《国际贸易政策》PPT课件

《《国际贸易政策》PPT课件》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《国际贸易政策》PPT课件（55页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、1 1 第 七 章 国 际 贸 易 的 政 策 工 具 和 措 施主 要 内 容 安 排 : 第 一 节 ： 关 税 壁 垒 第 二 节 ： 非 关 税 贸 易 壁 垒 第 三 节 ： 出 口 补 贴 和 倾 销 21 第 一 节 关 税 壁 垒（ 一 ） 关 税 的 概 念 关 税 ： 一 个 国 家 或 经 济 区 可 以 由 一 定 的 关 境 形 成 一 个 关 税 区 域(customs area)， 由 该 关 税 区 域 内 的 政 府 海 关 机 构 对 流 进 或 流 出 其关 境 的 商 品 征 收 税 赋 ， 这 种 税 赋 被 称 作 关 税 (tariff / cus

2、toms duty)。一 、 关 税 31 是 对 进 口 商 品 征 收 的 正 常 的 长 期 性 的 关 税 ， 是 最 重 要 的 关 税税 种 ， 常 被 简 称 为 关 税 。 进 口 关 税 又 有 财 政 性 关 税 和 保 护 性 关 税 之 分 ， 前 者 的 目 的是 为 了 增 加 政 府 财 政 收 入 （ 其 税 率 通 常 较 低 ） ， 后 者 的 目 的 是为 了 保 护 国 内 相 关 产 业 的 发 展 （ 其 税 率 通 常 较 高 ） 。2、 过 境 关 税 是 对 过 境 商 品 征 收 的 关 税 。 目 前 绝 大 多 数 国 家 已 不 收 此

3、 税 ，而 只 收 取 少 量 的 行 政 管 理 费 及 服 务 费 。（ 二 ） 关 税 的 种 类1、 进 口 关 税 2010年 财 政 收 入 8.3万 亿 元 ，其 中 关 税 1.05万 亿 元 41 （ 二 ） 关 税 计 征 方 法n 1、 从 量 税n 从 量 税 是 对 一 种 商 品 的 进 出 口 按 照 其 数 量 征 税 。适 用 于 标 准 化 的 产 品 和 原 材 料 。n 从 量 税 额 =货 物 数 量 单 位 从 量 税n 2、 从 价 税n 从 价 税 是 对 于 一 种 商 品 的 进 出 口 按 照 其 价 值 征 征收 一 定 比 例 的 税

4、。 适 用 于 高 价 值 的 制 成 品 。n 从 价 税 额 =货 物 价 值 从 价 税 率 51 4、 选 择 税 选 择 税 是 对 一 种 商 品 的 进 出 口 同 时 规 定 有 从 量 税 和 从 价 税 ， 海关 在 具 体 执 行 时 根 据 需 要 来 选 择 相 应 计 征 方 法 。3、 复 合 税 复 合 税 又 称 混 合 税 ， 是 对 于 一 种 商 品 的 进 出 口 同 时 按 照 其 价 值和 数 量 分 别 征 税 61 二、关税的有效保护率和关税结构问题i itT t n Tn，、分别表示单个产品的税率、产品种类数和一国整体税率水平 i i i i

5、T t f t f，、分别表示单个产品的税率、单个商品进口价值在总进口中所占的权重。 71 （ 二 ） 关 税 的 名 义 保 护 率 和 有 效 保 护 率1、 关 税 对 产 品 的 名 义 保 护 率 一 种 商 品 进 口 关 税 的 名 义 保 护 率 （ NRP） 是 指 对 其 征 收 关 税 后使 得 该 商 品 的 国 内 价 格 （ ） 比 其 国 际 贸 易 价 格 （ 即 进 口 产 品价 格 ） 提 高 的 百 分 率 ， 即 tPwP 100% t wwP PNRP P 81 2、 关 税 对 最 终 产 品 的 有 效 保 护 率 关 税 对 于 一 种 最 终

6、产 品 的 有 效 保 护 率 （ ERP） 是 指 对 单 位 最终 产 品 及 其 进 口 中 间 品 和 原 材 料 征 收 关 税 后 的 国 内 生 产 附 加 值（ ） 比 自 由 贸 易 时 的 国 内 生 产 附 加 值 （ ） 提 高 的 百 分 率 ，即 VV 100%V VERP V 是 征 收 关 税 后 单 位 成 品 的 国 内 附 加 值 ； 是 自 由 贸 易 下 产 品的 国 内 附 加 值 。V V 91 【 例 】 假 定 在 自 由 贸 易 下 ， 某 产 品 的 价 格 为 100元 ， 其 中 50元 为进 口 投 入 ， 50元 为 国 内 增 加

7、 值 。 对 同 类 进 口 产 品 征 收 20 的 关税 ， 则 这 种 产 品 在 国 内 市 场 上 的 价 格 上 升 到 120元 。（ 1） 若 对 国 内 生 产 的 进 口 替 代 品 的 进 口 投 入 像 原 材 料 或 半 成 品免 税 （ 0 ） ， 保 护 关 税 使 国 内 附 加 值 增 加 到 70元 （ 120 50）， 则 对 这 种 产 品 的 有 效 保 护 率 为 ：(70 50) 50 40%ERP (60 50) 50 20%ERP （ 2） 若 对 中 间 投 入 品 征 收 20 的 关 税 ， 则 中 间 投 入 品 的 价 值 上升 到

8、60元 （ 50 50 20 ） ， 国 内 附 加 值 变 为 60元 （ 120 60）， 则 这 种 产 品 的 有 效 保 护 率 为 ： 大 于 名 义 保 护 率 20等 于 名 义 保 护 率 20 101 （ 3） 若 对 该 产 品 的 中 间 投 入 品 征 收 30 的 关 税 ， 则 中 间 投 入 品的 价 格 上 升 到 65元 （ 50 30 50 ） ， 国 内 附 加 值 减 少 到 55元 （120 65） ， 则 这 种 产 品 的 有 效 保 护 率 为 ：(55 50) 50 10%ERP 【 规 律 】 （ 1） 当 最 终 产 品 的 名 义 税

9、率 大 于 其 中 间 投 入 品 的 名 义 税率 时 ， 对 最 终 产 品 的 有 效 保 护 率 大 于 名 义 税 率 ； （ 2） 当 最 终 产 品的 名 义 税 率 等 于 中 间 投 入 品 的 名 义 税 率 时 ， 对 最 终 产 品 的 有 效 保护 率 等 于 名 义 税 率 ； （ 3） 当 最 终 产 品 的 名 义 税 率 小 于 中 间 投 入 品的 名 义 税 率 时 ， 对 最 终 产 品 的 有 效 保 护 率 小 于 名 义 税 率 。小 于 名 义 保 护 率 20 111 二 、 进 口 关 税 的 局 部 经 济 效 应 分 析（ 一 ） 小 国

10、 情 形 曲 线 和 曲 线 分 别 为 该 国 对 某 种 商 品 的 国 内 供 给 曲 线 和 国 内需 曲 曲 线 ； 曲 线 为 该 商 品 对 该 国 的 进 口 供 给 曲 线 ， 对 于 进 口 小国 来 说 ， 其 所 面 临 的 进 口 供 给 曲 线 将 是 水 平 的 （ 小 国 只 是 国 际市 场 价 格 的 接 受 者 ） ， 自 由 贸 易 条 件 下 ， 该 商 品 在 该 国 国 内 的 价格 等 于 ， 供 需 均 衡 的 进 口 量 为 ： 。dS dDmS mS mP D S mQ Q Q 121 对 于 小 国 来 说 ， 征收 进 口 关 税 不

11、会 改变 进 口 小 国 的 贸 易条 件 ， 进 口 价 格仍 为 。 但 会改 变 该 商 品 的 国 内价 格 ， 产 生 如 下 一系 列 经 济 效 应 。mP1、 价 格 效 应 ： 国 内 价 格 从 上 升 到 ， 上 升 了 。 mP t mP P t t2、 生 产 效 应 ： 国 内 产 量 从 上 升 到 。 生 产 者 福 利 效 应 （ 生产 者 剩 余 ） ： 上 升 了 a所 代 表 的 面 积 。 SQ SQ P Q0 ab c dmPtP tdS dDSQ DQSQ DQ 从 量 税 （ t元 /单 位 进 口 量 ）mS 131 3、 消 费 效 应 ：

12、消 费 量 从 下 降 到 。 消 费 者 福 利 效 应 （ 消 费者 剩 余 ） ： 下 降 了 所 代 表 的 面 积 。DQ DQ a b c d 4、 贸 易 条 件 效 应 ： 贸 易 条 件 不 变 。 贸 易 效 应 ： 进 口 量 从 下 降 到 。 m d sQ Q Q c5、 财 政 效 应 ： 即 政 府 的 关 税 收 入 ， 所 代 表 的 面 积 。6、 社 会 净 福 利 效 应 ： 生 产 者 福 利 的 增 加 消 费 者 福 利 的 损 失 关 税 收 入 ( ) ( )a a b c d c b d 其 中 ： 为 国 内 生 产 扭 曲 造 成 的 福

13、 利 损 失 ； 为 国 内 消 费 扭 曲 造 成 的 福 利 损 失 。 bd sd QQ 141 （ 二 ） 大 国 情 形假 设 该 国 对 该 商 品 的 进 口 征 收 从 量 关 税 t (元 /单 位 进 口 量 )， 则贸 易 大 国 征 收 关 税 导 致 本 国 进 口 需 求 的 下 降 ， 会 是 市 场 市 场 该产 品 的 进 口 需 求 曲 线 垂 直 向 下 移 ， 使 世 界 市 场 均 衡 价 格 水 平 下降 ， 本 国 进 口 该 产 品 的 价 格 也 下 降 ， 本 国 贸 易 条 件 改 善 。 在 新的 国 际 价 格 水 平 ， 进 口 关

14、税 会 使 经 济 资 源 的 配 置 状 态 以 及 相 应各 方 的 福 利 发 生 相 应 的 变 化 。 t mP 151贸易大国征税导致国内外价格变动的过程和结果 161 QP dS dDtPmPmP ta b c deSQ SQ DQDQ 1、 价 格 效 应 ： 商 品 价 格 从 上 升 到 了 ， 上 升 了 mP t mP P t t mP P t2、 生 产 效 应 ： 产 量 从 上 升 到 ； 生 产 者 福 利 增 加 了 所代 表 的 面 积 。 SQ SQ a 171Q P dS dDtPmPmP ta b c de SQ SQ DQDQ 3、 消 费 效 应

15、： 消 费 量 从 下 降 到 ； 消 费 者 福 利 减 少 了 DQ DQ a b c d 4、 贸 易 条 件 效 应 ： 贸 易 条 件 有 所 改 善 ； 贸 易 效 应 ： 进 口 量 从D S mQ Q Q D S mQ Q Q m mQ Q 下 降 到 ， 下 降 了 。 181 5、 财 政 效 应 ： 关 税 收 入 为 。c e( ) ( ) ( )a a b c d c e e b d e6、 社 会 净 福 利 效 应 ： 生 产 者 净 福 利 的 增 加 消 费 者 福 利 的 损 失 关 税 收 入 表 示 该 进 口 国 转 移 自 国 外 的 关 税 收 入

16、 ； 为 该 国 国 内 消 费 扭曲 造 成 的 净 福 利 损 失 ； 为 其 国 内 生 产 扭 曲 造 成 的 净 福 利 损 失 。b d （ 一 般 为 负 ） 191 三 、 进 口 关 税 的 一 般 均 衡 分 析 以 下 假 定 X为 出 口 品 部 门 ， Y为 进 口 品 部 门 。(一 )小 国 进 口 关 税 的 一 般 均 衡 分 析结 论 ： 对 于 进 口 小 国 来 说 ， 其 征 收 进 口 关 税 后 的 社 会 福 利 水 平必 定 会 低 于 自 由 贸 易 时 的 福 利 水 平 。 证 明 如 下 图 所 示 201 税 后 其 新 的 消 费

17、均 衡 点 必 须 同 时 满 足 以 下 两 个 条 件 ： 一 是 它必 须 位 于 新 的 消 费 可 能 性 边 界 线 上 ； 二 是 它 还 必 须 按 照 新 的 国内 相 对 价 格 达 到 消 费 效 用 的 最 大 化 ， 即 过 点 的 消 费 无 差 异曲 线 在 点 处 切 点 斜 率 应 等 于 ， 即 。tC wp tptCtU tCtp /t tp p CtC tp tpwpwp UtU EtE xQyQ 自 由 贸 易 下 国 际 市 场 上X的 相 对 价 格 （ 国 内 市场 上 X的 相 对 价 格 ）税 后 国 内X产 品 的相 对 价 格税 后 国

18、内 的生 产 均 衡 点贸 易 条 件 也即 消 费 可 能性 边 界 线 的斜 率 211 tptp tptp tp 221 （ 二 ） 进 口 关 税 的 大 国 情 形 yQ xQ CUtU tC tp tp wpwp EtE tpwp tpwp UC tU tC xQ yQ tE E（ a： 净 福 利 减 少 ） （ b： 净 福 利 增 加 ）税 后 贸 易 条件 改 善 程 度较 小 ， 净 福利 减 少 税 后 贸 易 条 件 改善 程 度 较 大 ， 净福 利 增 加 231 注 意 ：（ 1） 在 自 由 贸 易 条 件 下 ， 为 该 国 X产 品 的 贸 易 条 件 ，

19、 也 是 X产品 在 其 国 内 的 相 对 价 格 ， 其 和 生 产 可 能 性 曲 线 的 切 点 决 定 生 产 均 衡 点 ， 和无 差 异 曲 线 的 切 点 决 定 消 费 均 衡 点 ； （ 2） 在 对 进 口 产 品 征 税 后 ， 国 际 市场 上 X产 品 的 相 对 价 格 （ 贸 易 条 件 ） 大 于 国 内 X产 品 的 相 对 价 格 ， 过 生 产 均衡 点 的 贸 易 条 件 线 即 为 消 费 可 能 性 曲 线 ， 国 内 X产 品 的 相 对 价 格 线 和 生 产可 能 性 曲 线 的 切 点 决 定 生 产 均 衡 点 ， 消 费 均 衡 点 的

20、 决 定 见 （ 一 ） 。结 论 ： 对 于 进 口 大 国 来 说 ， 其 征 收 进 口 关 税 后 的 社 会 福 利 水 平 可 能 会 低 于也 可 能 会 高 于 自 由 贸 易 时 的 福 利 水 平 。w x yp P P 241 第 二 节 非 关 税 贸 易 壁 垒一 、 非 关 税 贸 易 壁 垒 概 述 非 关 税 贸 易 壁 垒 是 指 除 关 税 政 策 以 外 的 所 有 各 种 限 制 进 口 的贸 易 政 策 手 段 和 制 度 措 施 （ 不 包 括 产 业 政 策 和 消 费 政 策 ） 。特 点 ：1.有 效 性2.隐 蔽 性3.歧 视 性4.灵 活

21、性 251 261 2.自 动 出 口 限 制 自 动 出 口 限 制 又 称 自 愿 出 口 限 制 ， 即 出 口 国 在 进 口 国 的 要 求或 压 力 下 ， 自 动 限 制 其 某 些 商 品 在 一 定 时 期 内 向 该 进 口 国 的 出口 数 量 和 数 额 。 （ 二 ） 其 它 非 关 税 壁 垒 措 施 1.进 口 许 可 证 某 些 商 品 的 进 口 必 须 经 过 政 府 有 关 部 门 批 准 ， 发 给 进 口 商 准予 其 在 一 定 效 期 内 进 口 一 定 数 量 或 金 额 有 时 还 限 定 原 产 地 的 特定 商 品 的 批 文 （ 即 进

22、口 许 可 证 ） 才 能 进 口 。2007年 6月 10日 前 ， 我 国 对 天 然 气 、 铝 等 商 品 总 计 32个 税 目 实 施自 动 进 口 许 可 证 管 理 271 281 n 7.技 术 、 环 境 标 准 和 社 会 标 准 壁 垒n 技 术 标 准 壁 垒 是 指 进 口 国 要 求 各 种 进 口 商 品 的 品质 和 质 量 必 须 符 合 一 定 的 技 术 标 准 而 形 成 的 种 种 贸易 障 碍 。n 环 境 标 准 壁 垒 则 是 随 着 环 境 保 护 呼 声 的 增 加 ， 以减 少 环 境 污 染 和 维 护 生 态 环 境 平 衡 为 理

23、由 而 新 形 成的 种 种 贸 易 障 碍 。n 社 会 标 准 壁 垒 目 前 主 要 是 指 劳 工 标 准 壁 垒 ， 是西 方 发 达 国 家 以 保 障 工 人 权 利 为 借 口 而 提 出 的 劳 工标 准 贸 易 障 碍 。 291 8.反 补 贴 、 反 倾 销 和 紧 急 保 障 措 施 紧 急 保 障 措 施 是 指 ， 当 一 国 的 国 家 安 全 、 国 际 收 支 平 衡 或国 内 产 业 受 到 进 口 品 严 重 损 害 时 ， 即 便 没 有 发 生 出 口 倾 销 和 补贴 ， 进 口 国 政 府 也 可 以 采 取 一 些 临 时 性 的 进 口 限

24、制 以 维 护 国 家安 全 、 国 际 收 支 平 衡 或 保 护 国 内 有 关 产 业 。 二 、 进 口 配 额 的 局 部 经 济 效 应 分 析（ 一 ） 竞 争 条 件 下 贸 易 小 国 进 口 配 额 的 局 部 经 济 效 应 分 析 301 自 由 贸 易 时 进 口 量 为 ， 绝 对 进 口 配 额 为 ， 由 于 是 进 口 小 国 ， 进 口 供 给 曲 线 仍 为 水 平 ， 进 口 价 格 不 变 ， 即贸 易 条 件 不 变 。 D SQ Q )(0 D SQq q Q P QqamP mSqP b c ddS qS dD SQ SQ DQDQ SE q 总

25、 需 求曲 线 该 产 品 的 国 内供 给 曲 线 总 供 给曲 线 自 由 贸 易 时 的 进口 供 给 曲 线 311 （ 1） 价 格 效 应 在 没 有 进 口 配 额 的 限 制 下 ， 该 产 品 的 国 内 价 格 等 于 进 口 产 品价 格 ， 在 进 口 配 额 下 该 产 品 的 国 内 价 格 为 ， 价 格 上 升 。mP qPS SQ Q （ 2） 生 产 效 应 和 生 产 者 福 利 效 应 产 量 增 加 了 ， 生 产 者 剩 余 增 加 了 。a（ 3） 消 费 效 应 和 消 费 者 福 利 效 应 国 内 的 消 费 量 减 少 了 ， 消 费 者

26、剩 余 减 少 了 D DQ Q a b c d （ 4） 配 额 持 有 人 获 利 ， 获 利 为 c， 这 部 分 为 加 价 收 益福 利 净 损 失 为 b+d 321 （ 5） 进 口 配 额 的 租 值 效 应 配 额 租 值 为 ， 是 指 进 口 配 额 所 能 带 来 的 溢 价收 益 。 有 租 值 ， 就 可 能 发 生 租 值 流 失 和 租 值 耗 散 ， 配 额 租 值 的可 能 流 向 及 可 能 的 耗 散 方 式 则 取 决 于 进 口 配 额 的 分 配 机 制 。第 一 ， 当 进 口 配 额 的 加 价 收 入 被 配 额 持 有 人 得 到 ， 效

27、果 要 劣 于等 价 的 关 税 政 策 ， 净 福 利 损 失 将 会 高 于 （ b+d） 。第 二 ， 当 进 口 国 的 需 求 增 加 时 ， 会 导 致 价 格 的 再 度 上 升 ， 而 征收 关 税 则 可 以 维 持 原 有 水 平 。第 三 ， 如 果 国 内 存 在 垄 断 ， 则 损 失 更 大 ，（b+d）的值更大 。( )q mc q P P 331 三 、 进 口 配 额 政 策 与 关 税 政 策 的 比 较 对 于 进 口 国 来 说 ， 实 行 进 口 配 额 和 征 收 进 口 关 税 都 可 以 限 制 进 口， 但 二 者 实 现 进 口 限 制 的

28、内 在 机 制 截 然 不 同 ， 征 收 进 口 关 税 是 通 过直 接 扭 曲 国 内 价 格 而 间 接 地 抑 制 了 进 口 量 ， 而 实 行 进 口 配 额 则 是 通过 直 接 限 制 进 口 量 而 间 接 地 扭 曲 了 国 内 价 格 ， 这 导 致 了 二 者 对 于 经济 的 影 响 又 有 以 下 一 些 重 要 不 同 之 处 ：1、 实 行 进 口 配 额 比 征 收 进 口 关 税 对 进 口 量 的 限 制 作 用 更 强 。 进 口配 额 可 以 将 进 口 限 制 到 一 个 确 定 的 水 平 。2、 进 口 配 额 比 进 口 关 税 对 进 口

29、保 护 的 作 用 更 强 。 因 为 在 小 国 情 形下 ， 当 国 内 需 求 发 生 变 化 时 ， 对 于 既 定 不 变 的 配 额 政 策 和 关 税 政 策来 说 ， 前 者 会 使 进 口 量 保 持 不 变 而 国 内 价 格 、 产 量 和 消 费 量 随 之 相应 调 整 ； 后 者 则 会 使 消 费 量 和 进 口 量 随 之 发 生 调 整 而 国 内 价 格 和 产量 保 持 不 变 。 341 3、 进 口 配 额 在 非 公 开 拍 卖 情 况 下 会 发 生 寻 租 行 为 而 造成 大 量 的 租 值 流 失 （ 为 进 口 国 国 内 有 关 官 员

30、、 倒 卖 批文 的 掮 客 和 进 口 商 所 瓜 分 ） 和 租 值 耗 散 （ 因 寻 租 成 本而 被 浪 费 掉 ） ； 而 进 口 关 税 则 几 乎 全 部 成 为 进 口 国 政府 的 财 政 收 入 ， 其 中 只 有 少 量 的 租 值 耗 散 （ 因 征 税 成本 而 被 浪 费 掉 ） 。4、 与 征 收 进 口 关 税 相 比 ， 实 行 进 口 配 额 常 常 会 引 起进 口 产 品 品 质 档 次 的 上 升 。 因 为 一 方 面 价 高 的 产 品 利大 ， 另 一 方 面 价 高 的 产 品 其 运 输 成 本 所 占 比 重 也 低 ，而 配 额 一 般

31、 是 限 量 不 限 价 的 ， 所 以 ， 在 给 定 进 口 配 额情 形 下 ， 贸 易 商 们 会 尽 可 能 地 提 高 进 口 品 的 品 质 档 次以 谋 取 利 润 的 最 大 化 。 351 5、 在 进 口 国 内 的 进 口 替 代 市 场 被 独 家 垄 断 的 情 况 下 ， 实 行 进口 配 额 会 为 国 内 垄 断 厂 商 创 造 实 现 完 全 垄 断 国 内 市 场 的 条 件 ，大 幅 抬 升 国 内 价 格 ， 造 成 较 大 的 社 会 净 福 利 损 失 ； 而 实 行 进 口关 税 并 不 会 造 成 国 内 垄 断 厂 商 实 现 完 全 垄 断

32、 的 条 件 ， 关 税 虽 然也 会 在 一 定 程 度 上 抬 高 国 内 价 格 ， 造 成 一 定 的 社 会 净 福 利 损 失， 但 这 时 关 税 所 造 成 的 福 利 损 失 毕 竟 要 远 远 轻 于 配 额 情 形 （ b） 。6、 对 于 进 口 大 国 来 说 ， 在 实 行 进 口 配 额 和 征 收 进 口 关 税 情 况下 对 进 口 国 内 价 格 升 幅 的 影 响 不 同 ， 前 者 所 引 起 世 界 市 场 价 格的 下 降 与 进 口 国 内 价 格 的 升 幅 无 关 ， 而 后 者 所 引 起 世 界 市 场 价格 的 下 降 则 会 使 进 口

33、 国 内 价 格 的 升 幅 有 所 减 轻 。 这 意 味 着 对 于进 口 大 国 来 说 ， 实 行 进 口 关 税 给 其 造 成 的 社 会 净 福 利 损 失 会 略轻 于 进 口 配 额 （ d） 。结论：进口关税优于配额。 361 第 三 节 出 口 补 贴 和 倾 销一 、 出 口 补 贴 与 反 补 贴 关 税 出 口 补 贴 是 指 一 国 政 府 在 出 口 贸 易 环 节 对 本 国 出 口 商 或 出 口 生产 企 业 提 供 的 各 种 直 接 的 或 间 接 的 财 政 补 助 、 支 持 、 照 顾 和 优惠 。 直 接 出 口 补 贴 是 政 府 财 政 为

34、 选 定 商 品 的 出 口 直 接 提 供 现 金补 助 （ 或 称 津 贴 ） ； 间 接 出 口 补 贴 则 是 政 府 对 选 定 商 品 的 出 口提 供 直 接 现 金 补 贴 以 外 的 各 种 财 政 支 持 、 照 顾 和 优 惠 ： 如 提 供出 口 退 税 ； 允 许 出 口 商 或 出 口 生 产 企 业 延 期 付 税 ； 设 立 有 利 于发 展 出 口 的 复 汇 率 制 度 ； 提 供 各 种 出 口 信 贷 和 出 口 信 用 保 险 ；为 出 口 商 参 加 国 际 展 销 会 提 供 财 政 补 助 ； 免 费 帮 助 出 口 商 搜 集国 外 商 业 情

35、 报 、 提 供 技 术 培 训 以 及 在 国 外 打 广 告 等 。 371 （ 一 ） 出 口 补 贴 的 局 部 经 济 效 应 分 析1、 出 口 小 国 情 形自 由 贸 易下 的 出 口产 品 价 格（ 国 内 市场 价 格 ） 出 口 产 品的 国 内 供给 曲 线a b c dP QxPsP xDdD dSDQ SQDQ SQ s 出 口 产 品的 出 口 需求 曲 线出 口 产 品的 国 内 需求 曲 线 出 口 补 贴 S元 单 位 381 （ 1） 出 口 补 贴 的 贸 易 条 件 效 应 、 价 格 效 应 、 消 费 效 应 、 生 产 效应 和 贸 易 效 应

36、假 定 政 府 给 予 每 单 位 出 口 品 以 元 的 直 接 出 口 补 贴 ， 则 在 短期 内 ， 由 于 该 产 品 的 国 内 产 量 一 时 没 有 增 加 ， 厂 商 们 为 多 拿补 贴 就 会 把 原 来 内 销 的 一 部 分 产 品 转 为 外 销 ， 这 时 该 产 品 在 国内 市 场 上 就 会 供 不 应 求 ， 从 而 导 致 其 国 内 价 格 上 升 和 消 费 需 求下 降 ， 直 至 其 国 内 价 格 上 升 到 ， 消 费 需 求 下 降 到 时 ， 才 能 使 其 国 内 市 场 暂 时 达 到 一 种 短 期 均 衡 ； 但 长 期 来 看

37、，在 完 全 竞 争 情 况 下 ， 该 产 品 国 内 价 格 上 升 所 导 致 的 超 额 利 润 会导 致 厂 商 们 很 快 增 加 产 量 （ 生 产 成 本 上 升 ） ， 直 至 总 供 给 量 增加 到 为 止 这 时 该 产 品 市 场 内 的 超 额 利 润 消 失 ， 又 达 到 了新 的 长 期 均 衡 状 态 。 SQ s xP P S DQ SQ S 391 对 于 出 口 小 国 来 说 ， 对 出 口 产 品 实 行 出 口 补 贴 ， 不 会 改 变 其 对外 出 口 的 国 际 贸 易 价 格 及 其 贸 易 条 件 ， 但 却 会 使 其 国 内 价 格

38、 上升 （ 其 国 内 价 格 的 升 幅 等 于 对 单 位 产 品 的 出 口 补 贴 ） ， 消 费从 减 少 到 、 长 期 生 产 从 增 加 到 ， 出 口 从 增 加 到 。 SDQ DQ SQ SQ S DQ QS DQ Q （ 2） 出 口 补 贴 的 社 会 净 福 利 效 应 生 产 者 福 利 的 增 加 消 费 者 福 利 的 损 失 补 贴 总 额 ( ) ( ) ( )a b c a b b c d ( )b d b为 消 费 扭 曲 造 成 的 净 福 利 损 失 ，d为 生 产 扭 曲 造 成 的 净 福 利 损 失 。 401 2、 贸 易 小 国 生 产

39、补 贴 效 应 分 析 对 生 产 者 进 行 为 s的 补 贴 ， 供 给曲 线 向 右 平 移 ， 供 给 增 加 ， 生 产者 得 到 的 实 际 价 格 为 PS+W ， 但 国内 消 费 者 支 付 的 价 格 仍 为 Pw， 国内 需 求 不 变 ， 生 产 量 提 高 了 ， 新增 加 的 产 量 都 出 口 了 。效 应 ：第 一 ， 国 内 市 场 价 格 没 有 发 生 变化 ， 消 费 者 剩 余 没 有 变 化 。第 二 ， 生 产 者 剩 余 增 加 了 a+b+c第 三 ， 政 府 补 贴 是 a+b+c+d净 损 失 为 d 与 出 口 补 贴 相 比 ， 净 损

40、 失 小 了 ，因 此 从 社 会 福 利 层 面 来 看 ， 生 产补 贴 优 于 出 口 补 贴 ， 但 是 ， 从 政府 层 面 而 言 ， 生 产 补 贴 支 出 大 于出 口 补 贴 。D1S2P QD S SRS+WPW D1 S1 S2a b c d 411 （ 二 ） 对 于 出 口 补 贴 政 策 的 争 议 表 面 上 看 ， 一 国 政 府 实 行 出 口 补 贴 政 策 似 乎 是 一 种 损 人 又 损己 的 做 法 。 损 人 ， 即 支 持 本 国 厂 商 以 低 于 其 实 际 生 产 成 本 的 价 格 对 外出 口 ， 损 害 进 口 国 的 同 类 工 业

41、 ； 损 己 ， 即 抬 高 出 口 补 贴 产 品 的 国 内 价 格 ， 造 成 本 国 一 定 的生 产 和 消 费 扭 曲 净 福 利 损 失 。 既 然 这 样 ， 为 什 么 还 会 有 形 形 色 色 的 出 口 补 贴 政 策 在 国 际上 盛 行 不 衰 ， 而 且 又 没 有 遭 到 进 口 国 的 一 概 抵 制 或 普 遍 抵 制 呢？ 其 主 要 理 由 及 原 因 如 下 ： 421 1、 从 出 口 国 来 看（ 1） 同 时 考 虑 到 进 、 出 口 （ 一 般 均 衡 分 析 ） ， 通 过 适 当 的 出 口补 贴 可 以 扩 大 出 口 创 汇 ， 以

42、便 更 多 地 廉 价 进 口 其 处 于 比 较 劣 势的 产 品 而 获 取 分 工 贸 易 利 益 只 要 其 相 应 进 口 品 的 价 格 低 于自 己 生 产 的 成 本 价 ， 并 达 到 了 足 以 补 偿 其 出 口 补 贴 所 造 成 的 损失 而 有 余 即 可 （ 出 口 补 贴 国 可 以 通 过 对 其 处 于 比 较 劣 势 产 业 的进 口 品 征 收 关 税 用 以 补 贴 其 具 有 相 对 优 势 产 业 的 出 口 品 ， 来 提高 本 国 的 净 福 利 水 平 ） 。（ 2） 实 行 出 口 补 贴 政 策 有 助 于 扶 持 本 国 具 有 潜 在

43、 生 产 优 势 的 产业 通 过 开 拓 海 外 市 场 来 扩 大 生 产 规 模 ， 使 之 扩 大 规 模 经 济 和 降低 生 产 成 本 ， 提 高 本 国 具 有 比 较 优 势 产 业 的 国 际 竞 争 力 。（ 3） 如 果 一 国 原 处 于 非 充 分 就 业 的 情 况 下 ， 用 出 口 补 贴 政 策 来刺 激 出 口 还 能 拉 动 本 国 的 经 济 增 长 和 增 加 就 业 机 会 。 431 2、 从 进 口 国 来 看 进 口 国 可 以 通 过 更 多 地 分 工 生 产 其 具 有 比 较 成 本 优 势 的 产 品来 换 取 廉 价 的 进 口

44、品 而 得 益 ， 并 且 如 果 进 口 国 应 对 得 当 ， 能 及时 调 整 自 己 的 产 业 结 构 ， 逐 步 退 出 或 减 产 自 己 处 于 比 较 劣 势 的产 业 ， 转 而 集 中 力 量 发 展 自 己 具 有 比 较 优 势 产 业 的 话 ， 则 进 口国 也 是 能 从 中 获 得 更 多 的 利 益 并 将 有 关 损 失 降 到 最 低 。（ 三 ） 出 口 补 贴 与 进 口 国 反 补 贴 关 税 的 综 合 局 部 净 福 利 效 应 分析 对 于 出 口 国 的 出 口 补 贴 政 策 ， 其 相 关 进 口 国 主 要 的 反 补 贴 措施 是

45、征 收 报 复 性 的 反 补 贴 关 税 。 441 451 二 、 倾 销 与 反 倾 销（ 一 ） 倾 销 所 谓 倾 销 ， 是 指 一 国 厂 商 以 低 于 国 内 市 场 价 格 甚 至 低 于 其 生产 成 本 向 国 外 出 口 的 经 营 行 为 。 它 可 以 分 为 正 常 的 长 期 倾 销 、短 期 倾 销 、 偶 然 性 倾 销 等 三 种 。1、 长 期 倾 销 ： 这 是 指 垄 断 性 厂 商 在 国 外 市 场 情 况 合 适 的 条 件下 ， 为 谋 取 利 润 最 大 化 而 以 低 于 国 内 市 场 但 又 不 低 于 其 生 产 成本 的 价 格

46、 向 国 外 出 口 的 倾 销 行 为 ， 因 为 这 是 一 种 可 以 长 期 进 行下 去 的 倾 销 ， 所 以 又 称 之 为 持 久 性 倾 销 。2、 短 期 倾 销 ： 指 垄 断 性 厂 商 在 短 期 内 以 低 于 国 内 甚 至 低 于 其生 产 成 本 的 价 格 向 外 国 出 口 ， 以 图 削 弱 或 挤 跨 进 口 国 的 竞 争企 业 ， 待 其 占 领 该 外 国 市 场 后 则 又 重 新 提 高 售 价 以 谋 取 超 额的 垄 断 利 润 的 倾 销 行 为 ， 这 种 倾 销 又 被 称 作 掠 夺 性 倾 销 。 461 3、 偶 然 性 倾

47、销 ： 指 有 些 厂 商 偶 尔 以 低 于 国 内 甚 至 低 于 其 生 产 成本 的 价 格 向 外 国 推 销 或 处 理 一 些 库 存 积 压 商 品 的 临 时 性 倾 销 行为 。厂 商 进 行 持 久 性 倾 销 的 必 要 条 件 ： 其 产 品 在 国 内 外 市 场 上 都 具 有 一 定 的 垄 断 性 ， 即 其 产 品 在国 内 外 市 场 上 的 需 求 都 具 有 一 定 的 价 格 弹 性 （ 这 是 说 其 两 条 需求 曲 线 都 是 向 右 下 方 倾 斜 的 ） ； 其 产 品 在 外 国 市 场 上 的 需 求 弹 性 高 于 国 内 （ 这 意

48、 味 着 该 产品 在 外 国 市 场 上 的 需 求 曲 线 比 国 内 的 需 求 曲 线 更 为 平 缓 ） ； 不 存 在 被 低 价 倾 销 到 外 国 的 商 品 又 低 价 回 流 到 国 内 的 可 能性 （ 又 意 味 着 国 内 外 市 场 间 有 一 定 的 隔 离 或 者 是 运 输 、 保 险 等国 际 贸 易 费 用 高 于 商 品 的 倾 销 差 价 ） 。 471 （ 二 ） 认 定 倾 销 的 关 键 条 件 和 反 倾 销 的 充 分 条 件1、 认 定 倾 销 成 立 的 关 键 条 件 按 照 WTO反 倾 销 协 议 的 规 定 ， 确 定 某 一 出

49、 口 产 品 是 否 存在 倾 销 ， 关 键 要 看 这 一 产 品 是 否 以 低 于 其 正 常 价 值 向 国 外 市 场销 售 。 具 体 来 说 ， 是 要 看 这 一 产 品 的 出 口 价 格 是 否 满 足 以 下 任何 一 个 条 件 ： 低 于 相 同 产 品 在 出 口 国 内 正 常 情 况 下 用 于 国 内 消 费 的 可 比 价格 ； 或 如 果 没 有 这 种 国 内 可 比 价 格 ， 则 低 于a、 相 同 产 品 在 正 常 贸 易 情 况 下 向 第 三 国 出 口 的 最 高 可 比 价 格 ；或b、 该 产 品 在 原 产 国 的 生 产 成 本

50、加 上 合 理 的 管 理 费 、 销 售 费 等 费 用 及 利 润 。 481 如 果 符 合 其 中 任 何 一 个 条 件 ， 则 可 认 定 倾 销 成 立 ， 否 则 不 算倾 销 。 但 认 定 倾 销 成 立 只 是 进 口 国 政 府 征 收 反 倾 销 税 的 一 个 最 基 本的 关 键 条 件 ， 尚 非 充 分 条 件 。 进 口 国 是 否 应 该 对 某 类 产 品 的 倾销 采 取 反 击 措 施 还 得 要 看 其 是 否 真 正 损 害 了 本 国 相 关 产 业 。2、 反 倾 销 的 充 分 条 件 根 据 WTO的 规 定 ， 一 国 政 府 要 对

51、某 类 产 品 的 倾 销 实 行 反 倾 销措 施 ， 需 要 同 时 满 足 以 下 三 个 条 件 ： 倾 销 成 立 ； 国 内 产业 受 到 损 害 ； 倾 销 与 损 害 有 因 果 关 系 。（ 三 ） 反 倾 销 的 政 策 措 施 及 其 经 济 效 应 分 析1、 反 倾 销 的 政 策 措 施 进 行 反 倾 销 立 案 调 查 和 课 征 报 复 性 的 反 倾 销 关 税 。 2、 进 口 国 反 倾 销 关 税 的 局 部 经 济 效 应 分 析 491 501王岐山敦促美承认中国市场经济地位（左为美国财政部长蒂莫西盖特纳）（2009） 511 521 531 541 551