,规范权力运行。 (一)完善法人治理结构,做好“顶层”设计。珠江钢琴集团以股改和ipo上市为契机， 按照上市公司的要求建立健全董事会决策权、经理层执行权和监事会监督权既相互协调、又要相互制约且有效制衡的法人治理结构,股东大会、董事会、监事会及经

4、理层依法履行职责,公司党委会、职代会、工会依法行使职权,充分发挥党组织的政治核心作用,形成权责明晰、运转高效、有效制衡的监督约束机制。在公司董事会名董事中,外部独立董事5名，内部董事只有名。公司董事会内设战略与风险管理委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬委员会四个专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬委员会中独立董事占多数并担任召集人,从而有效保证了董事会能够在重大决策、重大风险管控等方面做出独立的判断和选择。 (二）加强流程再造,消除监管灰色地带。廉洁风险往往发生在管理流程有漏洞、监管不到位的部门、岗位和个人，因此要重视业务流程的梳理,科学简化流程，确保关

5、键业务节点被监管到位，消除腐败直滋生的土壤。珠江钢琴集团通过开展组织结构扁平化设计,适时调整组织架构,精简管理层级,并加强信息化建设,加快信息传递效率，减少信息被故意截留、篡改的风险；同时围绕“关键环节”和重点领域，认真梳理关键业务流程，将管理事项流程化，并在流程设置风险监控点，使腐败行为无处藏身,进一步规范了工作要求和权力行使。 （三）突出防控重点,持续完善内控制度。珠江钢琴集团坚持“党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、依靠群众支持和参与”的廉洁风险防控工作机制，从重点领域、重要部门、关键环节入手，全面梳理和排查风险点,查找容易引发腐败问题的制度性缺陷和漏洞,持续改进管理

6、。近年来,公司先后建立和完善各项规章制度67项，形成了横向到边、纵向到底的制度体系,做到廉洁风险防控全覆盖,推动用制度管权、管事、管人,不断加大对防控重点的防控力度。 一是强化对工程建设项目的监督。工程项目建设投资多、规模大、利润高、回报厚,是最易滋生腐败的重点领域。为杜绝工程项目建设中的腐败案件发生，公司修订了工程立项管理规定,明确规定从基建工程开始前就专门召开基建小组会议，明确有关廉洁规定,签订廉洁保证条约,真正做到工程责任和廉洁责任同步落实到位。同时，专门安排纪检、审计、财务等部门自始至终参加到招投标、定标等的全过程。突出事前、事中监督,既从制度上保证了招投标程序透明及廉洁,又通过“阳光

7、操作”有效降低工程造价,做到“工程到哪，资金到哪，监督就延伸到哪”，将每个工程都做成廉洁样板工程，确保“工程优质，干部廉洁”。二是严把物资采购和财务审批立项关。公司通过不断完善相关管理制度，建立长效管理 机制，从立项前期准备、申报到合同终结等九个环节加强把关,并成立专门的采购质量控制和核价小组,一方面密切关注市场动态，实现动态采购管理。另一方面按照质量、价格、服务、企业综合实力等因素综合评定,通过建立供应商竞价机制,实行“货比三家、集体决策、采购与决策相分离”的工作机制,优化供应链管理。既从制度上保证程序的公开透明,又能够通过“货比三家”有效降低企业成本,促进企业降本增效。与此同时，在发外加工

8、件管理、产品销售等方面，也都制定了相应的管理制度,促进了企业管理制度化和规范化。 三是建立法律顾问制度。公司坚持实施法律顾问制度,内部的法律人员与外部的律师紧密合作,在公司重大诉讼、上市辅导、专项法律意见等方面发挥了重大的作用。同时,针对公司日常经营中容易产生纠纷的环节,如采购、销售、物业出租、设备购买与维护等环节专门制订了标准的合同模板，并由业务与法律部门对合同方的业务资质进行审核,由审计与财务部门对合同金额与支付方式进行审核，对于有连续交易往来的销售合同、物业出租合同等，一年至少两次对帐,确保回款率,建立起经营风险防控机制。 三、整合监督资源，形成“不敢为”的防控网络 （一）强化效能监察，

9、延伸防控链条。将效能监察作为企业廉洁风险防控与生产经营相结合的有效切入点,针对工程建设、物资采购、产品销售等关键环节，以及企业内部管理中的薄弱环节、“热点”问题等开展效能监察,进一步突出事前、事中监督，从制度上保证程序透明，做到监督到位，关口前移,动态监控风险点,把廉洁风险防控与促发展有机结合起来,实现企业效益和廉洁的有机统一。 (二)加强信息化建设，实施科技防控。加大现代信息技术在反腐倡廉工作中的运用力度,建立电子监控平台,将企业的成本、销售、财务、经营等数据及时在信息系统中反映出来，增强透明度，实行流程管理和电子监控，促使廉洁风险点从不可控向可控转变。 （三)坚持齐抓共管，形成立体防控。一

10、是加强“三重一大”决策监控。把“三重一大”决策事项作为向职工代表大会报告和领导人员述职述廉的重要内容,努力推动企业重大决策科学化、规范化、民主化。二是强化职工民主监督。积极推进厂务公开、党务公开，定期将企业领导人员的薪酬、职务消费等重要事项向职工代表大会通报。三是优化监督资源配置。加强监事会监督,积极发挥纪检、监察、审计、信访的整体合力和功能。四是充分发挥外部监督的作用。与检察机关开展廉洁共建活动,建立共同预防工作机制和办案协调制度,从源 头上预防和遏制职务犯罪和商业贿赂的发生,加强违法违纪的打击力度。 四、融入中心工作,确保廉洁风险防控“有作为” 廉洁风险防控必须紧紧围绕企业中心任务,融入生

11、产经营管理，才能发挥作用,取得实效,促进企业又好又快发展，保障干部队伍“安全”。 （一)把廉洁风险防控工作纳入企业改革发展总体目标和战略规划，确保企业健康发展。廉洁风险无处不在,其对企业的危害有时是致命的,企业要实现科学发展，应当把廉洁风险防控提升到战略管理的高度，将其纳入企业的发展目标和战略中,将廉洁风险作为一项影响企业健康发展的重要因素对待，主动防控。珠江钢琴集团在瞄准战略目标的同时，将廉洁风险防控工作与战略规划和目标一并考虑,在战略规划的同时做好廉洁风险防控规划，并将两者有效结合起来,在确定企业发展方向和目标时,充分挖掘潜在的廉洁风险,并通过制定相应的预警、监控、处置等措施,确保廉洁风险

12、在可控范围内，保障公司向既定的战略目标健康发展。 (二）把廉洁风险防控工作融入企业生产经营实践工作中，促进管理效益双提升。将廉洁风险防控工作贯穿于企业生产、经营、管理的各个环节和重点领域，大力促进防控工作与公司科学发展、干部员工安全发展相融,形成预警防控与企业改革发展的良性互动，在保障企业安全发展同时,促进企业管理效益双提升。珠江钢琴集团以开展廉洁风险点排查工作为契机,对生产经营的关键岗位和关键环节逐项登记权力事项，描述权力运行流程,查找存在的主要问题,有针对性地提出防控措施，并在部门职责、岗位责任中增加廉洁自律的内容，在经营分析会中设置廉洁分析的议程，基本形成了覆盖全公司的廉洁风险防控体系，

13、确保每项权力，从行使的依据到实施、监督全过程，都有规范的制度和程序,不断提升管理水平,同时企业效益也实现了快速增长。 （三)建立廉洁考评机制，助推企业业务发展。将廉政风险防范管理考核纳入单位及个人年度绩效考核体系，做到同部署、同要求、同督促、同奖罚。珠江钢琴对廉洁风险防控的各阶段重点工作和主要目标设置kpi指标纳入公司绩效考核体系，并且适当加大指标权重,采取定期抽查、年度检查、发现问题重点调查等方式,加强对廉洁风险防控工作和企业各项业务的监督检查,逐步建立了廉政建设和生产经营相结合的评价体系,在扎实推进反腐倡廉各项工作的同时推进各项业务快速发展。 廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分，是一项系统工程,涉及面广,需要周密规划、规范流程、稳步推进、动态管理，不断改进，使其融入企业经营管理工作,为企业的安全发展、健康发展保驾护航。（作者:广州珠江钢琴集团股份有限公司党委副书记、纪委书记） 第 7 页 共 7 页免责声明：图文来源于网络搜集，版权归原作者所以若侵犯了您的合法权益，请作者与本上传人联系，我们将及时更正删除。