外部性与科斯定理微观经济学课件PPT中山大学张丰教授

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1、外部性与科斯定理1一、外部效应与市场失效外部效应是指一项经济活动对非当事人的第三外部效应是指一项经济活动对非当事人的第三者所产生的影响。者所产生的影响。当一项经济活动中存在外部效应时，经济活动当一项经济活动中存在外部效应时，经济活动主体将不会承担全部成本或占有全部收益。主体将不会承担全部成本或占有全部收益。p在任何一项交易中，相同数量的金额，对卖方来在任何一项交易中，相同数量的金额，对卖方来说是价格，而对买方来说则是成本，所以说，说是价格，而对买方来说则是成本，所以说，“价格价格”与与“成本成本”是同一个概念，是同一个概念，但当外部效应但当外部效应存在时，市场价格会偏离社会成本存在时，市场价格

2、会偏离社会成本，例如：例如：p没有人否认空气污染是一种费用，但这种费用在没有人否认空气污染是一种费用，但这种费用在任何地方都没有显示出来，相对于个人和单位的任何地方都没有显示出来，相对于个人和单位的内部费用（会计成本）来说，空气污染的费用是内部费用（会计成本）来说，空气污染的费用是一种外部费用。一种外部费用。p父母对其子女的教育，毫无疑问，同时给予社会父母对其子女的教育，毫无疑问，同时给予社会一种收益，因为受教育比未受教育对社会贡献更一种收益，因为受教育比未受教育对社会贡献更多，但这是一种外部收益，父母并没有因其子女多，但这是一种外部收益，父母并没有因其子女对社会的额外奉献而受到奖赏。对社会的

3、额外奉献而受到奖赏。1、外部效应的形式（正或负）、外部效应的形式（正或负）生产过程中产生的外部效应：生产过程中产生的外部效应：A.生产过程中的噪声、环境污染生产过程中的噪声、环境污染;（负效应）（负效应）B.渔民过度捕捞渔民过度捕捞;（负效应）（负效应）C.高效率机器设备的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾高效率机器设备的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾;（负效应）（负效应）D.养蜂人酿蜜，周围果园产量提高；（正效应）养蜂人酿蜜，周围果园产量提高；（正效应）.消费过程中的外部效应消费过程中的外部效应:A.旅游者蜂拥至旅游区而使物价上涨、舒适度下降旅游者蜂拥至旅游区而使物价上涨、舒适度下降;（负效应）

4、（负效应）B.你邻居的高档轿车、居室装修豪华使你倍感压抑；你邻居的高档轿车、居室装修豪华使你倍感压抑；（负效应）（负效应）C.你注射流感疫苗，减少了别人得流感的机会。（正效应）你注射流感疫苗，减少了别人得流感的机会。（正效应）.2、外部效应的影响正的外部效应正的外部效应收益外溢收益外溢存在正的外部效应时，将会存在正的外部效应时，将会对于具有正的外部效应的对于具有正的外部效应的经济活动，政府应该鼓励；经济活动，政府应该鼓励；例如：对教育与科学研究给予支持例如：对教育与科学研究给予支持负的外部效应负的外部效应社会负担社会负担 当存在负的外部效应时，将会当存在负的外部效应时，将会 导致资源过度使用。

5、导致资源过度使用。对于具有负的外部效应的对于具有负的外部效应的经济活动，政府应该惩罚；经济活动，政府应该惩罚；例如：对污染环境的企业征收排污费例如：对污染环境的企业征收排污费MCMR私MR社QQ1Q2MRMC私MC社QQ1Q2MCMRMCSMRMRBA0 X1 X0 X图针对外部性的庇古税针对外部性的庇古税3、纠正外部效应的途径、纠正外部效应的途径（1）庇古税）庇古税(Pigou)假定，社会可接受的污染量假定，社会可接受的污染量在在X X1 1上上（没有污染是不现实（没有污染是不现实的，少量的污染是可接受的）的，少量的污染是可接受的），MCSMCS是污染的社会货币边是污染的社会货币边际成本，际

6、成本，MRMR是污染的企业边是污染的企业边际收益，际收益，假设不考虑排污企假设不考虑排污企业生产的边际成本，企业会业生产的边际成本，企业会生产到边际收益为零的点，生产到边际收益为零的点，其排污量为其排污量为X X0 0，此时对污染，此时对污染征税征税BCBC，使，使MRMR移动到移动到MRMR，污染可达到社会可接受的范污染可达到社会可接受的范围。围。庇古税不能根治污染，且污庇古税不能根治污染，且污染的社会成本难以计量。染的社会成本难以计量。C（2）产权与科斯定理）产权与科斯定理科斯认为：所以会产生外部性问题，关键在于权利没有得科斯认为：所以会产生外部性问题，关键在于权利没有得到明确的界定。到明

7、确的界定。科斯定理，科斯定理，西方学者有多种说法，西方学者有多种说法，通常可表述为：在市场通常可表述为：在市场交换中，若交易费用为零，那么产权对资源配置的效率就交换中，若交易费用为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响。换句话说，没有影响。换句话说，无论初始产权如何界定，无论初始产权如何界定，只要交易只要交易费用足够小费用足够小，效率结果都一样。效率结果都一样。如果不存在交易费用，如果不存在交易费用，只要从法律上规定外部性问题中双只要从法律上规定外部性问题中双方的权利，方的权利，那么双方会通过自主的交易重新调整最初的权那么双方会通过自主的交易重新调整最初的权利安排，从而使资源配置达到帕累托最优

8、，于是外部性问利安排，从而使资源配置达到帕累托最优，于是外部性问题就不存在了。题就不存在了。科斯定理认为可以通过私人协商来解决外部性问题。科斯定理认为可以通过私人协商来解决外部性问题。政府政府应该只界定拥有权利的一方，让市场自行解决问题，而不应该只界定拥有权利的一方，让市场自行解决问题，而不是政府出面征税。是政府出面征税。科斯定理提醒我们，科斯定理提醒我们，产权制度是人们进行交易、优化资源产权制度是人们进行交易、优化资源配置的前提。配置的前提。假定有一工厂排放的烟尘污染了周围假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5 5户居民晾晒的衣服，每户由此户居民晾晒的衣服，每户由此受损失受损失7575元，元，5

9、 5户共损失户共损失375375元。若此时有两个解决污染问题的方法，一元。若此时有两个解决污染问题的方法，一是花是花150150元给工厂烟囱安装一除尘器，二是给每户买一台价值元给工厂烟囱安装一除尘器，二是给每户买一台价值5050元的烘元的烘干机，干机，5 5户共需户共需250250元。元。不论把产权给工厂还是给居民不论把产权给工厂还是给居民，即不论工厂拥有，即不论工厂拥有排烟权利，还是排烟权利，还是5 5户居民有不受污染的权利，只要产权明确，且得到充户居民有不受污染的权利，只要产权明确，且得到充分保障，上述外部影响就不会发生。分保障，上述外部影响就不会发生。则他们中任何一方都会想出用则他们中任

10、何一方都会想出用150150元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。因为这样最节省，元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。因为这样最节省，150150元成本最低表示资源配置最优。元成本最低表示资源配置最优。在上例中，解决外部影响问题不需要政府干预，只要产权明确，市在上例中，解决外部影响问题不需要政府干预，只要产权明确，市场会自动解决外部性问题，场会自动解决外部性问题，而在此以前，而在此以前，以英国庇古为主要代表的传统以英国庇古为主要代表的传统经济学认为，解决外在性问题，需要政府干预：经济学认为，解决外在性问题，需要政府干预：出现外部不经济时，要出现外部不经济时，要用征税办法，

11、其数额应等于外部不经济给其他社会成员造成的损失，使用征税办法，其数额应等于外部不经济给其他社会成员造成的损失，使私人成本和社会利益相等，这样使资源配置达到帕累托最优。因此，科私人成本和社会利益相等，这样使资源配置达到帕累托最优。因此，科斯定理的问世，被认为是对传统经济学的修正。斯定理的问世，被认为是对传统经济学的修正。现实中，如果污染人数众多，则谈判、达成协议的交易成本太大，现实中，如果污染人数众多，则谈判、达成协议的交易成本太大，私人协商的解决方案将不再有效，需政府解决。私人协商的解决方案将不再有效，需政府解决。科斯与庇古解决外部性问题之比较科斯与庇古解决外部性问题之比较例：被动吸烟的经济学

12、例：被动吸烟的经济学 被动吸烟或被动吸烟或“吸二手烟吸二手烟”是一种典型的外部效应问题，是一种典型的外部效应问题，同时也是一种低效的资源配置状态，因为吸烟者不但自同时也是一种低效的资源配置状态，因为吸烟者不但自我污染，而且也增加了别人的负担。这个问题如何解决。我污染，而且也增加了别人的负担。这个问题如何解决。政府颁布禁烟法规是一种解决办法，而用政府颁布禁烟法规是一种解决办法，而用明晰产权的明晰产权的办法似乎更加合理办法似乎更加合理。如果不吸烟者被赋予权利，那么受。如果不吸烟者被赋予权利，那么受到污染后就可以索赔，这样吸烟者就必须将外部效应看到污染后就可以索赔，这样吸烟者就必须将外部效应看作是一

13、项成本。他们也可以花钱将这一权利买下来，但作是一项成本。他们也可以花钱将这一权利买下来，但这同样地增加了成本。与政府颁布法令相比，明晰产权这同样地增加了成本。与政府颁布法令相比，明晰产权后决策权交给了决策者个人。后决策权交给了决策者个人。例：公地的悲剧 近年来，我国不少牧区出现过度放牧而导致草场无法维持正常的近年来，我国不少牧区出现过度放牧而导致草场无法维持正常的再生，以致牧民的生活受到极大的影响。为什么牧民会做出这样的再生，以致牧民的生活受到极大的影响。为什么牧民会做出这样的选择？选择？（鄂尔多斯羊绒衫与西北草地沙化）（鄂尔多斯羊绒衫与西北草地沙化）如果一个牧场由如果一个牧场由100户牧民共

14、同拥有，假定最佳放牧数量为每户户牧民共同拥有，假定最佳放牧数量为每户50头牛。当其中一户牧民将放牧的数量增加到头牛。当其中一户牧民将放牧的数量增加到55头牛时，将会导致头牛时，将会导致资源的过度使用。但这户牧民得到了所增加放牧资源的过度使用。但这户牧民得到了所增加放牧5头牛的全部收益，头牛的全部收益，而其受到的损失仅仅为全部损失的而其受到的损失仅仅为全部损失的1/100。因此，这必然刺激大家增。因此，这必然刺激大家增加放牧的数量。当所有人都这样做时，社会资源就处于低效配置状加放牧的数量。当所有人都这样做时，社会资源就处于低效配置状态。态。上述问题就是经济学中所谓上述问题就是经济学中所谓“公地的

15、悲剧公地的悲剧”的一种典型。公共物的一种典型。公共物品是一种特殊的与外部性相关的物品，公共资源都面临着过度使用品是一种特殊的与外部性相关的物品，公共资源都面临着过度使用的结局。的结局。明晰产权对外部效应及公地悲剧是一重要解决途径。明晰产权对外部效应及公地悲剧是一重要解决途径。污染的治理：排放标准与排放费的比较污染的治理：排放标准与排放费的比较排放标准是用法律的形式规定最大排放量，超过这一标排放标准是用法律的形式规定最大排放量，超过这一标准将会受到严厉惩罚；（排污管制）准将会受到严厉惩罚；（排污管制）排放费是规定每排放单位废水（汽、渣）必须向政府交排放费是规定每排放单位废水（汽、渣）必须向政府交

16、纳的费用；纳的费用；（庇古税）（庇古税）哪种方式更好？哪种方式更好？如果不考虑管理成本上的差异，排放费比排放标准更好。如果不考虑管理成本上的差异，排放费比排放标准更好。第一，削减同样数量的污染，以排放费方式实现的成本第一，削减同样数量的污染，以排放费方式实现的成本更低；更低；第二，排放费可以刺激企业进一步降低污染程度；第二，排放费可以刺激企业进一步降低污染程度；环保部门制定总的排污标准，然后环保部门制定总的排污标准，然后拍卖出售拍卖出售或或发放发放“污污染许可证染许可证”，（付费就可以污染付费就可以污染）只有以高成本才能减少污染的企业才愿意为污染许可证只有以高成本才能减少污染的企业才愿意为污染

17、许可证支付最高价，以低成本就可减少污染的企业可出出售他支付最高价，以低成本就可减少污染的企业可出出售他们的许可证。们的许可证。（注意与（注意与“庇古税庇古税”的区别）的区别）科斯定理告诉我们，发放或出售科斯定理告诉我们，发放或出售“污染许可证污染许可证”，是不，是不影响效率结果的。影响效率结果的。看不见的手将保证许可证这种稀缺资看不见的手将保证许可证这种稀缺资源的有效配置。源的有效配置。某些情况下，许可证比庇古税更有效，某些情况下，许可证比庇古税更有效，因为政府往往不因为政府往往不知道该对污染收多少税，而决定污染总量相对容易。知道该对污染收多少税，而决定污染总量相对容易。可交易的污染许可证可交

18、易的污染许可证2005年年2月月16日生效的京都议定书规定，到日生效的京都议定书规定，到2010年，所有发达国家排放的二氧化碳等年，所有发达国家排放的二氧化碳等6种温种温室气体的数量，要比室气体的数量，要比1990年减少年减少5.2%，而俄罗，而俄罗斯可将排放量稳定在斯可将排放量稳定在1990年的水平上。年的水平上。这对欧这对欧盟以及日本等发达国家非常有吸引力，对于他们盟以及日本等发达国家非常有吸引力，对于他们而言，从国外购买温室气体排放配额比花费大量而言，从国外购买温室气体排放配额比花费大量资金改进工业技术来减排更为合算。而这也将给资金改进工业技术来减排更为合算。而这也将给俄罗斯带来巨大的经

19、济利益。俄罗斯带来巨大的经济利益。俄罗斯国有电力公司俄罗斯国有电力公司“统一电力公司统一电力公司”同丹麦同丹麦环境部签订了一份合同，将京都议定书规定环境部签订了一份合同，将京都议定书规定的俄罗斯温室气体排放配额中剩余的约的俄罗斯温室气体排放配额中剩余的约120万吨万吨排放量转让给丹麦，作为回报，俄罗斯将得到排放量转让给丹麦，作为回报，俄罗斯将得到2000万欧元的万欧元的“环境投资环境投资”。对于空气污染的最新对于空气污染的最新“解决方案解决方案”出售污染出售污染权利权利这一方法现正在大多数州中实施。像加这一方法现正在大多数州中实施。像加利福尼亚州里士满，甚至有环境咨询公司，有利福尼亚州里士满，

20、甚至有环境咨询公司，有帮助各个公司交易排放污染的权利的经纪人。帮助各个公司交易排放污染的权利的经纪人。“联邦清洁空气法案联邦清洁空气法案”（1963）向各个地区公）向各个地区公布了指定的允许污染水准。旨在强制减少污染，布了指定的允许污染水准。旨在强制减少污染，尤其是在美国的都市区域。尤其是在美国的都市区域。在许多上述的这些地区，空气质量已经很差。在许多上述的这些地区，空气质量已经很差。所以，一家希望在此类地区建立一家工厂的公所以，一家希望在此类地区建立一家工厂的公司，它对空气质量具有有害的影响。如果指导司，它对空气质量具有有害的影响。如果指导方针得到严格的遵守，就意味着在许多城市地方针得到严格

21、的遵守，就意味着在许多城市地区不会再有进一步的工业增长。区不会再有进一步的工业增长。环境保护署批准了一个抵销政策来绕过这一难题。环境保护署批准了一个抵销政策来绕过这一难题。每当一个厂家要在已经被污染的地区建立一家新每当一个厂家要在已经被污染的地区建立一家新厂，它就必须独自寻找一个同意减少污染厂，它就必须独自寻找一个同意减少污染(通常通常是在该搜寻公司对其进行支付补偿之后是在该搜寻公司对其进行支付补偿之后)的抵销的抵销合作者。抵销政策的一个主要难题涉及寻找抵销合作者。抵销政策的一个主要难题涉及寻找抵销合作人的困难。这便是进行污染权利经纪的概念合作人的困难。这便是进行污染权利经纪的概念得以工作效劳

22、的机会所在。得以工作效劳的机会所在。一家关闭一个工厂或安装改进了的污染控制设一家关闭一个工厂或安装改进了的污染控制设备的公司，可以因它净化努力而获得备的公司，可以因它净化努力而获得“排放额度排放额度”，该额度可以被另一厂家收买，由本行业商议，该额度可以被另一厂家收买，由本行业商议其价格。例如，一家木质面料厂和一家干洗公司其价格。例如，一家木质面料厂和一家干洗公司关闭停业，他们以关闭停业，他们以5万美元的价格把所需的污染万美元的价格把所需的污染额度计分出售给了时代镜业公司的造纸厂扩建工额度计分出售给了时代镜业公司的造纸厂扩建工程。程。有有45个州已经接受了该规章，或者公布了允许某种个州已经接受了

23、该规章，或者公布了允许某种形式空气污染抵销的许可。形式空气污染抵销的许可。污染权利交易的利益之一，是为将污染水准降低到污染权利交易的利益之一，是为将污染水准降低到法律所许可的标准之下增加了激励。法律所许可的标准之下增加了激励。在这一体制下，退出、停业的厂家，开发减少污染在这一体制下，退出、停业的厂家，开发减少污染之技术的厂家，或削减产量的厂家之技术的厂家，或削减产量的厂家由此减少污染由此减少污染可以向想要在同一地理区域里扩建或开业的厂家，可以向想要在同一地理区域里扩建或开业的厂家，出售他们的排放额度。另外，如果降低污染的成本，出售他们的排放额度。另外，如果降低污染的成本，低于排放额度的市场价格，每单位总产出会有更多低于排放额度的市场价格，每单位总产出会有更多的污染得以减轻。的污染得以减轻。