经济学的思维方式研究方法课件

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1、问题？如何理解经济学？经济学理论如何运用？如何做经济研究？内容提要经济学的思维方式经济学的研究方法经济学论文的写作经济学的思维方式经济学是“人”学经济学是选择科学理性经济人心与行的关系经济学是科学作为一种求知方式的科学经济学的思维方式科学方法的特征科学方法的特征研究步骤研究步骤观察事实观察事实建立模型建立模型 (理论模型）理论模型）检验模型（计量模型）检验模型（计量模型）做出结论做出结论两个一致性：两个一致性：理论的内部逻辑必须是一致的，也就是理论模型中理论的内部逻辑必须是一致的，也就是理论模型中所揭示的因，经过某种机制导致理论所要解释的果。所揭示的因，经过某种机制导致理论所要解释的果。其次，

2、经济理论的逻辑推论必须和所要解释的现象其次，经济理论的逻辑推论必须和所要解释的现象是一致的是一致的经济学的思维方式理论理论是一个所要解释的现象背后的各种变量之理论是一个所要解释的现象背后的各种变量之间的因果关系的一个简单逻辑体系，理论是用间的因果关系的一个简单逻辑体系，理论是用来解释现象的，是对现象的一种抽象，并不是来解释现象的，是对现象的一种抽象，并不是现象本身。现象本身。所谓解释现象，指的是理论所揭示的因，经过所谓解释现象，指的是理论所揭示的因，经过怎样的机制，产生了果，这个果就是我们观察怎样的机制，产生了果，这个果就是我们观察到的现象。到的现象。经济学的思维方式经济现象经济现象 传统上，

3、经济学把利润、收入、消费等传统上，经济学把利润、收入、消费等“经济变量经济变量”作为效用最大化的目标，这样经济学的研究就只局限作为效用最大化的目标，这样经济学的研究就只局限在生产、消费等市场和非市场（政府）中的资源配置在生产、消费等市场和非市场（政府）中的资源配置问题领域。问题领域。如果把人的最基本需求的满足作为效用最大化的目标，如果把人的最基本需求的满足作为效用最大化的目标，这样经济学的研究范畴就扩大到社会、政治范畴。这样经济学的研究范畴就扩大到社会、政治范畴。经济学是用来帮助我们了解社会、经济现象，以推动经济学是用来帮助我们了解社会、经济现象，以推动社会发展、增进人类福利。社会发展、增进人

4、类福利。新古典经济学研究方法新古典经济学研究方法与实际对照与实际对照不一致不一致修改行为修改行为模式理论模式理论接受现有理论接受现有理论政策建议政策建议行为环境假定行为环境假定对行为的推断对行为的推断根据现有理论根据现有理论提出行为模式假说提出行为模式假说一致一致解释政策含义解释政策含义新古典经济学研究方法核心新古典经济学研究方法核心公理性公理性假定假定(不可检验不可检验)行为的环行为的环境条件境条件(可以改变可以改变)行为行为模式模式(改变改变)行为行为推断推断(改变改变)新古典经济学分析框架案例（一）新古典经济学分析框架案例（一）厂商理论厂商理论决策者：厂商决策者：厂商公理：利润最大化行为

5、公理：利润最大化行为约束条件：约束条件：技术和资源约束技术和资源约束信息的完备程度信息的完备程度市场竞争环境市场竞争环境选择行为的理论选择行为的理论完全竞争市场上的厂商行为完全竞争市场上的厂商行为不完全竞争市场上的厂商行为不完全竞争市场上的厂商行为政策含义政策含义是否有必要管制厂商行为是否有必要管制厂商行为哪些政策措施产生较好的效果（规范评价实证评价）哪些政策措施产生较好的效果（规范评价实证评价）新古典经济学分析框架案例（二）新古典经济学分析框架案例（二）消费行为理论消费行为理论决策者：消费者决策者：消费者公理：效用最大化行为公理：效用最大化行为约束条件：约束条件：支出预算约束支出预算约束市场

6、环境约束市场环境约束信息的完备程度信息的完备程度选择行为的理论选择行为的理论消费者对价格、收入等经济因素的反应消费者对价格、收入等经济因素的反应政策含义政策含义如何调节消费活动如何调节消费活动不同调节措施产生的影响不同调节措施产生的影响理论推断与实际矛盾的案例理论推断与实际矛盾的案例农民农民“卖落不卖涨卖落不卖涨”依依据据厂厂商商理理论论，当当产产品品价价格格上上升升时时，市市场场供供给给数数量量会会增加；增加；在在我我国国实实践践中中则则可可以以观观察察到到，农农民民在在粮粮食食下下降降时时抢抢着着出售，而在价格上涨时表现出惜售倾向。出售，而在价格上涨时表现出惜售倾向。问题：中国粮食供给曲线

7、的斜率为负值？问题：中国粮食供给曲线的斜率为负值？对待问题的方式：对待问题的方式：就中国农村情况而言，厂商理论是错误的；就中国农村情况而言，厂商理论是错误的；经验观察有误，厂商理论仍适用于中国农村情况；经验观察有误，厂商理论仍适用于中国农村情况；用用厂厂商商理理论论解解释释中中国国农农村村情情况况量量需需要要使使假假定定前前提提符符合合实际：实际：先先排排除除其其它它因因素素的的影影响响：技技术术进进步步，自自然然灾灾害害，投投入入价价格格变变化化然然后后考考虑虑修修正正对对行行为为模模式式的的解解释释：引引入入预预期期因因素素后后，对对农农民民行行为仍然可以用厂商理论解释，即符合利润最大化规

8、则。为仍然可以用厂商理论解释，即符合利润最大化规则。经济研究的过程经济研究的过程个例观察归纳概括理论假说演绎推断检验未证伪证伪纠错修正创新对策实践研究中的问题研究中的问题选题？选题？论证？论证？文献？文献？写作？写作？学术规范？学术规范？研究计划构思的案例（一）研究计划构思的案例（一）拟研究的问题：入世后农民的农业收入会拟研究的问题：入世后农民的农业收入会下降；下降；假说：假说：农民的农业收入下降是由于农产品价格下降引农民的农业收入下降是由于农产品价格下降引起的；起的；削减关税是引起价格下降的基本原因；削减关税是引起价格下降的基本原因；加强对农业的技术支持有助于防止农民收入下加强对农业的技术支

9、持有助于防止农民收入下降。降。研究计划构思的案例（一）研究计划构思的案例（一）备择假说：备择假说：国国内内需需求求疲疲软软导导致致市市场场价价格格低低迷迷，削削减减关税不会引起农产品价格下降；关税不会引起农产品价格下降；农农民民的的农农业业收收入入下下降降是是由由于于农农产产品品需需求求减少引起的；减少引起的；提提高高技技术术效效率率后后供供给给增增加加可可能能导导致致价价格格进进一一步步下下降降，因因而而无无助助于于解解决决农农民民收收入入问题。问题。研究计划构思的案例（一）研究计划构思的案例（一）总总目目的的：找找出出解解决决入入世世后后提提高高农农民民收收入入的的途径。途径。具体目的：具

10、体目的：研究我国农产品价格的形成机制；研究我国农产品价格的形成机制；测定履行入世承诺对农产品价格的影响；测定履行入世承诺对农产品价格的影响；确确定定改改进进农农业业生生产产技技术术对对农农产产品品供供给给和和竞竞争争力力的影响。的影响。研究计划构思的案例（一）研究计划构思的案例（一）适用理论和研究方法；适用理论和研究方法；市场供求均衡与价格形成理论（局部均衡与全面均衡）：市场供求均衡与价格形成理论（局部均衡与全面均衡）：贸易理论和贸易政策分析方法（比较优势测定、政策贸易理论和贸易政策分析方法（比较优势测定、政策效果分析）；效果分析）；农业技术理论（生产函数模型农业技术理论（生产函数模型)。所需

11、要数据所需要数据贸易数据贸易数据行为参数行为参数技术试验应用数据技术试验应用数据文献检索与阅读文献检索与阅读文献资料。包括他人的各种调查研究成果，如调文献资料。包括他人的各种调查研究成果，如调查统计数据、案例、研究报告、政府文件、报刊查统计数据、案例、研究报告、政府文件、报刊文章、学术期刊、学位论文、学术会议论文、专文章、学术期刊、学位论文、学术会议论文、专著等。著等。写作前，应熟悉选题的学术动态，学会检索、阅写作前，应熟悉选题的学术动态，学会检索、阅读文献，对某些数据还要会运算、合并、拼接等。读文献，对某些数据还要会运算、合并、拼接等。建议检索近十年与研究直接相关（包括问题、目建议检索近十年

12、与研究直接相关（包括问题、目标、方法、框架）的文献，数量一般不少于标、方法、框架）的文献，数量一般不少于20篇篇（除非这一选题为学术空白），精读文献一般不（除非这一选题为学术空白），精读文献一般不少于少于10篇。篇。论证框架写作论证框架写作目的：目的：说明本项研究依据的理论框架；说明本项研究依据的理论框架；将研究目的转化成待检验假说将研究目的转化成待检验假说理论框架的表述方式理论框架的表述方式文字表述文字表述图形模型图形模型理论模型图理论模型图因果关系图因果关系图数学模型数学模型不同方法各有其优点和缺点不同方法各有其优点和缺点理论框架的文字表述理论框架的文字表述一般采取罗列主要一般采取罗列主要

13、影响因素的方式；影响因素的方式；可以结合讨论每个可以结合讨论每个重要因素的影响机重要因素的影响机制和方向；制和方向；不够直观；不够直观；无法提供数量概念。无法提供数量概念。例：我国的粮食消费行为例：我国的粮食消费行为 根据消费行为理论，粮根据消费行为理论，粮食需求由收入、粮食价格和食需求由收入、粮食价格和其它食品价格所决定。此外，其它食品价格所决定。此外，由于历史文化因素，不同地由于历史文化因素，不同地区形成不同的粮食消费偏好。区形成不同的粮食消费偏好。近年来，国外文化的影响也近年来，国外文化的影响也成为引起粮食消费习惯改变成为引起粮食消费习惯改变的一个重要因素，特别是在的一个重要因素，特别是

14、在沿海大中城市。沿海大中城市。理论框架的图形表述理论框架的图形表述理论模型图理论模型图可以简明直观地表达对问题成因的认识；可以简明直观地表达对问题成因的认识；适合于强调主要的影响因素或机制；适合于强调主要的影响因素或机制；高度简化，某些假定与实践存在差距；高度简化，某些假定与实践存在差距；因果关系图因果关系图可以简明地反映对多种因果联系的认识；可以简明地反映对多种因果联系的认识；不提供数量性的信息。不提供数量性的信息。例例1 1：粮食需求的价格弹性：粮食需求的价格弹性PQ1Q2Q3PQDT口粮饲料粮食深加工粮食总需求D1D2D3S*SQ2Q1P1P2P1P2我国的粮食需求肯定缺乏价格弹性吗？例

15、例2：中国农产品价格模型的机制：中国农产品价格模型的机制国际市场价格形成机制生产者价格农村消费者价格城镇消费者价格国际市场价格总供给非农业收入农民居民收入供给政策,技术进步农村需求人口增长城镇需求关税/汇率消费品分配贸易控制总需求净贸易收入理论框架的数学模型表述理论框架的数学模型表述优点：优点：能够处理多种因素和复杂的因果关系；能够处理多种因素和复杂的因果关系；推理和论证过程严谨；推理和论证过程严谨；弱点弱点建立模型有难度，不容易理解。建立模型有难度，不容易理解。例：反映理论框架的数学模型例：反映理论框架的数学模型粮食生产函数的理论表达式粮食生产函数的理论表达式式中：式中：Y为产量，为产量，A

16、为面积，为面积，K为物质投入，为物质投入，L为劳动投入，为劳动投入，T为技术为技术水平。水平。经验表达式经验表达式假定假定生产过程中没有任何一项必需的投入；生产过程中没有任何一项必需的投入；技术变化是外生的，并且为一个稳定的过程；技术变化是外生的，并且为一个稳定的过程；要素替代弹性不变。要素替代弹性不变。可以检验要素的作用、技术进步和规模报酬可以检验要素的作用、技术进步和规模报酬例：检验不变规模报酬例：检验不变规模报酬虚假设虚假设 H0：1 2 3=1；备择假设备择假设Ha：1 2 3 1论文写作案例论文写作案例林毅夫林毅夫 我国农业家庭责任制改革的理论与经我国农业家庭责任制改革的理论与经验研

17、究验研究一文，收入作者的一文，收入作者的论制度、技术与论制度、技术与中国农业发展中国农业发展一书，上海三联出版社，一书，上海三联出版社，1992年。年。论文结构论文结构前言前言提出拟研究问题（农业家庭责任制的作用）提出拟研究问题（农业家庭责任制的作用）简要的概括研究现状简要的概括研究现状背景与回顾背景与回顾介绍我国农业合作化运动的历史，讨论发展经验揭示出的介绍我国农业合作化运动的历史，讨论发展经验揭示出的问题；问题；工分制下的生产队模型工分制下的生产队模型基本假定基本假定有关激励结构和监督机制的理论推导有关激励结构和监督机制的理论推导假说与检验假说与检验提出待检验假说提出待检验假说介绍所使用的

18、数据介绍所使用的数据介绍检验过程和结果介绍检验过程和结果结论结论附录（数学解释）附录（数学解释）假说：假说：1.在一个地区采用家庭责任制的速度是该地区在一个地区采用家庭责任制的速度是该地区变为新制度的所得与成本的函数；变为新制度的所得与成本的函数；2.农业生产从生产队体制向家庭责任制的制度农业生产从生产队体制向家庭责任制的制度变迁效应主要带来努力供给的增进，它包括变迁效应主要带来努力供给的增进，它包括劳动的质量和数量两个方面；劳动的质量和数量两个方面；3.从生产队体制向家庭责任制的变迁对农业生从生产队体制向家庭责任制的变迁对农业生产具有正效应，不过它对家庭副业生产的效产具有正效应，不过它对家庭

19、副业生产的效应是不确定的。应是不确定的。数据：数据：197983年年29个省市自治区的统计数据个省市自治区的统计数据国国务务院院农农村村发发展展研研究究中中心心提提供供的的各各省省农农村村责责任制进展数据任制进展数据假说检验（假说假说检验（假说1）：）：根根据据该该假假说说，家家庭庭责责任任制制在在一一个个地地区区的的进进展展是是这一变迁在该地区的收益与成本的函数。这一变迁在该地区的收益与成本的函数。因变量为各年采用责任制的队占总队数的比例因变量为各年采用责任制的队占总队数的比例解释变量有：解释变量有：生产队的平均规模（正效应）生产队的平均规模（正效应）监督费用与规模正相关；监督费用与规模正相

20、关；每每个个省省种种植植业业总总产产值值与与畜畜牧牧业业总总产产值值的的比比值值（正正效效应）应）种植业监督成本低，畜牧业监督成本高；种植业监督成本低，畜牧业监督成本高；生产队平均拥有的机械和耕畜生产队平均拥有的机械和耕畜使用机械多的队难于打破生产队体制（负效应）使用机械多的队难于打破生产队体制（负效应）；使用牲畜多的队易于打破生产队体制（正效应）使用牲畜多的队易于打破生产队体制（正效应）。假说检验（假说假说检验（假说2）：）：根根据据该该假假说说，从从生生产产队队体体制制转转向向家家庭庭责责任任制制对对生生产产的的效效应应来来自自于于努努力力供供给给的的增增加加，包包括括质质量量和和数数量量

21、两两个个方方面面。但但由由于于劳劳动动质质量量无无法法观观察察，故故不不能能直直接接检检验验该该假假说说。鉴鉴于于中中国国劳劳动动力力迁迁移移受受到到限限制制，短短期期内内一一个个地地区区的的农农业业劳劳动动力力总总数数不不会会显显著著减减少少，当当努努力力的的有有效效供供给给增增加加后后，有有效效劳劳动动的的影影子子价价格格会会下下降降，从从而而减减少少对对劳劳动动替替代代要要素素（机机械械）的的需需求求，但但对对土土地地替替代代要要素素的的需需求求则则增增加加，以以缓解有效劳动影子价格的下降。缓解有效劳动影子价格的下降。分分别别估估计计198082年年机机耕耕面面积积比比例例变变化化方方程

22、程和和每每亩亩化化肥肥使使用用量量变变化化方方程程，解解释释变变量量为为采采用用责责任任制制的的队队占占总总队队数数的的比比例例（RT）和和基基期期各各省省的的机机耕耕面面积积比比例例和和每每亩亩化化肥肥使使用量。用量。在机耕面积比例变化方程中，在机耕面积比例变化方程中，RT的符号预期为负；的符号预期为负；在每亩化肥使用量变化方程中，在每亩化肥使用量变化方程中，RT的符号预期为正。的符号预期为正。假说检验（假说假说检验（假说3）：）：根根据据该该假假说说，在在转转向向家家庭庭责责任任制制后后，劳劳动动者者倾倾向向于于将将自自己己的的努努力力分分配配于于农农业业生生产产，因因而而在在生生产产队队

23、体体制制转转变变为为家家庭庭责责任任制制较较快快的的地地区区，农农业业增增长长率率预预期期较较高高。另另一一方方面面，家家庭庭责责任任制制的的进进展展对对于于家家庭庭副副业业增增长长率率的的效效应应是是不不确确定定的的，因因为为将将劳劳动动努努力力做做有有利利于于农农业业的的分分配配会会对对家家庭庭副副业业产产生生负负效效应应，但但努努力力供供给给的的增增加加和和自自由由支支配配权权可可能能对对家家庭副业产生正效应。庭副业产生正效应。分分别别以以198082年年的的农农业业和和家家庭庭副副业业总总产产值值增增长长率率作作为为因因变变量量，以以采采用用责责任任制制的的队队占占总总队队数数的的比比

24、例例（RT）、1982年年每每个个劳劳动动力力的的可可耕耕地地、1982年年城城乡乡人人口口比比例例和和197980年年和和农农业业和和家家庭庭副副业业总总产产值值增增长长率率作作为为解解释释变变量，建立联立方程组模型。量，建立联立方程组模型。在在农业总产值增长率方程中，农业总产值增长率方程中，RT的符号预期为正；的符号预期为正；在家庭副业总产值增长率方程中，在家庭副业总产值增长率方程中，RT的符号不确定。的符号不确定。结论：结论：社社会会主主义义经经济济中中的的劳劳动动者者并并不不比比其其它它经经济济中中的的劳劳动动者者能能力力更更低低。在在生生产产队队中中，无无论论是是管管理理者者还还是是

25、单单个个劳劳动动者者都都在在他他们们所所面面对对的的约束下做出了最优选择。约束下做出了最优选择。管管理理者者选选择择一一个个较较低低的的监监督督程程度度不不是是因因为为他他无无能能，而而是是因因为为达达到较高监督程度的费用太高；到较高监督程度的费用太高；劳劳动动者者选选择择偷偷懒懒不不是是因因为为他他天天生生具具有有惰惰性性，而而只只是是由由于于不不值值得得更辛苦的劳动。更辛苦的劳动。要要增增加加社社会会主主义义经经济济效效率率，必必须须解解除除对对劳劳动动者者激激励励的的不不必必要要约约束。束。生生产产队队体体制制的的失失败败不不是是由由于于它它的的社社会会主主义义性性质质，而而是是由由于于对对农农业业劳劳动动监监督督的的困困难难。家家庭庭责责任任制制得得到到快快速速推推行行是是因因为为其其从从根根本本上上解解决决了了监监督督问问题题。因因此此，要要增增进进社社会会主主义义经经济济的的效效率率，重重要要的是要有与生产过程特性相匹配的制度。的是要有与生产过程特性相匹配的制度。现现代代经经济济学学中中的的理理性性行行为为逻逻辑辑可可以以用用于于理理解解社社会会主主义义经经济济中中的的行为。行为。