稽核管理培训教材PPT课件(38页)

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1、稽稽 核核 管管 理理 培培 训训讲师：黄海兵讲师：黄海兵前言：良好的企业管理体系包括硬性的制度和软性的企业文化。而要保证制度的权威性和执行性，就必须建立一套保障机制，稽核体系就是企业管理(控制)体系的重要组成部分！稽核介绍：稽核介绍：v1、稽核不是简单的检查、处罚；、稽核不是简单的检查、处罚；v2、稽核包括稽查与核实两方面；、稽核包括稽查与核实两方面；v3、稽核不是普普通通的行政检查；、稽核不是普普通通的行政检查；v4、稽核是对事情落实与改善的一种促进；、稽核是对事情落实与改善的一种促进；v5、稽核建立在对事情不折不扣的执行之上；、稽核建立在对事情不折不扣的执行之上；v6、稽核是一种新的模式

2、来刺激企业封闭和麻、稽核是一种新的模式来刺激企业封闭和麻木的神经；木的神经；稽核办在企业内部控制体系中的位置稽核办在企业内部控制体系中的位置稽核办在公司组织架构构中的位置稽核办在公司组织架构构中的位置总经理行政人事行政部副总经理人事保安厨房清洁三车间提花车间织带生产部四车间宽窄带兼打版设备管理化纤调色再生班A班直销一店直销二店织带业务营销部B班计划化纤业务原材料仓零件仓成品仓会计出纳PMC部财务部化纤生产部稽核办采购品管物控染整烫车间业务助理稽核办组织架构稽核办主任稽核办主任稽稽核核专专员员(总经理兼总经理兼)v通过稽核，促进任务、目标的达成。通过稽核，促进任务、目标的达成。v通过稽核，促进流

3、程、制度的落实。通过稽核，促进流程、制度的落实。v通过稽核，提高执行力。通过稽核，提高执行力。v通过稽核，形成内部制约机制和控制体通过稽核，形成内部制约机制和控制体系。系。v为公司中高层管理输送人才。为公司中高层管理输送人才。为什么要设立稽核办为什么要设立稽核办成立稽核办目的成立稽核办目的v检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因进行改善；被稽核部门分析原因进行改善；v检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理办法以及会议决议的执行情况及其工作进度；加办法以及会议决议的执行情况及其工作进度；

4、加强与促进公司部门之间的协调、沟通；强与促进公司部门之间的协调、沟通；v检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈；贯彻执行和反馈；v准确掌握全公司员工的工作业绩为公司绩效考核准确掌握全公司员工的工作业绩为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工作效率；提供依据，促进公司各部门提高工作效率；v建立、健全和完善公司责任制约机制；建立、健全和完善公司责任制约机制；v纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气，促进企业纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气，促进企业和谐发展。和谐发展。稽核专员的权力稽核专员的权力1.1.对公司各部门、各岗位管理运作的监督权、

5、检查权。对公司各部门、各岗位管理运作的监督权、检查权。2.2.对违规失职行为依据规范直接进行处罚的权利。对违规失职行为依据规范直接进行处罚的权利。3.3.各部门人员人事调配、薪资调整建议权和独立评价各部门人员人事调配、薪资调整建议权和独立评价权。权。4.4.对违规失职当事人有责令改进权。对违规失职当事人有责令改进权。5.5.对员工投诉、申诉、纠纷的受理权和裁定权。对员工投诉、申诉、纠纷的受理权和裁定权。6.6.有被稽核部门相关人员参与调查座谈的召集权。有被稽核部门相关人员参与调查座谈的召集权。7.7.公司信息资源的获取权和要求相关部门的协作权。公司信息资源的获取权和要求相关部门的协作权。稽核专

6、员职责稽核专员职责v稽核各部门、各岗位是否按公司相关规章制度、程稽核各部门、各岗位是否按公司相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位职责等规定进序文件、管理办法、作业流程、岗位职责等规定进行作业；行作业；v以公司相关规定为准绳，以事实为依据，以纠偏、以公司相关规定为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是、公正客观调查处理问题；教育为目的，实事求是、公正客观调查处理问题；v根据总经理指示编制根据总经理指示编制稽核计划稽核计划并严格执行；并严格执行；v负责编写负责编写稽核报告稽核报告，并在周例会公布；，并在周例会公布；v负责稽核整改的跟进；负责稽核整改的跟进；v组织被稽核部门和员

7、工参与调查，并进行案例分析。组织被稽核部门和员工参与调查，并进行案例分析。十、稽核专员的责任十、稽核专员的责任1.1.对各部门计划、任务、目标的达成负连带责任。对各部门计划、任务、目标的达成负连带责任。2.2.对公司的各项流程、制度、规定、指令、决议、岗对公司的各项流程、制度、规定、指令、决议、岗位职责的执行负责。位职责的执行负责。3.3.对公司内部规范管理的持续改善负责。对公司内部规范管理的持续改善负责。4.4.对稽核工作的合理性、有效性及稽核机制的自我完对稽核工作的合理性、有效性及稽核机制的自我完善负责。善负责。5.5.对对稽核报告稽核报告的及时性、准确性负责。的及时性、准确性负责。6.6

8、.对实施的奖罚决定负责。对实施的奖罚决定负责。7.7.对所分配的稽核任务按时完成负责。对所分配的稽核任务按时完成负责。8.8.对自己工作的效果负责。对自己工作的效果负责。十一、什么样的人适合做稽核专员十一、什么样的人适合做稽核专员v愿为公司的发展出力愿为公司的发展出力忠诚于公司，把工作当事业。忠诚于公司，把工作当事业。v原为自己的进步努力原为自己的进步努力强烈的上进心。强烈的上进心。v具备说真话的胆量和勇气具备说真话的胆量和勇气客观、真诚、坦率。客观、真诚、坦率。v不找借口、不推卸责任不找借口、不推卸责任责任有我的一份。责任有我的一份。v公正、正直公正、正直敢于秉公断事、主持公道。敢于秉公断事

9、、主持公道。v学习力学习力敢于否定自己，改变自己，不断自我突破。敢于否定自己，改变自己，不断自我突破。v主动性主动性主动与主动与“团队中的异己者团队中的异己者”沟通、合作沟通、合作v开朗、乐观开朗、乐观持续的健康心态，切忌情绪化。持续的健康心态，切忌情绪化。稽核工作范围稽核工作范围v1、全公司日常工作稽核和专案稽核；、全公司日常工作稽核和专案稽核；v2、公司各部门、各岗位；、公司各部门、各岗位；v3、从总经理到一线员工；、从总经理到一线员工；稽核的主要依据稽核的主要依据v1、稽核制度稽核制度、问责制问责制；v2、公司制定的相关政策、方针；、公司制定的相关政策、方针；v3、公司的各项会议决议、通

10、知、通告；、公司的各项会议决议、通知、通告；v4、公司制定的各项流程、制度、规定；、公司制定的各项流程、制度、规定；v5、公司制定的各工序作业指导书；、公司制定的各工序作业指导书；v6、总经理委派的临时任务；、总经理委派的临时任务；v7、稽核主任审批的、稽核主任审批的稽核申请单稽核申请单；稽核专员稽核专员5个基本能力个基本能力v1、良好的心态；、良好的心态；vA：稽核专员公平、客观的对待每一件事情，：稽核专员公平、客观的对待每一件事情，做到对事不对人。做到对事不对人。vB：是一份得罪人的差事，要有准备被人骂：是一份得罪人的差事，要有准备被人骂的思想。的思想。vC：正确理解稽核的权力，（从总经理

11、到清：正确理解稽核的权力，（从总经理到清洁阿姨的故事）洁阿姨的故事）稽核专员稽核专员5个基本能力个基本能力v2、主动工作的态度、主动工作的态度vA：主动出击，收集信息，而不是天天呆在办：主动出击，收集信息，而不是天天呆在办公室里电话公室里电话“指挥指挥”；vB：稽核办的工作场所是：稽核办的工作场所是“各个工作现场各个工作现场”，而不是而不是“稽核办公室稽核办公室”；vC：必须现场收集一手材料、证据，与直接操：必须现场收集一手材料、证据，与直接操作者密切沟通；作者密切沟通；稽核专员稽核专员5个基本能力个基本能力v3、学习的态度、学习的态度vA：稽核范围广，涉及专业领域多，为了保：稽核范围广，涉及

12、专业领域多，为了保证不说外行话，就需要虚心学习；证不说外行话，就需要虚心学习；vB：确保稽核工具的熟练运用；：确保稽核工具的熟练运用；vC：参与流程设计、研讨、制定、培训、考：参与流程设计、研讨、制定、培训、考试，吃透流程细节；试，吃透流程细节；稽核专员稽核专员5个基本能力个基本能力v4、坚持的精神（三不放过原则）、坚持的精神（三不放过原则）vA：不查出问题真正原因不放过；：不查出问题真正原因不放过；(有效预防有效预防和纠正、防止再次重复发生和纠正、防止再次重复发生)vB：责任人不吸取教训、不承担责任不放过；：责任人不吸取教训、不承担责任不放过；(提醒责任人改善工作方法和态度提醒责任人改善工作

13、方法和态度)vC：没有有效可行的实施措施不放过；：没有有效可行的实施措施不放过；(查清查清责任人，有效落实责任人，有效落实)稽核专员稽核专员5个基本能力个基本能力v5、敏锐的嗅觉、敏锐的嗅觉vA：异常情况发生时，要有高度的责任感；：异常情况发生时，要有高度的责任感；vB：在抓问题的过程中嗅到问题的主要矛盾，：在抓问题的过程中嗅到问题的主要矛盾，抓大放小，先查重要的，然后再查次要的；抓大放小，先查重要的，然后再查次要的；vC：发现或接到问题时，立即查核或解决，：发现或接到问题时，立即查核或解决，而不是拖拉了事；而不是拖拉了事；四个具体要求四个具体要求v1、严格、严格执行稽核周任务书执行稽核周任务

14、书vA：明确组织内部分工，避免变成救火队员；：明确组织内部分工，避免变成救火队员；vB：有计划、分模块的进行的进行，提高稽核：有计划、分模块的进行的进行，提高稽核效率；效率；vC：稽核周任务工作到期后，每一项形成总结，：稽核周任务工作到期后，每一项形成总结，有效做到单单清，案案结；有效做到单单清，案案结；四个具体要求四个具体要求v2、熟练运用、熟练运用流程检查表流程检查表vA：对发现的问题单单开具：对发现的问题单单开具整改通知书整改通知书；vB：防微杜渐，从小事着手；：防微杜渐，从小事着手；vC：依据流程规定、稽核制度进行问责，通过一种：依据流程规定、稽核制度进行问责，通过一种善意的提醒，充分

15、暴露企业内部存在的问题；善意的提醒，充分暴露企业内部存在的问题；四个具体要求四个具体要求v3、每周出版稽核战报，通报、每周出版稽核战报，通报35个稽核案例个稽核案例vA：搭建稽核办与高层、员工沟通的桥梁；：搭建稽核办与高层、员工沟通的桥梁；vB：暴露、问责、教育；：暴露、问责、教育；vC：问题描述、原因分析、责任处理；：问题描述、原因分析、责任处理；vD：处理结果与后续改善作为稽核重点；：处理结果与后续改善作为稽核重点；四个具体要求四个具体要求v4、案例分析会、案例分析会vA：日常工作中碰到的一些疑难、有争议的：日常工作中碰到的一些疑难、有争议的问题；有代表性、影响力的素材；问题；有代表性、影

16、响力的素材；vB：发现、分析、解决、总结问题；：发现、分析、解决、总结问题；vC：以点带面、举一反三；：以点带面、举一反三；vD：沟通、学习、相互监督、共同提高；：沟通、学习、相互监督、共同提高；正确对待处罚正确对待处罚v1、处罚的种类；、处罚的种类；v A：行政警告；：行政警告；v B：行政罚款；：行政罚款；v C：通报批评；：通报批评；v D：书面检讨；：书面检讨；v E：停职降薪：停职降薪；正确对待处罚正确对待处罚v2、处罚不是目的，而是一种负激励；、处罚不是目的，而是一种负激励；vA、罚钱的弊端；、罚钱的弊端；v 造成责任人认为钱可以解决问题；造成责任人认为钱可以解决问题；vB：承担责

17、任；：承担责任；v 在处罚中接受教训，并持续改善；在处罚中接受教训，并持续改善；正确对待处罚正确对待处罚v3、依托流程、环环相扣、依托流程、环环相扣vA：流程体制管理，上下工序相互制约，形：流程体制管理，上下工序相互制约，形成责任追究的成责任追究的“责任链责任链”，让责任无处可逃；，让责任无处可逃；vB：是人治走向法治的过程，打破：是人治走向法治的过程，打破“人情化人情化”管理的管理的“一团和气一团和气”；稽核计划如何做？稽核计划如何做？项次项次项目项目项目内容项目内容起止时间起止时间稽核专员稽核专员责任人确认责任人确认下下 单单 签签 字字有限公司有限公司总经理：总经理：年年 月月 日日接接

18、 单单 签签 字字有限公司有限公司稽核专员：稽核专员：年年 月月 日日稽核任务书稽核任务书稽核时间安排表稽核时间安排表稽核部门稽核专员签名确认时间安排稽核流程财务部周一上午织带生产部周一下午化纤生产部周二上午PMC部周二下午采购部周三上午营销部周三下午人事行政部周四下午专项稽核周五、周六说明1、稽核专员必须按照此表和稽核任务书稽核；2、稽核专员在稽核检查后及时向稽核主任反馈、汇报结果；有限公司 稽核主任：年 月 日稽核表单如何运用？稽核表单如何运用？稽核检查表稽核检查表 被稽核部门被稽核人员稽核日期稽核内容 责任部门负责人签字/日期：处理结果 （稽核人员）签名：整改通知书整改通知书接受整改部门

19、部门负责人发出日期事实描述：稽核专员签字/日期：接受整改部门责任人签字/日期：原因分析：原因分析人签字/日期：整 改 措 施责任人完成日期 部门负责人签字/日期：整改完成情况及效果：部门负责人签字/日期：整改稽核：稽核专员签字/日期：说明此单一式两联，第一联交整改责任部门进行整改，第二联稽核专员存根。稽核奖罚单稽核奖罚单奖罚受单部门受单人岗位奖（罚）事实：依据条款：受单人签名部门主管开单人稽核组长说明1、此单一式四联：1、开单人，2、受单人，3、稽核主任，4、财务部2、由稽核专员或员工现场开单，经受单人或其部门主管签字后生效。3、开奖励单，开单人须为稽核专员或部门经理级以上人员，经稽核主任审核

20、、总经理签批后生效。如何执行稽核？如何执行稽核？v稽核前的准备工作；稽核前的准备工作；v会议集中稽核；会议集中稽核；v稽核办全体人员集体稽核；稽核办全体人员集体稽核；v按照部门依据规定逐一稽核；按照部门依据规定逐一稽核；v各级领导审核程序的稽核；各级领导审核程序的稽核；v各类表单流动的稽核；各类表单流动的稽核；v时间规定的稽核；时间规定的稽核；v进度执行的稽核；进度执行的稽核；v目标结果的稽核；目标结果的稽核；如何编写稽核报告？如何编写稽核报告？v会议决议的稽核情况；会议决议的稽核情况；v流程、制度执行情况的稽核；流程、制度执行情况的稽核；v部门月部门月/周总结、计划的执行情况稽核；周总结、计

21、划的执行情况稽核；v专项事件的稽核；专项事件的稽核；v周稽核报告周稽核报告.docv专项稽核报告专项稽核报告.doc如何树立稽核权威？如何树立稽核权威？v优秀的稽核员必须具备的素质；优秀的稽核员必须具备的素质；v通过案例分析客观、公正划分责任；通过案例分析客观、公正划分责任；v通过集体稽核给被稽核者造成压力；通过集体稽核给被稽核者造成压力；v将老板纳入稽核对象，从老板开始稽核；将老板纳入稽核对象，从老板开始稽核；v通过稽核帮助员工少犯错误；通过稽核帮助员工少犯错误；v违规罚金取之于民、用之于民；违规罚金取之于民、用之于民；v从小事开始稽核、从动作入手稽核；从小事开始稽核、从动作入手稽核；v将部

22、门受罚部门排比、公布、曝光。将部门受罚部门排比、公布、曝光。稽核技巧稽核技巧 v按照按照稽核时间安排表稽核时间安排表严格执行稽核；严格执行稽核；v稽核前要熟悉稽核的依据；稽核前要熟悉稽核的依据；v凡事必记录并经责任人签字确认；凡事必记录并经责任人签字确认；v所有相关责任人员参与案例分析，划分责任；所有相关责任人员参与案例分析，划分责任；v始终抱着帮助人的心态做稽核；始终抱着帮助人的心态做稽核；v稽核必须公正、客观，如有不能确定则开具稽核必须公正、客观，如有不能确定则开具整改通知书整改通知书。试题一：试题一：某公司目前正在进行管理变革，任命员工小王作为该公司的某公司目前正在进行管理变革，任命员工

23、小王作为该公司的稽核专员来对各部门的工作进行稽核监督，但小王明显有着稽核专员来对各部门的工作进行稽核监督，但小王明显有着他自己的想法他自己的想法:“员工工资不太高啊，作为稽核专员，还是员工工资不太高啊，作为稽核专员，还是手下留点情吧。人情留一线，日后好相见嘛手下留点情吧。人情留一线，日后好相见嘛”!你认为这样的稽核专员合格吗？为什么？你认为这样的稽核专员合格吗？为什么？面对小王这样的想法，你会怎么想？面对小王这样的想法，你会怎么想？试题二：试题二：一天，小王对某部门主管进行了一项专项稽核，责任认定一天，小王对某部门主管进行了一项专项稽核，责任认定是该部门工作失误影响了交期。但该部门主管不认为是

24、自己是该部门工作失误影响了交期。但该部门主管不认为是自己的错误，拒不签字：罚、罚、罚，就知道罚，不就是影响了的错误，拒不签字：罚、罚、罚，就知道罚，不就是影响了几天出货时间？以前我们都是这样做的。几天出货时间？以前我们都是这样做的。”这件事你认为这个主管做得对吗？为什么？如果你是小王，这件事你认为这个主管做得对吗？为什么？如果你是小王，你会怎样来处理这件事？结合本公司实际情况你认为出现此你会怎样来处理这件事？结合本公司实际情况你认为出现此类现象，原因出在哪里？类现象，原因出在哪里？谢谢大家！谢谢大家！v1.取样要有专人负责，开始时隔小时取样一次，以后根据取样判定结果再决定取样间隔时间。v2.经

25、化验冲洗精度合格后，油冲洗工作即可停止，待油温降至室温后进行排液和管道系统恢复，充填工作油，进行试运转。v3.登高作业绑扎用的直爬梯，必须经专人检查绑扎牢固后方可使用，对于一些为了安装方便而搭设的临时操作平台，除必须绑扎牢固，并且其自身保证一定的安全强度。v4这首诗以现实主义的手法叙述故事，最后一段中，松柏梧桐覆盖相交，鸳鸯双双和鸣，是运用了浪漫主义的手法，既象征了刘、焦爱情的不朽，又象征了他们的悲愤和控诉。所以，这首诗是浪漫主义的诗歌。v5这首诗最大的艺术特色是通过大量的人物个性化的语言刻画了人物的性格，一些段落浓墨重彩，如刘、焦话别，兰芝辞母等，使人物形象更鲜明。v6春夏秋冬，流转无穷；人的一生，就像早晨的露水，太阳一晒就消失了。人生好像旅客寄宿，但人生功绩却能刻入金石永远流传。v7“万岁更相迭，圣贤莫能度”是说岁月更替，人生有阻，即便是圣人贤人，也无法超越，这为下文写对待生活的态度做了铺垫。v8诗中“老骥伏枥”四句是千古传诵的名句，笔力遒劲，韵律沉雄，内蕴着一股自强不息的豪迈气概，深刻地表达了曹操老当益壮、锐意进取的精神面貌。