证券从业资格考试模拟题投资基金押题二含答案

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1、投资基金押题二一、 单选题(共60题,每题0.分)1、我国第一只开放式基金设立于(）A 201年9月. 197年6月. 2000年8月 1998年月、我国现阶段基金托管人基本都是由取得托管资格的商业银行担任,其原因不包括（）A. 商业银行具有网点的优势B. 商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力C.商业银行具有技术和人员的优势D.商业银行盈利能力强3、基金绩效衡量的意义在于（）为投资者进一步的投资选择提供决策依据B. 防止基金公司内幕交易C. 帮助基金公司进行信息披露D.为托管人的监督提供参考、有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到(）A70%9B. 0%70%C 0%以上.20%

2、40%5、基金信息披露的禁止行为，不包括（)A. 违规承诺收益或者承担损失.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息C. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.对证券投资业绩进行预测6、以下属于基金信息披露自律性规则的是（)上海证券交易所证券投资基金上市规则B. 证券投资基金信息披露管理办法 证券投资基金法D.证券投资基金信息披露指引7、目前,我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入,由(）在向基金派发利息时，代扣代缴20的个人所得税.发行债券的企业. 基金管理人发起人.上市公司8、债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为,债券市场被分割为(). 即期市场和远期市场B. 国内债券市场与

3、国际债券市场C. 短、中、长期债券市场.发行市场和交易市场9、场外募集的LOF基金份额注册登记在(）A. 中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统B. 中央国债登记结算公司的注册登记系统C基金托管人的注册登记系统D.基金管理人的注册登记系统1、证券投资基金的会计核算主体是（)A. 证券投资基金B. 基金管理人基金托管人 基金份额持有人11、以下不属于尤金法玛有效市场分类类型的是()A 强式有效市场. 半弱势有效市场C. 弱势有效市场D半强势有效市场12、根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（)A. 交易部B. 投资部C 投资决策委员会D.研究部1、根

4、据有关规定,除货币市场基金外,基金收益分配默认的方式是（）A.现金分红B. 固定红利C. 直接分配基金份额D分红再投资4、证券投资基金运作管理办法规定,开放式基金单个开放日的基金净额赎回申请超过基金总份额 的（）时,为巨额赎回。A. 3%B. 10%C. 8D.15、基金经理经常调整不同行业的投资比重，主要目的在于赚取(). 行业轮动决策的超额报酬 股票选择决策的超额报酬C. 择时决策的超额报酬D. 资产配置决策的超额报酬16、以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是()A 未经中国证监会核准,基金管理公司不的选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，

5、且需报中国证监会备案B 基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会C 基金公司总经理的选任或者改任，应当报中国证监会审核.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员17、 下表列示了对某证券的未来收益率的估计:收益率(x)-20%0%概率（p)/212该证券的期望收益率等于(）A. 0%B5C. 0%D.1518、基金托管人在实施投资监督的内部控制时,发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式(）A. 通知基金管理人，并报告证监会. 通知基金管理人,并报告银监会C通知基金投资人,并报告证监会D. 通知基金投资人,并报告银监会19、关于OF基金上市交易

6、的表述,正确的是（）A. OF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B. LF基金上市交易实行T+O的交易制度C O在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同D.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格20、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况A.3B 2C 5D621、债券组合管理的(），是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的两极A. 债券互换策略. 梯式策略. 两极策略D.子弹式策略22、以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴（)A. 支付赎回款. A股交易 支付管理费增发新股2、乖离率(BAS)是技术分析指标之一,它属于(）A.震荡型

7、指标B 摆动型指标. 超买超卖型指标D. 量能指标24、主要负责基金从业机构的市场准入监管机构为（)A. 中国证券投资基金业协会B. 中国证监会基金监管部C. 沪、深证券交易所D 中国证监会及各地方证监局25、使用指数投资法管理股票投资组合,当市场交易成本低时，()A. 有利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差B 有利于用分层法构建投资组合C. 有利于用市值法构建投资组合D.不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差26、资产配置的历史数据法假定未来与过去相似,以()历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益A. 中长期. 短期C. 长期.中短期27、通常选取（)指标,可以将增长类股票和收

8、益类股票进行简单划分A. 总资产收益率和每股净资产B. 净资产收益率和市盈率C 市净率和每股盈余.红利收益率和持续增长率8、在债券投资组合的现金流匹配策略的运用中，为了达到现金流与债务的配比,必须投入(）必要资金量的资金A 低于B. 低于或等于C 等于D.高于 29、关于投资组合理论，以下叙述正确的是()A.投资组合理论提出了证券市场线的概念 马克维茨的投资组合理论将风险划分为系统风险和非系统风险，非常重视系统风险的作用. 投资组合理论说明,投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合,而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系D.投资组合理论是以均值贝塔系数分析为基础的理论30、资产配

9、置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（）A. 适中B. 极高C 较高D. 较低31、以下关于基金财务指标的表述,正确的是（）A. 如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润. 本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额，反映基金本期已实现损益. 未分配利润余额年末不结转D. 本期利润不包括未实现的估值增值或减值32、在我国,拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()万元.00B.300. 5000D.10033、积极型股票投资组合策略以()为目的A. 减少系统风险B.减少非系统风险C.获得市场组合收益D.战胜市场34、基金托管人对基金管理人监督的主要内容之

10、一是()A. 对基金投资范围、交易过程的监督B 对基金投资范围、投资对象的监督C 对基金投资范围、投资流程的监督D. 对基金投资范围、公开披露信息的监督 35、关于影响债券收益率的因素,以下表述正确的是(）A. 债券的流动性越好，投资者要求的收益率越高. 债券投资者的税收状况将影响其税后收益率，但零息债券与投资则所处的所得税税收等级无关 债券收益率主要受基础利率和发行人信用级别影响,与债券的流动性无关D.债券投资者的税收状况将影响其税后收益率,因此零息债券与投资者所处的所得税等级有关36、下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的表述，正确的是（)A.简单收益率与时间加权收益率均考虑了分红再投资

11、的影响B. 相对简单收益率而言，时间加权收益率考虑了分红再投资C 简单收益率一般在数值上小于时间加权收益率D.简单收益率一般在数值上大于时间加权收益率3、目前,在我国允许以合伙企业的形式申请基金销售业务资格的是（）.证券公司B 独立基金销售机构C.证券投资咨询机构D. 商业银行38、当两种资产收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()A. 无关B. 相反C. 无法判定.一致39、证券投资基金的市场营销不包括的活动有（)A. 售后服务B 销售C. 基金投资D.产品设计、证券投资基金的银行存款账户是以（)的名义开立A. 基金 托管人和基金联名C. 基金托管人D基金管理人41、不符合行为

12、金融理论研究结果的描述是（) 个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响. 金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响C. 机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响D. 基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响2、（）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响A. 依照投资计划投资B. 过度重视基金的流动性C.依照基金合同的约定投资D. 投资于流动性较高的证券43、以基金销售机构总部的名义使用的账户是(） 销售归集分账户. 销售归集总账户C. 基金资产托管账户. 基金资产清算账户44、基金的财务会计报告通常不包括（)A. 周报. 年报C 季报D. 月报45、根据证券投资基金托管资格管理办

13、法的要求,基金托管人要有安全高效的清算、交割系统,系统内证券交易结算资金在(）内汇划到账A. 1小时B. 小时. 1天2天46、反映股票基金风险大小的指标有(）.安全垫B 凸度. 欠期D贝塔值47、基金管理公司必须以()为基金会计核算主体A.所管理的全部基金总体. 基金管理公司C.所管理的每只基金.所管理的不同基金类别48、对于由两种股票构成的资产组合,当它们之间相关系数为（）时,能够最大限度地降低组合风险A. 1B 0 -1D.0.549、根据我国的法律法规,基金管理公司除主要股东以外的其他股东必须满足如下(）要求A. 持续经营3个以上完整的会计年度、公司治理健全，内部控制制度完善B. 从事

14、证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或其他金融资产管理C.具有较好的经营业绩D. 注册资本不低于3亿元人民币50、如果市场是有效的,证券价格针对一条信息会出现下列何种反应(）A.反应方向正确，但反应过度. 反应方向正确，但反应延迟C.迅速调整到位D. 逐步调整到位51、以下关于基金资产账户管理的表述,错误的是（）A. 每一个基金单独设帐、分账管理B. 基金账户独立于托管人银行账户C. 通过结算备付金账户进行基金货币收支活动D.基金托管人负责开立全部基金资产账户5、经基金托管人复核后的基金会计信息由（）对外披露A. 监管机构B.基金销售人. 基金托管人D.基金管理人53、EF的投资目标是（)A.

15、 提供尽可能多的套利机会B.超越指数 取得与指数基本一致的收益D使T规模不断扩大4、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（） 基金份额上市交易公告书B. 基金季度报告 基金募集信息披露. 临时信息披露55、下列关于基金信息披露的表述,正确的是(） 强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法B在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息C. 基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则D. 基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露56、目前,货币市场基金的管理费率一般为()A1.5%. 0.33%C0.05D. 1%5、(

16、)定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价或不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见A. 基金托管人B. 基金估值工作小组C会计师事务所D.中国证监会58、股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的.否定强式有效市场B.否定半强式有效市场. 否定弱式有效市场D 否定有效市场59、基金管理公司的督察长应由（）聘任A.基金管理公司董事会B中国证监会C 基金经营所在地中国证监会派出机构D. 基金管理公司总经理60、通常认为，最早的证券投资基金是（）A. 1943年英国的海外政府信托契约 192年美国的马萨诺诸塞投资信托基金C 186年英国的海外及殖民地政府信托基金D173年苏格兰的美

17、国投资信托二、 多选题（共5题,每题1分)1、依照证券投资基金法的规定,不属于基金管理人主要职责的有()A. 计算并公告基金资产净值B. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见. 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜.及时办理基金资金清算、交割事宜2、基金监管主要包括以下哪些方面的内容A 对基金运作的监管B. 对基金服务机构的监管. 对基金高级管理人员的监管D.降低系统风险3、基金管理公司投资管理人员的基本行为规范包括(）A.应当首先维护基金份额持有人利益. 应当首先维护公司股东的利益. 当基金份额持有人利益与公司利益冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则.当基金份额持有利益

18、与公司利益冲突时,应当坚持公司利益优先的原则4、申请募集基金时，基金托管人与基金管理人需签订（),在其规定的范围内履行各自的职责A.基金合同草案. 代销协议草案C.托管协议草案D招募说明书草案5、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行(）处理A.报告基金公司托管银行. 公开谴责C. 书面警告D.电话提示、以下关于证券市场线的说法,正确的是()A. 证券市场线上的任意一点都是有效证券组合，其他组合和证券则落在证券市场线的下方B. 证券市场线是资本资产定价模型的结合之一C. 证券市场线描述的是某种特定证券和市场组合的协方差与该证券期望收益率之间的均衡关系D.证券市场线反映的是有效组

19、合的预期收益率和标准差之间的关系7、根据目前有关规定，需要并入企业应纳税所得税，交纳企业所得税的有(）A. 信托公司从基金收益分配中获得的收入B. 证券公司买卖基金的差价收入C. 工业企业买卖基金的差价收入D基金管理公司从基金收益分配中获得的收入8、投资人权益须知内容至少应包括的内容有（）A. 自律组合的投诉方式B. 基金经理的联系方式C.办理基金业务的流程. 基金分类的基本知识9、开放式基金的非交易过户包括（)A.赎回B. 司法强制执行C 申购D. 继承10、下列关于债券价格变动收益率值的说法中，正确的有（）A.它是衡量债券收益的指标. 计算价格变动收益率值需已知债券价格变动前后的收益率值C

20、 债券价格收益率值越大，债券的价格波动性越大D. 它是衡量债券风险的指标11、基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括()A. 有效性原则 相互制约原则 健全性原则D. 独立性原则12、关于信息比率中的跟踪误差的说法，正确的有（)A 反映了积极管理风险B. 基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的均值C 反映了消极管理风险.基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差13、开放式基金份额变化的核算内容包括基金份额的（）转出B. 转入. 赎回D.申购14、以下关于封闭式基金的陈述，正确的有()A. 价格与净值同比例下降时,折价率也下降. 市场价格低于份额净值时,为折价交易C折价率反映了基

21、金份额净值与二级市场价格之间的关系D市场价格高于份额净值时,为溢价交易5、基金管理公司申请境内机构投资者资格开展境外证券投资业务，应具备的条件包括（）A. 经验证券投资基金业务2年以上B最近一个季度末管理资产规模不少于20亿元人民币C. 最近一年没有收到监管机构的重大处罚.净资产不少于2亿元人民币1、基金募集阶段,基金托管人的主要工作有()A. 开立基金的资金账户、证券账户B 建立基金账册C. 复核基金资产净值D. 签署托管协议7、以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的区别主要包括（)A. 使用者不同 对市场有效性的判定不同C. 分析基础不同D.使用的分析工具不同1、开放式基金的认购、

22、申购和赎回可以由下列（）机构办理A. 专业基金销售公司B. 代销基金的商业银行.代销基金的证券公司.基金管理公司19、下列相关基金信息需托管人复核、审查的有（）A. 基金份额净值B 基金份额申购和赎回价格C.基金资产净值D. 基金定期报告和定期更新的招募说明书20、基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有()A. 某保险公司已抢先认购了亿份B 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C. 将销售收入让利于全体持有本基金的基金投资者D. 将基金的认购费作为相应的份额返还给基金持有者、下列关于债券的经营风险的说法，正确的有(）A. 政府债券存在经营风险B.

23、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险C. 经营风险与公司经营活动引起的收入现金流的不确定性有关D.企业债券存在经营风险2、基金财产保管的托管人的基本要求包括（）. 严守基金商业秘密B. 依法处分基金财产C 保证基金资产的保值增值D.保证基金资产的安全3、在预测股票市场将进入繁荣期时，为提高基金收益,基金经理通常会（)A. 筹集新资金 提高基金组合的贝塔值C. 提高组合的阿尔法值.降低基金的现金持有比例24、下列说法中,符合证券投资基金内涵的有（)A 投资操作与财产保管相分离 实行组合投资C 利益共享、风险共担D基金资产主要投资于证券25、资产配置是一个系统化的动态过程,需要考虑的因素包括（

24、)等A. 各类资产的市场环境B. 各类资产的风险收益与相关关系C. 投资期限D.投资人的资产负债状况26、可以对基金过去真实投资表现加以衡量的收益率指标有（)A. 几何平均收益率. 时间加权收益率C. 简单收益率D. 算术平均收益率27、以下关于基金评级的表述,正确的有().投资者不应该简单地将基金评级的结果作为投资基金的直接依据B. 对基金的评级应侧重于年以上的业绩表现. 五星级的债券基金肯定比四星级的股票基金更优秀D.对同一分类中包含基金数达到5只的基金进行评级8、开放式基金募集期限届满时，具备下列（）条件，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续.基金份额持有人的人数不少于10人B.

25、 基金份额持有人的人数不少于20人C. 基金募集份额总额不少于300份，基金募集金额不少于00元人民币D.基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币29、依据有关规定，属于基金合同中不可缺少的内容是(）A. 基金收益分配原则、执行方式. 基金运作方式C. 基金募集未达到法定要求的处理方式D.基金财产的投资方向和投资限制30、根据中国证监会对基金的分类标准,下列说法正确的是(）A. 100的基金资产投资于货币市场工具的为货币基金B. 60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金C. 60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金.投资于股票、债券，但股票投资和债券投资比例不符合股票基

26、金、债券基金规定的为混合基金31、对于债券收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论,主要包括(）A 市场分割理论B.优先置产理论 流动性陷阱理论预期理论3、债券指数化的方法包括（）A.随机抽样法. 分层抽样法. 优化法D.方差最小法33、关于证券组合可行域的叙述,正确的有（）. 其右边界是最小标准差边界B 其右边界必然是向右凸的曲线或直线C 其左边界是最小标准差边界D.其左边界必然是向左凸的曲线或直线34、ETF申购赎回清单应该包括以下内容()A 日预估现金部分B. 基金份额净值C. 现金代替D.T-日现金差额35、以下关于QDII基金的募集申请，不正确的是(）A. QDII基金的募集

27、申请材料应补充境外投资市场风险的内容. QDII基金的募集申请不需要组织专家评审C.QDI基金的募集申请文件应同时向中国证监会和国家外汇局报送D.基金公司负责向国家外汇局申请QDII基金的外汇额度3、关于基金分类标准,以下表述正确有(）A 我国证券监督管理委员会将基金分为8个基本类型B. 证券监管部门制定的基金分类标准能够完全满足投资者实际投资操作的需要.为统一基金分类标准，一些国家常由监管部门或行业协会制定基金分类标准D.美国投资公司协会将美国基金分为33类37、CPP投资策略的投资步骤涉及()A. 按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产B 设定价值底线C. 计算

28、安全垫.确保保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产38、基金托管人内部控制的目标有（）A 保证基金保值增值B. 保证托管资产的安全完整C.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行D.维护基金持有人的权益、目前,披露上市交易公告书的基金品种主有（)A. 封闭式基金B货币市场基金C. ETFD.LOF4、在基金投资研究的实践中,下列关于债券研究的说法,正确的有()A.债券的久期策略在实践中非常重要B. 对于国内企业发行的国内债券而言,人民币汇率的变动对其他也有重要的影响，应密切关注C 利率走势的判断有重要意义D.债券信用等级的研究有重要意义41、证券投资基金在金融体系中的地位与作用是（）A.优化金融

29、结构，促进经济增长B. 有利于证券市场的稳定和健康发展C.完善金融体系和社会保障体系D.为中小投资者拓宽了投资渠道42、基金基准比较法在实际运用中的困难包括（)A. 不容易选择一个适合的指数B. 基准指数的风格可能会发生变化C.指数反映了全额投资效果,基金一般不会全额投资.指数表现不包含交易成本,基金投资会有交易成本43、当股票价格保持单方向持续运动时（)A. 投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略B 投资组合保险策略的表现劣于买入并持有策略C. 恒定混合策略的表现优于买入并持有策略D. 恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略4、证券投资基金的客户服务方式包括（）A 手机短信B 传真C. 互联

30、网D. 电话服务中心45、PT模型与CAM模型具有的形同假设包括()A 市场是均衡的B.投资者有相同的预期C.投资者厌恶风险，追求效用最大化D. 投资者具有单一投资期46、下列哪些选项属于QDII基金的投资风险(）A. 汇率风险B. 市场风险C流动性风险D. 国别风险、新兴市场风险47、下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有()A. 基金份额持有人自行召集持有人大会的，应至少提前日公告持有人大会的相关事项B. 基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务. 代表基金份额%以上的份额持有人可以根据需要自行召集基金份额持有人大会D.持有人大会召开后，基金管理

31、人、托管人不履行相关信息披露义务的,召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关义务48、以下关于交易所发行未上市品种的估值方法,表述正确的有（)A.首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票上市后，按上市的同意股票的市价估值B 首次发行未上市的股票,在估值技术难以可靠计量公允份值的情况下按成本计量C. 未上市的配股，按上市的同一股票的市价估值D.公开增发的未上市新股,采用估值技术估值49、从目前的情况看,开放式基金的代销机构主要包括（）. 商业银行B. 证券投资咨询机构.独立基金销售机构. 证券公司50、以下不符合基金宣传推介规范的宣传用语有（）. 申购良机、欲购从速B. 安心享受成长. 金牛基

32、金,业绩保障D坐享财富增长三、 判断题（共40题，每题0.5分)、基金招募说明书的编制原则是,基金管理人应将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息，予以充分披露。()2、基金赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长,适用的赎回费率越低。（)3、实施积极的股票风格管理只需能准确预测股票未来收益,而不用考虑转换投资风格时的交易成本。()、基金管理人、代销机构在任何情况下都不得对不同投资人适用不同认购的费率。（)、在基金组合的B值不稳定的情况下,特雷诺指数和詹森指数难以对基金经理的投资能力作出正确评价。(）6、基金管理公司的董事长和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，应当在发生之日起

33、日内编制并披露临时报告书。（）、基金托管人负责在每日开市前向证券交易所提供ETF的申购赎回清单。（）8、法规允许基金管理公司向销售机构支付一次性奖励,但不允许基金管理公司依据销售基金的保有量，向基金销售机构支付客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。（)、由于基金公司的存在需要一定的日常运行费用,因此可以判定公司型证券投资基金的投资效益明显低于契约型证券投资基金。（）10、根据夏普指数对基金绩效进行排序,夏普指数越大，绩效越好。()1、反映货币市场基金收益指标的“7日年化收益率”是以最近7个交易日平均收益率折算的年收益率。(）12、如果风险资产市场收益率由降转升，则投资组合保险资产

34、配置策略的结果劣于买入并持有策略的结果。(）13、詹森指数衡量的是基金组合的实际收益率与证券市场线上具有相同风险水平组合的期望收益率之间的差额。(）、基金公司严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他肯能导致不公平交易和利益输送的交易行为。(）15、不同的投资者具有不同的无差异曲线。(）16、债券指数资产组合的风险几乎为零。（）17、由于投资者对基金产品尤其是开放式基金比较陌生,且相应的证券投资基金专业销售机构尚未建立,以直销为主就成为基金管理公司的必然条件。(）18、战术性资产配置在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化,对具体的资产比例进行微调。（）1、基金资产估值是确定基金资产

35、历史成本的过程。(）20、证券交易所是基金的监管机构之一。()21、根据投资人风险承受的能力细分客户是确定基金营销目标市场的重要内容。()22、基金托管人要对年报和半年报中的财务会计资料等内容进行复核，并出具托管人报告。()、由于投资的需要,基金经理可以在确保风险控制的前提下，直接向交易员下达投资指令或直接进行交易，但应该将相应的指令进行备案，以备核查。()4、我国对投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。（）25、货币基金应于节假日结束后第一个自然日披露节假日期间的收益公告。（）26、当股票市场先上升后下降时，恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略。()、基金份额

36、折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。（）2、开放式基金的注册登记业务可以委托会计师事务所等其他中介机构办理。(）29、投资组合理论表明,投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合,而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系。(）、基金管理公司的实践中,所谓产品线的长度,是指一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类有多少。（）31、特雷诺指数的不足是无法衡量基金经理的风险分散程度。(）32、债券到期收益率与票面利率成反比。（)33、销售机构的自助式前台系统有便捷操作特征,不需要基金投资者提供身份

37、资料证明。（)3、为了全面准确的评价基金，对基金评价时，评价机构不仅应该使用市场公开披露的信息,还应该尽可能的取得并使用未公开披露的信息。(）35、根据我国基金信息披露监管的职责划分，沪、深证券交易所并不负责监管非上市基金的信息披露。（）6、在二级市场上，LOF的净值报价频率比ETF低。（)37、基金管理公司投资决策涉及到投资决策委员会、研究部、投资部和风险控制委员会等部门。()38、投资者应该根据自己短时间内处理资产的可能性,建立投资流动性资产的最低标准。（)、在我国基金监管的实践中,监管与自律的关系是国家监督与自我监督、自我管理相结合的关系。()40、债券基金的收益率比买入并持有到期的单个

38、债券的收益率更难以预测。（)一、 单选题5 DACB10 AAA115 BBAB16 AA125 CBA263 CDCD15 BDB360BBDCA4145BBBA465 CAC5 BDCA5660 BBA二、 多选题15 BDABCACD610 ABADACDB115 ACABABDBAB10 BBDBCDCD125 BCDABABABDABCD63 ABCABDABCDACD335 ABBCDCDBCBC3640 CDABCDBCDADACD415 ABCABCBABDAC60 ABCDDABCDABBC三、 判断题15 ABBB610 ABAA15 ABBA12 BBAB2125ABBB230AABA3135 ABA3640 AAAA20