证券投资导论

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1、证 券 投 资 导 论 证 券 投 资 主 讲 周 昭 雄 一 、 引 言 二 、 为 什 么 要 发 行 证 券 三 .本 课 程 安 排 四 、 模 拟 证 券 投 资 实 验 介 绍 1。 买 单 时 间 ： 06/02/22班 级 姓 名 学 号股 票 名 称 ： 宏 图 高 科价 格 ： 7.50数 量 ： 1000 2。 卖 单 时 间 ： 06/03/15班 级 姓 名 学 号股 票 名 称 ： 宏 图 高 科价 格 ： 8.20数 量 ： 1000证 券 投 资 模 拟 实 验 1， 委 托 单 （ 自 已 制 作 ） 时 间 收 入 (元 ) 支 出 (元 ) 结 存 (元

2、) 备 注060215 14:20 200000 200000 原 始 本 金060222 9:30 7522.50 192477.50 宏 图 高 科060315 11:00 8175.40 200652.90 宏 图 高 科时 间 股 票 名 称 买 入 价 (元 ) 买 入 数 量（ 股 ） 金 额 (元 ) 备 注060222 9:30 宏 图 高 科 7.50 1000 7522.50 7.50 1000 (1+0.3%) 时 间 股 票 名 称 买 出 价 (元 ) 买 出 数 量（ 股 ） 金 额 (元 ) 备 注060315 11:00 宏 图 高 科 8.20 1000 81

3、75.40 8.20 1000 (1-0.3%) 2.统 计 表（ 1） 资 金 账 户(2)股 票 账 户A.买 入 ： B.卖 出 : 3.操 作 规 则 ： 每 次 委 托 后 必 须 半 天 内 （ 分 前 市 ， 后 市 ） 填 好 委托 单 发 送 到 ZQ,邮 件 主 题 用 “ 学 号 姓名 ” 以 便 统 计 检 查 。 例 如 ： 046H0130钱 力4 实 验 周 期 ： 上 课 周 起 一 直 到 考 试 周 止 。 证 券 交 易 流 程 图 股 、 股 、 证 券 投 资 基 金 的 交 易 佣 金 将 实 行浮 动 制 度 ， 其 上 限 为 证 券 交 易 金

4、 额 的 ， 其 下 限以 不 低 于 代 收 的 证 券 交 易 监 管 费 和 证 券 交 易 所 手 续费 为 限 。 交 易 佣 金 的 下 限 的 深 圳 是 左 右 ，上 海 为 左 右 。 课 程 内 容 介 绍导 论第 一 章 证 券 投 资 概 论第 二 章 股 份 有 限 公 司 和 股 票第 三 章 债 券第 四 章 证 券 投 资 基 金第 五 章 金 融 衍 生 产 品第 六 章 证 券 市 场 运 行第 七 章 证 券 中 介 机 构第 八 章 证 券 投 资 基 本 分 析第 九 章 证 券 投 资 技 术 分 析第 十 章 证 券 组 合 管 理第 十 一 章

5、法 律 制 度 与 监 管第 十 二 章 证 券 投 资 实 务 什 么 是 证 券 ? 证 券 -是 一 种 凭 证 、 信 物 ， 它 是 被 用 来 证 明 或 规 定 某 种 权 利 的 证 券 例 如 :钞 票 、 支 票 、 股 票 、 票 据 、 公 司 、 债 券 、 公 债 券 、 本 票 、 汇 票 等 ,. 证 券 -1.商 品 证 券 -1.证 据 证 券 :车 票 、 门 票 、 收 据 等 票 证 并 不 表 示 某 一 个 人 对 其 拥 有 某 种 权 益 ， 而 只 是 证 明 某 人 已 支 付 过 某 些 费 用 。 -2.财 物 证 券 :(凭 借 提

6、货 单 ,货 运 证 书 ,购 物 券 ,栈 单 )购 物 证 书 .证 表 示 某 人 凭 此 可 以 得 到 某 种 财 物 的 满 足 或 者 对 某 些 财 物 享 有 所 有 权 。 -2.价 值 证 券 -1.货 币 证 券 :(钞 票 ,期 票 ,汇 票 ,支 票 ,本 票 )-属 有 价 证 券 , 具 有 流 通 和 支 付 功 能 ， 通 常 被 列 入 通 货 或 准 通 货 之 列 . -2.资 本 证 券 :(虚 拟 资 本 )权 益 证 书 -1.股 权 证 券 -2.债 权 债 券 -3.(共 同 基 金 ) 导 论一 、 什 么 是 投 资 投 资 是 指 经

7、济 主 体 为 了 获 得 未 来 的 预 期 收益 ， 预 先 垫 付 一 定 量 的 货 币 和 实 物 以 经 营 某 项事 业 的 经 济 行 为 。二 、 什 么 是 证 券 投 资 1.定 义 证 券 投 资 :是 指 个 人 或 法 人 对 有 价 证 券 的购 买 行 为 ， 这 种 行 为 会 使 投 资 者 在 证 券 投 资 持有 期 内 获 得 与 其 所 承 担 的 风 险 相 称 的 收 益 。 2.证 券 投 资 与 实 物 投 资 的 区 别 及 关 系1） 直 接 与 间 接 2） 实 际 与 虚 拟 3） 投 资 互 补 性3.直 接 金 融 投 资 与 间

8、 接 金 融 投 资 # 直 接 金 融 投 资 与 间 接 金 融 投 资 最 根 本 的 区 别 在于 投 资 者 与 筹 资 者 之 间 建 立 了 不 同 的 经 济 关 系 。 #直 接 金 融 投 资 与 间 接 金 融 投 资 既 是 竞 争 的 ， 又是 互 补 的 。三 、 证 券 投 资 考 虑 的 问 题1.筹 措 资 金 2.认 识 风 险 和 收 益 3.了 解 市 场 特 征 和 市 场 结 构 4.投 资 分 析 5.投 资 决 策 及 管 理 四 、 投 资 与 证 券 投 机 1. 证 券 投 机 2.证 券 投 机 的 作 用 1)价 格 平 衡 2)增 强

9、 证 券 流 动 性 3)分 散 价 格 变 动 风 险 3.证 券 投 资 与 证 券 投 机 的 区 别 1)对 投 资 风 险 的 态 度 不 同 2)投 资 持 有 期 限 不 同 3)收 益 方 式 不 同 4)交 易 方 式 不 同 5)分 析 方 法 不 同 练 习 一 （ 复 习 思 考 题 ）1. *为 什 么 商 品 证 券 不 能 作 为 资 本 证 券 在 公 开 市场 交 易 ?2. *为 什 么 说 股 票 具 有 虚 拟 资 本 的 特 征 ?3.*证 券 投 资 与 证 券 投 机 的 区 别 ?4 什 么 是 投 资 ?如 何 正 确 理 解 投 资 的 含

10、义 ?5. * 什 么 是 证 券 投 资 ? 证 券 投 资 与 实 物 投 资 的 区别 ? 发 行 流 程 申 购 流 程 确 定 发 行 价 格 发 行 流 程 新 股 发 行 量较 大 的 公 司 发行 方 式 。 A、 试 卷 形 式证 券 市 场 2004年 /2005年 第 一 学 期 专 业 课 试 卷一 、 概 念 题 ： （ 25 ） （ 10道 ）二 、 判 断 题 ： （ 正 确 打 “ ”， 错 误 打 “ ”） （ 30 ） （ 30道 ）三 、 计 算 题 （ 15 ） （ 3道 ）四 、 问 答 题 （ 30 ） （ 5道 ）B、 考 试 要 求 证 券 交 易 流 程 图