滴道盛和煤矿九井安全风险分级管控工作制度

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1、III滴道盛和煤矿九井关于下发安全风险分级管控工作制度的通知各单位：现将滴道盛和煤矿九井安全风险分级管控工作制度印发 给你们，望认真遵照执行。附：滴道盛和煤矿九井安全风险分级管控工作制度滴道盛和煤矿九井2021 年2 月23 日滴道盛和煤矿九井安全风险分级管控工作制度III为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节 可能存在的安全风险，危害因素以及重大危险源，将风险控制在 隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内， 提升安全保障能力，根据公司要求并结合我矿实际，特制定本办 法。一、总则安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各 环节可能存在的安全风险、危害因素

2、，进行超前辨识，分析评估、 分级管控的管理措施。矿长是安全风险分级管控第一责任人，各单位主要负责人是 本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体，各业务科室是本 专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。二、安全风险分级管控工作机构领导机构：组长：行政矿长尹艳奎、党委书记刘少新副 组 长：总工程师于锁恩、党委副书记付志生产矿长王成勇、安全矿长高尚杰 掘进矿长邵 明、机电矿长刘 友 通风矿长姜小兵、总会计师杨宇峰 福利矿长高德强成 员：安全副总时庆利、采煤副总于长财、掘进副总徐 嘉文、开拓副总滕兴才、机电副总刘克勇、通风 副总杨恩雨、地测副总李宏伟、生产技术部部长 黄延胜、生产技术部副部长侯仰

3、国、地质测量科 科长姜永春、地质测量科主任工程师王岩、安全 监察部部长刘太永、安全监察部主任工程师于佳 斌、130 队队长侯树龙、130 准备队队长耿春德 采煤专业主任工程师张元海、掘进区长付景民、 主任工程师姜云健、机运区区长高雷、机运区主 任工程师曹献增、通风区长宋占友、通风区主任 工程师李祥。三、安全风险分级管控风险源是指可能导致人员伤害和（或）健康损害或财产损失 的根源、状态、行为或它们的组合。煤矿风险源一般分为系统性 风险源和岗位风险源，煤矿井下系统性风险源一般包括井下水、 火、瓦斯、煤尘、顶板、隐蔽致灾地质因素、采掘工艺设计、通 风系统、机运系统、设备配套等；地面系统性风险源一般包

4、括设 施布局、消防系统、采空塌陷区、矸石山、超过存储临界量的危 险物品等;岗位风险源一般指生产岗位和作业场所潜在的对作业人 员有直接危害的人、机（物）、环、管不安全因素和管理缺陷。安全风险是指发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引 发的人身伤害或健康损害的后果严重性的组合。安全风险强调的 是随时的不确定性，其中包括发生与否的不确定、发生时间的不 确定和导致结果的不确定。风险源是不以人的意志为转移的客观存在，安全风险是人们 对风险源导致事件发生的可能性及其后果严重程度的主观评价； 发现风险源是关键，客观公正评价风险源危险程度也是关键。安全风险管理的过程就是对风险源所具有风险的管理，是对 该项工

5、作（活动）中人、机（物）、环、管各种类型风险源进行 全面辨识，并对辨识出的风险源进行分析、评价，从中筛选出需 要管控的风险源，制定落实相应管控措施，有效控制风险源存在 的风险，进而预防事故发生。风险点是安全风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及设 施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者 的组合。风险点是相对固定的，不因为隐患整改而改变，每个风 险点都有保障安全运行的基本条件，风险点不是隐患，当风险点 保障条件失控即形成隐患，做好隐患排查治理就是保障风险点得 到有效控制。安全风险分级管控是指煤矿企业对本矿井风险源中各风险点 进行风险评估，进而确定风险源风险等级，根据风险等级落实

6、风 险管控责任，从组织、制度、技术和应急等方面采取措施，对安 全风险进行有效管控，达到规避、降低和监测风险的目的。第一步：准备工作，矿成立工作组织机构，制定工作制度。 对矿领导成员进行责任划分，根据业务分工划分各自的辨识单元， 组织工作组人员学习安全风险辨识评估相关知识。第二步：安全风险辨识，矿长组织各分管矿领导组织对分管 范围内潜在的风险进行识别。第三步：安全风险评估。根据发生可能性及后果严重性等评 价风险等级，确定重大风险。第四步：制定并执行管控措施，依据煤矿安全规程等制 定技术、工程、管理措施，对安全风险进行管控。五、安全风险辨识评估（一）年度安全风险分级管控辨识每年 11 月底前由各专

7、业科室，负责收集整理本专业下一年 度安全风险辨识报技术部；由生产科每年 12 月上旬负责收集各专业科室的下一年度安 全风险辨识，并在下旬编制下一年度的年度安全风险辨识评估报 告审议稿，报矿长及分管专业负责人开会审定；年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度 安全风险辨识，重点是依据矿井下一年度采掘工程部署情况对瓦 斯、水、火、粉尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致 事故的危险因素开展安全风险辨识、评估；审定后由生产技术部按会议相关要求进行编制年度安全风险辨识评估报告。建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重

8、点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和 处理计划、应急救援预案。二）专项安全风险分级管控辨识1、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展专项辨识：（1）专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行；（2）重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；（3）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（4）辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择， 生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。2、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时开展 1次专项辨识。（1）专项辨识由分管负责人（专业矿长）组织有关业务科室 进行；（2）重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素

9、和设施设 备运行等方面存在的安全风险；（3）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（4）辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、 操作规程。3、启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实 施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产 1 个月 以上的煤矿复工复产前开展 1 次专项辨识。（1）专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单 位（区队）进行；（2）重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等 方面存在的安全风险；（3）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（4）辨识评估结果作为安全技术措施依据。4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故

10、隐患或所在 省份发生重特大事故后，开展针对性的 1次专项辨识。（1）专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行；（2）对原安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区 进行识别；（3）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（4）辨识评估结果用于指导修订完善设计方案，作业规程、 操作规程、安全技术措施等文件。矿各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管负 责人和总工程师组织，针对各系统安全风险按照矿制定的安全风 险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库，对现场辨识出现 的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存 在不可控的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险

11、 区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再进行 评估并进行实时监控。煤矿安全生产危险点、危险源统计表危险 源主要危险 点数量危险点瓦 斯12130队19#上右16路工作面上隅角、各掘进工作面迎头（901 队、902队、907队、908队、909队、建井01队、建井03 队、建井06队）、130队19#上右16路抽采钻场、10煤仓口、 11路煤仓口、）粉尘14130队运输机转载点、10路煤仓上下口及周边巷道、11路煤仓 上下口及周边巷道、一段风道、二段风道、二段风道、（901队、 902队、907队、908队、909队、建井01队、建井03队、 建井06队）掘进队组风动钻机打眼下风侧

12、。矿井 火灾19井口 20米范围内、10路变电所联合硐室、15路变电所、19 路变电所联合硐室、一段、二段、二段大倾角皮带、130队采 煤工作面软帮、130队采煤工作面上下隅角、130队瓦斯抽放 钻孔、（901队、902队、907队、908队、909队、建井01 队、建井03队、建井06队）各掘进工作面爆破作业地点。水害10井筒井口、地表裂隙、塌陷坑、地面排水沟渠（泄洪渠）、902 队断层处、130队采空区、10路水仓、15路水仓、19路水仓顶板13130队回采工作面采空区老顶、130队回采工作面上下端头、 130队支架护帮板与硬帮接触点、130队回采工作面过地质构 造带区域、130队回采工作

13、面初次放顶、130队回采工作面周 期来压、（901队、902队、907队、908队、909队、建井 01队、建井03队、建井06队）各掘进工作面迎头。机电15主副井筒装备、10路卸载硐室、主通风机、主排水泵、10路水 仓、15路水仓、排水管路、地面空气压缩机、供风管路、地面 供电线路、地面变电所、井下10路变电所、井下15路变电所、 井下19路变电所、井下电缆架线乘人装置、一段、二段、三段钩头车、一段、二段、三段 运输 13斜巷跑车防护装置和挡车装置、一段、二段、三段声光信号、通信设备、一段、二段、三段大倾角滚筒驱动带式输送机。丸风险评估方法结合我矿危险源多项并存、地质条件复杂的特点，煤矿风险

14、 评估采用作业条件危险性评价法（LEC）,对辨识出的安全风险进 行逐项评估。该方法采用与风险有关的三种因素指标值的乘积来 评估操作人员伤亡风险大小，计算公式为D=LxExCo其中：D:表示危险性L:表示事件发生的可能性E:表示人员暴露于危险环境中的频繁程度 C:表示可能造成的后果表 1 评估参数表发生事件的 可能性（L）暴露于危险环境 的频繁程度（E ）产生的后果（C）风险等级划分（D ）分数可能程度分数频繁程度分数后果严重程度分数值危险程度10完全可能预料10连续暴露100大灾难，许多人死亡320重大风险6相当可能6每大工作时间暴露40灾难，数人死亡160-320较大风险3可能、但不经常3每

15、周一次15非常严重，一人死亡70-160-般风险1可能性小，完全意外2每月一次7严重，重伤20-70低风险由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础 上，依据国家标准、规范以及集团、矿业公司、煤矿专业委员会 确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际情况， 制定安全风险等级评估标准，从高到低，按危害程度、控制能力 和管理层次安全风险划分为重大安全风险、较大风险、一般安全 风险、低风险四个等级。七、安全风险分级管控治理风险分级管控应结合本单位机构设置情况，根据所需管控资 源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同层级 的管控方式。上一级负责管控的风险，下一级必须同时

16、负责管控。 下一级负责管控的风险，根据管控难度变化可提级管控。A 级风险：重大风险（红色风险）,由总工程师编制管控措施， 针对每一项重大风险制定具体实施方案，矿长审查，总工程师审批。 由矿长组织实施，明确措施实施负责人、技术和保障资金。当重大风险涉及正在进行中的工作时 ,应采取应急降低风险的 控制措施,并根据需求制定目标、指标、管理方案或配给资源，限 期完成, 直至风险降低后方可开始工作。B 级风险：较大风险（橙色风险） ,由分管副总工程师组织制 定管控措施，总工程师审查，矿长审批，分管负责人组织落实，明 确措施实施责任。对可能存在严重伤害后果的场所,必须进一步进行评估,确定伤 害的可能性和是

17、否需要改进控制措施。C 级风险：一般风险（黄色风险）,是可以接受或可容许的级 别。由主管职能科室制定管控措施和指导监督，区队（车间）、班组 具体落实。D级风险：低风险（蓝色风险），对于该级别的风险，区队（车间） 负责控制管理，所属班组、岗位具体落实；不需要另外的控制措施, 需要日常检查来确保控制措施得以维持现状，保留记录。（）建立重大安全风险管控制度，由矿长组织实施，并制 定具体的工作方案，保障人员、技术、资金落实到位；分管副矿 长负责具体落实。一般风险由分管业务科室和区队或班组在现场 要求岗位人员执行。（二）每次安全风险辨识评估结束后，按照安全风险等级评 定标准，建立安全风险数据库、列出安全

18、风险清单。对辨识评估 出的重大风险列出重大安全风险清单上报矿长。对现场辨识出现 的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施。经评估存 在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运转，撤出 危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再 重新进行评估并进行实时监控。风险管控措施制定包括有技术措 施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。（三）根据风险的分级情况决定管控的层次，风险越大，管 控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。重大风 险由矿长直接监管，风险点由分管负责人和所在区队总体管控； 较大风险由分管领导直接监管，风险点由分管业务科室和所在区 队

19、总体管控，由班组长负责责任范围内的风险管控；一般风险由 分管业务科室和区队监管，风险点由班组管控或岗位管控，风险 较小的可直接忽略。（四）带班领导跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现 问题及时整改。（五）重大安全风险要在井口或存在重大安全风险区域的显 著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。（六）在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限，重大 风险措施中要有明确规定，按照措施规定在指定位置设立警戒人 员，严格控制进入重大安全风险区域人员。八、信息管理（一）安全风险分级管控资料实行档案化管理。风险档案包 括管理台账、治理方案、评价报告、验收记录等。风险评估资料 保存期限：重大

20、风险3年，较大风险2年，一般风险1年。（二）安全风险分级管控逐步完善危险源数据库，具备危险 源辨识、风险评估、过程跟踪、统计分析、逾期警示、信息上报 等功能。推广应用微信平台信息系统，实现评估和检查信息快速 上传、及时反馈、动态预警、准确考核。各系统根据审定将风险 信息上传至安监科。安监科定期跟踪隐患治理进展情况。（三）逐级建立风险统计分析和汇总制度，各系统职能科室 定期对风险管控效果和隐患治理情况进行汇总分析。完善风险动 态预警功能，根据对不同单位、不同级别对危害因素的容许程度， 结合管控措施失效的权重比例和隐患累积数量，实时监测风险值 的动态变化，快速制定应对措施。（四）日常风险统计分析和

21、汇总由安监科双重防控办公室负 责；重大风险及时上报主要负责人和分管负责人，一般风险和较 在风险通知基层单位，做好风险治理工作，每天梳理后上报双重 防控办公室。九、安全风险四色分布图的绘制煤矿依据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库，使 用红、橙、黄、蓝四种颜色，将生产设施、作业场所等区域存在 的不同等级（重大风险、较大风险、一般风险和低风险风险），在 重点作业现场公示红橙黄蓝四色安全风险空间分布图。例如: 通过风险辨识和评估，将采场确定为重大风险单元，用红色标示; 巷道（距离采场较近）斜井、绞车、料场等确定为较大风险单元 用橙色标示；水仓、巷道（距离采场较远）为一般风险单元用黄 色标示；库

22、房、机电硐室为低风险单元用蓝色标示。十、安全风险管控培训1、入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容要求包括年度和专项安全风险辨识评估结果，以及与本岗位相关的重大安全风 险管控措施。2、每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1 次安全风险辨识评估技术的培训。3、培训学习采取班前、脱产相结合的方式，对相关人员进行 有针对性培训。十一、监督考核（一）加强安全风险分级管控建设工作的监督检查，由各业 务科室和单位对建设过程实施跟踪指导，安监科进行监督。对工 作推进不力、行动迟缓，未按计划开展工作，达不到交攵果要求的， 要纳入过程监控，并与安全绩效挂钩考核。（二）建立安全风险分级管控工作体系考核问

23、责机制。凡因 风险管控导致重大隐患或隐患排查治理不到位，导致事故发生的 单位，一律列入安全不放心单位，并根据管控层级开展专项整治。 导致安全监管监察部门给予经济处罚的，一律从严组织分析，并 追究有关单位和相关人员责任。2、不定期检查：由安监科负责，每班由当班安检员对各作业地点、现场生产 要素进行检查。检查内容：（1）安全风险辨识评估工作执行情况;（2 ）安全风险管控措施落实情况。（五）考核与奖惩安监科每月按照煤矿安全风险分级管控标准化管理评分表进行考核，每季度评选出先进单位和落实后单位，并根据评比结 果对先进单位和后一名单位分别给予5000元的对等奖罚，并取 消后一名单位安全生产先进单位评比资

24、格。1、严格执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，跟 踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，应现场组织人员 进行整改，并认真填写矿领导带班下井跟踪重大风险管控措施落 实记录表，现场不能立即整改的，组织专业技术人员召开专题会 议调整管控措施，明确责任人后限期完成整改。2、各层级评估小组按照谁组织、谁负责，谁签字、谁负责， 谁检查、谁负责”的原则组织开展安全风险评估工作。不认真组 织安全风险评估，造成评估流于形式或提供虚假资料进行评估的， 评估结果与现场实际不符，形成重大隐患的，对评估责任单位罚 款1000元，评估小组负责人罚款300元。3、各专业安全评估小组明确具体责任人，负责本专业风险评

25、 估的汇总、上报工作，对责任人不明确，未按规定时间上报评估 结果或上报虚假结果的，对评估小组负责人罚款500元，具体责 任人罚款200元。4、安全风险管控评估发现的隐患和问题未制定切实可靠的专 项管控措施并实行闭合管理的，对评估责任单位罚款1000元， 评估小组负责人罚款300元。5、各专业每月针对评估工作进行梳理，评估报告中必须明确 存在的问题整改方案、措施及整改责任人和整改时间，对措施制 定无针对性、责任人不明确的，对评估小组负责任人罚款200元。6、基层单位在自查评估过程中，未按照规定开展评估的；未 明确安全管理重点或公示的；未及时制定整改方案、编制针对性 措施及完善完善技术管理的；对总

26、支书记、区长、主任工程师各 罚款300元。7、管理人员未按照规定及时对评估中、隐患整改过程中及生 产中排查出的问题及时上报的，对责任人每罚款200元。十二、安全风险公告警示进一步完善安全风险公告制度，在井口或存在重大安全风险 区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要 管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能 引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式 等内容。安监科负责做好日常监督检查。本工作制度于2021年1 月正式实施。重大风险公告栏风险点位置主要风险因素管控负责人可能导致的 事故类型主要管控措施（1）（2）（3）主要应急措施作业条件危险性分析

27、评价法（LEC）作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L（likelihood ,事故 发生的可能性）、E（exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度） 和C（consequence，一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素 的不同等级分别确定不同的分值， 再以三个分值的乘积 D（danger，危险性）来评价作业条件危险性的大小，即:D=LxEx C。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。表2.1事故事件发生的可能性（L ）判断准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防 范、监测、保护、控制措施；或在

28、正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施 （如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按 操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害 在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过 监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事 故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意 识相当高，严格执行操作规程0.1实际

29、不可能表2.2暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表2.3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则分 值法律法规 及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象100严重违反 法律法规 和标准10人以上死亡， 或50人以上重 伤5000以上矿井停产重大国际、国内影响40违反法律 法规和标 准3人以上10人 以下死亡，或10 人以上50人以 下重伤1000以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反 法规和标 准3人以下死亡， 或10人以下重 伤100以上部分装置

30、停工地区影响7不符合上 级或行业 的安全方 针、制度、 规定等丧失劳动力、截 肢、骨折、听力 丧失、慢性病10万以上部分设备 停工公司及周边范围2不符合公 司的安全 操作程序、 规定轻微受伤、间歇 不舒服1万以上1套设备 停工引人关注，不利于基 本的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损表2.4风险等级判定准则及控制措施（D）风险 值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限320A/1级重大风在米取措施降低危害前,不能继续作立刻险业,对改进措施进行评估160B/2级较大风采取紧急措施降低风险，建立运行控立即或近期整改320险制程序，定期检查、测量及评估70C/3级一般风可考虑建

31、立目标、建立操作规程，加2年内治理160险强培训及沟通2070D/4级低风险可考虑建立操作规程、作业指导书，有条件、有经费时但需定期检查治理煤矿安全风险分级管控标准别 类准 标重大风险第 局 总 监 全 安 家 国鄰r;齢鏈郎 ； 漏 触隐全倾矿 怕即r;鉴生r64总以3 砒氢附剛重缈较鮒 突极患 倾矿个 层生监 圻 理 K 然 莘 5 安 亍 质谀才茁以列借奔侦 与质重层在所 三不 煤地有煤存小煤近据 1 .2.3.4.5.f6.7.8.号58较大风险生胁或的的事 发危等类划般 矿患中规一 煤水有为出上 斯或具定退以 瓦杂定鉴闭起 低复鉴性关2 或型经甸淤生 矿类层倾淘发 %槪禹我旳杯 一无、匹 /| 口一衣 v 111 高水煤煤列圧 1 2 3 4 5 6般风险(c)r;为按管较般 煤定未术在 等愛患技帶起 帅性躺和破1 诅刊影卅败S 水煤挂安边近1 2 3 4 5 6低风险(D)停止生产、建设后维持通风、排水或封闭井筒的煤矿，水文地质类型简 单，存在一般事故隐患的煤矿。