《工程管理》课件

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1、 2 参 考 书 目 ： 工 程 项 目 管 理 中 国 建 筑 工 业 出 版 社 （ 成 虎 著 2001年 7月 ） 土 木 工 程 项 目 管 理 同 济 大 学 出 版 社 （ 徐 伟 等 主 编 2000年 1月 ） 工 程 项 目 管 理 学 东 北 财 经 大 学 （ 梁 世 连 主 编 2001年 7月 ） 有 效 的 项 目 管 理 电 子 工 业 出 版 社 （ 美 ： 罗 伯 特 .K .威 索 基 2002年 5月 ） 3 绪 论 项 目 管 理 产 生 于 第 二 次 世 界 大 战 期 间 ， 它 作 为 一 门 学 科 和 一 种 特 定 的 管 理 方 法 最

2、 早 起 源 于 美 国 ;早 期 ， 美 国 将 项 目 管 理 应 用 于 航 天 工 程 与 开 发 工 业等 项 目 上 ， 如 ： 曼 哈 顿 原 子 计 划 、 北 极 星 导 弹 计 划 、阿 波 罗 宇 宙 飞 船 载 人 登 月 计 划 及 石 油 化 工 系 统 中 。 到 了 20世 纪 50年 代 ， 随 着 社 会 生 产 力 的 高 速 发 展 ，大 型 及 特 大 型 项 目 越 来 越 多 ， 需 要 高 水 平 的 管 理 手 段和 方 法 ， 项 目 管 理 伴 随 着 实 施 和 管 理 大 型 项 目 的 需 要得 到 了 迅 猛 发 展 ， 目 前 已

3、 广 泛 应 用 于 许 多 领 域 。 4 目 前 在 美 国 、 加 拿 大 及 欧 洲 ， 几 乎 所 有 大 学 都 开 设 有 项 目 管 理 课 程 ;项 目 管 理 不 仅 是 一 个 研 究 方 向 、 一 门 学 科 ， 已 经 成 为 一 种 专 业 、 一 个 社 会 职 业 (PMP:Project Management Professional， 项 目 管 理 专 业 人 员 资 格 ),现 在 已 经 成 为 美 国 的 一 个 优 选 职 业 ， 美 国 著 名 杂 志 “ 财 富 ” 预 测 ， 项 目 经 理 将 成 为 21世 纪 年 轻 人 首 选 的

4、职 业 。 目 前 ， 在 政 府 、 军 界 、 工 商 界 、 工 程 建 设 、 金 融 、 法 律 、 化 工以 及 其 它 许 多 领 域 ， 项 目 管 理 都 在 广 泛 地 被 应 用 ， 这 些 作 法 使 项 目管 理 成 为 当 今 管 理 的 理 论 界 和 各 个 应 用 领 域 中 的 流 行 时 尚 。 项 目 管 理 能 够 在 发 达 国 家 得 到 如 此 厚 爱 ， 除 了 它 已 经 有 40余年 的 历 史 ， 已 被 相 当 多 的 人 所 熟 悉 之 外 ， 更 是 由 于 近 年 来 世 界 经 济 5 世 界 经 济 正 从 工 业 经 济 向

5、 知 识 经 济 转 变 ， 人 类 社 会 正 在 进 入 一 个 快 速 变 化 的 知 识 经 济 时 代 ， 从 知 识 到 效 益 的 转化 主 要 依 赖 于 项 目 来 实 现 ,可 以 说 ， 项 目 是 知 识 经 济 的 伴侣 ,知 识 经 济 为 项 目 管 理 搭 起 了 新 的 表 演 舞 台 ， 知 识 经 济时 代 将 是 项 目 管 理 蓬 勃 发 展 的 时 代 ！ 工 程 项 目 是 最 普 遍 、 最 典 型 、 最 为 重 要 的 项 目 类 型 ， 项 目 管 理 的 手 段 和 方 法 在 工 程 建 设 领 域 有 着 广 阔的 应 用 空 间 ;

6、项 目 管 理 在 工 程 建 设 项 目 中 的 具 体 应 用 ，为 加 速 我 国 工 程 建 设 管 理 现 代 化 步 伐 将 起 着 巨 大 的 推动 作 用 。 6 7 1、 项 目 是 要 在 一 定 时 间 、 在 预 算 规 定 范 围 内 ，达 到 预 定 质 量 水 平 的 一 项 一 次 性 任 务 。 （ 中 国 工 业 科 技 管 理 大 连 培 训 中 心 “ 项 目 管 理 ” ） 2、 项 目 是 指 在 总 体 上 符 合 如 条 件 的 唯 一 性 任 务 ： 具 有 一 定 的 目 标 ; 具 有 时 间 、 财 务 、 人 力 和 其 他 限 制 条

7、 件 ; 具 有 专 门 的 组 织 。 （ 德 国 国 家 标 准 DLN69901） 8 3、 项 目 是 为 创 造 独 特 产 品 、 服 务 或 结 果 而 进 行 的一 次 性 努 力 。 （ 美 国 PMBOK： Project Management Body Of Knowledge）4、 项 目 是 一 个 特 殊 的 将 被 完 成 的 有 限 任 务 。 它 是在 一 定 时 间 内 ， 满 足 一 系 列 特 定 目 标 的 多 项 相关 工 作 的 总 称 。 (CPMBOK： ChineseProject Management Body Of Knowledge）

8、综 上 所 述 项 目 可 定 义 如 下 ： 项 目 是 作 为 管 理 对 象 ， 在 一 定 约 束 条 件 下（ 时 间 、 资 源 、 质 量 标 准 ） 完 成 的 ， 具 有 明 确 目标 的 一 次 性 任 务 。 项 目 的 一 次 性 项 目 目 标 的 明 确 性项 目 的 整 体 性 ） 10 目的：有针对性地进行项目管理，提高完成任务的水平，项目可以从不同角度进行分类： 大项目 按 项 目 规 模 分 中 等 项 目 小项目 复 杂 项 目 按 项 目 复 杂 程 度 分 简 单 项 目 （ 不 同 国 家 ， 不 同行 业 有 不 同 的 标 准 ） 11 按 项

9、目 的 结 果 分 产 品 服 务 工 业 项 目 农 业 项 目 投 资 项 目 按 专 业 分 类 建 设 项 目 教 育 项 目 社 会 项 目 科 研 项 目 12 （ 结 合 项 目 的 概 念 ， 项 目 的 基 本 属 性 可 归 纳 为 6个 方 面 ） 过 程 的 一 次 性 运 作 的 独 特 性 目 标 的 确 定 性 （ 成 果 性 目 标 和 约 束 性 目 标 ） 组 织 的 临 时 性 和 开 放 性 开 发 和 实 施 的 渐 进 性 成 果 的 不 可 挽 回 性 （ 不 可 逆 转 性 ） 13 概 念 （ 启 动 ） 阶 段 （ ） 开 发 （ 规 划 ）

10、 阶 段 （ ） 实 施 阶 段 （ ） 收 尾 （ 结 束 ） 阶 段 （ ） 14 典 型 的 项 目 生 命 期 资 源 投 入 模 式 典 型 的 项 目 生 命 期 资 源 投 入 模 式 时 间 资 源 投 入 水 平 开 始 结 束前 期（ 启 动 阶 段 ） 后 期（ 收 尾 交 接 阶 段 ）开 始 结 束规 划 阶 段 实 施 阶 段中 期 15 项 目 管 理 是 通 过 项 目 经 理 和 项 目 组 织 的 努 力 ， 运 用 系 统 理 论 和 方法 对 项 目 及 其 资 源 进 行 计 划 、 组 织 、 协 调 、 控 制 ， 旨 在 实 现 项 目 的 特定

11、 目 标 的 管 理 方 法 体 系 。 从 项 目 的 开 始 到 项 目 的 完 成 ， 通 过 项 目 策 划 （ PP） 和 项 目 控 制（ PC） 以 达 到 项 目 的 费 用 目 标 （ 投 资 、 成 本 目 标 ） 、 质 量 目 标 和 进 度目 标 。 16 17费 用 时 间 功 效 目 标 系 统有 限 预 算 完 成 期 限功 能 要 求 PM的 三 个 基 本 目 标 （ 多 目 标 属 性 ）目 标 18 项 目 批 准范 围 成 本进 度 质 量组 织多 重 性 为 达 项 目 目 标 所 要 求 完 成 的 全 部 工 作 19 成 本 、 进 度 、 质

12、 量 三 者 之 间 的 相 互 关 系 成 本 进 度质 量 好 高 快o XZY 20 层 次 性 逐 渐细化的过程 总 目 标子 目 标 子 目 标. . . （ 战 略 性 目 标 ）（ 策 略 性 目 标 ）（ 实 施 性 目 标 ） 即 首 先 设 立 项 目 总 目 标 ， 采 用 系 统 方 法 将 总 目 标 分 解 成 子 目 标和 可 执 行 目 标 (具 体 的 和 可 计 量 的 目 标 )， 并 将 它 们 落 实 到 各 时 间 区段 和 各 责 任 人 （ 定 义 个 体 的 管 理 职 责 ） ， 建 立 至 上 而 下 ， 由 整 体 到分 部 的 目 标

13、控 制 体 系 ， 并 通 过 一 系 列 的 管 理 活 动 来 保 证 总 目 标 的 实现 。 21 优 先 性 由 于 项 目 的 目 标 系 统 具 有 多 目 标 属 性 和 层 次 性 ， 因此 不 同 层 次 的 目 标 ， 其 重 要 性 必 不 相 同 ， 往 往 被 赋 予 不同 的 权 重 ， 这 种 优 先 权 重 对 项 目 管 理 工 作 有 一 定 的 指 导作 用 。 此 外 ， 同 一 层 次 的 目 标 在 项 目 寿 命 周 期 的 不 同 阶段 ， 其 权 重 也 往 往 不 同 。 例 如 ： 技 术 性 能 是 项 目 初 始 阶段 主 要 考 虑

14、 的 目 标 ， 成 本 是 项 目 实 施 阶 段 主 要 考 虑 的 目标 ， 而 时 间 往 往 在 项 目 终 止 阶 段 显 示 出 迫 切 性 。 （ 不 同 项目 对 目 标 的 追 求 亦 可 不 同 ， 有 时 为 了 追 求 技 术 性 能 的 实 现 ， 宁 愿 以 时 间 或 成 本 为 代 价 。 ） 22 （ 动 态 循 环 过 程 ） 制 定 目 标 .计 划 责 任 落 实成 果 评 价 过 程 管 理 （ 逐 级 授 权 落实 目 标 责 任 主体 的 责 权 利 ）（ 目 的 通 过 目 标 策 划转 换 为 具 体 目 标 ）（ 追 踪 检 察 监 督 目

15、 标 的 执 行 过 程 ）（ 把 目 标 执 行结 果 与 计 划 目标 进 行 对 比 ） （ 调 整 ） 23 24 项 目 阶 段 中 过 程 的 重 叠 和 活 动 强 度 在 一 个 阶 段 中 过 程 分 组 的 重 叠 时 间 活 动 进 展 程 度 启 动 过 程 计 划 过 程 执 行 过 程控 制 过 程 收 尾 过 程开 始 结 束 25 项 目 管 理 阶 段 之 间 和 过 程 之 间 相 互 关 系启 动 过 程 计 划 过 程控 制 过 程 执 行 过 程结 束 过 程规 划 （ 设 计 ） 阶 段 启 动 过 程 计 划 过 程控 制 过 程 执 行 过 程结

16、 束 过 程实 现 阶 段 后一个阶段前一个阶段 26 项 目 可 划 分 为 若 干 阶 段 阶 段 ， 每 阶 段 都 以 它 的 某 种 可 交 付 成 果的 完 成 为 标 志 ， 每 一 过 程 的 可 交 付 成 果 都 应 准 确 、 完 整 ， 包 括 一 切必 要 的 信 息 。 27 28 美 国 项 目 管 理 协 会 （ PMI） 在 项 目 管 理 知 识 体 系 （ PMBOK） 指 南 中将 PM划 分 为 9个 知 识 领 域 ： 范 围 管 理 时 间 管 理 费 用 管 理 质 量 管 理 人 力 资 源 管 理 沟 通 管 理 采 购 管 理 风 险 管

17、理 综 合 （ 交 接 ） 管 理 国 际 标 准 化 组 织 以 此 为 框 架 ， 制 订 了 ISO10006关 于 项 目 管 理 的 标 准 29 国 际 标 准 化 组 织 制 定 了 PM的 国 际 标 准 ISO10006(GB/T19016-2000项 目管 理 质 量 指 南 ） 将 PM划 分 为 10个 过 程 ,每 一 过 程 均 应 体 现 计 划 、 实 施 、检 查 、 处 理 （ PDCA） 的 持 续 改 进 过 程 。 战略管理过程 依赖性管理过程 与范围有关的过程 与时间有关的过程 与成本有关的过程 与资源有关的过程 与人员有关的过程 与沟通有关的过程

18、与风险有关的过程 与采购有关的过程 30 项目管理的内容多是以其生命周期过程为重点展开的，它能使人们从开始到结束对项目有个全面系统而又完整的了解。 从项目生命周期的角度，对项目的C、 D、E、 F四个阶段工作内容的概括描述为： 31 概念阶段 明确需求、策划项目 调查研究、收集数据 确立目标 进行可行性研究 明确合作关系 确定风险等级 拟定战略方案 进行资源测算 提出组建项目组方案 提出项目建议书 获准进入下一阶段 （ C） 32 （ D） 确定项目组主要成员 项目最终产品的范围界定 实施方案研究 项目质量标准的确定 项目的资源保证 项目的环境保证 主计划的制定 项目经费及现金流量预算 项目的

19、工作结构分解 项目政策与程序的制定 风险评估 确定项目有效性 提出项目概要报告 获准进入下一阶段 33 （ E） 建 立 项 目 组 织 建 立 与 完 善 项 目 联 络 渠 道 实 施 项 目 激 励 机 制 建 立 项 目 工 作 包 ， 细 化 各 项 技 术 需 求 建 立 项 目 信 息 控 制 系 统 执 行 WBS的 各 项 工 作 获 得 订 购 物 品 及 服 务 指 导 /监 督 /预 测 /控 制 ： 质 量 、 进 度 、 成 本 解 决 实 施 中 的 问 题 34 （ F） 35 开 发 ： 美 国 微 软 公 司 软 件 历 史 ： 80年 代 到 现 在 ，

20、windows版 已经 有 6个 版 本 Project 在 国 际 PM中 的 地 位 1992年 的 Project 3.0版 PC杂 志 评 测 被 评 测 软 件 ： 8种 评 测 项 ： 283项 评 测 结 果 ： 编 辑 部 优 先 推 荐 产 品 36 Project 专 家 观 点 Dr.Frame: PMI成 员 ， Lairy:美 国 能 源 部 PM专 家 : Project 是 最 实 用 的 项 目 管 理 软 件 该 软 件 在 国 际 上 覆 盖 面 世 行 项 目 ， 国 际 著 名 公 司 使 用 占 国 际 项 目 管 理 软 件 市 场 75% 国 内

21、应 用 该 软 件 的 领 域 建 筑 ， 水 利 ， 航 天 ， 铁 路 ， 化 工 ， IT 37 Project 范 围 管 理 时 间 管 理 成 本 管 理 人 力 资 源 管 理 绿 字 (带 下 划 线 ） 表示 已 经 实 现 的 功 能 ，红 字 表 示 已 经 有 合 作伙 伴 实 现 的 功 能 风 险 管 理 质 量 管 理 沟 通 管 理 采 购 管 理 综 合 管 理 38 39 2 -1 一 、 概 述 工 程 项 目 是 最 普 遍 、 最 典 型 、 最 为 重 要 的 项 目 类 型 ， 它 是 一 种 既 有投 资 行 为 又 有 建 设 行 为 的 项

22、目 决 策 与 实 施 活 动 ， 是 工 程 建 设 的 产 成品 ， 亦 是 PM的 重 点 。 工 程 项 目 具 有 特 定 的 对 象 ， 它 以 形 成 固 定 资 产为 目 的 ， 由 建 筑 、 工 器 具 、 设 备 购 置 、 安 装 、 技 术 改 造 活 动 以 及 与此 相 联 系 的 其 他 工 作 构 成 。 它 是 以 实 物 形 态 表 示 的 具 体 项 目 ， 如 修建 一 幢 大 楼 、 一 座 电 站 、 铺 设 输 油 管 道 等 。 工 程 项 目 可 能 是 一 个 独 立 的 单 体 工 程 ， 也 可 能 是 作 为 一 个 系 统 的 群

23、体 工 程 。 40 工 程 项 目 定 义 ：工程项目是指为达到预期的目标，投入一定的资本，在一定的约束条件下，经过决策与实施的必要程序从而形成固定资产的一次性事业。工程项目是在一个总体设计及总概算范围内，由一个或者若干个互有联系的单项工程组成的，建设中实行统一核算、统一管理的投资建设工程。 41 工 程 （ 建 设 ） 项 目 除 具 有 一 般 项 目 的 特 征 外 ， 还 有比 一 般 项 目 更 独 特 的 特 征 ： 产 品 固 定 （ 地 理 位 置 使 用 功 能 等 ） 、 生 产 的 流 动 性 生 产 的 露 天 性 建 设 周 期 长 耐 用 期 限 长 整 体 功

24、能 强 、 协 作 性 强 42 二 、 现 代 工 程 （ 建 设 ） 项 目 的 特 征 建 设 规 模 日 趋 庞 大 组 成 结 构 日 趋 复 杂 化 、 多 样 化 （ 见 后 图 ） 技 术 密 集 性 资 金 密 集 性 商 务 纠 纷 纷 繁 与 环 境 相 关 性 日 趋 密 切 工 程 风 险 日 趋 增 大 43 三 、 工 程 项 目 分 类 工 程 项 目 种 类 繁 多 ， 为 适 应 科 学 管 理 的 需 要 ， 可 从不 同 角 度 进 行 分 类 ： 建 筑 工 程 项 目 公 路 工 程 项 目 . . . 水 电 工 程 项 目 （ 建 设 部 将 其

25、 按 专 业 划 分 为 33种 类 型 ） 按 专 业 划 分 44 建 设 项 目 设 计 项 目 施 工 项 目 . . . 工 程 咨 询 项 目 国 家 预 算 内 拨 款 国 内 贷 款 利 用 外 资 自 筹 及 其 它 BOT 按 管 理 者 不 同 划 分 按 投 资 来 源 分 45 新 建 项 目 扩 建 项 目 改 建 项 目 恢 复 项 目 迁 建 项 目 单 项 工 程 单 位 工 程 分 部 工 程 分 项 工 程 还 可 以 按 照 经 济 类 型 分 、 按 建 设 规 模 等 等 划 分按 建 设 性 质 分按 结 构 层 次 分 46 四 、 工 程 项

26、目 的 生 命 期 时 间2 3 4 项目决策 （发起和可研）规划设计施工安装竣工（投产）维修 % 的成完项 目 运 行1 结束工 作 量 曲 线 47 项 目 选 定 项 目 准 备 项 目 评 估 项 目 谈 判 项 目 执 行 与 监 督 项 目 的 后 评 价 48 是 指 一 个 建 设 项 目 从 酝 酿 提 出 到 该 项 目建 成 投 入 生 产 或 使 用 的 全 过 程 ， 各 阶 段 建 设 活动 的 先 后 顺 序 和 相 互 关 系 。 建 设 程 序 是 工 程 建 设 项 目 的 技 术 经 济 规 律的 要 求 ,也 是 由 工 程 项 目 的 特 点 决 定

27、的 .我 国 的建 设 程 序 分 为 六 个 阶 段 : 49 项 目 建 议 书可 行 性 研 究设 计 工 作建 设 准 备建 设 施 工生 产 准 备竣 工 验 收交 付 使 用工程项目基本建设程序 项 目 建 议 书 阶 段设 计 阶 段建 设 准 备 阶 段建 设 施 工 阶 段可 行 性 研 究 阶 段竣 工 验 收 交付 使 用 阶 段 50 2 - 2 工 程 项 目 管 理 一 、 定 义 工 程 项 目 管 理 是 指 应 用 项 目 管 理 的 理 论 、 观 点 、方 法 ， 对 工 程 建 设 项 目 的 决 策 和 实 施 的 全 过 程 进 行全 面 的 管 理

28、 。 从 项 目 的 开 始 到 项 目 的 完 成 ， 通 过 项 目 策 划（ PP） 和 项 目 控 制 （ PC） 以 达 到 项 目 的 费 用 目 标（ 投 资 、 成 本 目 标 ） 、 质 量 目 标 和 进 度 目 标 。 PM = PP + PC 51 工 程 项 目 管 理 的 时 间 范 畴 决 策 阶 段 PM = PP + PC PC 运 营 阶 段开始 结束实 施 阶 段DM PP项 目 决 策 设 计准 备 施 工 动 用 前准 备 运 行设 计 PM = PP + PC T 52 满 足 预 定 的 使 用 功 能 的 要 求 ; 在 预 算 费 用 （ 成

29、本 或 投 资 ） 内 完 成 ， 保 证 项 目 的 经 济 性 要 求 ; 在 预 定 的 时 间 内 完 成 项 目 的 建 设 ， 达 到 项 目 预 定 目 标 及 要 求 ; 能 为 使 用 者 接 受 、 认 可 ， 同 时 照 顾 到 各 参 与 方 利 益 ; 与 环 境 协 调 （ 与 人 文 、 自 然 环 境 协 调 ， 项 目 建 设 与 运 行 与 环 境 有良 好 的 接 口 ） ; 能 合 理 、 充 分 、 有 效 地 利 用 各 种 资 源 ， 具 有 可 持 续 发 展 的 能 力 和前 景 ; ( 案 例 :首 都 大 剧 院 ) 项 目 实 施 按 计

30、 划 、 有 秩 序 地 进 行 ， 减 少 变 更 、 控 制 风 险 。工 程 项 目P M 53 正 确 决 策（ 制 定 正 确 的 、 符 合 实 际 的 、 可 行 性 的 目 标 、 计 划 ） 科 学 设 计 （ 满 足 安 全 可 靠 性 、 适 用 性 和 经 济 性 ） 有 力 的 、 高 质 量 的 、 高 水 平 的 项 目 管 理 54 项 目 管 理 的 目 标 系 统 PM采 用 严 格 的 目 标 管 理 ( Management By Objectives )方 法 。： 进 度 （ 工 期 ） 、 质 量 （ 功 能 ） 、 费 用（ 投 资 、 成 本

31、）进 度 质 量合 同 投 资 55 三 个 目 标 共 同 构 成 项 目 管 理 的 目 标 系 统 ， 三 者 间 互 相 联系 、 互 相 影 响 ， 即 对 立 又 统 一 （ 见 后 图 ） ； 三 个 目 标 在 项 目 的 策 划 、 设 计 、 计 划 过 程 中 均 经 历 由 总体 到 具 体 ， 由 概 念 到 实 施 ， 由 粗 到 细 的 过 程 ， 形 成 一 个控 制 体 系 工 程 项 目 管 理 必 须 保 证 三 个 目 标 结 构 的 均 衡 性 、 合 理 性 ，力 求 到 达 到 目 标 系 统 的 整 体 优 化 。 56 项 目 目 标 系 统投

32、 资 质 量 工 期 建筑形式 结 构 功 能 支 出 收 益 建设时间 使用期限. .一次 费 用 经 常费 用 安全 可 靠 采光 通风使 用 功 能 先进 新颖 设计时间 施工时间. . 57 费 用 （ 投 资 、 成 本 ） 控 制 进 度 控 制 质 量 控 制 合 同 管 理 信 息 管 理 组 织 协 调 58 工 程 项 目 实 施 阶 段 （ PM） 的 任 务 工 程 项 目 实 施 阶 段 管 理 系 统投资 进度 质量 合同 信息 协调设 计 准 备设 计 阶 段施 工 阶 段 竣 工 验 收保 修 阶 段 业 主监 理设 计施 工供 应 1 2 3 4 5 67 8

33、 9 30 10 11 12292825 26 27 59 一 、 工 程 项 目 管 理 的 形 成 与 发 展 PM作 为 一 门 学 科 是 从 20世 纪 50年 代 以 后 在 西 方 形 成 和发 展 起 来 的 ； 进 入 20世 纪 50年 代 ， 科 技 及 社 会 生 产 力 高 速 发 展 ，工 程 项 目 的 规 模 越 来 越 庞 大 ， 技 术 日 趋 复 杂 ， 资 金 密集 , 参 与 单 位 众 多 ， 由 于 其 具 有 一 次 性 特 征 ， 要 使 项 目取 得 成 功 ， 迫 切 需 要 新 的 管 理 方 法 和 科 学 的 管 理 技 术 ,工 程

34、 项 目 管 理 作 为 一 种 客 观 需 要 被 提 出 来 。 60 网 络 计 划 技 术 的 出 现 和 在 工 程 项 目 管 理 上 的 应 用 是 PM 方 法 上 的 突 破 ； 70年 代 初 计 算 机 网 络 分 析 程 序 已 十 分 成 熟 ， 信息 系 统 引 入 PM中 ， 扩 大 了 PM研 究 的 深 度 和 广 度 ，扩 大 了 网 络 技 术 的 作 用 和 应 用 范 围 ； 80年 代 ， PM的 研 究 领 域 从 工 期 、 成 本 、 资 源 计划 的 优 化 和 控 制 扩 大 到 合 同 管 理 、 项 目 形 象 管理 、 风 险 管 理

35、 、 组 织 行 为 等 ； 如 今 PM已 发 展 成 一 门 较 完 整 的 独 立 学 科 ， 并 已成 为 一 个 专 业 ， 一 个 社 会 职 业 ； 61 我 国 PM的 实 践 古 来 有 之 ， 源 远 流 长 我 国 从 80年 代 开 始 接 触 PM方 法 （ 由 国 外 引 入 ） 鲁 布 格 水 电 站 引 水 工 程 中 对 PM的 运 用 （ 日 本 大 成 ） 给 我 国 投 资 建 设 领 域 带 来 很 大 冲 击 1987在 建 设 项 目 和 一 批 企 业 中 试 点 采 用 PM （ 国 家 计 委 等 五 个 政 府 有 关 部 门 联 合 发

36、出 通 知 决 定 ） 1991年 建 设 部 提 出 把 试 点 转 变 为 全 面 推 广 PM 目 前 ， PM还 只 是 在 建 筑 业 等 一 些 行 业 被 接 受 和掌 握 。 （ 误 区 ： PM并 不 针 对 哪 个 专 业 领 域 ， 是 一 种 通 用 方 法 ） 62 二 、 1、 计 划 经 济 下 模 式 独 立 筹 建 处 （ 建 设 单 位 自 筹 自 管 ）建 设 单 位设 计 单 位 施 工 单 位 供 货 单 位弊 端 ： 人 员 多 为 临 时 性 的 、 专 业 人 员 少 、 管 理 经 验 不 能 积 累PM在 低 水 平 上 重 复 、 典 型

37、的 封 闭 式 、 小 生 产 管 理 模 式 63 工 程 指 挥 部工 程 指 挥 部政 府 主管 部 门 建 设单 位 设 计 主管 部 门 施 工 主管 部 门 施 工 主管 部 门设 备 、 物 资主 管 部 门设 计 单 位 施 工 单 位 设 备 生 产 单 位 物 资 供 应 单 位 64 项 目 法 人 责 任 制 在 大 中 型 建 设 项 目 项 目 中 全 面 实 施 。 由 项 目 法 人 对 建 设 项 目 的 筹 划 、 筹 资 、 建 设 、 经 营 、还 贷 、 资 产 的 保 值 增 值 全 过 程 负 责 。 今 后 建 设 项 目 首 先 要 明 确 投

38、 资 主 体 ， 即 先 有 法 人 后上 项 目 ， 实 行 “ 谁 筹 划 、 谁 决 策 、 谁 投 资 、 谁 受 益 、谁 承 担 风 险 、 谁 还 贷 、 谁 负 责 资 产 的 保 值 增 值 ” 的 投资 管 理 风 险 约 束 机 制 。 65 项 目 法 人 责 任 制 的 特 点 ： 产 权 关 系 明 晰 具 有 法 人 地 位 有 利 于 建 立 责 、 权 、 利 相 一 致 的 投 资 风 险 约 束机 制 有 利 于 保 证 建 设 项 目 实 行 资 本 金 制 度 有 利 于 解 决 投 资 项 目 的 建 设 和 运 营 统 一 管 理 66 2、 现

39、代 工 程 项 目 管 理 新 格 局 (1)工 程 建 设 领 域 重 大 体 制 改 革 （ 现 代 项 目 管 理 制 度 的 推 行 ） 项 目 法 人 责 任 制 工 程 建 设 监 理 制 工 程 招 标 投 标 制 工 程 建 设 合 同 管 理 制 投 资 项 目 咨 询 评 估 制 67 (2)新 型 PM组 织 格 局 ( 三 角 管 理 模 式 ) 政 府 有 关 部 门项 目 业 主工 程 项 目 监 理 单 位 承 建 单 位合 同 合 同监 督 管 理监 督 管 理监 督 管 理 监 督 管 理 68 三 、 政 府 对 工 程 项 目 的 管 理 作 用 内 容

40、实 施 者 依 据 特 征 时 间 69 四 、 业 主 的 项 目 管 理 （ OPM） 设 立 项 目 管 理 机 构 （ 项 目 经 理 部 ） 偏 重 于 重 大 问 题 的 决 策 ： 项 目 立 项 决 策 、 选 择 咨 询 （ 监 理 ） 公 司 、 建 设 用 地 报 批 、 确 定 勘 察 、 设 计 单 位 、 承 包 商 选 定 等OPM目 的 项 目 建 设 投 资 计 划 投 资项 目 建 设 工 期 计 划 工 期工 程 项 目 质 量 ： 符 合 要 求 、 标 准控 制（ 获 取 最 佳 投 资 效 益 ） 70 五 、 工 程 建 设 监 理 建 设 监 理

41、 的 对 象 、 行 为 主 体 、 目 的 监 理 单 位 与 业 主 的 关 系 监 理 的 依 据 监 理 的 性 质 、 准 则 建 设 监 理 执 业 资 格 、 准 入 制 度 监 理 范 围 监 理 内 容 监 理 阶 段 71 六 、 承 包 方 的 项 目 管 理 1、 设 计 方 的 PM（ DPM ）目 标 ： 设 计 合 同 所 界 定 DPM ： 始 于 对 业 主 建 设 意 图 的 了 解 、 对 项 目 使 用 功 能 、 质 量 要 求 等 的 掌 握 、 终 于 对 设 计 成 果 的 检 验 。（ 推 行 限 额 设 计 ） 72 目 的 ： 合 同 约

42、定 下 追 求 最 大 的 工 程 利 润 控 制 3、 供 应 方 的 PM（ SPM ）施 工 成 本 合 同 额 施 工 工 期 合 同 工 期 施 工 质 量 ： 符 合 标 准 及 合 同 中 要 求安 全 目 标 73 PM管 理 理 论 、 方 法 、 手 段 的 科 学 化 PM管 理 的 社 会 化 和 专 业 化 PM管 理 的 标 准 化 和 规 范 化 PM的 国 际 化 74 3-1 工 程 项 目 策 划 工 程 项 目 的 确 立 是 一 个 极 其 复 杂 的 同 时 又 是一 个 十 分 重 要 的 过 程 。 一 个 工 程 项 目 的 设 想 提出 ， 从

43、 简 单 而 抽 象 的 建 设 意 图 产 生 ， 到 具 体 复杂 的 工 程 建 成 ， 期 间 每 一 环 节 、 每 一 过 程 的 活动 内 容 、 活 动 方 式 及 其 要 求 达 到 的 预 期 目 标 ，都 离 不 开 计 划 的 指 导 ， 而 计 划 的 前 提 就 是 行 动方 案 的 策 划 。 75 建 设 前 期 系 统 构 思 策 划 建 设 期 间 项 目 管 理 策 划 项 目 建 成 后 的 运 营 策 划 建设项目发展策划 项 目 策 划 分 为 项 目 总 体 策 划 和 项 目局 部 策 划 ,总 体 策 划 指 在 项 目 前 期 立 项过 程

44、所 进 行 的 全 面 策 划 ,它 包 括 : 76 构 思 项 目 系 统 框 架 奠 定 项 目 决 策 基 础 指 导 项 目 管 理 工 作 77 即 项 目 管 理 和 项 目 目 标 策 划 ,旨 在 把 建 设 意 图 的 项目 构 思 ,如 何 展 开 实 施 ,变 成 有 现 实 可 能 性 和 可 操 作 的 行动 方 案 ,提 出 带 有 谋 略 性 和 指 导 性 的 设 想 ， 它 包 括 以 下 几个 方 面 ： 78 项 目 构 思 策 划 目 标 建 议 目 标 设 计 根 据 项 目 目 标 的 多 重 性 、 层 次 性 、 优 先 性 特征 ， 设 计

45、、 论 证 和 优 化 工 程 项 目 的 目 标 系 统 。 例 ： 某 项 目 施 工 阶 段 PM目 标 设 计 转 化转 化 79 战 略 目 标A 提 高 施 工 效 果B1 获 取 利 润 B2 缩 短 工 期 B3 保 证 质 量C 1 均 衡施 工 C2 提 高 机械 效 率 C3提 高 劳动 生 产 率 C4 安 全生 产 C5 保 障 物资 供 应策 略 目 标可 执 行 目 标施 工 项 目 管 理 目 标 体 系 结 构 层 次 图 80 （ 2） 项 目 组 织 策 划 对 于 大 中 型 建 设 项 目 ， 国 家 要 求 实 行 项 目 法 人 责 任制 ， 项

46、目 法 人 是 负 责 项 目 立 项 、 融 资 、 报 建 、 实 施 、 运营 、 返 贷 的 责 任 主 体 ， 应 按 照 股 份 公 司 和 有 限 责 任 公 司的 现 代 组 织 模 式 组 建 管 理 机 构 和 人 事 安 排 。 股 东 会 、 董 事 会 、 和 监 事 会项 目 法 人 组 织 形 式 （ 国 有 控 股 或 参 股 的 有 限 责 任 公 司 、 股 份 有 限 公 司 ） 董 事 会 （ 国 有 独 资 公 司 ） 81 （ 3） 项 目 融 资 策 划 项 目 融 资 策 划 具 有 很 强 的 政 策 性 、 技 巧 性 和 谋 略 性 ，不

47、同 项 目 的 融 资 具 有 不 同 的 特 点 ， 只 有 通 过 融 资 策 划 才能 确 定 最 佳 的 融 资 方 案 。 融 资 方 式 通 常 有 ：投入资金形成项目资本金借入资金（负债筹资）形成项目负债 82 投 资 决 策 分 析融 资 决 策 分 析融 资 结 构 分 析融 资 谈 判项 目 融 资 的 执 行项 目 融 资 的 阶 段 与 步 骤 83 （ 4） 项 目 管 理 策 划P M策 划 设 计 阶 段施 工 阶 段 设 计 项 目 组 织 策 划设 计 方 案 竞 赛 招 标 策 划 设 计 合 同 结 构 策 划设 计 目 标 控 制 招 标 与 采 购 策

48、 划 现 场 组 织 管 理 策 划 控 制 目 标 策 划 施 工 质 量 监 督 策 划 现 场 施 工 协 调 方 式 策 划 信 息 管 理 策 划 . . . . . 84沟 通 确 定 项 目目 标 检 查分 析计 划实 施制 定计 划 纠 偏调 整 投 资 、 进 度 、 质 量 85 一 、 可 行 性 研 究 的 作 用 保 证 投 资 决 策 的 科 学 性 、 合 理 性 保 证 投 资 方 案 的 优 化 保 证 项 目 投 资 的 有 序 性 为 有 关 工 作 提 供 依 据 86 二 、 可 行 性 研 究 的 阶 段投 资 设 想 鉴 定 投 资 方 向机 会

49、研 究 辅 助 分 析初 步 可 行 性 研 究项 目 建 议 书 申 请 银 行 贷 款详 细 可 行 性 研 究资 金 筹 措 计 划 可 行 性 研 究 报 告项 目 评 估 项 目 决 策可 行 性 报 告 审 核 87 三 、 项 目 评 估 的 主 要 内 容 项 目 是 否 符 合 国 家 宏 观 经 济 意 图 、 发 展 规 划 、布 局 是 否 合 理 等 分 析 可 行 性 研 究 中 各 项 指 标 计 算 是 否 正 确 综 合 分 析 、 判 断 项 目 的 经 济 效 益 和 社 会 效 益 分 析 、 判 断 可 行 性 研 究 的 可 靠 性 、 真 实 性

50、、 客 观 性 88 四 、 可 行 性 研 究 与 项 目 评 估 的 关 系1、 联 系 评 价 阶 段 相 同 评 价 目 的 相 同 具 体 内 容 、 基 本 要 求 相 同2、 区 别 概 念 不 同 依 据 不 同 承 担 主 体 不 同 性 质 不 同 89 （ 工 业 建 设 项 目 的 可 行 性 研 究 -国 家 计 委 ） 项 目 概 况 综 述 市 场 需 求 预 测 和 拟 建 规 模 资 源 及 共 用 设 施 情 况 选 址 （ 地 区 、 地 点 ） 设 计 方 案 环 境 保 护 企 业 组 织 、 劳 动 定 员 、 人 员 培 训 项 目 实 施 计 划

51、 及 进 度 要 求 投 资 估 算 、 资 金 筹 措 项 目 的 经 济 评 价 90 房 地 产 开 发 项 目 可 行 性 研 究 内 容 ： 项 目 概 况 综 述 市 场 分 析 、 需 求 预 测 规 划 方 案 及 其 比 较 与 选 择 开 发 进 度 安 排 项 目 投 资 估 算 资 金 筹 措 方 案 财 务 评 价 风 险 分 析 社 会 、 环 境 效 益 评 价 结 论 91 筹 划 准 备调 查 研 究方 案 选 择 和 优 化财 务 和 国 民 经 济 评 价编 制 可 行 性 研 究 报 告可 行 性 报 告 的 审 批 、 决 策 92 3-3 一 、 经

52、 济 评 价 的 内 容1、 财 务 评 价2、 国 民 经 济 评 价3、 不 确 定 分 析 盈 亏 平 衡 分 析 （ 线 性 、 非 线 性 ） 敏 感 性 分 析 概 率 分 析 93 4、 财 务 评 价 与 国 民 经 济 的 关 系共 同 之 处 ： 评 价 目 的 相 同 评 价 基 础 相 同 基 本 分 析 方 法 和 主 要 指 标 的 计 算 方 法 类 同 （ 均 采 用 现 金 流 量 分 析 法 ）异 同 之 处 ： 评 价 角 度 不 同 费 用 和 效 益 的 含 义 和 范 围 划 分 不 同 采 用 的 价 格 不 同 评 价 的 判 据 不 同 94

53、二 、 经 济 评 价 指 标1、 盈 利 能 力 指 标 投 资 利 润 率 （ R） 静 态 指 标 投 资 利 税 率 （ R ） 投 资 回 收 期 （ Pt） 动 态 投 资 回 收 期 （ Pt ） 动 态 指 标 净 现 值 （ NPV） 净 年 值 （ NAV） 内 部 收 益 率 （ IRR） 95 投 资 利 润 率 （ R） = 年 利 润 （ 或 年 平 均 利 润 ） 总 额项 目 总 投 资 100投 资 利 税 额 率（ R = 年 利 税 （ 或 年 平 均 利 税 ） 总 额项 目 总 投 资 100投 资 回 收 期 ： Ptt=0 (CI - CO) t

54、= 0 CI- 现 金 流 入CO- 现 金 流 出P t t=0 (CI - CO) t （ 1+io） -t = 0 动 态 投 资 回 收 期 ： 96 2、 清 偿 能 力 指 标 资 产 负 债 率 = 流 动 比 率 = 速 动 比 率 = 借 款 偿 还 期 = 负 债 合 计资 产 合 计 (一 般 取 ： 0.5 - 0.8 较 合 适 )流 动 资 产 总 额 - 存 货流 动 负 债 总 额流 动 资 产 总 额流 动 负 债 总 额 (一 般 不 小 于 ： 1.2 - 2.0 )(应 不 小 于 ： 1.2 - 2.0 )P dt=0 Rt Pd - 固 定 资 产 偿 还 期 Rt - 第 t年 用 于 还 款 的 资 金 97 三 、 经 济 评 价 的 基 本 方 法 独 立 方 案 互 斥 方 案 相 关 方 案四 、 评 价 结 论 ： 财 务 评 价 国 民 经 济 评 价 项 目 可 行 性 可 行 可 行 应 予 通 过 不 可 行 不 可 行 否 定 可 行 不 可 行 一 般 应 否 定 不 可 行 可 行 应 予 推 荐