工程项目设计管理

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1、工程项目设计管理目录第一章设计工作概述190第二章工程建设项目的设计管理职责193第三章设计项目管理197第四章优化设计212第五章建设工程勘察设计合同215第六章以设计为主体的工程总承包（EPC）项目简介220第七章加入WTO对我国工程勘察设计咨询业的影响及对策.223第一章 设计工作概述第一节设计工作的地位和作用一工程设计的概念工程设计：设计单位根据批准的可行性研究报告或设计任务书，运用工程技术理论及技 术经济方法，按照现行的技术标准，对新建、扩建、改建项目的工艺、土建、公用工程、环 境工程等进行综合性设计及技术经济分析，并提供作为建设依据的设计文件和图纸的活动。 二 设计的地位设计成果的

2、质量与建设项目投资、工程质量、生产工艺的技术水平、产品质量、生产 成本等都有着极为密切的关系，直接影响建设项目投产后的综合经济效益和社会效益。党和 国家领导人十分重视工程设计工作，早就十分明确地提出：“设计是整个工程的灵魂”、“没 有现代化的设计，就没有现代化的建设”。设计是整个工程建设的先行和关键，在工程建设 中处于主导地位。具体地说，工程设计的地位和作用有如下几方面：1. 主导工程全过程工程以勘察设计为主导。这是因为工程建设是程序性、系统性很强的物质资料生产过程， 而勘察设计工作像一条红线贯穿着始终，牵动着每个环节。首先，工程勘察设计是工程项 目质量目标与水平的具体化。通过勘察设计、从技术

3、上，经济上对工程项目进行详细研究， 从而具体确定建设工程的方案，保证建设计划的落实。工程项目的建址，各项建设和设施 的总平面布置和运输状况，以及每个建筑物的具体建筑方案、结构方案、设备方案直至施 工图纸都是通过设计来确定的。其次，勘察设计工作渗透到工程项目建设的各个阶段。在 可行性研究、技术经济论证、编制计划任务书以及建址选择等前期工作阶段，要求勘察设 计人员参加，甚至承担主要工作。在勘察设计阶段，勘察设计人员承担全部设计工作。在 施工阶段，勘察设计文件是施工单位施工和监理单位对工程进行监理的依据。工作项目竣 工投产使用后，勘察设计人员要进行工作回访，调查用户意见和要求，以提高勘察设计水 平。

4、2. 勘察设计决定工程项目的经济效益，社会效益和环境效益 人们常说：“设计人员笔下一条线，投资上千万”。勘察设计阶段对工程项目的投资影响 最大。据统计，项目实施的各个阶段对项目经济性影响程度，在设计准备阶段达95%-100%； 初步设计阶段为75%-95%；技术设计阶段35%-75%；施工图设计阶段为25%-35%；而施工阶 段只有10%。所以做好勘察设计阶段尤其是方案设计阶段的管理工作，对提高整个工程项目 的经济性有着显著作用。工程项目建设还要讲求社会效益和环境效益、诸如资源的综合利用、“三废”的治理、 生态环境的保护等均是通过勘察设计使其具体化。3. 勘察设计是推动技术进步的桥梁勘察设计是

5、推动技术进步的桥梁，是先进科学技术的传播者。新结构、新材料、新工艺、 新设备、新技术等科学技术新成果，要通过勘察设计才能反映、落实、使用、推广和传播。 通过勘察设计，可以促进科研、勘察设计、施工的协作配合，不断提出和解决新的技术问题， 促进技术进步。4. 勘察设计是决定工程质量的主要因素 工程质量源于勘察设计，建设项目的使用价值和工程建设产品的质量特性，如使用性能、 耐久性、可靠性、安全性、经济性等都是通过勘察设计使其具体化的。我国工程质量事故统计分析表明，由于勘察设计方面的原因引起的质量事故占40.1%； 施工方面原因占29.3%，材料供应方面的原因占14.5%，使用方面的原因占9.0%，其

6、它原因 占7.1%，可见，工程勘察设计是决定工程质量的主要因素。5. 勘察设计是施工的依据 勘察设计成果是施工的依据，据此进行施工准备、征地、平整场地、备料、订购设备、 安排施工、评价施工质量、进行竣工验收等。勘察设计质量的好坏对施工质量、进度投资有 直接影响。综上所述可以看出，工程设计在工程项目建设过程中居于主导地位，对工程的建设质量、 工艺水平、经济效益和社会效益起着关键作用，所有设计工作的管理者、工作者和运用者， 都应该十分重视设计工作，切实抓好设计这个重要环节。第二节 工程设计的指导思想和应遵循的原则 早在建国初期，党和政府就对我国的基本建设提出了明确要求，其工程设计的基本原则 是：“

7、经济合理、技术先进、安全可靠”。生活区、民用建筑要坚持：“实用、经济，在可能 条件下注重美观”的设计原则。在1994年11月召开的全国第十三次勘察设计工作会议上邹 家华副总理代表党中央、国务院讲话时，重申了：“工程设计一定要坚持先进、合理、经济、 安全的原则。”和“民用设计要坚持经济、安全、美观、适用的原则。”这实际上就是我们现 阶段设计工作的指导思想和设计原则。经济合理是指：在我国现有的资源和国力条件下，为达到建设项目的预定目标，取得投 资省、工期短、技术经济指标好的最佳效果。这是衡量设计水平的主要标准。技术方案的选 择最终是经济效果决定的。我们在设计中必须遵循节约耕地、节约能源、节约原材料

8、、注重 环保的原则。技术先进是指：在设计中要尽量采用成熟的、适合我国国情的先进技术。首先要采用国 内成熟的先进技术和先进设备，使设计体现国内的先进技术水平，并力争达到或超过国际水 平。因此，设计人员既要从实际出发，事实求是，又要不断创新、勇于开拓。只有在设计中 坚持求实和革新精神，才能维护设计的科学性和先进性。安全可靠是指：设计必须保证工程投入生产后，长期（在设计期限内）正常生产，各项 技术经济指标达到设计要求，从石油化工建设项目的设计特点考虑，还要注重环境和生产人 员的保护，做好“三废”治理以及消防、抗震、工业卫生及劳动保护等配套设计。第三节设计阶段的划分及控制内容一般建设项目按两个阶段进行

9、设计，即初步设计和施工图设计；对于技术上复杂而又缺 乏设计经验的项目，可增加技术设计阶段；为解决总体，开发方案和建设的总体部署等重大 问题，可进行总体规划设计或总体设计。1总体设计的内容和深度 总体设计的内容和深度，一般应包括以下文字说明和必要的图纸：建设规模；产品方案； 原料来源；工艺流程概况；主要设备配置；主要建筑物、构筑物；共用、辅助工程“；三废” 治理及环境保护方案；占地面积；总图布置及运输方案；生产组织概况和劳动定员估计；生 活区规划；施工基础设施布置和地方材料来源；建设总进度及各项工程进度配合要求；投资 估算。总体设计的深度应满足以下要求：初步设计的开展；主要大型设备、材料的预先安

10、排； 土地征用的谈判。2初步设计的内容，一般应包括以下方面的文字说明和图纸：设计依据；设计指导思 想；建设规模；产品方案、原料、燃料、动力的用量和来源；工艺流程；主要设备选型及配 置；总图运输；主要建筑物、构筑物；共用、辅助设施；新技术采用情况；主要材料用量； 外部协作条件；占地面积和土地利用情况；综合利用和“三废”治理方案措施；生活区建设； 抗震和人防措施；生产组织和劳动定员；各项经济技术指标；建设顺序和期限；总概算等。初步设计深度应满足以下要求：设计方案的比选和确定；主要设备材料订货；土地征用； 基建投资控制；施工图设计的开展；施工组织设计的编制；施工准备和生产准备等。3 技术设计的内容和

11、深度 技术设计的内容没有明确规定，一般由设计单位根据工程特点和需要，自行确定。 技术设计的深度应能满足确定设计方案中重大技术问题和有关试验、设备制造等方面的 要求。4 施工图设计的内容和深度 施工图设计的内容，应根据批准的初步设计进行编制。 施工图设计的深度应满足以下要求：设备材料的安排和非标设备的制作；施工图预算的 编制；工程施工。第四节 国际工程的版次设计简介在上一节中，介绍了我国工程设计阶段的划分和控制内容，而国际工程市场通用的设计 方法与我国的阶段设计是不同的，随着我国加入WTO及国际合作增多，设计与国际接轨问 题也将势在必行。本节就国际工程的版次设计做一简要介绍。一版次设计的概念 在

12、国际工程中，很多业主不仅要通过招标的方式选择工程承包商来完成工程设计和施 工，而且为了保护自己的利益和约束承包商，很多情况下，业主还要找一个监理公司来协助 自己审查承包商的设计，这样承包商就必须把图纸或文件报给业主审查，由于种种原因，承 包商的设计一般要经过多次修改才能通过业主的审查，这样就产生了版次设计的概念。所谓版次设计，就是工程承包商按照合同要求，分阶段将完成的设计文件（包括图纸） 提交业主审批，当业主认为设计文件未能满足合同要求时，就会提出意见，并且不批准文件， 同时要求承包商按业主意见改正后重新提交设计文件，为避免混乱和准确记录设计过程，各 次报批的同一个设计文件就必须用不同的版次号

13、区分开来，并存档备查，由此形成了版次设 计的概念。二版本号的规定按照国际惯例，一般用A、B、C等英文字母来标识获批准前的版次，即第一版文件一 般为A版（Rev.A）,再报批一次，按英文字母的顺序升版，即第二版为B版（Rev.B）,直到 获业主批准。在获得业主批准后，设计文件的版号改为阿拉伯数字版，第一版一般规定为零 版（Rev.O）。由于设计工作的连续性和报批的阶段性，已经获得批准的设计文件，因设计意图 的变更或设备制造等原因需要修改，或其他相关专业的变动，设计文件必须随之变更时，则 须进一步升版。当变更较小时，经业主认可，可直接升1版（Rev.1），提交业主批准；当变更较大时，需 经业主详细

14、审查，并可能有不同意见时，则不能升rev.1版，而升为1A版（Rev.lA）；如果 业主还有不同意见，则进一步升为1B版（Rev.lB），直到获业主批准后，方可升为Rev.1， 以后升版依此类推，直到出竣工图。三版次设计的过程控制由于版次设计的特点，从设计输入开始到设计输出、设计评审、设计确认、设计变更这 几个环节，就不是一次完成，而是一个循环往复的过程。在“0”版前，一个文件经过设计输入、输出、评审后，提交业主审批，也就是设计确 认，一般情况下是不会一次批准的，业主会提出批注意见，并将这些意见返还给承包商。承 包商在对这些意见评审后再对该文件升一个版次，在第二次设计中，这些意见便成为设计输

15、入条件予以采纳。然后再经过设计输出、设计评审后，提交业主进行设计确认，依此循环， 直至业主批准确认后，升为“0”版。当一个文件得到业主确认为“0”版后，便可用于施工。但随着设计工作的不断深入， 专业界面不断密切，供货商及设备制造商资料的不断提供，该文件也必须随之更新，且进一 步升版，这个阶段叫设计变更。第一次变更后的文件也要提交业主进行批准、确认。如果业 主批准就升为“1”版，并发往施工；如果未批准，并提出修改意见，还应对这些意见进行 评审，并再次变更上版文件，提交新版。四版次设计的特点 从保证设计的质量角度讲，国际上通用的版次设计方式确实是有利的，对业主来说，可 实现对设计的全过程控制，还可

16、以不断地将自己的意见反馈到设计中去；对承包商来讲，审 查的角度不同、层次不同、要求较高，对提高设计质量是有帮助的，也有利于提高承包商的 设计竞争能力。但另一方面，这种设计方式增加了文件的交接过程和不同单位人员的审查过 程，增加了协调难度，控制不好或设计者不适应业主要求，对设计进度及整个工程的开展也 是有一定难度的。第二章 工程建设项目的设计管理职责为了提高石油建设工程项目设计管理水平，明确石油工程项目的建设单位、设计单位、 施工单位及主管部门在设计管理方面的职责，规范各方的设计管理行为，中国石油天然气集 团公司在1997年印发文件,对工程项目的设计管理作出规定,其主要内容如下:第一节建设单位的

17、设计管理一. 建设单位的设计管理主要职责：1. 在石油工程建设项目立项后，建设单位应落实设计管理的职责，在项目实施全过程中 对设计进行监督和管理，必要时可委托具有相应资质的监理单位进行监理，及时解决有关问 题，保证设计工作顺利进行。2. 重点石油工程建设项目应实行项目经理负责制，项目经理应对工程设计的质量、水平、 进度和工程造价进行全面监督。3. 严格遵守设计程序，保证设计深度和质量。建设投资300万元以上的项目，必须实行 两段设计（初步设计+施工图设计）；建设投资300万元以下的项目可以实行一段半设计（方 案设计+施工图设计）。4. 按照有关规范要求对项目拟定合理的设计周期，以保证设计质量。

18、5. 认真组织各设计阶段的设计任务委托和设计审查。6. 严格执行上级审批的设计任务文件和审查结论，不得随意修改设计，扩大建设规模， 提高建设标准。7. 严格按照设计文件的要求，进行设备、材料的采购订货。8. 认真履行设计合同中的有关条款。二建设单位要认真组织、做好建设项目的前期工作，前期工作任务必须委托具有相应 资质的单位承担。三建设项目的前期工作完成后，建设单位应委托具有相应资质的单位或专家进行咨询 评估，并努力提高咨询评估质量，坚持“先评估后决策”的原则，以确保建设项目决策的正 确性。四建设项目经审批立项后，建设单位应按以下原则进行设计任务的委托：1. 重大项目应进行设计招标，设计任务的招

19、标或委托，应遵循公开、公正、公平的原则， 严禁以此进行不正当交易。2. 设计任务必须由具有相应资质的设计单位承担，严禁委托给无证或与资质证书规定的 业务范围不符的单位，严禁委托给个人。3. 设计任务的委托，可将整个工程项目委托给一个设计单位，也可按技术要求分别委托 给几个设计单位。当委托给多个设计单位时，必须选定其中一个为拿总单位，负责整个工程 的协调与归口。承接部分设计任务的设计单位直接对建设单位负责，并接受拿总单位的指导 与协调。4. 确需委托本企业以外的设计单位特别是外行业的设计单位承担设计工作时，应按企业 和集团公司的有关规定办理设计的外委工作。5. 设计任务的委托，应按国家法律、行政

20、法规的规定，签订设计合同。 五初步设计的工程规模、工程量和投资应严格按照已审批的可行性研究报告执行，并 实行限额设计。初步设计阶段限额设计的要求及可能发生的设计修改，按集团公司石油建 设工程限额设计暂行办法执行。六初步设计完成后，建设单位应按集团公司石油建设工程初步设计审批管理办法 组织审批和报批。对于实行一段半设计的项目，其方案设计阶段的要求，可参照上述初步设计的要求执行。 七初步设计审批后，建设单位可进行施工图设计任务的委托，可以委托原承担初步设 计的设计单位，也可另行委托其它设计单位。八施工图设计的工程规模、建设标准、工程量和投资应严格按照已审批的初步设计执 行，并实行限额设计。施工图阶

21、段限额设计的要求和可能发生的设计修改，按集团公司石 油建设工程限额设计暂行办法执行。九施工图设计完成后，建设单位应组织施工图会审。由石油企业设计主管部门、施 工单位参加，设计单位进行技术交底。施工图会审的主要内容是：1. 施工图设计是否严格执行已审批的初步设计。2. 是否正确采用了各专业的设计标准。3. 各专业是否协调一致，有无“错、漏、碰、缺”。 十.建设单位（或委托的其它部门）应根据初步设计和施工图设计的要求进行设备、材 料的采购，并应进行招标，货比三家、择优选用。不得随意修改设备、材料的规格、型号、 材质等。如需修改或代用，应按规定程序，由设计单位审查同意。重要设备的修改，还应报 该设计

22、的原审批部门批准。十一.建设项目经初步设计审批后，建设单位不得随意修改设计或增加工程量。任何设 计修改必须由原设计单位进行。凡涉及原设计审批结论的重要修改，必须按规定程序报原 设计的审批部门批准后，方可修改设计。十二.建设单位不得违反国家法律、行政法规和技术标准而干预设计创作或设计结论。 建设单位（项目经理）的权利和奖惩，按集团公司或企业主管部门的有关规定执行。第二节设计单位的设计管理一. 设计单位的主要责任：1. 坚持设计程序，保证设计深度，在优化设计上下功夫，努力做出水平高、效益好、质 量优的设计。2. 保证设计的科学性、公正性。严禁迁就或有意迎合建设单位扩大建设规模、提高建设 标准等不合

23、理要求。3. 认真落实设计责任制。设计单位要对建设项目的投资者负责，对设计文件的质量全面 负责；单位领导（院长）、技术负责人（总工程师及设计项目经理）要对设计的公正性、科 学性负责；单位技术经济负责人（总经济师）要对经济性和概算投资的准确性负责；设计人 员要对设计文件质量负责；技术经济人员要对概算文件质量负责；各级校审人员要对校审质 量负责。4下一阶段设计必须严格执行上一阶段设计的审批结论。 5认真履行设计合同的有关条款。二设计单位的资质管理 按照国家主管部门核定的资格等级和规定的业务范围承接设计任务。三. 设计单位的经营管理应遵守国家、行业制定的设计收费标准，不得以降低收费为手 段，进行不正

24、当的竞争。设计单位应不断拓宽经营范围，充分发挥单位的技术专长，积极参与市场竞争，努力增 强单位的竞争能力和应变能力。四. 推行设计项目管理，实行设计项目经理负责制，由项目经理合理组织、协调各专 业人力，督促设计计划的实施。五. 设计单位应严格技术管理。1严格执行有关标准、规范，保证设计的公正性、科学性。 2承担建设项目的前期工作（如编制可行性研究报告）时，应按照国家有关规定或建 设单位的要求进行经济评价、财务评价等技术经济分析，对可行的建设项目的建设条件、场 地选择、主要工艺、关键设备等进行多方案比较，提出最优方案。3确保设计文件的内容、深度达到有关规定的要求，做到基础资料齐全，各专业采用 的

25、技术条件一致，计算正确，图纸清晰，概算准确，满足建设项目的需求。4积极采用成熟可靠的新技术、新工艺、新设备、新材料，大力推广计算机辅助设计 （CAD）,以效益优先的原则，在设计的全过程中对各专业开展优化设计，使项目少投入、多 产出，提高综合效益。5在设计中要贯彻国家有关环境保护规定和节能政策，设计要有专篇，概算应列专项 投资。6在设计中要大力推荐技术先进、质量优良的设备、材料，不得推荐、采用淘汰、劣 质产品。未经工业性试验的“四新”技术，不得采用。7设计选用的设备、材料，应注明有关技术指标，提出质量要求。但不得指定生产厂 家。必要时可推荐几个生产厂家，由建设单位择优选用。8严格对设计修改的管理

26、，设计修改单必须按规定程序进行审批、签署并存档备案。 9设计院应积极组织技术培训，开展设计基础工作，以增加发展后劲。六. 设计单位应严格质量管理。要积极贯彻GB/T19000-IS09000质量管理和质量保证 系列标准，推行全面质量管理。要不断健全、完善质量体系，明确岗位质量责任，严格质 量控制，对所提交的设计文件的质量全面负责。要定期组织质量抽查并发布质量公报。要 认真贯彻质量责任制，奖惩兑现。七设计单位应严格按照集团公司石油建设工程限额设计暂行办法开展限额设计. 设计人员要增强经济观念，在设计中将技术与经济相结合，实行项目负责人（设计项目经理） 和项目经济负责人联合负责制，切实搞好限额设计

27、。八.设计单位应负责设计交底，向建设单位和施工单位交待设计意图，解释设计文件； 按施工图会审要求修改施工图设计，及时解决施工中出现的设计问题，参加各阶段工程验 收。根据设计合同或建设单位的要求，必要时可派驻现场设计代表（组）配合工程施工。九设计单位应在建设项目投产后进行设计回访，认真进行设计总结，以不断提高设 计水平。 十.设计单位应接受上级主管部门（或监理部门）的指导、监督，不断提高设计水平。 十一.设计单位要加强对职工的职业道德教育，不断端正设计思想和经营作风，刻苦钻 研业务技术，遵纪守法，敬业爱岗。十二.设计单位有以下权利：1. 在设计工作中有权拒绝上级主管部门及其工作人员或建设单位违反

28、国家法律、行政 法规、设计程序和技术标准，干预设计创作或设计结论的不合理要求。2. 有权保守在设计执业中知悉的商业秘密。3. 设计文件、资料和设计单位持有的专利、专有技术、计算机软件等知识产权受法律 保护，任何单位和个人不得剽窃、抄袭、出售、转让或重复使用。当必须使用时，应按规 定程序办理有关手续。十三.企业设计主管部门应根据集团公司石油建设工程初步设计审批暂行办法、石 油建设工程限额设计暂行办法等规定对设计单位提交的设计文件进行考核，并实行奖惩 制度。第三节施工单位的职责一.施工单位的主要责任：1. 确保施工质量，严格按照设计文件要求和施工技术规范进行施工，不得偷工减料。2. 严格按图施工。

29、未经设计单位同意，不得擅自修改设计和决定设备、材料的代用。二. 施工单位在接受建设项目的施工任务后，要认真组织施工人员熟悉设计文件，掌握 设计意图和要求。三. 在建设项目开工前，参加建设单位组织的施工图设计会审，认真听取设计单位的技 术交底，如有疑问应及时提出。四. 对施工中发现的疑难问题应及时向设计单位通报，由设计单位负责解释、处理。石 油建设工程项目在施工过程中如涉及设计修改，按规定办理。五. 企业设计主管部门应根据集团公司和企业有关规定对施工单位的设计管理工作进行 考核，并实施奖惩制度。第四节主管部门的监督管理 一.石油建设工程项目的设计分两级管理。集团公司负责审批初步设计的项目，由集团

30、 公司规划计划部进行监督管理；各石油企业负责审批初步设计的项目，由企业设计主管部门 进行监督管理。二. 石油建设工程项目设计主管部门，应充分重视建设项目的前期工作，建立待建项 目储备制度，做到超前规划，使建设项目在前期阶段能进行充分的优化、论证，为准确立项、 提高投资经济效益打下基础。三. 石油建设工程项目设计主管部门应根据石油建设工程初步设计审批管理办法 认真组织项目的初步设计审查，履行审批程序，把好项目的技术关和投资关。四. 各级设计主管部门应加强对设计收费的监督管理，建立设计合同审查备案制度。五. 石油建设工程项目发生设计质量事故时，当事单位必须及时报告企业设计主管部 门，发生重大设计质

31、量事故必须报告集团公司。企业设计主管部门要对事故进行认真调查、 核实，提出处理意见报集团公司。六. 项目投产后，各级设计主管部门应定期进行抽查回访，分析和总结项目设计的经 验和教训，促进设计水平的提高。第三章 设计项目管理第一节 项目管理的概念及意义一.项目及工程项目的界定社会经济活动按其是否具有重复持续性的特征，大体可分为两大类：一类是具有较稳 定的重复持续性，如一般社会行政事物活动、企业日常的商务活动和生产活动；另一类则是 具有较明显的一次性特征，如某项工程的投资建设活动、某项新产品的技术开发过程、国家 特定的某项政策、法规的制定，这两种不同类型的社会经济活动，具有不同的运动规律及特 点，

32、因而需要不同的管理方法和组织形式，前者构成了一般行政管理、社会管理或企业管理 的对象，后者则构成了项目管理的对象。对于什么是项目，目前还没有统一的界定标准，我们可以这样定义：项目是指在一定 的约束条件下（限定的时间、限定的资源和限定的质量标准），具有完整的组织机构，为实 现特定的目标（项目的使用功能或生产能力）而进行的一次性社会经济活动。有建设就有项目，有项目当然就有项目管理，实际上，项目管理是人类古老的生产实 践活动。我国进行工程项目管理的实践活动源远流长，至今有两千多年的历史，历史上著名 的都江堰水利工程、宋朝丁渭修复皇宫工程、北京故宫工程等都是名垂青史的工程项目管理 实践活动；建国以来，

33、进行工程项目管理的实践活动更多，如第一个五年计划的156 个重点 工程、大庆油田建设、宝钢建设等。然而，我国长期以来大规模的工程项目管理实践活动并没有系统地上升为工程项目管 理理论和科学。相反，在计划经济管理体制影响下，许多做法违背了经济规律和科学道理， 如违背项目建设程序、设计无合理周期、盲目抢工、不按合同管理、施工协调从长官意识出项目管理理论的形成始于二十世纪六十年代，当时，美国有许多大型的军事项目，如“北 极星导弹研制”项目、“阿波罗登月”项目管理相当复杂，使人们认识到，由于项目的一次 性和约束条件的确定性，要取得成功，必需加强管理，引进科学的管理方法，加之当时系统 论、控制论、信息论、

34、组织论、网络计划等科学理论相继出现，于是，项目管理科学作为一 种客观需要被提出来了。1984 年，工程项目管理理论首先从西德和日本传入我国，当时最有代表性的工程是：鲁 布格水电站系统工程，该工程是我国第一个利用世界银行贷款，并按世行规定进行国际竞争 性招标和项目管理的工程。在四年多的时间里，创造了著名的“鲁布格工程项目管理经验”， 受到中央领导的重视，号召在我国推广。那么，什么样的社会经济活动应该作为项目进行管理呢？一般来说，应具有下列特点的 一次性任务：（1）为了明确的目的（要求功能或成果鉴定）；（2）需要投入较多的资金、劳动力、材料设备等资源；（3）项目成果的价值相对较大；（4）项目涉及面

35、广，内容复杂或具有开发创造性；（5）有特定的约束条件；（6）是一项系统工程。由此可见，我们有许多活动应该作为项目来进行管理，也有许多活动相对简单、不甚重 要的一次性活动不必作为一个项目来进行管理。工程项目也称工程建设项目或建设工程，是项目中数量最大的一类。按不同的分类方法 可将工程项目分成不同的类型：（1）工程项目按管理主体和内容不同分为业主项目、设计项目、施工项目、总承包项 目等。业主项目的管理主体是建设单位，业主项目可以是一个建设工程或群体工程，也可以 是一个单项工程，但内容要包括项目建设的全过程。设计项目的管理主体是设计承包商，其 内容主要是项目设计阶段的一系列工作。施工项目的管理主体是

36、施工单位。总承包项目的管 理主体是总承包单位。（2）工程项目按管理层次分为建设项目和单项工程。（3）工程项目按专业不同分为建筑工程、安装工程、公路工程、水利工程等。（4）工程项目按建设性质不同分为新建项目、扩建项目、改建项目、恢复项目、迁建 项目。（5）工程项目按用途不同分为生产性建设项目、非生产性建设项目。（6）工程项目按阶段不同分为筹建项目、在建项目、投产项目。二工程项目管理及设计项目管理1项目管理 项目管理是为使项目取得成功（实现所要求的质量、所规定的时限、所批准的费用） 所进行的全过程、全方位的规划、组织、控制与协调。项目管理的对象是项目。项目管理的 职能同所有管理的职能是相同的，但项

37、目的一次性特征，要求项目管理要程序性、全面性和 科学性，要用系统工程的观念、理论和方法进行管理。项目管理是知识、智力、技术密集型 的管理。2. 工程项目管理 工程项目管理：工程建设者运用系统工程的观点、理论和方法，对工程的建设进行全 过程和全方位的管理，实现生产要素在工程项目上的优化配置，为用户提供优质产品。工程 项目管理是项目管理的一大类，其管理对象是工程项目。既可是建设项目管理，又可是设计 项目管理或施工项目管理。工程项目管理是一门综合科学，应用性很强，是很有发展潜力的 新兴学科。3. 设计项目管理 设计单位对某一设计项目以项目管理的方法进行质量控制、进度控制、投资控制，对拟 建工程的实施

38、在技术上和经济上进行全面详尽地安排，引进先进技术和科研成果，形成设计 图纸和技术文件，并在实施过程中进行监督和验收。设计项目管理包括：设计投标、签订设 计合同、设计条件准备、设计计划、设计实施阶段的目标控制、设计文件的验收与归档、设 计工作总结、建设实施中的设计控制与监督、竣工验收。第二节设计项目管理的组织机构及职责分工一 设计项目管理的组织机构 工程项目的设计组织机构一般称为项目设计组，是为完成某一项的设计任务而组织的临 时性机构，是由设计项目经理和有关专业设计人员组成的。设计项目经理由设计部派出，由设计院（公司）任命。设计项目经理在设计项目管理者 （根据不同的管理方式：总承包项目为项目经理

39、、单一设计项目为设计部或直接为院领导） 的领导下，负责组织、指导和协调项目的设计管理工作。项目设计组的专业人员组成，由设 计项目经理根据设计任务工作量及进度的要求提出专业设计人工时计划，由各有关专业室派 出。设计项目组的成员可以集中办公，也可以不集中办公。无论集中办公或不集中办公，矩 阵管理的原则和设计项目组成员的职责分工不变。设计项目组的工作需要有关部门和技术人员的支持和配合，如档案室、出版室、后勤部 门等，这些部门的有关人员并不列入设计项目组织机构，由设计院（工程公司）统一管理和 提供服务。估算 工业卫生及安全环境保护 钢结构 混凝土结构建筑 采暖通风 给排水 热工 总图运输仪表 电气 机

40、修 材料 机械设备 化工设备 管道机械 界外管道布置 管道 粉体工程系统 分析 工艺典型的设计项目组织机构，见图所示。二 设计项目的职责分工1. 设计项目经理的主要职责和任务（1）设计项目经理的主要职责1）设计项目经理由设计部派出,公司任命，并在项目经理领导下负责组织、指导和协商 该项目的设计工作。2）受项目经理委托，设计项目经理可代表公司直接与业主、专利商、制造厂（商）洽 谈和处理设计问题和技术问题3）如果项目合同规定公司只承担设计，则设计项目经理由公司授权代表公司承担履行 合同的全部责任，并直接与业主进行联系。4）设计项目经理应分别向项目经理和设计部报告工作，确保设计工作按合同的要求组 织

41、实施（包括进度、质量、投资）。（2）设计项目经理的主要任务1）熟悉合同及其附件所确定的工作范围，明确设计分工，按照项目工作分解结构提出 设计装置表及进行设计工作分解，并提出设计工作任务清单。2）在设计部的组织下，与各专业室商定各专业负责人，并组织编制各专业人工时预算。3）会同项目工艺经理审查专利商提供的基础设计或其他形式的工艺包。4）组织审查开展工程设计所必须的条件和基础资料，主要包括：a. 设计依据（包括已经批准的计划任务书、项目可行性研究报告和厂址选择报告等）b. 用户提供的工程地质、水文地质勘察报告、气象、厂区地形测量图等设计所需要的 项目基础资料；c. 用户提供的有关协作协议文件（包括

42、城建、环保、交通运输、供电、给排水、供热、 机电仪修、通讯、主要原材料和燃料等）。5）编制初步的项目设计进度计划，会同项目进度计划工程师制定装置主进度计划。6）编制项目设计计划。7）会同项目进度计划工程师编制项目设计进度计划（包括装置设计进度计划、装置专 业设计详细进度计划等）。8）组织各专业确定设计标准、规范、工程设计规定和重大设计原则。9）主持召开设计开工大会，并作开工报告，提出设计指导思想、依据、原则、规范、 分工、进度、内外协作关系及其他要求，把各项任务分别落实到各设计专业负责人。如果 设计开工会议与项目开工会议同时举行，则应将设计开工会议内容列入项目开工会议的议程 中。10）审核和批

43、准有关的设计文件以及需要用户批准或认可的所有设计文件，并促使用户 及时批准这些文件。11）负责处理用户、专利商及设计协作单位的有关函电，并督促各专业及时答复。12）组织有关专业研究和确定工程重要技术方案，特别是综合性技术方案，以及节能、 环保、安全卫生和各专业的条件衔接等。13）协同项目进度计划工程师、费用控制工程师、材料控制工程师和估算师协调和处理 设计工作中出现的涉及项目控制方面的问题。14）组织编制并审查完整的设备清单和设备、材料的请购文件。15）主持设计过程中的各项重要会议，以保证设计质量和进度。16）组织制定设计工作执行效果测量基准（BCWS）,检查设计进展赢得值的测量和实际人 工时

44、消耗记录，编制设计进展月报，定期召开设计计划执行情况检查会，检查和分析设计中 存在的主要问题，研究解决办法，并及时向项目经理、设计部及有关部门报告。17）组织处理与设计有关的项目变更和用户变更。18）组织设计文件的汇总、入库和分发。19）工程设计结束后，组织整理和归档有关的工程档案，并编写工程设计完工报告。20）项目施工阶段，组织设计交底，派遣项目设计代表，审查设计修改。21）项目开车阶段，参加开车方案的讨论，派遣项目设计人员参加开车前的施工安装检 查，组织设计人员参加预试车、考核和验收工作。22）组织各专业做好项目设计总结。23）对于大型复杂的工程设计项目，必要时可增设装置设计负责人，协助项

45、目设计经理 对装置设计工作进行管理。2. 项目工艺经理的主要职责1）项目工艺经理由工艺室（部）派出，在项目经理指导下工作。对于小型项目，可由 项目工艺设计负责人兼任。2）负责组织项目的工艺设计工作。如果一个项目有多个工艺生产装置，可在项目工艺 经理下面分别委派装置工艺设计负责人。3）负责提出工艺设计原则，审查工艺设计数据。4）如果工艺设计用专利商的专利技术，则负责审查专利商的工艺包（或基础设计），并 负责保持与专利商的联络。5）对各有关设计专业提供咨询，以保证各专业的设计符合工艺设计要求。6）对开车服务工作提供咨询。3. 专业负责人的主要职责和任务（1）专业负责人的主要职责1）专业负责人在项目

46、设计经理和专业部、室的双重领导下，对项目实施中本专业的设 计进度、费用（人工时）和质量负责。2）专业负责人通常由专业工程师（专业设计审核人）担任。（2）专业负责人的主要任务1）协助项目设计经理拟定设计合同附件，组织本专业人员开展调研工作，收集项目基 础资料，落实设计条件，明确设计工作范围，编制工程设计，估算设计工作（人工时），落 实设计进度，提供本专业人力负荷表，代表本专业确认装置主进度计划和装置设计进度计划。2）组织本专业人员核实装置设计进度计划和设计工作包进度计划。3）组织编制本专业询价技术文件，参加报价技术评审和配合采购工作。4）参加有关专业的技术方案讨论。5）严格执行质量体系文件，按质

47、量保证程序的规定审核本专业的设计文件、提出的设 计文件及设计成品。6）代表本专业参加设计文件的汇签和设计交底，注意与其他专业的衔接和协调关系。7）组织对本专业的设计成品、基础资料、计算书、调研报告、文件、函电、设计条件 设计变更、设计总结等文件的整理和归档，参加编制设计完工报告，并检查设计成品是否完 整。8）参加设计回访，编写本专业的工程总结和技术总结。4. 设计人员的主要职责和任务（1）设计人员的主要职责1）在项目设计组内专业负责人和设计部、室的双重领导下，承担具体的项目设计任务， 对设计质量和进度负责，并参与工程投资和设计费用的控制。2）根据任务要求，精心设计，保证质量，节约投资和费用开支

48、，按时完成任务。 （2）设计人员的主要任务1）根据设计开工报告和设计任务的要求，安排好个人作业计划，认真调查研究并收集 有关设计资料，吸取国内外生产实践经验和科研成果，进行方案比较和技术经济分析。2）在具体的设计工作中，应使设计符合生产、操作、安全、维修、制造和施工安装等 方面的要求。3）认真贯彻执行有关标准、规范和设计规定，正确应用基础资料和设计数据，选用正 确的计算方法、计算公式和电算程序等，切实做好设计计算工作。要按公司规定的要求编制 技术文件，制图比例适当，视图投影正确无误，文字叙述通顺、简练、确切，字迹亦端正。4）认真做好设计文件的自校、描图和打字后的校对工作。设计文件经校审后，认真

49、进 行修改并签署。5）与有关专业密切配合，认真核查接受的设计条件，根据设计条件的要求进行设计， 提供给外专业的设计条件要正确、完整、清晰、经校审人员签署后按时提出。6）做好设计成品、计算书、说明书的整理、入库和归档工作。7）编制请购文件和配合采购工作。8）认真处理在采购、施工、开车过程中出现的有关设计问题，必要时参加设备采购、 施工代表以及工程总结和设计回访等工作。9）严格遵守保密制度，防止失密和技术流失。10）负责指导有关制图人员的工作。5. 设计部的主要职责1）协助销售部（经营部）对外承揽任务，积极宣传公司的经营方针、目标、业务范围 和业绩，热情为业主服务，努力促进项目的成立。2）协助报价

50、部组织和编写项目建议书及可行性研究报告，配合报价经理编制项目技术 建议书和报价文件。3）合同谈判阶段协助销售经理和报价经理编制合同附件，并参加合同谈判。4）项目中标后的实施阶段，派出项目设计经理，并协助项目设计经理组织项目设计组， 促进设计开工，协调有关专业设计室与项目设计组之间的关系，以便能按规定的设计程序开 展设计工作。5）审查设计开工报告，协助项目设计经理制订工程项目的设计工作程序和工程设计统 一规定。6）协助项目经理检查各工程项目设计进度计划的执行情况，做好项目之间的协调工作， 对项目中存在的有关问题提出解决的办法和建议，供公司领导审查和决策。7）配合和协助项目管理部、项目控制部、采购

51、部、施工部和开车部等部门做好总承包 工程的设计服务工作。8）组织各工程项目编写设计总结、设计回访报告，交流各项目的经验和教训，不断提 高技术水平和管理水平。9）组织和督促设计部各专业设计室抓好基础工作，编制设计所需要的各种工作手册， 积累有关数据和资料，制订和完善有关的制度和标准。10）负责组织对项目设计经理和各专业设计人员的培训和提高工作。11）做好设计部归口管理的工程设计项目的日常工作。6. 专业设计室的主要职责1）项目投标阶段，完成投标项目中本专业分工范围内的技术报价、可行性研究等项任 务。2）项目实施阶段，各专业设计室配合设计部和项目设计经理组织项目设计组，及时派 出专业负责人参加项目

52、设计组的工作，按照矩阵管理方式的要求，与项目设计组积极协调配 合，并根据各自的职责分工，使设计工作在进度、质量、费用等方面都达到项目控制指标的 要求。3）认真执行质量体系文件，对设计质量保证程序中规定由专业设计室负责审核的工作 内容的质量负责。a. 在技术上对专业技术方案的质量负责，抓好事先指导、中间检查、成品审核等重要环 节管理，严格执行方案论证和审核制度，做好技术方案审查及技术把关工作，不断提高设计 质量。b. 认真学习和贯彻执行国家、行业、地方和公司的标准、规范及规章制度，并结合本专 业室的情况，制定实施细则和补充规定。c. 做好现场施工和开车过程中的质量跟踪及质量反馈工作。4）编制与本

53、专业有关的基础工作、业务建设、技术开发计划等，并组织实施。5）做好人员安排和调度工作，加强劳动管理，不断提高劳动生产率。6）做好设计人员的培训和技术交流工作。第三节 设计工作的矩阵式管理矩阵式管理是指项目管理与专业部、室管理的矩阵关系。他们的工作目标是一致的， 即项目设计经理从项目管理部的角度来保证项目目标的实现；专业部、室主任是从专业管理 的角度来保证项目目标的实现。项目设计组是为完成某一项目的设计任务而组织的临时机构，参加项目设计的专业和所 需人工时，由项目设计经理提出计划，经计划管理部门与专业室协调调度、派出，当项目任 务完成之后即行解散。专业设计是设计矩阵的交叉点。具体落实到各专业设计

54、组的项目工作任务，既是项目设 计经理管理的目标，也是专业部、室主任管理的目标。专业部、室负责专业设计基础工作的制订，例如各专业的工作手册、工作程序和流程图 以及质量保证程序等；负责项目设计标准、程序和质量的审定；负责专业人员的调度、培训 和管理等。项目设计经理负责项目设计数据的管理以及项目设计计划的编制，并协助项目经理进行 设计进度和费用的控制。项目专业负责人要接受原所属部、室和项目设计经理的双重领导。 在设计标准、技术方案、工作程序和设计质量等方面要服从专业部、室的规定和指导；在项 目任务范围、进度和费用等方面要服从项目经理和项目设计经理的安排及领导。在设计的组织机构中，专业组是基层组织，是

55、工程公司各专业的技术中心，负责专业的 建设工作和技术水平的提高。专业的技术水平反映工程公司的技术水平。专业组还负责已竣 工项目的经验总结，并将取得的经验应用到未来的项目中去。在项目实施过程中，常设的专业部、室要对其派出的项目专业设计人员提出关于贯彻执 行工作手册、工作程序和设计质量等方面的要求，并对本专业采用的设计和计算表格、设计 文件的内容和格式等作出明确详细的规定。在项目实施过程中，项目管理系统要提出项目计划、项目设计计划、项目标准规范的采 用、项目设计数据以及项目建设材料的选用等方面的要求，使项目设计人员按照项目合同的 要求开展并完成所承担的工作任务。在设计过程中当项目经理和项目设计经理

56、与专业部、室主任意见不一致时，可提请公司 领导进行裁决。综上所述，项目矩阵式管理有如下优点：对专业职能部、室来说，第一是考虑到技术专 业的特点和有利于管理，按专业分别设置常设的组织机构，便于专业人员的培训和专业水平 的提高；第二是便于专业人员的调配，充分利用专业人员的工时，以提高劳动效率；第三是 便于对专业人员的考核；第四是有利于保证专业的设计质量。对于项目来说，第一是便于项 目经理、设计经理进行直接管理，有利于项目进度、费用、质量的控制；第二是便于项目组 成员间的联络和协调，及时处理有关问题和矛盾，提高工作效率；第三是有利于用户的联系， 及时满足用户的要求。项目组成员是否集中办公，这需视项目

57、规模大小、复杂程度和用户意见等因素而定。集 中在一起办公，便于各专业之间及时和准确的联系和沟通，便于项目管理，使项目组成员集 中精力从事该项目工作，以便提高效率。因此，集中办公的好处较多，更便于发挥矩阵式的 优越性。集中办公的地点应配备必要的计算机辅助设计终端，文字处理和复印设备，具有放 置模型的位置，有利于设计工作的正常进行。同时还应为用户提供办公室和有关服务条件。下图所示为典型的设计项目矩阵方式管理图。第四节 设计进度控制和设计费用/进度的综合控制 一设计进度计划 进度控制是设计院(工程公司)对项目管理的主要目标之一，通过计划进行进度控制， 以保证项目各阶段的工作内容、工作顺序、持续时间和

58、衔接关系编制计划，并将该计划付诸 实施。在实施过程中通常经常检查实际进度是否按计划要求进行，对出现的偏差分析原因， 采取调整、修改或有效的补救措施。进度控制是工程项目建设中与质量控制、费用控制并列 的三大控制目标之一，它们三者有着互相依赖和制约的关系，因此，进度控制的目的又是为 了处理好进度、质量、投资三者关系，从而提高工程项目建设的综合效益。设计进度计划是工程项目进度计划的一项重要内容，通过设计进度计划来组织、领导和 监督整个设计阶段的活动，确保设计任务的完成，它直接关系到整个工程项目建设的速度和 经济效益，因此应当认真编制设计进度计划并加强控制。二、设计工作包进度计划的编制内容1) 编制目

59、的2) 计划内容3) 编制依据4) 编制方法5) 编制工作的职责分工及时间三、设计费用/进度的综合控制 在工程项目的管理和控制中，其主要任务是进行质量、进度、费用和数据资料的控制，而费用和进度控制是项目管理和控制的主要目标。质量控制和数据资料控制是费用/进度控 制的基础。所以工程公司应十分重视严格的进行费用和进度控制，从而才能实现最佳的效益 目标。设计部门对工程项目费用的控制，主要有以下两方面的工作： 1控制工程项目设计部分的投资。设计对项目投资影响极大，因此设计阶段的投资控 制是工程建设项目投资控制的重点。首先设计部门要向费用估算部门提供各阶段估算所需的 基础资料，并参与定价工作。2控制设计

60、费用。设计费用的主要组成部分是设计人员工时费用，因此，设计费用的 控制主要是设计人员的工时控制。第五节 设计项目管理的质量控制一. 设计质量管理的组织机构及其职责分工为保证设计质量，设计院（工程公司）应建立质量保证体系，设置质量管理专职机构 组织制订质量体系文件，并组织实施。根据工程项目的大小，在工程项目组内配备一名质量 经理或质量工程师，对项目的设计质量进行监督，其组织和业务关系如图。公司经理总工程师质量保证部技术管理部项量工经理项目经理设计部.项目设计经理工艺室系统室管道室设备室一 电气仪表室 公用工程室 土建室 环保室一2工艺、分析专业-系统、粉尘工程专业一管道、布置、管机、管材、 一绝

61、热、涂漆、模型专业 一化工、机械设备、材料专业电气、电讯、仪表专业_热工、给排水、总图运输、暖通专业 一建筑、混凝土结构、钢结构专业 一环境保护、工业卫生安全专业二. 设计质量的职责分工 设计的质量职责与分工，是设计院（工程公司）质量体系中的重要文件之一，是制订实 现公司质量方针和目标的组织保证。质量职责的制订应包括公司决策层、管理层和项目实施管理层。具体职责分工如下：1质量保证部的质量职责1）在公司总经理或管理者代表的领导下，负责组织和推动GB/T 19000-IS0 9000系列 标准的宣传贯彻、认证和日常归口管理工作。2）负责组织编制质量手册及质量体系程序文件，并组织实施。3）负责编制公

62、司的年度内审计划，按批准计划组织专职和兼职内审员对体系/产品的重 要问题进行内部质量审核。4）负责向合同项目派遣质量经理和质量工程师制定项目质量计划。5）质保部通过组织内审员进行内审和向项目派遣质量工程师，对体系/产品出现的不符 合项时（特别是重要不合格），质保部应及时发出不符合通知单，并按“不合格的控制”程 序要求采取纠正和预防措施，并实行追踪验证。6）会同技术管理部和项目管理部，对公司的文件和资料系统进行有效控制。2技术管理部的质量职责1）在公司经理的领导下及总工程师主管下，负责全公司技术管理工作。2）在工程项目中，技术管理部参加合同/报价评审，并协同项目管理部组织工艺设计方 案评审和设计

63、评审，以及重大设计方案修改的评审。3）技术管理部配合质保部组织质量体系程序文件的编制，并负责组织第三层次文件（作 业指导书）的编制工作。4）技术管理部参与并提出各种文件资源的控制实施方案，同时还负责控制和归口管理 各种标准规范，包括公司标准规范（质量体系文件除外）的发放、标识、回收和处理。5）对设计输出文件的标识进行审查、确认和控制，并参与产品标识和可追溯性的程序 文件的编制。6）当发现不合格时，技术管理部有责任参与对其原因进行分析，并对有关技术问题提 出处理意见和预防、改进措施。7）各种评审记录是质量记录的重要部分，技术管理部应预以严格管理并妥善保存。3 设计部的质量职责1）认真执行公司的质量方针和质量目标，并按公司质量手册和质量体系程序文件的要 求建立公司本部的质量文件。2）在项目报价阶段，初步评估设计人力资源，并协助报价经理及报价部门编制报价技 术建议书。3）根据对设计人员的资格考核和培训情况推荐设计经理。4）对项目设计计划进行审查和会签。5）负责公司本部有关质量文件的编制，制订对其修订、审批、发放范围和记录的规定， 并负责本部门作废及失效文件的回收和处理，保存好记录和台帐。6）负责对本公司本部责任范围内已存在和潜在的不合格进行