证券登记存管网络服务介绍

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1、1 证 券 登 记 存 管 网 络 服 务 介 绍中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司2006.6 2 第 一 部 分 网 络 服 务 主 要 项 目第 二 部 分 投 资 者 身 份 验 证 业 务第 三 部 分 常 见 问 题 解 答目 录 3 第 一 部 分 网 络 服 务 主 要 项 目 4 网 络 服 务 主 要 项 目（ 一 ） 上 市 公 司 股 东 大 会 网 络 投 票（ 二 ） 上 市 公 司 股 东 名 册 及 高 管 持 股 管 理（ 三 ） 投 资 者 证 券 查 询（ 四 ） 投 资 者 国 债 专 项 查 询 5 （ 一 ） 上 市 公 司 股

2、东 大 会 网 络 投 票上 市 公 司 办 理 程 序投 资 者 办 理 程 序主 要 特 点注 意 事 项 6 （ 一 ） 上 市 公 司 股 东 大 会 网 络 投 票 （ 续 ） 上 市 公 司 办 理 程 序1、 向 登 记 结 算 公 司 提 交 申 请 材 料 ， 签 订 网 络 投 票服 务 协 议 。2、 登 记 结 算 公 司 向 上 市 公 司 发 放 网 上 用 户 名 、 密码 和 电 子 证 书 。3、 每 次 股 东 大 会 网 络 投 票 之 前 5个 工 作 日 ， 上 市公 司 向 登 记 结 算 公 司 提 交 网 络 投 票 表 决 的 议 案 以及 相

3、 关 背 景 材 料 。 7 （ 一 ） 上 市 公 司 股 东 大 会 网 络 投 票 （ 续 ）上 市 公 司 办 理 程 序4、 现 场 股 东 大 会 前 ， 上 市 公 司 通 过 网 络 系 统 为 出 席 会 议的 流 通 股 东 打 印 选 票 。 目 的 ： 防 止 投 资 者 网 上 网 下 重 复 投 票 。5、 网 络 投 票 过 程 中 ， 上 市 公 司 可 通 过 网 络 投 票 系 统 实 时查 询 网 络 投 票 进 展 。6、 网 络 投 票 结 束 ， 上 市 公 司 统 计 、 查 询 及 打 印 网 络 投 票结 果 ， 包 括 汇 总 及 明 细 结

4、 果 。 8 （ 一 ） 上 市 公 司 股 东 大 会 网 络 投 票 （ 续 ） 投 资 者 办 理 程 序1、 首 先 办 理 身 份 验 证 （ 见 身 份 验 证 业 务 介 绍 ） 已 开 账 户 的 投 资 者 ： 先 网 上 注 册 、 后 现 场 身 份 验 证 新 开 账 户 的 投 资 者 ： 开 户 时 直 接 申 请 开 通 网 络 服 务2、 在 网 络 投 票 时 间 登 陆 登 记 结 算 公 司 网 站 进 行投 票 。 一 旦 投 票 ， 不 能 撤 销 。 9 （ 一 ） 上 市 公 司 股 东 大 会 网 络 投 票 （ 续 ）主 要 特 点1、 投 票

5、 功 能 全 面 支 持 累 积 投 票 ； 支 持 A、 B股 公 司 投 票 ； 支 持 两市 挂 牌 公 司 投 票 ； 防 止 重 复 投 票 。2、 统 计 查 验 功 能 强 大 上 市 公 司 ： 实 时 查 询 汇 总 及 明 细 统 计 。 投 资 者 ： 随 时 查 询 投 票 结 果 及 历 史 投 票 记 录 。 10 （ 一 ） 上 市 公 司 股 东 大 会 网 络 投 票 （ 续 ）主 要 特 点3 、 直 观 的 互 联 网 方 式 交 互 操 作 、 信 息 详 实 、 议 案 内 容 与 表 决 项 对 照4 、 安 全 性 高 股 东 身 份 验 证 业

6、务 流 程 严 密 加 密 传 输 、 电 子 证 书 等 技 术 措 施 到 位 11 （ 一 ） 上 市 公 司 股 东 大 会 网 络 投 票 （ 续 ） 注 意 事 项1、 投 资 者 一 旦 投 票 ， 不 能 撤 销 。2、 同 一 表 决 权 只 能 选 择 现 场 、 网 络 或 其 他 表 决方 式 的 一 种 。3、 同 一 表 决 权 出 现 重 复 表 决 的 以 第 一 次 投 票 结果 为 准 。4、 流 通 股 股 东 方 可 通 过 网 络 投 票 系 统 进 行 网 络投 票 。 12 （ 二 ） 上 市 公 司 股 东 名 册 及 高 管 持 股 管 理 上

7、 市 公 司 股 东 名 册 服 务 其 他 股 份 数 据 下 载 服 务 高 管 持 股 管 理 上 市 公 司 信 息 管 理 13 （ 二 ） 上 市 公 司 股 东 名 册 及 高 管 持 股 管 理 （ 续 ）上 市 公 司 股 东 名 册 服 务1、 网 上 申 请 股 东 名 册所 有 名 册 申 领 只 需 在 网 上 提 交 申 请 ， 不 需 要 传 真相 关 书 面 材 料 （ 包 括 因 召 开 股 东 大 会 的 情 形 ） 。2、 网 上 下 载 股 东 名 册申 请 通 过 ， 系 统 处 理 完 毕 ， 则 直 接 可 下 载 股 东 名册 。 14 （ 二

8、） 上 市 公 司 股 东 名 册 及 高 管 持 股 管 理 （ 续 ）其 他 股 份 数 据 下 载 服 务无 需 申 请 ， 直 接 下 载 质 押 冻 结 表 、 非 流 通 /限 售 股份 持 股 表 和 股 本 结 构 表 ， 并 且 这 些 数 据 每 日 更 新 。 15 （ 二 ） 上 市 公 司 股 东 名 册 及 高 管 持 股 管 理 （ 续 ）高 管 持 股 管 理1、 高 管 持 股 查 询2、 高 管 持 股 冻 结 申 请 （ 网 上 申 请 再 盖 章 转 真 ）3、 高 管 持 股 解 冻 申 请 （ 网 上 申 请 再 盖 章 转 真 ） 16 （ 二 ）

9、 上 市 公 司 股 东 名 册 及 高 管 持 股 管 理 （ 续 ）上 市 公 司 信 息 管 理网 上 填 报 的 上 市 公 司 信 息 是 本 公 司 用 于 和 上 市 公司 之 间 的 联 系 ， 这 些 信 息 如 有 变 动 ， 上 市 公 司 需及 时 上 网 更 新 ， 以 保 证 联 系 顺 畅 。 17 （ 三 ） 投 资 者 证 券 查 询证 券 托 管 机 构 查 询证 券 持 有 余 额 查 询证 券 变 更 记 录 查 询其 他 信 息 查 询注 意 事 项 18 （ 三 ） 投 资 者 证 券 查 询 （ 续 ） 证 券 托 管 机 构 查 询1、 席 位

10、代 码 /参 与 人 业 务 单 元 编 号 2、 流 通 证 券 托 管 机 构 （ 法 人 名 称 ） 19 （ 三 ） 投 资 者 证 券 查 询 （ 续 ） 证 券 持 有 余 额 查 询1、 持 有 数 量2、 其 中 本 公 司 系 统 登 记 的 冻 结 数 量 （ 包 括 本 公 司直 接 冻 结 登 记 的 证 券 数 量 ， 以 及 由 证 券 公 司 报 送给 本 公 司 进 行 冻 结 登 记 的 证 券 数 量 ） 提 示 ： 上 述 查 询 包 括 流 通 证 券 及 非 流 通 证 券 。 对 于 历 史遗 留 下 来 已 做 回 购 登 记 的 证 券 账 户

11、， 按 照 相 关 业 务 规 则 ，结 算 参 与 人 可 以 将 该 账 户 中 持 有 的 债 券 作 为 交 易 所 原 挂牌 代 码 质 押 式 回 购 的 质 押 券 。 20 （ 三 ） 投 资 者 证 券 查 询 （ 续 ） 证 券 变 更 记 录 查 询1、 过 户 时 间2、 过 户 类 型 （ 交 易 、 非 交 易 等 ）3、 过 户 数 量4、 成 交 价 格5、 托 管 机 构提 示 ： 股 份 变 更 的 查 询 期 限 为 最 近 一 年 。 21 （ 三 ） 投 资 者 证 券 查 询 （ 续 ） 其 他 信 息 查 询1、 新 股 配 号 查 询2、 中 签

12、 情 况 查 询提 示 ： 仅 对 于 深 圳 市 场 ， 查 询 期 限 为 最 近 三 个 月 。 22 （ 三 ） 投 资 者 证 券 查 询 （ 续 ）注 意 事 项证 券 网 络 查 询 结 果 不 作 为 投 资 者 持 有 证 券 的法 律 依 据 ,投 资 者 如 需 取 得 具 有 法 律 效 力 的 证券 持 有 及 变 动 证 明 ， 应 按 本 公 司 有 关 业 务 规定 申 请 办 理 。 23 （ 四 ） 投 资 者 国 债 专 项 查 询 国 债 持 有 余 额 国 债 质 押 转 移 变 动 记 录 注 意 事 项 24 （ 四 ） 投 资 者 国 债 专 项

13、 查 询 （ 续 ） 国 债 持 有 余 额1、 持 有 数 量2、 其 中 本 公 司 系 统 登 记 的 冻 结 数 量3、 席 位 代 码 /参 与 人 业 务 单 元 编 号4、 托 管 机 构 （ 法 人 ） 25 26 （ 四 ） 投 资 者 国 债 专 项 查 询 （ 续 ） 国 债 质 押 转 移 变 动 记 录1、 转 移 日 期2、 转 移 数 量3、 席 位 代 码 /参 与 人 业 务 单 元 编 号4、 托 管 机 构 （ 法 人 ） 提 示 ： 查 询 期 限 为 最 近 一 年 。 转 移 数 量 的 正 数 表 示 国债 从 回 购 交 易 质 押 品 保 管

14、库 转 回 到 投 资 者 证 券 账 户 ，负 数 表 示 国 债 从 投 资 者 证 券 账 户 转 出 到 回 购 交 易 质 押品 保 管 库 。 27 28 （ 四 ） 投 资 者 国 债 专 项 查 询 （ 续 ） 注 意 事 项1、 投 资 者 网 络 查 询 的 国 债 持 有 余 额 ， 不 包 括 从 投 资者 证 券 账 户 质 押 转 移 至 回 购 交 易 质 押 品 保 管 库 的部 分 。2、 国 债 网 络 查 询 结 果 不 作 为 投 资 者 持 有 国 债 的 法 律依 据 ， 投 资 者 如 需 取 得 具 有 法 律 效 力 的 国 债 持 有及 国

15、债 质 押 转 移 变 动 记 录 证 明 ， 应 按 本 公 司 有 关业 务 规 定 申 请 办 理 。3、 上 海 市 场 历 史 遗 留 的 已 做 回 购 登 记 的 证 券 账 户 不在 国 债 网 络 专 项 查 询 范 围 之 列 。 29 第 二 部 分 投 资 者 身 份 验 证 业 务 30 投 资 者 身 份 验 证 业 务（ 一 ） 投 资 者 端 的 操 作（ 二 ） 身 份 验 证 机 构 端 的 操 作（ 三 ） 身 份 验 证 机 构 管 理 31 （ 一 ） 投 资 者 端 的 操 作 初 始 身 份 验 证 证 券 账 户 的 关 联 密 码 挂 失 证

16、书 管 理 32 （ 一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ） 初 始 身 份 验 证采 取 “ 一 次 验 证 ， 终 身 有 效 ” 的 模 式 ：1、 对 于 新 开 证 券 账 户 的 投 资 者 ： 通 过 本 公 司 实 时开 户 系 统 开 通 网 络 服 务 功 能 。2、 对 于 已 开 证 券 账 户 的 投 资 者 ： 通 过 互 联 网 办 理身 份 验 证 ， 开 通 网 络 服 务 功 能 。 33 （ 一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ） 初 始 身 份 验 证 /对 于 新 开 证 券 账 户 的 投 资 者1、 投 资 者 开 户 时 在 账

17、户 注 册 申 请 表 中 直 接 注明 是 否 直 接 开 通 网 络 服 务 功 能 ， 选 择 直 接 开 通 网络 服 务 功 能 的 需 设 置 初 始 密 码 。2、 选 择 开 通 网 络 服 务 的 投 资 者 ， 在 开 户 后 的 第 二日 ， 使 用 证 券 账 户 号 及 初 始 密 码 登 录 本 公 司 网 站 ，系 统 提 示 须 修 改 初 始 密 码 。 提 示 ： 新 开 账 户 的 投 资 者 除 初 始 身 份 验 证 有 所 差异 外 ， 其 他 步 骤 同 已 开 账 户 的 投 资 者 。 34 （ 一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ）

18、初 始 身 份 验 证 /对 于 已 开 证 券 账 户 的 投 资 者1、 网 上 注 册 输 入 注 册 信 息 ， 选 择 是 否 使 用 电 子 证 书登 录 中 国 结 算 网 站 http:/阅 读 网 上 注 册 须 知签 署 网 络 服 务 协 议 确 认 信 息网 上 注 册 开 始选 定 身 份 验 证 机 构记 录 注 册 成 功 后 的 网 上 用 户 名 和 密 码注 册 结 束 35 （ 一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ） 初 始 身 份 验 证 /对 于 已 开 证 券 账 户 的 投 资 者网 上 注 册 的 填 注 内 容 ：（ 1） 投 资 者

19、有 效 身 份 证 件 号 码 ； （ 2） A股 、 B股 、 基 金 等 账 户 号 码 ； （ 3） 投 资 者 姓 名 /全 称 ；（ 4） 网 上 用 户 名 ；（ 5） 密 码 ； （ 6） 选 择 是 否 使 用 电 子 证 书 ;（ 7） 选 择 身 份 验 证 机 构 (如 证 券 公 司 营 业 部 ) 36 (一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ） 初 始 身 份 验 证 /对 于 已 开 证 券 账 户 的 投 资 者2.现 场 身 份 验 证 验 证 开 始携 带 材 料 到 其 选 定 的 身 份 验 证 机 构填 写 身 份 验 证 申 请 表 投 资 者

20、 提 交 有 关 申 请 材 料身 份 验 证 机 构 审 核 申 请 材 料 身 份 验 证 机 构 激 活 网 上 用 户 名 并 告 知 投 资 者身 份 验 证 结 束 证 书 用 户 从 身 份 验 证 机 构 领 取 证 书 37 (一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ） 初 始 身 份 验 证 /对 于 已 开 证 券 账 户 的 投 资 者投 资 者 现 场 办 理 身 份 验 证 需 携 带 的 材 料1、 自 然 人 ：(1)证 券 账 户 卡 及 复 印 件 ；(2)本 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ； 委 托 他 人 代 办 的 ， 还 需

21、 提 交 经 公 证 的 委 托 代 办 书 、代 办 人 的 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 。 38 (一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ） 初 始 身 份 验 证 /对 于 已 开 证 券 账 户 的 投 资 者投 资 者 现 场 办 理 身 份 验 证 需 携 带 的 材 料2、 境 内 法 人 ：(1)证 券 账 户 卡 及 复 印 件 ；(2)企 业 法 人 营 业 执 照 /注 册 登 记 证 书 及 复 印 件 ，或 加 盖 申 请 人 公 章 的 复 印 件 ； (3)法 定 代 表 人 证 明 书 、 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ，以

22、及 法 定 代 表 人 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ；(4)经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 。 39 (一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ） 初 始 身 份 验 证 /对 于 已 开 证 券 账 户 的 投 资 者投 资 者 现 场 办 理 身 份 验 证 需 携 带 的 材 料3、 境 外 法 人 ：(1)证 券 账 户 卡 及 复 印 件 ；(2)有 效 商 业 注 册 登 记 证 明 文 件 或 与 商 业 注 册 登 记 证 明 文件 具 有 相 同 法 律 效 力 的 可 证 明 其 机 构 设 立 的 文 件 及 复印 件 ；(3)董

23、事 会 或 董 事 、 主 要 股 东 或 其 他 有 权 人 士 授 权 委 托 书 ，能 证 明 该 授 权 人 有 权 授 权 的 文 件 ， 以 及 授 权 人 身 份 证明 文 件 复 印 件 ；(4)经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 。 40 (一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ）证 券 账 户 的 关 联1、 证 券 账 户 关 联 的 条 件2、 证 券 账 户 关 联 的 方 法 41 (一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ）证 券 账 户 的 关 联1、 证 券 账 户 关 联 的 条 件同 一 投 资 者 以 同 一 姓 名 /

24、名 称 ,同 一 身 份 证 明号 开 立 的 多 个 沪 深 证 券 账 户 可 以 下 挂 在 一 个网 上 用 户 名 下 ,构 成 证 券 账 户 的 关 联 关 系 ,投资 者 使 用 一 个 网 上 用 户 名 登 录 网 络 服 务 系 统即 可 处 理 下 属 关 联 账 户 的 网 上 事 务 (证 券 网 络查 询 /股 东 大 会 网 络 投 票 )。 42 (一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ） 证 券 账 户 的 关 联2、 证 券 账 户 的 关 联 方 法方 法 一 :投 资 者 可 在 初 始 身 份 验 证 网 上 注 册 阶 段将 多 个 账 户

25、注 册 在 一 个 网 上 用 户 名 下 ,上述 账 户 在 网 上 用 户 名 激 活 后 即 形 成 关 联关 系 。 43 (一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ）证 券 账 户 的 关 联2、 证 券 账 户 的 关 联 方 法方 法 二 : 已 办 理 身 份 验 证 的 投 资 者 (包 括 新 开 账 户 的 投 资 者及 已 开 账 户 的 投 资 者 )可 使 用 证 券 账 户 号 /网 上 用 户名 登 录 系 统 ， 将 其 他 证 券 账 户 注 册 在 一 个 网 上 用户 名 下 ,上 述 账 户 在 网 上 用 户 名 激 活 后 即 形 成 关 联关

26、 系 。提 示 ： 无 需 到 身 份 验 证 机 构 办 理 。 44 45 46 (一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ）证 券 账 户 的 关 联2、 证 券 账 户 的 关 联 方 法方 法 三 : 证 券 公 司 等 机 构 开 有 多 个 证 券 账 户 的 ， 若 拟 将多 个 账 户 关 联 在 一 个 网 上 用 户 名 下 ， 可 向 本 公司 申 请 ， 由 本 公 司 直 接 对 相 关 账 户 做 批 量 处 理 ，将 其 关 联 在 一 个 网 上 用 户 名 下 。 47 (一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ）密 码 挂 失1.投 资 者 首 先

27、 自 行 通 过 网 上 挂 失 并 重 新 设 置 密 码选 择 按 网 上 用 户 名 挂 失 或 按 证 券 账 户 挂 失 ， 并 输入 身 份 证 明 文 件 号 码 。2.网 上 选 择 身 份 验 证 机 构 （ 系 统 将 反 馈 网 上 用 户名 ， 适 用 于 用 户 名 遗 忘 的 情 形 ） 。3.到 身 份 验 证 机 构 现 场 办 理 挂 失 密 码 （ 需 输 入 网上 用 户 名 ） 。 48 49 50 51 52 (一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ）证 书 管 理 证 书 挂 失 解 除 证 书 挂 失 证 书 更 新 证 书 用 户 转 为

28、非 证 书 用 户 非 证 书 用 户 转 为 证 书 用 户 53 (一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ）证 书 管 理 /挂 失 证 书1、 投 资 者 网 上 输 入 用 户 名 、 密 码 ， 选 择 身 份 验 证 机构 。2、 到 身 份 验 证 机 构 处 重 新 领 取 新 的 证 书 ， 原 证 书 正式 作 废 。提 示 ： 投 资 者 自 行 在 网 上 申 请 挂 失 证 书 ， 证 书 一 旦 在网 上 申 请 挂 失 ， 证 书 用 户 登 录 所 用 的 网 上 用 户 名 将 被冻 结 ， 投 资 者 即 使 此 时 找 到 证 书 也 无 法 正 常

29、 登 录 系 统 ，除 非 解 除 证 书 挂 失 申 请 。 54 (一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ）证 书 管 理 /解 除 证 书 挂 失投 资 者 网 上 挂 失 证 书 后 ， 若 又 找 到 证 书 ， 可 通 过 “ 解除 证 书 挂 失 ” 功 能 ， 网 上 输 入 用 户 名 、 密 码 ， 使 用户 登 录 系 统 功 能 正 常 化 。提 示 ： 解 除 证 书 挂 失 无 需 到 身 份 验 证 机 构 处 办 理 。 55 (一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ）证 书 管 理 /证 书 更 新证 书 具 有 一 定 的 有 效 期 限 。 证

30、 书 过 期 后 ， 可 使 用该 功 能 更 新 证 书 ， 基 本 操 作 步 骤 与 挂 失 证 书 功 能类 似 ， 也 需 投 资 者 网 上 自 行 选 择 身 份 验 证 机 构 并到 身 份 验 证 机 构 现 场 领 取 更 新 后 的 电 子 证 书 。 56 (一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ）证 书 管 理 /证 书 用 户 转 为 非 证 书 用 户证 书 用 户 使 用 网 上 用 户 名 /证 券 账 户 号 、 密 码 及 电 子证 书 登 录 系 统 后 ， 可 将 证 书 用 户 立 即 转 为 非 证 书 用户 ， 证 书 用 户 转 为 非

31、证 书 用 户 后 ， 即 时 生 效 ， 电 子证 书 作 废 ， 此 后 投 资 者 仅 使 用 网 上 用 户 名 /证 券 账 户号 、 密 码 即 可 登 录 系 统 ， 不 再 需 要 使 用 电 子 证 书 。提 示 ： 无 需 到 身 份 验 证 机 构 处 办 理 。 57 (一 ） 投 资 者 端 的 操 作 （ 续 ）证 书 管 理 /非 证 书 用 户 转 为 证 书 用 户非 证 书 用 户 使 用 网 上 用 户 名 /证 券 账 户 号 、 密 码登 录 系 统 后 ， 可 将 非 证 书 用 户 申 请 转 为 证 书 用户 ， 在 网 上 选 择 身 份 验

32、证 机 构 ， 然 后 到 所 选 身份 验 证 机 构 现 场 办 理 身 份 验 证 手 续 ， 领 取 电 子证 书 。 58 （ 二 ） 身 份 验 证 机 构 端 的 操 作w 身 份 验 证 机 构 法 人 向 本 公 司 申 领 网 上 用 户 名 等资 料w 身 份 验 证 机 构 法 人 为 其 下 属 业 务 网 点 制 作 发 放网 上 用 户 名 等 资 料w 身 份 验 证 业 务 网 点 为 投 资 者 办 理 身 份 验 证 业 务w 凭 证 扫 描 及 光 盘 刻 录 w 注 意 事 项 59 （ 二 ） 身 份 验 证 机 构 端 的 操 作 （ 续 ） 身

33、份 验 证 机 构 法 人 向 本 公 司 申 领 网 上 用 户 名 等 资料1、 取 得 开 户 代 理 业 务 资 格 的 证 券 公 司 以 法 人 名 义 向 本 公 司 申领 网 上 用 户 名 、 密 码 和 电 子 证 书 。2、 本 公 司 为 其 注 册 网 上 用 户 ， 将 网 上 用 户 名 、 初 始 密 码 、 电子 证 书 发 给 身 份 验 证 机 构 法 人 。3、 身 份 验 证 机 构 法 人 安 装 电 子 证 书 驱 动 程 序 。4、 身 份 验 证 机 构 法 人 使 用 网 上 用 户 名 、 密 码 、 电 子 证 书 登 录网 站 办 理

34、有 关 业 务 。 60 （ 二 ） 身 份 验 证 机 构 端 的 操 作 （ 续 ）w 身 份 验 证 机 构 法 人 为 其 下 属 网 点 制 作 发 放 网 上 用 户 名1、 身 份 验 证 机 构 法 人 使 用 网 上 用 户 名 、 密 码 、 电 子 证 书 登录 中 国 结 算 网 站 。2、 进 入 身 份 验 证 机 构 法 人 主 页 面 ， 点 击 页 面 左 侧 的 “ 参 与人 及 分 支 机 构 配 置 ” 。3、 为 各 身 份 验 证 业 务 网 点 制 作 网 上 用 户 名 、 密 码 及 电 子 证书 ， 分 配 身 份 验 证 业 务 权 限 。

35、4、 将 网 上 用 户 名 、 密 码 及 电 子 证 书 发 送 到 各 身 份 验 证 业 务网 点 。 61 62 63 （ 二 ） 身 份 验 证 机 构 端 的 操 作 （ 续 ）身 份 验 证 业 务 网 点 为 投 资 者 办 理 身 份 验 证 业 务1、 受 理 投 资 者 提 交 的 证 券 账 户 卡 、 身 份 证 明 文 件 、 身 份 验证 申 请 表 等 材 料 。 2、 登 录 网 站 ， 录 入 申 请 表 上 的 网 上 用 户 名 ， 核 验 网 站 记 录资 料 和 身 份 证 明 文 件 、 证 券 账 户 卡 是 否 一 致 。 3、 核 验 一

36、致 的 ， 在 网 站 页 面 选 择 通 过 ， 激 活 网 上 用 户名 ； 核 验 不 一 致 的 ， 选 择 驳 回 或 取 消 ， 并 注 明 原因 （ 对 于 申 请 使 用 电 子 证 书 的 用 户 ， 需 为 其 制 作 电 子 证书 ） 。4、 业 务 办 理 完 毕 ， 业 务 人 员 在 身 份 验 证 申 请 表 上 签 名并 加 盖 印 章 。 留 存 身 份 验 证 申 请 表 原 件 、 证 券 账 户 卡复 印 件 及 身 份 证 明 文 件 复 印 件 。 64 65 （ 二 ） 身 份 验 证 机 构 端 的 操 作 （ 续 ）凭 证 扫 描 及 光 盘

37、刻 录身 份 验 证 机 构 法 人 应 将 所 需 网 点 身 份 验 证 凭 证 资 料 按 申请 日 期 顺 序 单 独 装 订 ， 妥 善 保 管 不 少 于 20年 。 同 时 按 照凭 证 电 子 化 业 务 要 求 ， 将 身 份 验 证 凭 证 资 料 扫 描 ， 刻 录光 盘 ， 定 期 报 送 。 66 （ 二 ） 身 份 验 证 机 构 端 的 操 作 （ 续 ）注 意 事 项证 券 公 司 需 通 过 多 种 方 式 （ 如 通 过 营 业 部 张 贴 、 网上 交 易 系 统 发 放 宣 传 资 料 等 ） 向 投 资 者 宣 传 中 国 证券 登 记 结 算 公 司

38、 网 络 服 务 内 容 和 办 理 程 序 ， 并 向 投资 者 提 供 业 务 咨 询 服 务 。 67 （ 三 ） 身 份 验 证 机 构 管 理管 理 模 式注 意 事 项 68 （ 三 ） 身 份 验 证 机 构 管 理 （ 续 ）管 理 模 式实 行 网 上 用 户 二 级 管 理1、 本 公 司 直 接 管 理 身 份 验 证 机 构 法 人 ， 包 括 为 身 份 验 证 机 构法 人 更 名 、 配 发 网 上 用 户 名 和 密 码 、 赋 予 管 理 其 下 属 营 业 网点 的 权 限 、 赋 予 身 份 验 证 权 限 等 。2、 身 份 验 证 机 构 法 人 直

39、接 管 理 其 下 属 营 业 网 点 ， 包 括 为 营 业网 点 更 名 、 配 发 网 上 用 户 名 和 密 码 、 赋 予 身 份 验 证 权 限 。 69 （ 三 ） 身 份 验 证 机 构 管 理 （ 续 ）注 意 事 项1、 身 份 验 证 机 构 法 人 因 重 组 、 托 管 等 情 况 改名 的 ， 应 及 时 向 本 公 司 申 请 在 网 络 服 务 系 统 中予 以 更 改 。2、 为 安 全 起 见 ， 身 份 验 证 机 构 法 人 欲 开 通 管理 其 营 业 网 点 的 功 能 ， 需 向 本 公 司 书 面 申 请 。3、 身 份 验 证 机 构 法 人

40、及 其 营 业 网 点 联 系 地 址 、联 系 人 、 电 话 等 出 现 变 化 的 ， 可 自 行 在 网 上 更改 。 70 第 三 部 分 常 见 问 题 解 答 71 常 见 问 题 解 答（ 一 ） 网 络 服 务 对 用 户 使 用 环 境 有 什 么 要 求 ?（ 二 ） 电 子 证 书 用 户 与 非 电 子 证 书 用 户 有 何 区 别 ， 投 资 者应 选 择 哪 类 用 户 ？（ 三 ） 如 果 投 资 者 拥 有 多 个 上 海 、 深 圳 证 券 账 户 ， 是 否 可以 全 部 注 册 在 一 个 网 上 用 户 名 下 ？ （ 四 ） 部 分 投 资 者 在

41、 网 上 注 册 时 ， 为 什 么 会 出 现 输 入 证 券账 户 号 和 身 份 证 号 后 不 能 顺 利 注 册 的 现 象 ？ （ 五 ） 部 分 投 资 者 在 网 上 注 册 时 ， 为 什 么 会 出 现 找 不 到 券商 作 为 身 份 验 证 机 构 的 现 象 ？（ 六 ） 网 络 服 务 的 有 关 问 题 可 向 谁 咨 询 ？ 72 （ 一 ） 对 用 户 使 用 环 境 有 什 么 要 求 ?用 户 客 户 端 应 满 足 以 下 条 件 ：1、 操 作 系 统 ： 中 文 Windows 2000或 Windows XP；2、 浏 览 器 ： 中 文 Micr

42、osoft Internet Explorer 6.0或 更 高 版 本 ；3、 网 络 ： 网 络 支 持 SSL加 密 协 议 （ 一 般 情 况 下 网络 均 满 足 此 要 求 ） ；4、 对 于 证 书 用 户 ， 还 需 要 电 脑 具 备 USB接 口 、并 安 装 了 相 应 USB卡 的 驱 动 程 序 。 73 （ 二 ） 电 子 证 书 用 户 与 非 电 子 证 书 用 户 有 何 区 别 ，投 资 者 应 选 择 哪 类 用 户 ？比 较 而 言 ， 非 电 子 证 书 用 户 对 电 脑 配 置 要 求 较 低 ，不 需 要 交 纳 任 何 费 用 ， 适 合 于

43、一 般 的 中 小 投 资 者 ；电 子 证 书 用 户 安 全 级 别 较 高 ， 同 时 对 电 脑 配 置 要求 较 高 ， 领 取 电 子 证 书 也 需 向 身 份 验 证 机 构 交 纳一 定 的 介 质 成 本 费 ， 适 合 于 机 构 投 资 者 。 电 子 证书 用 户 与 非 电 子 证 书 用 户 在 能 办 理 的 证 券 登 记 存管 业 务 项 目 上 不 存 在 差 异 。 74 （ 三 ） 如 果 投 资 者 拥 有 多 个 上 海 、 深 圳 证 券 账 户 ，是 否 可 以 全 部 注 册 在 一 个 网 上 用 户 名 下 ？可 以 。 投 资 者 拥

44、有 多 个 上 海 、 深 圳 证 券 账 户（ 包 括 A股 、 B股 和 基 金 账 户 ， 而 且 这 些 账 户 注册 资 料 的 持 有 人 姓 名 /全 称 、 身 份 证 号 /注 册 号 完全 相 同 ） ， 可 以 将 其 全 部 注 册 在 一 个 网 上 用 户名 下 ； 也 可 以 将 每 个 证 券 账 户 分 别 注 册 在 不 同的 网 上 用 户 名 下 。 75 （ 四 ） 部 分 投 资 者 在 网 上 注 册 时 ， 为 什 么 会 出 现 输入 证 券 账 户 号 和 身 份 证 号 后 不 能 顺 利 注 册 的 现 象 ？ 这 是 由 于 投 资 者

45、 注 册 时 没 有 输 入 正 确 的 证 券 账 户号 及 其 对 应 的 身 份 证 号 。 需 要 特 别 提 醒 的 是 ， 目前 证 券 账 户 号 已 升 至 十 位 ， 投 资 者 如 果 仍 输 入 原不 足 十 位 的 证 券 账 户 号 时 也 会 出 现 该 提 示 。 投 资者 可 以 向 托 管 券 商 查 询 自 己 的 证 券 账 户 号 与 开 户资 料 中 的 身 份 证 号 。 76 （ 五 ） 部 分 投 资 者 在 网 上 注 册 时 ， 为 什 么 会 出 现找 不 到 券 商 作 为 身 份 验 证 机 构 的 现 象 ？投 资 者 持 有 流 通

46、 证 券 的 ， 可 选 择 证 券 托 管 的 券 商 为 其 身 份验 证 机 构 ； 投 资 者 未 持 有 流 通 证 券 但 证 券 账 户 处 于 指 定 交易 状 态 的 ， 可 选 择 指 定 交 易 证 券 公 司 为 其 身 份 验 证 机 构 。因 此 ， 当 投 资 者 网 上 注 册 的 证 券 账 户 既 不 持 有 流 通 证 券 且处 于 非 指 定 交 易 状 态 时 ， 就 找 不 到 券 商 作 为 身 份 验 证 机 构 ，此 时 投 资 者 只 能 选 择 中 国 结 算 公 司 作 为 身 份 验 证 机 构 ， 或者 在 持 有 流 通 证 券 或 办 理 指 定 交 易 后 再 进 行 注 册 。 77 （ 六 ） 网 络 服 务 的 有 关 问 题 可 向 谁 咨 询 ？本 公 司 在 北 京 、 上 海 及 深 圳 三 地 均 设 置 了咨 询 电 话 ， 具 体 为 ：（ 北 京 ） 010-58598851,58598912, 58598882,58598884（ 上 海 ） 021-68870190 （ 深 圳 ） 0755-25988880