国际商事仲裁

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1、（三）仲裁条款的独立性（三）仲裁条款的独立性oo仲裁条款作为合同的一个条款，在合同仲裁条款作为合同的一个条款，在合同无效、解除或者终止无效、解除或者终止等情形下是否还具等情形下是否还具有约束力？有约束力？11.1.两种理论两种理论 oo传统观点：传统观点：仲裁条款是主合同不可分割的仲裁条款是主合同不可分割的一部分，主合同无效或解除，合同中的仲一部分，主合同无效或解除，合同中的仲裁条款当然无效。裁条款当然无效。oo现代观点现代观点:含有仲裁条款的主合同与仲裁含有仲裁条款的主合同与仲裁条款应被看作是两个单独的协议具有相对条款应被看作是两个单独的协议具有相对独立性，仲裁条款效力不受主合同的影响。独立

2、性，仲裁条款效力不受主合同的影响。22.2.独立性的立法独立性的立法oo英国仲裁法英国仲裁法英国仲裁法英国仲裁法：仲裁条款应被视为可分割的：仲裁条款应被视为可分割的：仲裁条款应被视为可分割的：仲裁条款应被视为可分割的协议。除非当事人另有约定，不能因为一个协协议。除非当事人另有约定，不能因为一个协协议。除非当事人另有约定，不能因为一个协协议。除非当事人另有约定，不能因为一个协议的议的议的议的无效、不存在或已经失效无效、不存在或已经失效无效、不存在或已经失效无效、不存在或已经失效而将该协议中的而将该协议中的而将该协议中的而将该协议中的仲裁条款视为无效、不存在或已经失效。仲裁条款视为无效、不存在或已

3、经失效。仲裁条款视为无效、不存在或已经失效。仲裁条款视为无效、不存在或已经失效。oo德国、意大利、法国、日本、荷兰、瑞士、瑞德国、意大利、法国、日本、荷兰、瑞士、瑞德国、意大利、法国、日本、荷兰、瑞士、瑞德国、意大利、法国、日本、荷兰、瑞士、瑞典、比利时等典、比利时等典、比利时等典、比利时等 3国际立法及相关规则国际立法及相关规则oo19611961年欧洲国际商事仲裁公约年欧洲国际商事仲裁公约 oo19851985年联合国国际商事仲裁示范法年联合国国际商事仲裁示范法oo19981998年国际商会国际仲裁院仲裁规则年国际商会国际仲裁院仲裁规则oo19981998年伦敦国际仲裁院仲裁规则年伦敦国际

4、仲裁院仲裁规则 oo19971997年美国仲裁协会国际仲裁规则年美国仲裁协会国际仲裁规则4我国的立法状况我国的立法状况oo19941994年仲裁法第年仲裁法第1919条条(1):(1):仲裁协议独仲裁协议独立存在，合同的立存在，合同的变更、解除、终止或者无效，变更、解除、终止或者无效，不影响仲裁协议的效力。不影响仲裁协议的效力。5（四）仲裁条款的可转让性（四）仲裁条款的可转让性o含有仲裁条款的合同生效之后，当事人将含有仲裁条款的合同生效之后，当事人将其在合同中的部分或全部权利义务转让给其在合同中的部分或全部权利义务转让给他人，仲裁条款是否约束合同的受让人？他人，仲裁条款是否约束合同的受让人？6

5、案例案例oo1998199819981998年年年年8 8 8 8月月月月10101010日，中国有色金属进出口河南公司日，中国有色金属进出口河南公司日，中国有色金属进出口河南公司日，中国有色金属进出口河南公司（以下简称河南公司）与鑫泉贸易有限公司（以下简称河南公司）与鑫泉贸易有限公司（以下简称河南公司）与鑫泉贸易有限公司（以下简称河南公司）与鑫泉贸易有限公司（以下简称鑫泉公司）签订合同，约定鑫泉公（以下简称鑫泉公司）签订合同，约定鑫泉公（以下简称鑫泉公司）签订合同，约定鑫泉公（以下简称鑫泉公司）签订合同，约定鑫泉公司供给河南公司氧化铝。该合同第司供给河南公司氧化铝。该合同第司供给河南公司氧化

6、铝。该合同第司供给河南公司氧化铝。该合同第5 5 5 5条约定：条约定：条约定：条约定：合合合合同争议在中国仲裁。同争议在中国仲裁。同争议在中国仲裁。同争议在中国仲裁。oo1999199919991999年年年年10101010月月月月2 2 2 2日，鑫泉公司与辽宁渤海有色进出日，鑫泉公司与辽宁渤海有色进出日，鑫泉公司与辽宁渤海有色进出日，鑫泉公司与辽宁渤海有色进出口有限公司（以下简称辽宁公司）签订口有限公司（以下简称辽宁公司）签订口有限公司（以下简称辽宁公司）签订口有限公司（以下简称辽宁公司）签订“债权债权债权债权转让协议转让协议转让协议转让协议”。7案例案例oo“债权转让协议书债权转让协

7、议书债权转让协议书债权转让协议书”约定：鑫泉公司与河南公约定：鑫泉公司与河南公约定：鑫泉公司与河南公约定：鑫泉公司与河南公司在合同项下的河南公司欠交鑫泉公司的货款、司在合同项下的河南公司欠交鑫泉公司的货款、司在合同项下的河南公司欠交鑫泉公司的货款、司在合同项下的河南公司欠交鑫泉公司的货款、利息及应承担的延期交付的违约金等利息及应承担的延期交付的违约金等利息及应承担的延期交付的违约金等利息及应承担的延期交付的违约金等受偿权利受偿权利受偿权利受偿权利全部转让给辽宁公司，用以清偿鑫泉公司欠辽全部转让给辽宁公司，用以清偿鑫泉公司欠辽全部转让给辽宁公司，用以清偿鑫泉公司欠辽全部转让给辽宁公司，用以清偿鑫

8、泉公司欠辽宁公司的债务等。宁公司的债务等。宁公司的债务等。宁公司的债务等。oo同日，鑫泉公司拟函将上述同日，鑫泉公司拟函将上述同日，鑫泉公司拟函将上述同日，鑫泉公司拟函将上述“债权转让协议书债权转让协议书债权转让协议书债权转让协议书”通知河南公司。通知河南公司。通知河南公司。通知河南公司。8案例案例o19991999年年1010月月8 8日，辽宁公司依据日，辽宁公司依据债权转让协债权转让协议书议书向河南省高级人民法院起诉，请求判令向河南省高级人民法院起诉，请求判令河南公司按债权转让协议的数额偿还债务。河南公司按债权转让协议的数额偿还债务。o河南公司提出异议：河南公司与鑫泉公司在河南公司提出异议

9、：河南公司与鑫泉公司在合同中有仲裁条款，合同之债权转让，并不合同中有仲裁条款，合同之债权转让，并不影响原合同中约定的解决争议的方式，即提影响原合同中约定的解决争议的方式，即提交仲裁的效力。交仲裁的效力。91 1两种理论两种理论oo自动转让说自动转让说：合同中的仲裁条款随合同转合同中的仲裁条款随合同转让而转让，受让人受仲裁条款约束。让而转让，受让人受仲裁条款约束。oo明示同意说：明示同意说：除非受让人明确同意受仲裁除非受让人明确同意受仲裁条款约束，仲裁条款不对其产生约束力条款约束，仲裁条款不对其产生约束力。102.2.立法与司法状况立法与司法状况oo德国德国德国德国:自动转让自动转让自动转让自动

10、转让oo法国：法国：法国：法国：明确同意明确同意明确同意明确同意o我国：我国：20062006年最高人民法院关于适用中华人年最高人民法院关于适用中华人民共和国仲裁法若干问题的解释第民共和国仲裁法若干问题的解释第9 9条条：债权：债权：债权：债权债务全部或部分转让的，仲裁协议对受让人有债务全部或部分转让的，仲裁协议对受让人有债务全部或部分转让的，仲裁协议对受让人有债务全部或部分转让的，仲裁协议对受让人有效，但当事人另有约定、在受让债权债务时受效，但当事人另有约定、在受让债权债务时受效，但当事人另有约定、在受让债权债务时受效，但当事人另有约定、在受让债权债务时受让人明确反对或者不知有单独仲裁协让人

11、明确反对或者不知有单独仲裁协让人明确反对或者不知有单独仲裁协让人明确反对或者不知有单独仲裁协议的除外。议的除外。11参考结论参考结论oo辽宁公司与鑫泉公司达成债权转让协议，辽宁公司与鑫泉公司达成债权转让协议，对原合同中约定的仲裁条款未对原合同中约定的仲裁条款未明确表示反明确表示反对对，故原仲裁条款依然有效。，故原仲裁条款依然有效。oo本案应通过约定的仲裁机构裁决，人民法本案应通过约定的仲裁机构裁决，人民法院不应受理。院不应受理。12三、仲裁程序三、仲裁程序程序流程程序流程 申请与受理申请与受理 组成仲裁庭（独任与合议）组成仲裁庭（独任与合议）审理（开庭审理与书面审理）审理（开庭审理与书面审理）

12、裁决裁决（中间或临时、部分、最后）（中间或临时、部分、最后）131.当事人的主体资格当事人的主体资格股东的派生仲裁问题股东的派生仲裁问题 公司与第三人订有仲裁协议公司与第三人订有仲裁协议 公司拒绝或怠于向第三人行使请求权公司拒绝或怠于向第三人行使请求权 股东依照公司章程用尽了内部救济办法142.第三人加入仲裁问题第三人加入仲裁问题否定说及其理由否定说及其理由有损合同的相对性有损合同的相对性有损仲裁的保密性有损仲裁的保密性有损程序的便捷性有损程序的便捷性肯定说及其理由肯定说及其理由有利于查清事实有利于查清事实有利于前后一致的裁决有利于前后一致的裁决总体上节约争议解决成本总体上节约争议解决成本15

13、相关规定相关规定oo荷兰民事诉讼法荷兰民事诉讼法1045条条 经与仲裁结果有利害关系人的申请，仲裁庭经与仲裁结果有利害关系人的申请，仲裁庭可以允许第三人参加仲裁程序。可以允许第三人参加仲裁程序。oo伦敦国际仲裁院仲裁规则伦敦国际仲裁院仲裁规则 仲裁庭可追加第三人，即使仲裁当事人一方仲裁庭可追加第三人，即使仲裁当事人一方反对。反对。oo日本商事仲裁协会仲裁规则日本商事仲裁协会仲裁规则 第三人同意、当事人同意、仲裁庭同意第三人同意、当事人同意、仲裁庭同意163.仲裁员的选择及其公正性问题仲裁员的选择及其公正性问题名册制名册制强制仲裁员名册（日、印）强制仲裁员名册（日、印）推荐仲裁员名册（美、中、香

14、港）推荐仲裁员名册（美、中、香港）不设仲裁员名册（伦敦、国际商会、瑞典）不设仲裁员名册（伦敦、国际商会、瑞典）公正性公正性近亲属关系近亲属关系利害关系利害关系其他可能影响公正仲裁的关系其他可能影响公正仲裁的关系174.当事人未选择法律时的法律适用问题当事人未选择法律时的法律适用问题o依据仲裁地冲突规则确定实体法依据仲裁地冲突规则确定实体法o适用仲裁庭认为适当的国内实体法律（如最适用仲裁庭认为适当的国内实体法律（如最密切联系地法）密切联系地法）o适用仲裁庭认为适当的国际法或一般国际规适用仲裁庭认为适当的国际法或一般国际规则则18讨论案例讨论案例oo1990199019901990年年年年1111

15、1111月，承租人向出租人（海南轮船有限公司）月，承租人向出租人（海南轮船有限公司）月，承租人向出租人（海南轮船有限公司）月，承租人向出租人（海南轮船有限公司）要求租船，出租人要求租船，出租人要求租船，出租人要求租船，出租人 将将将将“通发通发通发通发”轮并将租给承租人。轮并将租给承租人。轮并将租给承租人。轮并将租给承租人。双方签定租船合同中有仲裁条款。双方签定租船合同中有仲裁条款。双方签定租船合同中有仲裁条款。双方签定租船合同中有仲裁条款。oo“通发通发通发通发”轮轮轮轮11111111月月月月14141414日抵达营口港鲅鱼圈锚地，该轮日抵达营口港鲅鱼圈锚地，该轮日抵达营口港鲅鱼圈锚地，该

16、轮日抵达营口港鲅鱼圈锚地，该轮抵达后，承租人未能备妥货物，造成无货运载。抵达后，承租人未能备妥货物，造成无货运载。抵达后，承租人未能备妥货物，造成无货运载。抵达后，承租人未能备妥货物，造成无货运载。oo出租人就货物落空而引起的损失，于出租人就货物落空而引起的损失，于出租人就货物落空而引起的损失，于出租人就货物落空而引起的损失，于1991199119911991年年年年3 3 3 3月月月月26262626日向承租人提出仲裁索赔。日向承租人提出仲裁索赔。日向承租人提出仲裁索赔。日向承租人提出仲裁索赔。19讨论案例讨论案例oo在仲裁中，承租人提出，本案争议是由第三人在仲裁中，承租人提出，本案争议是

17、由第三人在仲裁中，承租人提出，本案争议是由第三人在仲裁中，承租人提出，本案争议是由第三人营口外轮代理（下一租家）分公司引起的，因营口外轮代理（下一租家）分公司引起的，因营口外轮代理（下一租家）分公司引起的，因营口外轮代理（下一租家）分公司引起的，因此，营口外轮代理分公司应参加本争议的仲裁。此，营口外轮代理分公司应参加本争议的仲裁。此，营口外轮代理分公司应参加本争议的仲裁。此，营口外轮代理分公司应参加本争议的仲裁。oo承租人与营口外轮分公司达成备忘录称：承租人与营口外轮分公司达成备忘录称：承租人与营口外轮分公司达成备忘录称：承租人与营口外轮分公司达成备忘录称：“双双双双方同意由中国贸易促进委员会

18、仲裁解决这一问方同意由中国贸易促进委员会仲裁解决这一问方同意由中国贸易促进委员会仲裁解决这一问方同意由中国贸易促进委员会仲裁解决这一问题，并同意与海南轮船有限公司一起参加仲裁题，并同意与海南轮船有限公司一起参加仲裁题，并同意与海南轮船有限公司一起参加仲裁题，并同意与海南轮船有限公司一起参加仲裁”。20讨论案例讨论案例oo出租人认为，承租人与出租人有合同关系，出租人认为，承租人与出租人有合同关系，理应由承租人直接对出租人负责赔偿，然后理应由承租人直接对出租人负责赔偿，然后再由承租人找其他责任方追偿。承租人不应再由承租人找其他责任方追偿。承租人不应以第三方对他负有责任为由拒绝直接、单独以第三方对他负有责任为由拒绝直接、单独对出租人承担责任，赔偿损失，因此，出租对出租人承担责任，赔偿损失，因此，出租人不同意让第三方参加本案争议的仲裁人不同意让第三方参加本案争议的仲裁.oo仲裁庭拒绝第三人参加仲裁。仲裁庭拒绝第三人参加仲裁。21否定的实践及理由否定的实践及理由oo协议仅对当事人有约束力协议仅对当事人有约束力oo仲裁具有保密性、商业秘密仲裁具有保密性、商业秘密oo防止仲裁程序拖延，费用增加防止仲裁程序拖延，费用增加oo可能导致执行困难可能导致执行困难22