湖广铁路债券案

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1、案情中国清末预备修建的湖广铁路是指“湖北、湖南两省 境内的粤汉铁路”和“湖北省境内的川汉铁路”。因这两线铁路都在湖广总督的辖区范围内，故称“湖 广铁路”。两线铁路的修建计划，前者是由武昌起经岳阳、长 沙至宜昌，与广东商办的粤汉铁路衔接；后者以汉口 为起点，经应城、钟祥、当阳至宜昌，由此抵达四川 夔州（现称奉节）。清政府修建湖广铁路的目的在于便 利用兵以镇压正在兴起的南方起义维护其统治。为加 快铁路的修建，当时的湖广总督张之洞受命督办后， 便向国际上筹措借贷。1909年3月7日，中德草签了 借贷合同，决定向德国的德华银行借款。英、法两国 得知此事后也认为有利可图，故通过抗议、照会对清 政府施加压

2、力，强迫清政府接受它们的借款。这使清 政府只好搁置中德的借贷合同，另于1909年6月6 日与英、法、德三国草签了借款合同。之后，美国又 以“机会均等”挤进了该借贷合同。所以湖广铁路的 借贷合同最后是以清政府邮传大臣（盛宣怀）为一方， 以德国的德华、英国的汇丰、法国的东方汇理等银行 和“美国资本家”（以下称银行）为另一方在北京签 订。合同签订后，德、英、法、美上述银行于1911年以清政府的名义发行“湖广铁路五厘利息递还金 镑借款债券”（以下简称湖广铁路债券）600万金英 镑。该债券利息从1938年起停付，本金1951年到期 未付。美国公民杰克逊等9人持有湖广铁路的上述债 券。1979年11月，他

3、们的美国阿拉巴玛州北区地方 法院东部分庭对中华人民共和国提起诉讼。要求偿还 他们所持有的湖广铁路债券本利1亿美元外加利息和 诉讼费。法庭受理了他们的诉讼。并于11月3日向 中华人民共和国发出传票，指名由中华人民共和国外 交部长黄华收。要求被告中华人民共和国于收到传票 后的20天内提出答辩，否则作缺席判决。中国外交 部拒绝接受传票，将其退回。美国阿拉巴玛州北区地 方法院东部分庭关于湖广铁路债券案的审理遭到中 华人民共和国的拒绝后，法庭于1982年9月1日对 本案作出了缺席裁判。判决中华人民共和国赔偿原告 41313038美元，另加利息和诉讼费。中国政府对美国 阿拉巴玛州北区地方法院东部分庭的判决

4、拒绝接受， 认为它是违反国际法的，是无效的。理由是依据国际 法，国家享有主权豁免，一国法院不得强行将外国列 为被告。所以美国法院对中华人民共和国没有管辖权。 另外，中华人民共和国政府调查了湖广铁路债券的渊 源，认定它属恶债。中国政府据此理由与美国国务院进行了多次交涉。 经过两国政府官员的几次会谈，美国国务院决定干涉 此案。美国国务院乔治普舒尔茨和国务院法律顾 问戴维斯鲁宾逊分别于1983年8月11日和12 日 发表了声明。中国接受了美国的建议，聘请了美国律师出庭申辩。 律师以中华人民共和国享有绝对主权豁免；本案不属 美国法典第28卷第1605条规定的“商业活动”；原 告的传票送达不完备；原告未

5、能依美国法典第28卷 第1605条规定，证明被告具有责任而使其提出的求 偿要求和权利得以成立等理由指出法庭判决无效，要 求撤销缺席判决。另外，美国司法部向阿拉巴玛州地方法院提出了 “美国利益声明书”，要求法院考虑舒尔茨和鲁宾逊 的声明，考虑美国利益支持中国的申辩。在美国政府 的干预下，法庭重新审理了此案，作出新的决定，撤 销了原来的判决，驳回了原告的诉讼。之后原告又向 美国联邦第十一巡回法院提起上诉和要求美国最高 法院重新审理，未获成功，致使此案于1987年3月9 日告终。问题：(1) 中华人民共和国是否在美国享有豁免权？为什么？(2) 美国1976年的国有主权豁免法是否适用湖广铁路债券案？为

6、什么？(3) 为什么说湖广铁路的债券是恶债？中华人民共 和国政府是否有义务继承？为什么？1、中华人民共和国在美国享有豁免权。这是因为，国家主权豁免是国际法的一项重要原则，其根据是联 合国宪章所确认的国家主权平等原则。国家与国家之 间是完全独立和平等的，任何一个国家不能对另一个 国家行使管辖的权利，一个国家的法院没有经过国家 同意，不能受理以外国国家作为诉讼对象的案件。中 国作为一个主权国家无可非议地享有司法豁免权。2、美国 1976年的国有主权豁免法不适用湖广铁 路债券案。这是因为，美国地方法院以一个主权国家 作为被告诉讼，行使管辖权，作出缺席判决甚至以强 制执行其判决相威胁，这是完全违反国家

7、主权平等的 国际法原则，违反联合国宪章。对于这种将美国国内 法和美国法院的管辖强加于中国，损害了中国主权， 损害中国民族尊严的行为，中国政府理应坚决拒绝。 现在，本案由于中国坚决站在维护国家主权的立场上 坚持国际法的原则，最后并没有有按照美国法院的 缺席判决执行。1987年3月9日，美国最高法院作 出裁定，驳回了美国债券持有人的复审要求，撤销了 不利于中国的判决。3、湖广铁路的债券是恶债，因为因为这次借债是 1911年，清朝政府为了维护其反动统治和镇压中国人 民的辛亥革命，勾结在华划分势力范围的帝国主义列 强决定加快修建铁路，由于财政危机只能向帝国主义 借债。中国政府无任何义务继承这笔用于镇压

8、革命的 恶债。因为，这涉及新政府对前政府的债权问题，新 政府如何处理债权取决了该政府政策利益等方面，国 际法上的继承是一个重要的法律问题。它是一个国家 或新政府如何处理旧国家或旧政府在国际法上的权 利义务问题。在这里，只涉及到新政府的债务继承问题。中华人民共和国政府是推翻国民党政府而建立的 新政府并且是中国唯一合法政府，因此，我国政府在 处理旧政府的债务时，也坚决适用恶意债务不予继 承，这是久已公认的国际法原则。因为这次借债是 1911年，清朝政府为了维护其反动统治和镇压中国人民的辛亥革命，勾结在华划分势力范围的帝国主义列 强决定加快修建铁路，由于财政危机只能向帝国主义 借债，因此，我国政府理

9、所当然地不予承认这一债务， 这完全符合国际法原则，而且也为国际法实践所证明 的。二、主要知识点（一）国际法上的继承问题国际法上的继承是一个重要的法律问题.它是一个国家或新政府如何处理旧国家或旧政府在国 际法上的权利义务问题.在这里,只涉及到新政府的债务继承问题.中华人民共和国政府是推翻国民党政 府而建立的新政府并且是中国唯一佥的政府,这是代 表国家在国际上先事的机关,因此,我国政府在处理 旧政府的债务时,也坚决适用恶意债务不予继承, 这是久已公认的国际法原则.湖广铁路债券实属恶 债.因为这次借债是1911年,清朝政府为了维护其反动统治和镇压中国人民的辛亥革命,勾结在华划分势 力范围的帝国主义列

10、强决定加快修建铁路,由于财政 危机只能向帝国主义借债,因此,我国政府理所当然 地不予承认这一债务,这完全符合国际法原则,而且 也为国际法实践所证明的（二）国家主权豁免问题国家主权豁免是国际法的一项重要原则,其 根据是联合国宪章所确认的国家主权平等原则.国家 与国家之间是完全独立和平等的,任何一个国家不能 对另一个国家行使管辖的权利,一个国家的法院没有 经过国家同意,不能受理以外国国家作为诉讼对象的 案件.中国作为一个主权国家无可非议地享有司法豁 免权.美国地方法院以一个主权国家作为被告诉讼, 行使管辖权,作出缺席判决甚至以强制执行其判决相 威胁,这是完全违反国家主权平等的国际法原则,违 反联合国宪章.对于这种将美国国内法和美国法院的 管辖强加于中国,损害了中国主权,损害中国民族尊 严的行为,中国政府理应坚决拒绝.现在,本案由于中国坚决站在维护国家主权的立场上 , 坚持国际法的原则,最后并没有有按照美国法院的 缺席判决执行.1987 年 3 月 9 日,美国最高法院作出 裁定,驳回了美国债券持有人的复审要求,撤销了不 利于中国的判决.这不仅是我国在国际关系中坚持国 际法原则的重大胜利,也对其他国家带来很大影响. 因为美国搞的一种试探,如果在这个问题上突破,也 就在国际法上开了一个先例,这样,美国,法国,德国 等都会跟着来要求偿还旧债券,所以这个案子不是孤 立的。