WTO法第六章反倾销

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1、LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院1第六章第六章 关于反倾销的法律制度关于反倾销的法律制度LOGO海关总署公告2010年第24号 v美国时间19日，美国7家太阳能电池板生产商向美国商务部和美国国际贸易委员会(ITC)提起贸易申诉，要求美国政府对中国出口到美国的太阳能面板施加限制，并征收超过100%的反倾销关税。19 七月 2023西北政法大学国际法学院2LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院3本章主要内容本章主要内容第一节第一节 倾销与反倾销概述倾销与反倾销概述1第二节第二节 实施反倾销的构成要件实施反倾销的构成要件2第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基

2、本程序3一些反倾销案例一些反倾销案例4LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院4第一节第一节 倾销与反倾销概述倾销与反倾销概述v一、倾销的含义一、倾销的含义v倾销是指一国出口商以低于正常价值的价格，将产品出口到另一个市场的行为。vGATT 第 6 条规定，一国产品以低于正常价格进入另一国市场，如果因此对一缔约方领土内已经建立的某项工业造成实质性损害或实质损害威胁，或对某一国内工业新建产业产生实质阻碍即构成倾销。LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院5v“倾销”（dumping）一词，实际上是经济学中的概念。是指出口商在海外市场的波动导致了该市场上其他竞争者的销售困难，并以

3、掠夺性的价格消灭进口国的竞争对手，进而图谋垄断进口国市场。第一节第一节 倾销与反倾销概述倾销与反倾销概述LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院6v反倾销与反对反倾销之争:v倾销一般被认为是一种不公平贸易行为：1、价格歧视；2、掠夺行为v反对反倾销的理由很多，最主要的有两个：1、保护主义工具;2、忽视消费者利益。第一节第一节 倾销与反倾销概述倾销与反倾销概述LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院7第一节第一节 倾销与反倾销概述倾销与反倾销概述v二、反倾销采取的条件二、反倾销采取的条件1、倾销的确定2、国内产业的损害3、因果关系LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法

4、学院8v三、基本术语定义三、基本术语定义v1、倾销、倾销v倾销是指，如果一项产品从一国出口到另一国，而产品的出口价格低于出口国在正常贸易过程中旨在用于消费的相同产品的可比价格，即以低于正常价值的价格进入另一国商业，则该产品将被认为是倾销。第一节第一节 倾销与反倾销概述倾销与反倾销概述LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院9v2、损害、损害v(1)实质损害(material injury)v(2)实质损害威胁(threat of material injury)v(3)进口方建立生产相同产品的产业受到实质阻碍v3、国内产业、国内产业v国内产业(domestic industry)是指

5、生产相同产品的国内生产商的总体，或者是指产品的合计总产量构成这些产品国内总产量大部分的生产商。v例外：关税同盟、某一成员方领土内可分为两个或两个以上的竞争市场。第一节第一节 倾销与反倾销概述倾销与反倾销概述LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院10第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件v WTO反倾销协定第1条重申了其与GATT反倾销规定之间的关系，即反倾销协定仅适用于GATT第6条所规定的情况，并应根据反倾销协定的规定发起和进行调查。v GATT第6条：实施反倾销，进口成员方必须证明三个基本要件：倾销、国内产业损害、倾销与损害之间的因果关系LOGOv一、倾销的确定

6、一、倾销的确定v 根据反倾销协定第2条第1款的规定，如果一成员方出口到另一成员方的产品的价格低于正常价值(normal price)，则该出口行为即被视为倾销。v可见，判断是否存在倾销，必须首先明确正常价值、出口价格的确定方式以及它们之间的比较规则。19 七月 2023西北政法大学国际法学院11LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院12v（一）正常价值（一）正常价值v正常价值与出口价格的差额为倾销幅度。v1、正常价值依下列顺序确定：、正常价值依下列顺序确定：v （1）正常贸易过程中出口国国内供消费的同类产品的可比价格（出口国国内销售价格法出口国国内销售价格法）v 也即国内市场销售价

7、格是指该产品在正常贸易过程中，用于国内消费的相同产品的可比价格。第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGOv在采用出口国国内销售价格法确定正常价值时，应满足三个条件：19 七月 2023西北政法大学国际法学院131、出口国国内存在相同产品的销售2、此种销售是可被采信的，即销售是在正常贸易过程中进行的3、相同产品的销售是有代表性的，即达到一定的数量标准LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院14va.对“正常贸易过程（ordinary course of trade)”的理解。v 正常贸易过程通常是指，在自由的不受限制的，市场机制完全发挥作用的正直守法的商人间所进行

8、的贸易。在实践中，低于成本销售、关联方间的销售、政府定价的销售都可能被认作不是在正常贸易过程中的销售。第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院15v b.b.对对“相同产品相同产品（like product)”的理解。的理解。v“相同产品”是在以国内市场价格确定正常价值过程中的一个重要概念，主要用于确定国内销售的哪些产品可以作为确定正常价值时反倾销调查产品范围。v根据反倾销协议的规定，“本协议所称相同产品一词应解释为与被调查产品同样的产品（identical product)，即在所有方面都与该产品相似，或者在不存在这样一产品时，

9、那种虽然不是在所有方面都相似，但与被调查产品有着非常类似的特性(characteristics)的产品。”第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院16v c.对“有代表性销售”的理解v由于在反倾销案件中，倾销幅度（出口价格与正常价值的差额）的大小，直接关系到反倾销税的税额，所以正常价值确定的越低，对出口商就越有利。v为避免在调查中人为影响对正常价值的确定，使出口商规避倾销指控，反倾销协议借鉴了欧盟、美国的反倾销立法，在脚注规定“用于出口国国内消费的相同产品的销售，如果占向进口国成员方出口数量的或以上，通常应被认定为是确定正常价值的

10、足够数量。如果有证据表明较低比例的国内销售仍具有足够数量提供适当比较，则该较低比例应当被接受。”第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院17v（2）如果不存在该价格（国内销售价格），使用出口到第三国（地区）的可比价格（第三国出口价格法第三国出口价格法）v根据反倾销协议.的规定，当出口国国内正常贸易过程中不存在相同产品的销售，或者由于市场特殊情形或出口国国内市场的销量太少以致无法进行适当比较时，如果向第三国出口相同产品的可比价格具有代表性，则倾销幅度应根据与向该第三国出口相同产品的可比价格的比较确定。第二节第二节 实施反倾销的法律要

11、件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院18v（3）结构价格）结构价格v当上述两种方法均不能采用时，可采用“结构价格”来确定正常价值。v根据反倾销协议的规定，“结构价值”是指“原产地国的生产成本，加上合理管理费、销售费、一般费用和利润”。第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院19v2 2、非市场经济国家、非市场经济国家v根据反倾销理论，倾销是对经济规律中价格由市场和供求决定的违背，因而主要存在于市场经济体制中。非市场经济国家，由于政府在企业的生产销售中占有绝对的支配地位，破坏了市场机制的作用，因而

12、在计算其正常价值时理应采取区别于市场经济国家的办法，以期适当调整，防止规避行为。v实践中的做法是选择一市场经济替代国，来确定被调查产品的正常价值。此做法以美国最为典型。第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院20v案例：v在年中国镀铬螺母倾销案的终裁中，美国商务部认定中国的化工和钢铁产业为，使倾销幅度从申请方主张的和初裁的降至。v但在年月日复审时，商务部最后裁定，由于中国物资部对北京钢铁厂下达指令性生产价格，的钢产量为政府所需；被告江苏生产商和出口商的钢材原料大部来自北京钢铁厂，且无充分证据证明其购价格不受政府影响，所以不能确定钢

13、价由市场决定，中国的化工和钢铁产业不能作为。最终采用巴基斯坦为替代国，确认倾销幅度为。第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院21v（二）出口价格（二）出口价格v出口价格，是指出口商在国际进出口贸易中成交的价格。v反倾销协定对出口价格缺乏明确的规定，仅可从其.的措辞中推定为“正常贸易过程中，一项产品从一国出口到另一国的价格”。v关于出口价格的确定，协定.规定，如果不存在.中的出口价格，或者由于出口商与进口商或第三方间存在补偿协议，使得此出口价格不可靠，则出口价格可依进口产品转售给进口国国内独立买主的转售价格确定；当不存在此等转售，

14、或转售与进口条件不同时，则在当局决定的合理基础上确定。第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院22v不存在出口价格的情况包括易货贸易、补偿贸易及国内没有同类产品的销售等情况；出口价格不可靠则是指出口商与进口商或第三者之间存在联合或补充性安排，影响到价格的可靠性，此时可从进口产品的转售进行价格判断，只要转售是发生在无关联关系的情形下。v未转售给独立的购买人或进口产品的状态凡是变化，均由于主观因素或客观因素影响了对原价格的判断，所以不能直接使用出口价格，此时可以使用合理推定的价格计算出口价格。第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾

15、销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院23v（三）价格比较（三）价格比较v（1）出口价格与正常价值的调整。v A.相同的贸易水平，通常的方法是将两种价格减去有关的税费、利润等，倒推至出厂前的价格水平进行比较；v B.尽可能针对在相同时间进行的销售，以尽量减少因时间差造成的价格差异；v C.通常应根据每一个案件的具体情况，适当考虑影响价格可比性的差异，如销售条件和条款、税收、贸易水平、销售数量、物理特征以及其他影响价格可比性的差异。对上述调整，当局应当适当掌握，不应重复进行调整。v D.在不存在出口价格而使用转售价格或结构价格的情况下，调查主管机关还应对进口和转售之间所产

16、生的费用（包括捐税）及所产生的利润进行减免的处理。第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院24v（2）价格比较的方法）价格比较的方法v A.平均对平均比较法，即加权平均正常值与所有可比出口交易加权平均价格进行比较；v B.个别对个别比较法，即按每笔交易的正常价值与每笔交易的出口价格进行比较；v C.如果不能按前两种方法比较时，使用加权平均正常价值与单一出口交易的出口价格进行比较第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院25v二、损害的确定二、损害的确定v根据反倾销协议脚

17、注，协议下的“损害”，除非另有规定，应被解释为对进口国国内产业的实质性损害、实质性损害威胁或实质阻碍进口国某一国内产业的建立，解释应与协议第条的条款规定相一致。v可以看出，“损害”是针对“国内产业”的，所以首先要明确何为“国内产业”（domestic industry)。第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGOv（一）（一）“国内产业国内产业”的定义的定义v反倾销协议，“国内产业”指生产相同产品的国内生产商的全部或集体产量占国内相同产品产量主要部分的那部分生产商。但存有两种例外情形：但存有两种例外情形：v1、当国内生产商与出口商或进口商有关联关系，或他们本身就是受指控的倾

18、销产品的进口商时，“国内产业”可被解释为除其之外的其他生产商。19 七月 2023西北政法大学国际法学院26LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院27v2 2、地区产业、地区产业v依（ii）如果某一成员方地域内的某项生产，可以划分为两个或多个竞争市场，则每个市场内的生产者可被视为一个独立的产业，条件是：v（）该市场内的生产商在该市场内出售他们生产的全部产品或几乎全部产品；v（）该市场的需求实质上不是由其他地域的生产商满足。v此时，只要倾销产品集中进入该独立市场，对其内的全部产品或几乎全部产品的生产商造成损害，就可认定倾销是存在的，即使并未对全部国内产业的主要部分造成损害。第二节第二

19、节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院28v（二）损害的形式（二）损害的形式v1 1、实质性损害、实质性损害v反倾销协定规定，对损害的确定应依据肯定性证据肯定性证据，并应审查下述有关内容：v A.A.倾销进口产品的数量情况；倾销进口产品的数量情况；v依反倾销协议.条，调查当局应考虑倾销产品的数量对进口国的生产和消费而言，是否存在着绝对或相对大量增长的的情形。第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院29v例如，在欧共体对中国扑热息痛反倾销案中，据欧共体官方公报报道，年欧共体从中

20、国进口扑热息痛吨，年进口额猛增至吨，年仅月就进口了吨，数据表明中国对欧共体的出口数量绝对大量增长；v又如欧共体在彩电反倾销案中，经调查发现，调查期间有关国家对欧共体的彩电出口量增长了，由年的万台增加到调查期内的近万台，而同期欧共体彩电的消费量仅增加了，从万台增加到台，因此有关国家的出口构成对欧共体消费的相对大量增长。第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院30v B.对进口国相同产品价格的影响对进口国相同产品价格的影响；v 包括两种情形：v（）倾销产品的价格与进口国国内相同产品的价格相比，明显地存在大幅降价的情形；v（）在很大程度

21、上抑制了进口国国内相同产品的价格上涨。第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院31v案例：在中国对来自美国、加拿大、韩国新闻纸反倾销案中，经调查，由于中国国内新闻出版业的发展，国内新闻纸的价格呈上涨趋势。年的平均价格为元吨，比年增长，年平均价格为元吨，比年增长；v年由于美国、加拿大、韩国三国的新闻纸低价出口到中国，使得国内新闻纸价格大幅下滑，年月，平均价格降至每吨元，大部分国内新闻纸厂家每吨降价元，个别企业甚至每吨降价元。由此造成了中国国内新闻纸业的损害。第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2

22、023西北政法大学国际法学院32v C.C.对进口国相同产品生产商的影响。对进口国相同产品生产商的影响。v依反倾销协定.条，在调查倾销对进口国国内相同产品生产商的影响时，应综合考虑所有可能影响国内产业的相关经济因素和指数，包括销售实际或潜在的下降、利润、产量、市场份额、生产率、投资收益、设备利用率；影响国内价格的因素、倾销幅度；对现金流动、库存、就业、工资、增长率、筹措资金或投资能力等方面实际或潜在的负作用。第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院33v案例：在美国、加拿大和韩国的新闻纸倾销案中，中国经贸委经调查认定，由于上述三国

23、的倾销，使得中国国内“相同产品”的销售量和销售收入下降。年比年销量减少，销售收入减少；国内库存剧增，增幅达；而且国内新闻纸业的失业率大幅上升，工人的平均工资水平明显下降等，一切情况表明中国的新闻纸产业受到实质性损害。由于在此方面的调查所涉因素众多，反倾销协议也表明所列因素并不完整，单一或几个因素不起决定作用，所以实践中也就在此存有大量的分歧，相关的立法急待完善。第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院34v2、实质损害威胁v反倾销协议并没有给实质性损害威胁下定义，但从其用语中似乎可以推出：“实质性损害威胁是指，虽尚未对国内产业造成

24、损害，但依据倾销事实变化的客观情况，可以明确地预见到损害迫近的必然发生。”可以看出，实质性损害在此阶段还只是处于一种发展态势中，所以据此作出损害存在的决定必须慎之又慎，应依据事实，而不仅仅是猜测、宣称或极小的可能性。v可资考虑的因素：（）倾销的进口产品以极大增长比例进入进口国国内市场，表明由此引起进口巨大增加的可能性；（）考虑了其他出口市场吸收另外产品的能力，并结合出口商充分自由处置迫近的大量增长的情况，一切表明存在着倾销产品向进口成员方市场大量增长的可能；（）进口产品是否在以明显压低或抑制国内价格的价格进口，且可能增加对进一步进口的需求；（）受调查产品的库存情况。第二节第二节 实施反倾销的法

25、律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院35v3 3、实质性阻碍某一产业的建立、实质性阻碍某一产业的建立v在此种损害形式中，一个焦点问题是，如何对“损害所阻碍产业”作出合理界定，实践中各国的做法宽严不一。v南非在实施的关税和贸易委员会指南中制定了较严格的标准。依其规定，此种产业必须满足：v（）即将建立的产业，能够在关税同盟成员国市场已经确立的价格水平上开展竞争。至于该价格的形成，即使是建立在倾销或补贴的基础上，也无关紧要；v（）新建产业的产品投入市场后，外国供应商降低出口产品价格；v（）外国供应商的降价行为具有进行不公正贸易的动机。v相比较而言，美国、欧盟的

26、规定更为科学，即产业只要处于“计划筹建的高级阶段”就可，但需有证据表明已为产业建立进行了大量的投入。第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院36v（三）损害的累计评估（三）损害的累计评估v累积评估，就是在对来自不同国家的倾销产品进行损害调查时，特定条件下，将所有来自不同国家倾销产品对进口国造成的影响累加起来计算的制度。v累积评估制度提起之初，遭到了广大出口国的反对。如前苏联出口商的法律顾问主张，来自不同国家的低于合理价值销售的影响应予以分别考虑。但随着反倾销实践的发展，如今累积评估已为大多数国家所接受。v因为从反倾销法的目的来看，

27、并非单纯的要制止倾销行为，其深层次目的是防止倾销对本国产业造成损害。从这一点看，只要倾销引起损害，就可以采取反倾销措施，而不在于损害是一国还是多国造成的。第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院37v三、因果关系三、因果关系v倾销与损害之间要有因果关系，证明因果关系的存在应以调查当局所得到的所有有关证据为依据v调查当局应审查出进口倾销产品以外的其他可能是国内产业受到损害的已知因素。这些因素包括但不限于：v1、未以倾销价格出售的进口产品的价格和数量；v2、需求萎缩或消费模式的改变；v3、外国与国内生产者之间的竞争与限制性贸易做法；v

28、4、技术发展以及国内产业的出口实绩以及生产率，等等v倾销进口必须是造成国内产业损害的一个原因，非倾销因倾销进口必须是造成国内产业损害的一个原因，非倾销因素对国内产业造成的损害，不得归因于倾销。素对国内产业造成的损害，不得归因于倾销。第二节第二节 实施反倾销的法律要件实施反倾销的法律要件LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院38第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序v 一、申请和立案一、申请和立案v 1 1、申请发起反倾销调查。、申请发起反倾销调查。v启动反倾销调查的程序有两种：v国内有关当局自主发起，v国内产业和其代表向有关当局提起申请，有关当局审查该申请合格后，发

29、起调查。v注意：在后一种方式下，应有足够的国内生产者的支持，在支持和反对申请的生产者中，支持者占的产量占二种总产量的50以上，同时不得低于国内同类产品总产量的25。LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院39v申请人提出指控必须提交书面申请。必须提交书面申请。书面申请应包括倾销、损害及因果关系的有关材料，缺乏证据的简单判断不能满足立案的要求。v申请应包括申请人可获得的下列内容：v（1）申请人及其代表的生产者的姓名、地址，国内相同产品的产量及价值；代表国内相似产品的代表性证明；如代表国内产业提出申请，还应有所有已知的国内同类产品的生产者清单；v（2）对倾销产品的详细说明，列明已知的原产

30、国或出口国名称，已知的所有外国生产者、出口商以及进口商名单；第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院40v（3）倾销产品在原产国或出口国的国内市场用于消费的价格信息，或适应申请的要求提供该产品向第三国销售价格信息及结构价格的信息；向进口国的出口价格信息，或适应申请的要求，提供该产品首次转售给进口成员领土内独立购买者的价格信息；v（4）倾销产品进口数量的变化信息，倾销产品对进口国相同产品的价格以及生产的影响，以及影响国内产业状况的有关因素和指标；v（5）申请应附以必要的证明。申请应附以必要的证明。反倾销协定强调仅凭无实质性证据的指控

31、不能构成合格的申请。第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院41v2 2、进口方调查当局审查立案、进口方调查当局审查立案v进口方调查主管当局要审查申请人提供的证据的准确性和充分性，以便决定是否有足够的证据证明立案调查是适当的。v接到申请后和立案调查前，调查主管机关应当通知出口国接到申请后和立案调查前，调查主管机关应当通知出口国政府已经接到申请。政府已经接到申请。第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序LOGOv立案审查：立案审查：v（1）国内产业代表性的审查v在特殊情况下，没有国内产业的申请，但如果有关于倾销与损害和

32、因果关系存在的充分证明，进口国调查主管当局认为发起调查是正当的，也可自行发现反倾销调查。v（2）调查主管当局应在审查申请和其后的调查中，考虑倾销和损害的证据。如经审查不存在有关倾销和损害的足够证据，使继续调查该案是正确的，应拒绝申请或停止调查。19 七月 2023西北政法大学国际法学院42LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院43v二、反倾销调查二、反倾销调查v1 1、调查期限、调查期限v反倾销协定规定反倾销调查应在一年内结束，特殊情况下可以延长，但无论如何不应超过18个月。v2 2、初裁和终裁、初裁和终裁v程序包括初裁和终裁，初步裁定倾销、损害和二者之间因果关系成立的，可以采取临

33、时反倾销措施。终局裁定倾销成立的，可以裁定征收反倾销税等反倾销措施。第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院44v3 3、终止调查、终止调查v调查开始后，如存在下列情况，反倾销调查应尽速终止：v（1）申请人撤销申请的；v（2）没有足够证据证明存在倾销、损害或者二者之间有因果关系的；v（3）倾销幅度属于微量或倾销进口产品的实际，（如中国规定倾销幅度低于2）；v（4）倾销进口产品实际或者潜在的进口量或者损害属于可忽略不计的；v（5）调查当局认为不适宜继续进行反倾销调查的。第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序LOGO1

34、9 七月 2023西北政法大学国际法学院45v三、调查的参与三、调查的参与v公告发布后，调查主管机关应将调查及要求合作的有关信息通知所有利害关系方，并给予期充分的机会以书面形式提出与涉案有关的证据。v一般情况下，进口国调查主管机关应向表示应诉的当事方发出调查问卷，并给予至少并给予至少3030天的答卷时间。天的答卷时间。应诉者的答卷一般情况下应视为一周内已经收到，并从该日起计算答卷的期限。当应诉人要求延长调查问卷的答复期限时，调查主管机关应给予适当的考虑。v在整个反倾销调查期间，所有利害关系方均有为其利益进行辩护的充分机会，调查主管机关应为这种机会提供便利。第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施

35、反倾销的基本程序LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院46v进口国当局将在申请方和应诉方提供材料的基础上，做出关于倾销和损害的初步裁定。v如果初裁关于倾销或损害的结论是否定性的，则调查应立即终止。v如初裁关于倾销和损害的结论均为肯定的，并初步认定了两者之间的因果关系，则进口国当局可以采取临时反倾销措施，并继续进行调查，直至作出最终裁决。第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院47v四、听证会及其它申辩机会四、听证会及其它申辩机会v初裁之后，进口国当局将会进一步核实涉诉双方提供的证据材料。v当事方可要求举行听证会，反倾销

36、协定要求听证会要向“所有利害关系方”开放，而不仅仅是“直接利害关系方”，以保证各方获得平等的申辩机会。v调查主管机关还应为被控倾销产品的用户及消费者提供机会，使其对倾销、损害及因果关系发表评论。v进口国当局在得到企业同意并通知了该成员方政府的情况下，也可以在其他成员方领域内进行实地核查。第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院48v五、材料的处理五、材料的处理v在整个调查过程中，进口国当局所采信的各类证据必须是书面的。即使是听证会上的口头辩论，事后也必须以书面材料递交进口国调查主管机关和对方当事人，否则不予考虑。v如果利害关系方不

37、提供或阻碍调查，进口国调查机关可依照可获得的最佳资料可获得的最佳资料（BIA，best information available）作出裁决。第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院49v六、快速审议六、快速审议v对于反倾销调查期间未出口被调查产品的“新出口商”，如其在反倾销征税命令有效期间出口被调查产品的相同产品，进口国调查主管机关要采取“快速审议”的办法来确定这些出口商的分别反倾销税率。v但是这些新的出口商要证明他们与已被调查的出口倾销产品的出口商不存在关联关系。第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序LOGO1

38、9 七月 2023西北政法大学国际法学院50v八、反倾销措施八、反倾销措施v1 1、临时反倾销措施、临时反倾销措施v临时反倾销措施方式包括征收临时反倾销税，提供现金保证金、保函或者其他形式的担保，其数额不得超过初步裁定确定的倾销幅度。v在公告反倾销立案调查之日起在公告反倾销立案调查之日起6060天内，不得采取临时反倾天内，不得采取临时反倾销措施。销措施。v临时反倾销措施征收时间应尽可能短，不超过4个月，特定情况下经有关调查主管机关决定，并应在所涉及的贸易中占很大比例的出口商的请求下，可以不超过6个月。第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序LOGO19 七月 2023西北政法大学

39、国际法学院51v2 2、价格承诺、价格承诺v在进口成员的主管机关已就倾销和倾销所造成的损害做出初步肯定裁定后，如果出口商主动承诺提高有关商品的出口价格或停止以倾销价格出口，并且得到进口方反倾销当局的同意，那么反倾销调查程序可以暂时中止或终止。v但是进口国主管当局可以建议但不能强迫出口经营者作出价格承诺。出口经营者不作出或不接受价格承诺建议，不妨碍反倾销案件的调查和确定。调查机关决定是否接受价格承诺。v接受价格承诺后继续进行调查并作出否定倾销或损害的终局裁定的，出口价格承诺自动失效。第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院52v3

40、3、反倾销税、反倾销税v终局裁定确定倾销成立并由此对国内产业造成损害的，可以征收反倾销税。v征收反倾销税的税额不应超过正常价值于出口价格之间的征收反倾销税的税额不应超过正常价值于出口价格之间的差额，即不应超过倾销幅度。差额，即不应超过倾销幅度。v反倾销税的纳税人是倾销进口产品的进口经营者。如出现初裁的反倾销税率于终裁的税率不同的情况，采用多退少采用多退少不补原则。不补原则。第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院53v九、征收反倾销税的期限和复审九、征收反倾销税的期限和复审v1、期限、期限v一般不超过5年，若经复审确定终止征收反倾

41、销税有可能导致损害的继续或者再度发生的，可以适当延长反倾销税的征收期限。v征收反倾销税是以抵消倾销造成的损害为最终目的，它不具有惩罚或制裁性质。因此，一旦有证据证明倾销所造成的损害已经被抵消或损害程度有所减轻，或出现了新的影响征税的情况，则反倾销税也应取消或变更。为此，反倾销协定赋予了利害关系方向原调查主管机关申请复审利害关系方向原调查主管机关申请复审的权利。的权利。当然，进口国主管当局也有主动提起复审的权力。这种复审称为行政复审。第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院54v2 2、追溯征税、追溯征税v最终反倾销税不能追溯征收，

42、即不能对在采取临时措施前进入进口国的产品征收。有一项例外，允许对那些在实施临时措施前90天内进入该国的产品征收关税，但不是发起调查前，这一例外须满足以下两个标准：v（1）存在造成损害的倾销的历史记录，或进口商已经知道或理应知道出口商实行倾销，且此类倾销会造成损害；v（2）损害是由在相对较短时期内倾销产品的大量进口造成的，根据倾销产品的时间和数量及其他情况（如进口产品库存快速增加），该倾销产品可能会严重破坏即将实施的最终反倾销税的补救效果，只要已经给予有关进口商发表意见的机会。第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院55v3 3、行

43、政复审、行政复审v行政复审主要是就继续征收反倾销税的必要性进行审查，以及论证取消或变更反倾销税是否将导致损害重新发生。如经论证进行征收反倾销税或按照原税率征收是不合理的，则应立即终止或变更征收反倾销税。v复审的程序一般与反倾销调查程序相同，调查期限通常为12个月。v价格承诺的复审程序大体与征收反倾销税的复审程序相同。v复审期间，复审程序不妨碍反倾销措施的实施。第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院56v十、司法审查十、司法审查v反倾销协定要求各成员方在其国内的反倾销法律中应包含司法审查程序，即对最终裁决和行政复审决定等行政行为，

44、利害关系方可以要求通过司法、仲裁或行政法庭或司法、仲裁或行政法庭或通过诉讼程序通过诉讼程序快速进行审查。v这类法庭、仲裁庭或诉讼程序应完全独立与作出裁决或复审决定的行政当局。第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院57v以中国为例：v最高人民法院关于审理反倾销行政案件应用法律若干问题的规定，从行政诉讼角度确定了我国对反倾销措施的司法审查制度。主要内容如下：v人民法院依法受理对下列反倾销行政行为提起的行政诉讼：v1、有关倾销及倾销幅度、损害及损害程度的终裁决定；v2、有关是否征收反倾销税的决定以及追溯征收、退税、对新出口经营者征税的

45、决定；v3、有关保留、修改或者取消反倾销税以及价格承诺的复审决定；v4、依照法律、行政法规规定可以起诉的其他反倾销行政行为。第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院58v十一、机构和争端解决十一、机构和争端解决v（一）机构（一）机构v1、设立反倾销措施委员会以保证协定的实施；v2、委员会应履行本协定项下或各成员指定的职责，并应向各成员提供机会，就有关本协定的运用或促进其目标实现的任何事项进行磋商；v3、每一成员应通知委员会负责反倾销调查的机构、立案和调查的国内程序，其所采取的临时和最终反倾销措施等等；v4、WTO秘书处担任委员会的

46、秘书处；第三节第三节 实施反倾销的基本程序实施反倾销的基本程序LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院59v（二）争端解决（二）争端解决v1、除本协定另有规定外，争端解决谅解适用于本协定项下的磋商和争端解决。v2、协定第17条第4款对成员方提交DSB处理反倾销调查程序的事项进行了限制，即只有当进口成员的行政主管机关已经采取征收最终反倾销税或接受价格承诺的最终行动，或采取的临时反倾销措施具有重大影响，出口成员才可将此事项提交DSB。LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院60例一例一v实施反倾销税的条件之一是倾销进口与国内产业损害间存在因果关系。关于这一条件的下列表述何者为正

47、确？vA.倾销进口是国内产业损害的惟一原因vB.倾销进口必须是造成国内产业损害的一个原因vC.其他因素造成的国内产业损害不得归因于倾销进口vD.没有倾销进口，就没有国内产业损害LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院61例二例二v下列哪一项措施不是我国有关反倾销法律规定的反倾销措施？vA临时反倾销措施vB价格承诺vC反倾销税vD进口配额LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院62例三例三v假设有下列情形：中国甲厂、乙厂和丙厂代表中国丙烯酸酯产业向主管部门提出了对原产于A国、B国和C国的丙烯酸酯进行反倾销调查的申请，经审查终局裁定确定倾销成立并对国内产业造成了损害，决定征收反倾销税。在此情形下，反倾销税的纳税人应是下列选项中的哪一个？vA.丙烯酸酯的出口人vB.丙烯酸酯的进口经营者vC.丙烯酸酯的中国消费者vD.丙烯酸酯在A、B、C三国的生产者LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院63例四例四v依照我国反倾销条例，在反倾销案件调查中，应当终止反倾销调查，并由商务部予以公告的情形有下列哪几项？vA、申请人撤销申请的vB、倾销幅度低于3的vC、倾销进口产品实际或潜在的进口量或者损害属于可忽略不计的vD、没有足够的证据证明存在倾销、损害或者两者之间有因果关系的v答案：LOGO19 七月 2023西北政法大学国际法学院