国际施工中的工程变更

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1、2021-5-28 工 程 变 更 2021-5-28 工 程 变 更 流 程 图承 包 商 业 主 方 监 理 工 程 师 设 计 方 施 工 地 的 第 三 方申 请 人ECR工 程 变 更 明 细 及 对 策 表 非 正 式BOMECR会 签ECR判 定ECRECR发 行 /归 档NO YESPASS归 档 FALL 2021-5-28 2021-5-28 工 程 变 更 的 概 念 ： 工 程 变 更 也 就 是 合 同 变 更 ， 是 指 对合 同 中 的 工 作 内 容 作 出 修 改 ， 或 者 追 加或 取 消 某 一 项 工 作 。 土 木 工 程 项 目 实 施过 程 中

2、， 工 程 变 更 是 合 同 变 更 的 表 现 形式 。 由 于 工 程 项 目 前 期 工 作 的 条 件 限 制 ,在 实 施 中 往 往 会 出 现 某 些 实 际 情 况 与 原设 计 文 件 不 符 以 及 发 现 原 设 计 的 错 误 、遗 漏 或 因 其 他 客 观 因 素 而 改 变 原 设 计 方案 、 结 构 、 数 量 或 调 整 原 合 同 中 的 工 作内 容 ,这 就 产 生 了 工 程 变 更 。 2021-5-28 只 要 在 工 程 实 施 中 有 前 述 情 况 发 生 ,工 程 建 设 相关 各 方 中 的 任 何 一 方 (包 括 业 主 、 监

3、理 工 程 师 、 承 包商 、 设 计 方 )均 可 据 此 提 出 工 程 变 更 。 任 何 工 程 上 的变 更 势 必 影 响 到 工 程 的 正 常 施 工 运 行 ,都 会 对 工 期 、造 价 、 成 本 等 产 生 影 响 ,增 加 工 程 的 资 金 投 入 ,进 而影 响 到 工 程 的 投 资 人 的 收 益 情 况 。 因 此 ,工 程 变 更 将直 接 增 加 项 目 的 资 金 投 入 ,易 使 投 资 失 控 ,使 建 设 项目 的 投 资 效 益 受 到 影 响 。 频 繁 的 工 程 变 更 会 增 加 和扰 乱 业 主 方 和 承 包 方 正 常 的 工

4、作 步 骤 和 内 容 ,还 会 增加 监 理 工 程 师 的 组 织 协 调 工 作 量 ,对 合 同 管 理 和 质 量控 制 都 不 利 ,增 加 项 目 管 理 的 难 度 和 复 杂 性 ,并 间 接导 致 工 程 造 价 成 本 的 增 加 。 2021-5-28 变 更 的 原 由1、 主 体 行 为 引 起 的 变 更 建 设 项 目 主 体 行 为 是 影 响 工 程 变 更 生 成 的 重 要 因 素 。 建 设 项 目 主 体行 为 包 括 业 主 行 为 、 承 包 商 行 为 、 设 计 方 行 为 、 监 理 方 行 为 、 分 包 商行 为 和 材 料 设 备 供

5、 应 商 行 为 等 。 其 中 ,业 主 和 承 包 商 的 主 体 行 为 对 建设 项 目 变 更 的 生 成 具 有 决 定 性 的 作 用 。2、 计 划 不 完 善 引 起 的 变 更 在 工 程 项 目 计 划 实 施 过 程 中 忽 略 了 某 些 环 节 ,而 引 起 工 程 变 更 。3、 不 可 预 见 事 件 引 发 的 变 更 在 项 目 的 实 施 过 程 中 地 质 条 件 的 变 化 使 得 原 先 的 设 计 方 案 不 能 满足 要 求 ,需 要 进 行 设 计 变 更4、 工 程 合 同 引 发 的 变 更 工 程 建 设 工 程 合 同 中 有 关 工

6、程 变 更 条 款 的 约 定 ,对 建 设 项 目 主 体 各方 工 程 变 更 行 为 具 有 重 要 的 导 向 作 用 。 当 合 同 中 具 有 激 励 和 约 束 作 用 的 工 程 变 更 条 款 时 ,合 同 参 与 者 将 最 大 限 度 地 减 少 不 必 要 的 工 程 变 更 ,增 加 合 理 的 工 程 变 更 ,对 建 设 项 目 的 工 期 、 质 量 和 成 本 控 制 将 产 生 积极 的 推 进 作 用 。 2021-5-28 工 程 变 更 的 范 围1、 合 同 内 容 数 量 的 变 更2、 任 何 工 作 内 容 的 质 量 或 其 他 特 性 的

7、改 变3、 任 何 部 分 工 程 的 标 高 、 位 置 和 （ 或 ） 尺 寸 的 改 变4、 任 何 工 作 的 删 减 ， 但 交 由 他 人 实 施 的 除 外5、 工 程 承 包 范 围 以 外 的 任 何 附 加 工 作6、 实 施 工 程 的 顺 序 或 时 间 安 排 的 改 变 2021-5-28 工 程 变 更 的 分 类1、 按 工 程 变 更 的 性 质 和 费 用 影 响2、 按 提 出 工 程 变 更 的 各 方 当 事 人 来 分 类 2021-5-28 按 工 程 变 更 的 性 质 和 费 用 影 响1、 第 一 类 变 更 （ 重 大 变 更 ） 包 括

8、改 变 技 术 标 准 和 设 计 方 案 的 变 动 ： 如 结 构 型 式 的变 更 、 遂 道 位 置 的 变 更 、 重 大 防 护 设 施 及 其 它 特 殊 设 计 的变 更 。 （ 1） 、 涉 及 结 构 安 全 。 （ 2） 、 影 响 使 用 功 能 。 （3） 、 因 设 计 变 更 而 造 成 经 济 签 证 额 大 于 20万 元 （ 不 含 20万 元 ） ， 或 延 误 施 工 工 期 大 于 5天 （ 不 含 5天 ） 。 （ 4） 、改 变 了 原 平 面 布 置 或 外 观 效 果 。2、 第 二 类 变 更 （ 重 要 变 更 ）包 括 不 属 于 第 一

9、 类 范 围 的 较 大 变 更 ： 如 标 高 、 位 置 和 尺 寸变 动 ； 变 动 工 程 性 质 、 质 量 和 类 型 等 。3、 第 三 类 变 更 （ 一 般 变 更 ） 变 更 原 设 计 图 纸 中 明 显 的 差 错 、 碰 、 漏 ； 不 降 低 原 设 计 标准 下 的 构 件 材 料 代 换 和 现 场 必 须 立 即 决 定 的 局 部 修 改 等 。 2021-5-28 按 提 出 工 程 变 更 的 各 方 当 事 人 来 分 类1承 包 商 提 出 的 工 程 变 更承 包 方 签 于 现 场 情 况 的 变 化 或 出 于 施 工 便 利 ， 或 受 施

10、工 设 备 限 制 ，遇 到 不 能 预 见 的 地 质 条 件 或 地 下 障 碍 ， 或 为 了 节 约 工 程 成 本 和 加 快工 程 施 工 进 度 等 原 因 ， 可 以 要 求 变 更 设 计 。2、 业 主 方 提 出 变 更业 主 方 根 据 自 己 的 实 际 需 要 提 出 的 变 更 。3、 监 理 工 程 师 提 出 工 程 变 更监 理 工 程 师 根 据 施 工 现 场 的 地 形 、 地 质 、 水 文 、 材 料 、 运 距 、 施 工条 件 、 施 工 难 易 程 度 及 临 时 发 生 的 各 种 问 题 各 方 面 的 原 因 ， 综 合 考虑 认 为

11、需 要 的 变 更 。4、 工 程 相 邻 地 段 的 第 三 方 提 出 变 更例 如 当 地 政 府 和 群 众 提 出 的 变 更 设 计 。 5、 设 计 方 提 出 变 更设 计 单 位 对 原 设 计 有 新 的 考 虑 或 为 进 一 步 完 善 设 计 等 提 出 变 更 设 计。 2021-5-28 工 程 变 更 的 审 批 原 则1、 变 更 设 计 必 须 遵 守 设 计 任 务 书 和 初 步 设 计 审 批 的 原 则 ，符 合 有 关 技 术 标 准 设 计 规 范 ， 符 合 节 约 能 源 、 少 占 耕 地、 提 高 工 程 质 量 、 方 便 施 工 、

12、利 于 营 业 、 节 约 工 程 投 资、 加 快 工 程 进 度 的 原 则 。2、 变 更 设 计 必 须 在 合 同 条 款 的 约 束 下 进 行 ， 任 何 变 更 不 能使 合 同 失 效 。 变 更 后 的 单 价 仍 执 行 合 同 中 已 有 的 单 价 ，如 合 同 中 无 此 单 价 或 因 变 更 带 来 的 影 响 和 变 化 ， 应 按 合同 条 款 进 行 估 价 。 经 承 包 商 提 出 单 价 分 析 数 据 ， 监 理 工程 师 审 定 ， 业 主 认 可 后 ， 按 认 可 的 单 价 执 行 。3、 无 总 监 理 工 程 师 或 其 代 表 签 发

13、 的 设 计 变 更 令 ， 承 包 商 不得 做 任 何 工 程 设 计 和 变 更 ， 否 则 驻 地 监 理 工 程 师 可 不 予计 量 和 支 付 。 2021-5-28 申 报 审 批 程 序1. 业 主 指 令 的 变 更 ： 业 主 指 令 的 变 更 ， 由 总 监 理 工 程 师 直 接下 达 变 更 令 ， 交 由 驻 地 监 理 监 督 执 行 。 并 将 变 更 资 料 交 工程 师 、 合 同 部 存 档 。 如 涉 及 设 计 变 更 要 由 设 计 代 表 作 变 更设 计 图 纸 。2. 监 理 工 程 师 根 据 有 关 规 定 对 工 程 进 行 的 变

14、更 ：监 理 工 程 师 决 定 根 据 有 关 规 定 对 工 程 进 行 变 更 时 ， 向 承 包人 发 出 意 向 通 知 书 ， 内 容 主 要 包 括 ： 变 更 的 工 程 项 目 、 部位 或 合 同 某 文 件 内 容 ； 变 更 的 原 因 、 依 据 及 有 关 的 文 件 、图 纸 、 资 料 ； 要 求 承 包 人 据 此 安 排 变 更 工 程 的 施 工 或 合 同文 件 修 订 的 事 宜 ； 要 求 承 包 人 向 监 理 工 程 师 提 交 此 项 变 更给 其 费 用 带 来 影 响 的 估 价 报 告 。 2021-5-28 3.承 包 商 提 出 的

15、变 更 ： 承 包 商 应 按 程 序 提 出 变 更 申 请 ， 经 监 理 工 程 师 批 准 后 执 行 。 具 体 的 申 报 审批 程 序 如 下 ：3.1承 包 商 申 请先 由 承 包 商 提 出 申 请 及 内 容 报 告 ， 包 括 变 更 的 理 由 、 变 更 的 方 案 和 数 量、 以 及 单 价 和 费 用 、 报 驻 地 办 审 批 。3.2驻 地 监 理 审 核驻 地 监 理 接 到 承 包 商 变 更 申 请 后 及 时 进 行 调 查 、 分 析 ， 收 集 相 关 资 料 ，审 核 其 变 更 内 容 、 技 术 方 案 及 变 更 的 工 程 数 量 、

16、 签 批 意 见 后 上 报 监 理 代表 处 工 程 部 。3.3工 程 部 的 审 查 和 核 实工 程 部 接 到 驻 地 监 理 签 批 的 工 程 变 更 申 报 资 料 后 ， 应 认 真 按 图 纸 、 规 范等 审 查 其 提 出 的 工 程 变 更 的 技 术 方 案 是 否 合 理 ， 并 组 织 有 关 人 员 复 核 变更 的 工 程 量 。 对 于 工 程 变 更 的 技 术 方 案 的 审 查 是 一 项 十 分 重 要 的 工 作 ， 工 程 变 更 的 技 术 方 案 一 定 要 合 理 ， 变 更 的 工 程 内 容 才 能 成 立 。 所 以 ， 技术 方

17、案 一 定 要 尽 可 能 地 提 出 两 种 以 上 ， 以 便 进 行 对 比 ， 要 结 合 经 济 技 术分 析 选 择 最 优 的 方 案 作 为 最 终 的 工 程 变 更 方 案 执 行 。 对 于 变 更 工 程 量 的 核 定 一 般 程 序 是 承 包 商 先 提 供 工 程 变 更 数 量 的 计 算 资料 ， 包 括 图 纸 及 计 算 公 式 。 驻 地 监 理 对 承 包 商 提 供 的 变 更 工 程 数 量 先进 行 核 实 签 认 ， 工 程 部 再 对 工 程 变 更 数 量 进 行 核 实 签 认 后 转 合 同 部 核定 单 价 和 费 用 。3.4合

18、同 部 审 核 单 价 和 费 用合 同 部 根 据 驻 地 监 理 和 工 程 部 的 审 核 意 见 ， 对 承 包 商 提 出 的 申 报 单 价进 行 审 核 ， 通 过 单 价 分 析 确 定 建 议 的 单 价 和 费 用 。 签 批 意 见 后 上 报 总监 理 工 程 师 。3.5总 监 理 审 核总 监 理 审 核 后 ， 报 业 主 审 批 。3.6业 主 的 审 批业 主 审 批 ， 然 后 下 发 工 程 变 更 批 文 ， 包 括 对 工 程 数 量 的 确 认 和 对 工 程单 价 的 审 批 。3.7签 发 “ 工 程 变 更 令 ” 在 变 更 资 料 齐 全

19、， 变 更 费 用 确 定 之 后 ， 征 得 业 主 审 批 同 意 ， 监 理 工 程师 应 根 据 合 同 规 定 ， 签 发 “ 工 程 变 更 令 ” ， 然 后 监 督 执 行 . 2021-5-28 2021-5-28 工 程 设 计 变 更 审 批 流 程 图施 工 单 位 、 监 理 单 位 提 出 的 设 计 变 更施 工 单 位 填 写 工 程 变 更 申 请 表项 目 办 对 施 工 单 位 上 报 的 工 程 变 更 申 请 进 行 审 查 分 类一 、 二 类 变 更 三 类 变 更 四 类 变 更项 目 办 进 行 现 场 核 查 ， 填 写 工程 变 更 现 场

20、 核 查 表省 高 建 局 审 查省 交 通 厅 组 织 现 场 办 公 ， 并 形成 现 场 办 公 会 议 纪 要 设 计 单 位 根 据 现 场 办 公 会 议 纪 要做 设 计 变 更 文 件项 目 办 对 设 计 变 更 文 件 进 行 初 审 ， 填写 设 计 变 更 初 审 表省 高 建 局 进 行 审 查 ， 填 写 设 计 变 更 文 件审 查 表 ， 由 相 关 部 门 行 文 上 报 省 交 通 厅一 类 变 更 ， 省 交 通 厅 进 行 审 查 二 类 变 更 ， 省交 通 厅进 行 审批批 准 初 步 设 计 的 单 位 对 设 计 变更 文 件 进 行 审 批省

21、高 建 局 根 据 上 级 批 准 的 设 计 变 更 文 件 ， 及 时 批 复 给 承 包 商 项 目 办 进 行 现 场 核 查 ， 填 写 工 程 变更 现 场 核 查 表需 进 行 现 场 办 公 的 变 更 ， 局 领 导 或其 委 派 有 关 部 门 组 织 现 场 办 公 ， 形成 现 场 办 公 会 议 纪 要 ； 无 需 现 场 办公 的 变 更 ， 局 领 导 批 示 。设 计 单位 根 据现 场 办公 会 议纪 要 做 设 计 变更 文 件 对 于 不 需 出 设 计 变 更 文 件 的 ，由 承 包 商 按 照 变 更 要 求 整 理 详细 资 料 （ 变 更 的 详

22、 细 数 据 及 依据 ） ， 填 写 设 计 变 更 报 审 表项 目 办 对 设 计 变 更 文 件 进 行 初审 ， 填 写 设 计 变 更 初 审 表省 高 建 局 审 批 项 目 办 组 织 现 场 办 公 ， 形成 现 场 办 公 会 议 记 要设 计单 位根 据现 场办 公会 议纪 要 做 设计 变更 文件 对 于 不 需出 设 计 变更 文 件 的， 由 承 包商 按 照 变更 要 求 整理 详 细 资料 （ 变 更的 详 细 数据 及 依 据） ， 填 写设 计 变 更报 审 表项 目 办 审 批驻 地 办 审 查总 监 办 审 查 驻 地 办 审 查总 监 办 审 查 20

23、21-5-28 变 更 单 价 的 确 定由 于 工 程 变 更 不 包 括 在 原 合 同 造 价 内 ， 这 就 牵 涉 到 要 增 加或 减 少 工 程 费 用 的 问 题 。 应 当 澄 清 的 是 ， 对 于 工 程 变 更 的 项目 并 不 是 象 承 包 商 所 期 望 的 那 样 全 部 需 要 确 定 新 的 单 价 。 变更 参 考 以 下 原 则 ： 1、 合 同 中 已 有 适 用 于 变 更 工 程 的 价 格 ， 按 合 同 已 有 的 价 格 变 更 合 同 价 款。 2、 合 同 中 只 有 类 似 于 变 更 工 程 的 价 格 ， 可 参 考 类 似 价 格

24、 变 更 合 同 价 款 。 3、 合 同 中 没 有 适 用 或 类 似 于 变 更 工 程 的 价 格 ， 由 承 包 人 提 出 适 当 的 变 更价 格 ， 经 监 理 单 位 、 中 介 机 构 、 建 设 指 挥 部 确 认 后 执 行 。对 变 更 项 目 的 工 程 量 、 费 用 ， 由 监 理 工 程 师 和 总 监 进 行 审 核 ， 提 出 意 见 ，中 介 机 构 复 核 签 字 后 报 指 挥 部 ， 管 理 工 程 师 审 核 签 字 后 ， 由 院 长 批 准 。 2021-5-28 工 程 变 更 的 影 响 任 何 工 程 上 的 变 更 势 必 影 响 到

25、 工 程 的 正 常 施 工 运 行 ,都 会对 工 期 、 造 价 、 成 本 等 产 生 影 响 ,增 加 工 程 的 资 金 投 入 ,进 而影 响 到 工 程 的 投 资 人 的 收 益 情 况 。 因 此 ,工 程 变 更 将 直 接 增加 项 目 的 资 金 投 入 ,易 使 投 资 失 控 ,使 建 设 项 目 的 投 资 效 益 受到 影 响 。 频 繁 的 工 程 变 更 会 增 加 和 扰 乱 业 主 方 和 承 包 方 正 常的 工 作 步 骤 和 内 容 ,还 会 增 加 监 理 工 程 师 的 组 织 协 调 工 作 量 ,对 合 同 管 理 和 质 量 控 制 都

26、不 利 ,增 加 项 目 管 理 的 难 度 和 复 杂性 ,并 间 接 导 致 工 程 造 价 成 本 的 增 加 。 2021-5-28 工 程 变 更 的 索 赔 国 际 工 程 承 包 是 一 项 风 险 事 业 。 在 竞 争 日 趋 激 烈 的 国 际 工 程 承 包 市 场中 ， 工 程 承 包 企 业 为 了 取 得 工 程 项 目 的 经 营 承 包 权 ， 往 往 要 降 低 报 价 以战 胜 竞 争 对 手 。 这 种 情 况 下 工 程 变 更 就 不 可 避 免 。 国 际 承 包 工 程 不 管 其规 模 大 小 ， 最 终 完 工 后 的 费 用 不 同 程 度

27、地 大 于 其 中 标 时 的 标 价 ， 一 般 增加 20 左 右 。 企 业 通 过 有 效 的 索 赔 ， 以 减 少 或 避 免 自 己 的 损 失 ， 是 行 之有 效 的 方 法 。 国 际 工 程 承 包 施 工 的 实 践 证 明 ， 施 工 索 赔 是 决 定 国 际 承 包施 工 企 业 经 济 效 益 的 重 要 环 节 ， 也 是 衡 量 国 际 承 包 施 工 企 业 经 营 管 理 水平 高 低 的 一 个 重 要 标 志 。 变 更 索 赔 的 合 同 依 据 及 计 价 方 法 ： 在 国 际 工 程 的 承 包 施 工 中 ， 许 多 国家 都 参 照 国

28、际 上 常 用 的 一 些 标 准 合 同 条 件 ， 并 结 合 自 己 国 家 的 工 程 承 包标 准 合 同 条 件 ， 作 为 编 制 每 个 工 程 项 目 合 同 文 件 的 指 南 。 土 木 工 程 施工 合 同 条 件 1987年 第 4版 (以 下 简 称 FIDIC合 同 条 件 )， 经 过 四 十 多 年 的修 改 再 版 ， 已 为 国 际 工 程 承 包 界 公 认 ， 在 国 际 土 木 建 筑 工 程 的 承 包 施 工中 通 用 。 在 FIDIC合 同 条 件 中 ， 其 “ 摘 要 ” 列 出 了 关 于 承 包 商 可 以 引 用 的 24条 有 关

29、 索 赔 的 条 件 ， 明 确 地 指 出 了 工 程 变 更 索 赔 可 以 适 用 的 6个 条 款。 2021-5-28 做 好 工 程 变 更 索 赔 应 注 意 的 几 个 方 面 ：在 国 际 工 程 承 包 施 工 领 域 的 技 术 经 济 管 理 中 ， 施 工 索 赔 管 理 可 能 是 最 难的 一 项 工 作 。 施 工 索 赔 是 一 项 融 技 术 、 经 济 、 合 同 法 律 和 管 理 策 略 于一 体 的 工 作 ， 它 需 要 承 包 商 具 备 丰 富 的 国 际 工 程 承 包 施 工 经 验 ， 以 及相 当 高 的 经 营 管 理 水 平 。 根

30、 据 笔 者 的 实 践 体 会 ， 并 参 照 国 际 施 工 索 赔的 经 验 ， 做 好 工 程 变 更 索 赔 管 理 工 作 ， 应 该 注 意 以 下 几 个 方 面 ：(一 )要 牢 固 树 立 索 赔 意 识 树 立 索 赔 意 识 ， 首 先 要 正 确 地 认 识 索 赔 。 索 赔 是 国 际 工 程 承 包 施 工 合同 双 方 的 权 利 ， 任 何 一 方 都 有 权 主 动 提 出 索 赔 要 求 ， 以 维 护 自 己 正 当合 理 的 经 济 利 益 。(二 )深 入 了 解 和 掌 握 自 己 的 索 赔 权 要 进 行 施 工 索 赔 ， 首 先 要 有

31、索 赔 权 。 索 赔 权 是 索 赔 要 求 能 否 成 立 的 法律 依 据 ， 其 基 础 是 施 工 合 同 文 件 。 因 此 ， 索 赔 人 员 应 通 晓 合 同 文 件 ，善 于 在 合 同 条 款 、 施 工 技 术 规 程 、 工 程 量 表 、 工 作 范 围 、 合 同 函 件 等 合 同 文 件 中 寻 找 索 赔 的 法 律 依 据 。 (三 )合 理 计 算 施 工 变 更 索 赔 款 在 确 定 工 程 变 更 索 赔 权 后 ， 下 一 步 就 是 计 算 工 程 变 更 索 赔 款 。 如 何 提出 自 己 合 理 的 变 更 价 格 ， 使 业 主 和 工

32、 程 师 能 理 解 和 接 受 ， 是 承 包 商 的一 项 十 分 重 要 工 作 ， 也 是 工 程 变 更 索 赔 成 功 与 否 的 关 键 。(四 )建 好 工 程 项 目 索 赔 成 功 的 首 要 条 件 ， 是 承 包 商 认 真 地 按 照 合 同 要 求 实 施 工 程 ， 并 努力 把 工 程 项 目 建 设 好 ， 使 业 主 和 工 程 师 满 意 。 实 践 证 明 ， 承 包 商 认 真努 力 地 实 施 合 同 ， 使 工 程 质 量 合 格 ， 施 工 进 度 符 合 合 同 要 求 ， 才 能 为索 赔 成 功 打 下 了 基 础 。 2021-5-28