2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第 一 部 分 单 选 题（3 0 0题）1、（1 0）下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】：A2、期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）OA.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】：D3、根 据 期货市场客户开户管理规定的规定，客户开立期货

2、账户时,负责客户开户资料进行审核的是（）。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】：D4、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。A.公开B.保密C.不处理D.向公安机关报告【答案】：B5、根 据 期货从业人员管理办法，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享 有（）权利。A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉【答案】：A6、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】：C7、期货

3、交易管理条例的施行时间是（）。A.2 0 0 7 年 2月 7日B.2 0 0 7 年 4月 1 5 日C.2 0 0 8 年 2月 7日D.2 0 0 8 年 4月 1 5 日【答案】：B8、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】：B9、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.

4、期货交易所【答案】：B1 0、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。A.1B.4C.3D.2【答案】：C1 1、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】：A1 2、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定

5、。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A.2B.3C.6D.8【答案】：C1 3、()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国证监会、财政部B.中国证监会、商务部C.中国证监会、期货交易所D.中国期货业协会、中国证监会【答案】：A1 4、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起()内报告中国证监会。A.3日B.5日C.7日D.1 0 日【答案】：D1 5、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之

6、E 1 起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.7C.1 0D.2 0【答案】：C1 6、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】：D1 7、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】：A1 8、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维 护（）的合法权

7、益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】：B1 9、期货公司从事金融期货结算业务，应 当 经（）批准。A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】：C2 0、下 列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】：C2 1、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投

8、资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】：D2 2、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院【答案】：A2 3、期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。A.5B.1 0C.1 5D.2 0【答案】：D2 4、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承

9、担【答案】：B2 5、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）.A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】：C2 6、根 据 期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】：A2 7、行为人如实供述犯罪事实，

10、认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可 以（）。A.从严处罚B.免予刑事处罚C.依法不起诉D.从轻处罚【答案】：D2 8、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】：C2 9、期货公司董事、监事和高级管理人员1 年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5D.6【答案】：A3 0、2 0 1

11、 5 年王某在甲期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分，并 处 1 万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的耨款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】：C3 1、（）为客户开立账户，应

12、当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】：B3 2、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A.6 个月B.1 年C.2年D.3年或永久【答案】：D3 3、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由（）承担。A.期货公司B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员本人【答案】：A3 4、根 据 期货市场客户开户管理规定的规定，（）应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易

13、编码的注销。A.期货交易所B.客户c.期货公司D.中国期货业协会【答案】：C3 5、期货交易所设总经理1 人，副总经理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】：D3 6、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6 0 0 0 万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提3 0 0 万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提1 5 0 万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为（）万元。A.6 0 0 0B.6 4 5 0C.5 5 5 0D.5 7 0 0【答案】：C3 7、（）负

14、责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会B.财政部C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】：B3 8、期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会【答案】：D3 9、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人【答案】：D4 0、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会B.期货业协会C.保证金监控机构D.期货交易所【答案】：A4 1、期货公司董事、监事和高级管理人员

15、的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之 日 起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.1 0【答案】：C4 2、根 据 期货交易所管理办法规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。A.交易规则B.期货交易所章程C.股东大会D.证监会【答案】：B4 3、对 于 期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.8 0%B.1 2 0%C.1 5 0%D.1 8 0%【答案】：B4 4、中国证监会可以向期货交易所

16、派驻（）。A.巡视员B.督察员C.审计员D.管理员【答案】：B4 5、买入套期保值是为了（）。A.规避期货价格下跌的风险B.获得现货价格上涨的收益C.规避现货价格上涨的风险D.获得期货价格下跌的收益【答案】：C4 6、根 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应 当 向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心B.中国证券登记结算公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】：A4 7、实行会员分级结算制度的期货交易所，应 当 向（）收取结算担保金。A.结算会员B.非结算会员C.结算会员和非结算会员D.以上都不对【答案】：A4 8、公司制期货交易所独立董事由中国证监

17、会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】：D4 9、根 据 期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：B5 0、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根 据 期货交易管理条例第七十条进行处罚。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构【答案】：A5 1、期货从业人员受到中国期

18、货业协会的纪律惩戒后，享 有（）权利。A.上诉B.抗辩C.申诉D.申请行政复议【答案】：C5 2、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】：C5 3、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】：A5 4、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）的罚款。A.1 万元以上5万元以下B.1 万元以上1 0 万元以下C.5 万元以上1 0 万元以下D.5 万元以上1 5 万元以下

19、【答案】：B5 5、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。A.4 0 0 0B.3 0 0 0C.5 0 0 0D.6 0 0 0【答案】：B5 6、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。A.1 0B.1 5C.3 0D.4 5【答案】：C5 7、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.4 0%B.5 0%C.1 0 0%D.1 5 0%【答案】：C5 8、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

20、A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】：A5 9、期货公司从事金融期货结算业务，应 当 经（）批准，取得金融期货结算业务资格。A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】：D6 0、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根 据（）制定本办法。A.期货从业人员管理办法B.期货交易管理条例C.期货从业人员执业行为准则D.期货公司监督管理办法【答案】：B6 1、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机

21、构D.中国期货业协会【答案】：C6 2、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。A.1 3 5B.2 3 4C.3 4 5D.3 5 5【答案】：C6 3、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A.5 0%B.7 0%C.1 2 0%D.1 5 0%【答案】：D6 4、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。A.进行调查.给予纪律惩戒B.给予其测试.公开谴责C.进行调查.限制其人身

22、自由D.采取责令改正.监管谈话【答案】：D6 5、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】：B6 6、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是（）。A.随时保持应急通道顺畅B.随时保持安全出口顺畅c.具备消防设施和灭火器材D.场所使用权波动性较大【答案】：D6 7、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

23、A.所在机构秘密B.期货行业秘密C.可能影响期货价格走势的重要消息D.期货成交量.价格信息【答案】：A6 8、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍,又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20 万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】：A6 9、期货交易所上市交易品种，应 当 经（）批准。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国

24、务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】：D7 0、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.20 0 0 万元B.30 0 0 万元C.5 0 0 0 万元D.6 0 0 0 万元【答案】：B7 1、假设20 1 5 年甲期货交易所的手续费收入为20 0 0 万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。A.30 0 万元B.4 0 0 万元C.5 0 0 万元D.6 0 0 万元【答案】：B7 2、张某取得期货从业资格后.在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日

25、内向中国期货业协会报告。A.5B.7C.1 0D.20【答案】：C7 3、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（A.中国期货业协会)OB.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】：B7 4、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】：A7 5、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的 是（）。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货

26、公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】：D7 6、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损1 0 万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（）提起诉讼。A.期货公司住所地高级人民法院B.营业部住所地中级人民法院C.期货交易所所在地高级人民法院D.吴某住所地中级人民法院【答案】：B7 7、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面

27、报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东【答案】：A7 8、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】：B7 9、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】：D8 0、根 据 期货从业人员执业行为准则（修订），除（）A.所在地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案

28、】：C8 1、？期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。A.5 万元以上1 0 万元以下B.1 万元以上5万元以下C.1 万元以上1 0 万元以下D.1 万元以上3万元以下【答案】：C8 2、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】：A8 3、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5 0 0 0 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”

29、为 2 0 0 万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为4 0 0 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元A.5 4 0 0B.4 4 0 0C.4 8 0 0D.5 2 0 0【答案】：C8 4、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】：A8 5、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务

30、状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】：A8 6、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（）个月。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】：D8 7、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5 0 0 0 万元，负债（不含客户权益）为 2 0 0 0 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为8 0 0 万元，负债调整值为5 0 0 万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为3 0 0 万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）。A.4 0 0

31、0 万元B.4 2 0 0 万元C.4 3 0 0 万元D.4 4 0 0 万元【答案】：D8 8、小张于2 0 1 5 年 5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根 据 期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】：A8 9、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

32、A.3B.5C.7D.1 0【答案】：A9 0、根 据 期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.证券市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】：A9 1、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】：A9 2、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（）按照期货交易所的规定办理。A.结算会员B.中国证监会C.该期货公司D.非结算会员【答案】：D9 3、某证券公司拟设立全资

33、期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估作价为3 0 0 0万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是（）。A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资B.方案符合规定C.方案不符合规定，货币出资比例过低D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】：A9 4、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存 在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经

34、营机构已向投资者履行相应义务【答案】：C9 5、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（）。A.按照与客户约定的方式及时通知客户B.按照与法定的方式及时通知客户C.按照与客户约定的方式次日通知客户D.按照与法定的方式次日通知客户【答案】：A9 6、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C.随机选择客户D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】：C9 7、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不

35、包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A.50%B.7 0%C.1 2 0%D.1 50%【答案】：D9 8、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）OA.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】：C9 9、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.1B.3C.5D.7【答案】：C1 0 0、经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（），并告知投资者相关情况。A.客户

36、资产分类B.适当性匹配意见C.客户风险评级D.客户重要性【答案】：B1 0 1.经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A.2B.3C.4D.5【答案】：D1 0 2、期 货 公 司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A.董事长B.总经理C.主管资管业务的副总经理D.首席风险官【答案】：D1 0 3、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并 坚 持（）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】：A1 0 4、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行

37、政处罚的，中国期货业协会 应 当()。A.作出行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】：B1 0 5、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当()OA.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.以上都不对【答案】：B1 0 6、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。A.监督期货公司其他高级管理人员B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督.检查C.审

38、议并决定风险管理.内部控制制度D.期货公司的日常经营管理【答案】：B1 0 7、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不 得()。A.提高保证金收取标准B.降低风险管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】：B1 0 8、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司【答案】：D1 0 9、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.自身利益优先

39、;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】：C1 1 0,申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A.1 0 人B.1 5 人C.2 0 人D.3 0 人【答案】：B1 1 1、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所实行当日无负债结算制度B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理【答案】：B1 1 2、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是O o?A.董事会应当提

40、前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】：B1 1 3、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】：C1 1 4、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报

41、告。A.3B.5C.1 0D.1 5【答案】：C1 1 5、()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国期货协会B.期货交易所C.中国证监会D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】：C1 1 6、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当()OA.要求期货公司相应核减净资本B.要求期货公司相应核增净资本C.要求期货公司相应核减净资产D.要求期货公司相应核增净资产【答案】：A1 1 7、()应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。A.期货业协会B.中

42、国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】：A1 1 8、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A.光盘备份B.打印文件C.客户整容确设文件D.电子文档【答案】：D1 1 9、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内,作出批准或者不批准的决定。A.1 5 日B.2 0 日C.1 个月D.3 个月【答案】：D1 2 0、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金B.代客户下达平仓

43、指令C.为客户提供融资D,向客户提示风险【答案】：D1 2 1、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】：C1 2 2、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）OA.可以接受规定的有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备金和结算担保金C.专户存储不得挪用D.只能用于担保期合约的履行【答案】：B1 2 3、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，

44、中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至1 2 个月【答案】：D1 2 4、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】：A1 2 5、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】：A1 2 6、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额

45、不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.2 0%B.80%C.6 0%D.4 0%【答案】：B1 2 7、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.1 0【答案】：D1 2 8、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或 者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】：C1 2 9、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度

46、、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】：D1 3 0、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约5 0 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3倍以下的耨款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上3 0 万元以下的耨款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告

47、，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上3 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 1 0 万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】：D1 3 1、中国证监

48、会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】：A1 3 2、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。A.3B.5C.1D.2【答案】：C1 3 3、设立期货交易所，由（）审批。A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.商务部【答案】：B1 3 4、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格

49、。A.5；中国证监会B.1 0；中国证监会C.5；期货业协会D.1 0；期货业协会【答案】：D1 3 5、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】：D1 3 6、中国证监会派出机构应当在（）1 二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A.5个B.7 个C.1 0 个D.1 5 个【答案】：A1 3 7、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的

50、申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】：A1 3 8、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】：A1 3 9、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。A.国家工商管理局B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.财政部【答案】：B1 4 0、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名

51、义设立资金专用账户，专户存储保障基金C,期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】：D1 4 1、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格B.证券销售人员资格C.期货从业人员资格D.证券投资咨询资格【答案】：C1 4 2、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提 请（）进行调解。A.中国证券监督管理委员会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机构【答案】：C1 4 3、被注销期货从业资格的人员连续

52、2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】：A1 4 4、客户的保证金和委托资产归（）所有。A交易所B.客户C.国家D.公司【答案】：B1 4 5、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】：C1 4 6、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事会D.由总经理【答案】：A1 4 7、某年5月，张某通过期货从业人

53、员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.期货交易所D.财政部【答案】：B1 4 8、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】：D1 4 9、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。A.独立董事B.董事会C.理事会D.股东大会【答案】：B1 5 0、期货投资咨询服务合同指引

54、和风险揭示书格式，由（）制定。A.证券公司B.期货公司C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】：C1 5 1、期货公司营业都负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】：A1 5 2、（2 0 1 8 年真题）客户甲某严重违反了 期货交易管理条例的相关规定，（）将宣布其为期货市场禁止进入者。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.人民法院【答案】：C1 5 3、（2 0 1 8 年真题）期货公司及其他期货经营机构

55、、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。A.处以违法所得5倍罚款B.处以违法所得3倍罚款C.没收违法所得D.处以违法所得4倍罚款【答案】：C1 5 4、（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.证券公司B.期货公司C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】：A1 5 5、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，A,以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权B.以公司的结算担保金承担违约责任C.运用其他客户的保证金弥补亏损D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资

56、金划入期货交易所【答案】：A1 5 6、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依 据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】：B1 5 7、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格（）。A,3个月至6 个月B.6个月至1 2 个月C.1 年D.2年【答案】：B1 5 8、期货公司应当设立（）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。A.风险管理部门B.人事管理部门C.财务管理部门D.纪检管理部门【答案】：A1 5 9、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.全面客观介

57、绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适-3 性标准要求C.向投资者充分揭示金融期货风险D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】：B1 60、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月B.每 3个月C.每半年D.每 1 年【答案】：D1 61、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）。A.视为期货公司对交易结算结果有异议B.交易结算结果无效C.等待期货公司对交易结算结果进行确认D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认【答案】：D1 6 2、在金融期货投资者适当性制度中，

58、关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为期货交易经历证明。A.外汇买卖交割单B.记账式国债买卖记录C.股票对账单D.商品期货交易结算单【答案】：D1 6 3、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C,对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】：C1 6 4、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期

59、货合约的保证金由合约价值的5%提高至6 斩 并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。A.把最大涨跌幅度调整为3%B.把最大涨跌幅度调整为5%C.把最大涨幅调整为5 斩把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变【答案】：A1 6 5、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.1 0C.1 5D.2 0【答案】：D1 6 6、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补

60、另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。A.价格发现的功能B.套利保值的功能C.风险分散的功能D.规避风险的功能【答案】：D1 6 7、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是()OA.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】：C1 6 8、根 据 期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资

61、产不得低于()万元人民币。A.5 0B.8 0C.30D.1 0 0【答案】：D1 6 9、外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合相关法律、行政法规和中国证监会的有关规定。其中，不 包 括（）。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.期货交易管理条例D.期货公司监督管理办法【答案】：B1 7 0、对 于 期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.8 0%B.1 2 0%C.1 5 0%D.1 8 0%【答案】：B1 7 1、保障基金管理机构按照规

62、定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后,基金管理机构应当将报表报送（）。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部【答案】：C1 7 2、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易自动系统C.中国期货业协会网站D.期货电子邮局【答案】：A1 7 3、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5 0 0 0B.30 0 0C.4 0 0 0D.6 0 0 0【答案】：B1 7 4、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保

63、证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。A.客户B.期货公司C.期货经纪人D.客户和期货公司共同【答案】：B1 7 5、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】：C1 7 6、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李

64、某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上3倍以下B.1 倍以上5倍以下C.1 倍以上7倍以下D.3 倍以上5倍以下【答案】：B1 7 7、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.1 0；3 0B.1 5；3 0C.1 0；2 0D.1 5；40【答案】：B1 7 8、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】：C1 7 9

65、、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】：D1 8 0、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设

66、备相对独立。A.保密机制B.防范机制C.防火墙机制D.隔离机制【答案】：D1 8 1、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）OA.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.代理客户交易【答案】：B1 8 2、根 据 证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是（）。A.最近1 年末金融资产为9 0 0 万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】：A1 8 3、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.1 0%B.6 0%C.8 0%D.20%【答案】：C1 8 4、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应 当 经（）批准。A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.期货业协会D.理事会【答案】：B1 8 5、经营机构应当（）开展一次适当性自