烟草专卖职业技能高级案件查办教学ppt课件

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1、n n 第一节 案件调查2020/12/091一、情报的利用n（一）情报利用的概念和意义n1.情报利用服务于烟草专卖管理工作，通过这种服务实现涉烟情报的效能。n2.情报利用贯穿于情报工作的全过程。n可能出题点：n一是直接判断两个意义。n例如：情报利用贯穿于情报工作的全过程（）n 情报的利用是情报工作的目的和归宿（）n二是选择形式判断：n例如：下列说法正确的是（）。n（A）情报利用贯穿于情报工作的全过程n（B）情报利用仅体现在情报的搜集过程中n（C）情报利用仅体现在情报的传递过程中n（D）情报利用仅体现在情报的研究过程中2020/12/092n（二）情报利用的条件n1.拥有一定数量和质量合格的情

2、报资料。n2.情报资料与市场监管、案件查办等工作需求有关联n3.情报利用者应有明确的情报需求目的。n4.情报利用者应具有利用情报资料的意识。n出题点：可能在3、4上n下列哪项是影响情报利用的重要因素之一，也是确定情报利用范围、利用要求以及利用途径和方法的基础（）n（A）拥有一定数量和质量合格的情报资料n（B）所储存的情报资料中含有符合工作需求的情报n（C）有明确的情报需求目的n（D）有利用情报资料的意识n情报利用的前提是（）。n（A）拥有一定数量和质量合格的情报资料n（B）所储存的情报资料中含有符合工作需求的情报n（C）有明确的情报需求目的n（D）有利用情报资料的意识2020/12/093n（

3、三）情报利用的途径n1、查询途径n2、加工途径n3、传输途径n4、分析研究途径n本部分出题可能有两种：n一是多选题，直接考察情报利用的途径有哪几种。n例如：情报利用的途径主要有：n（A）分析研究途径 （B）传输途径 （C）加工途径 （D）查询途径n二是单选题，假定一种途径，问你属于哪种途径。n例如：对情报资料进行鉴别和推理判断属于情报利用的哪种途径（）。n（A）分析研究途径 （B）传输途径 （C）加工途径 （D）查询途径2020/12/094n（三）情报利用的方式n1、从案到人方式n2、从人到案方式n3、从案到案方式n注意两种出题方式：n一是多选题，直接考察情报利用的三种方式。n例如：情报利用

4、的方式主要有哪些（）nA、从案到人 B、从人到人 C、从人到案 D、从案到案n二是出一个小案例，让你判断是采用了哪种情报利用方式。n例如：办案人员对张某已有的涉烟违法犯罪情报信息进行分析利用，从而破获积一起压案件，这种情报利用方式属于（）nA、从案到人 B、从人到人 C、从人到案 D、从案到案2020/12/095二、涉烟案件调查取证方案的制订n（一）涉烟案件调查取证方案的概念和作用n1.涉烟案件调查取证方案的概念 n（1）涉烟案件调查取证方案制定的主体是烟草专卖行政主管部门及其办案人员。n（2）制订调查取证方案的主要目的是要明确调查程序，确定调查人员、方法、手段和措施，有的放矢地收集证据，查

5、清案件事实。n（3）调查取证方案的内容不是一成不变的，要根据个案的具体情况，制订合理可行的调查取证方案。2020/12/096n2.涉烟案件调查取证方案的作用 n（1）有利于保证调查取证工作的依法进行。n（2）有利于提高调查取证的效率。n（3）有利于保障执法人员和相对人的人身和财产安全。n考点：n1、调查取证方案制定的主体、目的。（选择判断题。）n例如：某县烟草专卖局稽查大队接到一起违法运输卷烟的案件举报，该县局准备制定一份调查取证方案，请问制定该调查取证方案的主体正确的是（）。n（A）烟草公司 （B）烟草专卖行政主管部门的办案人员 n（C）烟草专卖行政主管部门（D）线路客户经理n2、调查取证

6、方案的作用。（多项选择题）n下列不属于调查取证方案作用的是（）。（A）有利于保证调查取证工作的依法进行 （B）有利于提高调查取证的效率（C）有利于行政处罚决定得到顺利履行 （D）有利于保护执法人员的安全 n3、调查取证是查处违法行为，正确实施（）的前提和基础。n（A）行政强制 （B）行政处罚 （C）行政复议 （D）行政诉讼n 2020/12/097n（二）制订调查取证方案的准备和调查取证方案的内容n1.调查取证方案的准备n（1）确定调查人员n（2）选定组织形式 n根据参加办案的机关的多少，可划分为单独式和联合式。n从组成结构上，可分为单一式、母子式。n（3）熟悉案情 2020/12/098n2

7、.调查取证方案的内容 n（1）成立调查组n（2）调查取证的内容 n（3）调查取证的方法与步骤n（4）突发情况处置n（5）纪律要求n（6）任务完成的时间 2020/12/099n本部分理论考点：n选择判断：n1、确定调查人员应注意的四个方面。、确定调查人员应注意的四个方面。n2、调查组织形式的区分。、调查组织形式的区分。n例如：根据参加办案的机关的多少，调查取证组织形式可分为（）。n（A）单独式 （B）单一式 （C）母子式 （D）联合式n某烟草专卖局在对张某涉烟违法案件调查取证时，由于该案涉及面广、调查取证难度较大，于是在调查组下面分设若干调查小组分头调查，这种组织形式属于：nA、横向联合 B、

8、纵向联合 C、单一式 D、母子式n3、调查取证内容。、调查取证内容。n例如：下列不属于调查取证方案内容的（）。n（A）调查组的组成方式和人员、装备 n（B）当事人拒绝履行行政处罚的对策 n（C）可能发生的问题和对策 n（D）明确调查取证的内容n在调查取证的步骤、方法上，不需要考虑的内容是（B）。n（A）需要抓获哪些违法当事人n（B）当事人不履行行政处罚怎么办n（C）什么时候抓获？怎样抓获n（D）要向被调查人、证人了解什么情况2020/12/0910（三）调查取证方案的制订n1.生产环节案件调查取证方案的制订n（1）主要类型n（2）核实和分析案件情况n（3）成立调查组n（4）重点检查内容n（5）

9、检查方法n（6）突发情况处置n（7）纪律要求2020/12/0911n本部分技能考点：重点检查内容 检查方法n例题：2008年5月8日，某市局接到举报，王某雇佣十几个河南人，在某镇某村一果园内生产非法卷烟已达半年。结合本地市场出现的大量假冒卷烟，市局经过分析认为，王某生产假冒卷烟时间长、数量大，遂指派稽查队员对举报人提供的信息进行核实。综合多种情况，该情报反映情况基本属实，在经过市局主要领导批准后，准备对举报的非法生产点进行检查。请问：n1、本案在调查取证时采用哪种形式比较适宜n2、重点检查内容 有哪些？n3、该案件在现场取证时应注意哪些事项？2020/12/0912n2.运输环节案件调查取证

10、方案的制订n（1）主要类型n（2）核实和分析案情n（3）成立调查组n（4）重点检查内容n（5）检查方法n（6）突发情况处置n（7）纪律要求2020/12/0913n本部分技能考点：重点检查内容本部分技能考点：重点检查内容 突发情况处置突发情况处置 n例题：2009年4月5日上午8：30分，某县烟草专卖局接到群众举报，赵某伙同其他三人共同驾驶一辆解放牌汽车满载假烟正在驶向该县。该专卖局经过讨论，准备安排人员对此车辆进行检查。请问：n1、在此案件的检查中，重点检查内容 有哪些？n2、如果车辆到达时，公安交警部门未及时设伏，专卖执法人员应当怎么办？n3、跟踪过程中，如果发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市

11、或难以继续跟踪时，专卖执法人员应当怎么办？n4、为了确保万无一失，防范和处置突发事件的发生，应如何妥善处理突发事件的发生？2020/12/0914n3.存储环节（窝点）调查取证方案的制订存储环节（窝点）调查取证方案的制订n（1）主要类型）主要类型n（2）核实和分析案情）核实和分析案情n（3）成立检查组）成立检查组n（4）检查重点内容）检查重点内容n（5）检查方法）检查方法n（6）突发情况处置）突发情况处置n（7）纪律要求）纪律要求2020/12/0915n本部分技能考点：核实和分析案情本部分技能考点：核实和分析案情 重点检查重点检查内容内容 检查方法检查方法 n例如：某烟草专卖局接到举报，称李

12、某将大量卷烟储存于市郊XX胡同的出租屋内，在对该举报核实分析后，遂决定对该出租屋进行检查，问：n1、李某存储卷烟的场所属于哪种类型？n2、在对该案情报分析核实时应注意哪些方面？n3、如果当事人李某不主动配合检查，应该怎么办？2020/12/0916n4.处置烟草专卖行政执法突发事件应急处理预处置烟草专卖行政执法突发事件应急处理预案的制订。案的制订。n（1）概念和含义）概念和含义n（2）制定目的）制定目的n（3）工作原则）工作原则n 以防为主，防救结合。以防为主，防救结合。n 及时进行救援处理。及时进行救援处理。n 减轻事故所造成的损失。减轻事故所造成的损失。2020/12/0917n（4）行为

13、类型）行为类型n 执法受阻。执法受阻。n 执法伤害。执法伤害。n 交通事故。交通事故。n（5）处置方法和要求）处置方法和要求n（6）组织机构和职责）组织机构和职责n（7）预案演练）预案演练2020/12/0918n本部分技能考点：工作原则本部分技能考点：工作原则 行为类型行为类型2020/12/0919n案例 1生产场所（窝点）案件调查取证方案 n一、案件来源：n二、案件承办部门 n三、案件调查组负责人 n四、案件调查组成人员n五、案情分析 n六、重点检查内容 n七、执法装备 n八、工作分工和具体任务 n九、检查适用程序 n十、取证的注意事项十、取证的注意事项 n十一、应急情况处置十一、应急情

14、况处置 n十二、调查纪律要求 n十三、检查前会议 n十四、预计完成时间 n十五、检查报告 n十六、调查方案只能在一定范围内讨论，充分征求意见后报专卖管理处（支队）审核，分管领导批准后实施。2020/12/0920n案例 2公路运输案件调查取证方案 n一、案件来源：n二、案件承办部门 n三、案件调查组负责人 n四、案件调查组成人员n五、案情分析 n六、重点检查内容 n七、执法装备 n八、工作分工和具体任务 n九、检查适用程序 n十、检查要求 n十一、检查前会议 n十二、预计完成时间 n十三、检查报告 n十四、调查取证方案要报分管领导批准后实施。2020/12/0921n案例 3存储场所（窝点）案

15、件调查取证方案n一、案件来源：n二、案件承办部门 n三、案件调查组负责人 n四、案件调查组成人员n五、案情分析 n六、重点检查内容 n七、执法装备 n八、工作分工和具体任务 n九、检查适用程序 n十、可能发生的问题和对策 n十一、检查要求 n十二、检查前会议n十三、预计完成时间n十四、检查报告n十五、调查（检查）方案报专卖监督管理处（支队）审核，分管领导批准后实施。2020/12/0922案例考察：n一、要求考生制定一份调查取证方案或者突发事件的应急处理预案。n二、题干中指定一份方案，然后找错误。2020/12/0923n案例一：某市烟草专卖局接到一起举报后，在经过长达半年的摸排调查后，对不法

16、烟贩王某某和孙某某在该市某区化工路附近存放违法卷烟的仓库已基本摸清，侦破该起案件的时机已经成熟。在向主管副局长汇报，经同意后，准备组织第三稽查大队的专卖管理人员和公安干警对该藏匿非法卷烟的仓库进行检查。为了确保此次调查取证工作依法、高效、安全开展，某市烟草专卖局准备制订一份调查取证方案。n请针对该案件，制订一份调查取证方案。2020/12/0924n案例二：n某县烟草专卖局准备对其辖区内开展一次卷烟打假专项行动，为预防和解决执法受阻突发事件的发生，该县局拟制订一份妥善处置行政执法受阻突发事件的应急处理预案。在该预案中：1、执法受阻突发事件发生时，现场执法人员的处置程序是什么？2、县局分管领导的

17、处置程序是什么？3、可以采取哪些现场处置方法？4、在预案中应明确哪些预防措施？2020/12/0925n第二节第二节 案件审理案件审理2020/12/0926一、证据的审查与使用n（一）证据审查、使用的概念n（二）证据审查法则n1.特性法则。n2.矛盾法则。n3.实践法则。n4.综合法则。2020/12/0927n（三）证据审查的方法n1.整合认证法n2.资格确认法资格确认法n一是收集证据的来源是否合法。n二是收集证据的主体是否合法。n三是收集证据的程序是否合法。n3.对照分析法对照分析法n两个以上证据 互相对照 分析n4.询问释疑法询问释疑法 n已经取得某证据 证据有疑点 询问核实n5.比较

18、取舍法比较取舍法n同一证据 前后发生变化 比较后舍弃一个n6.矛盾排除法2020/12/0928n出题点：六种方法n出题方式：设计一个案例，然后让你回答运用了哪种证据审查方法。n 例一：在张某渠道外进货案件中，张某供述所查获卷烟为从邻县购进，共进30条，准备销售但尚未售出。案件审理过程中，执法人员从其记录的销售账册发现，张某共购进了40条，已经售出10条，遂进行了教育，并就进货数量再次对其进行询问，张某承认的确购进了40条，已经售出了10条。办案人员认为，对张某第二次询问制作的笔录能与其他证据相互印证，第一次的询问笔录予以舍弃，不作为定案的依据。n问：本案中执法人员在对证据审查的过程中分别使用

19、了何种证据审查方法？2020/12/0929n例题二：某县烟草专卖局接到群众举报，A零售户向B零售户出售非法生产卷烟，遂指派执法人员张三、李四、王五、刘六调查（张三、王五、刘六取得了烟草专卖执法检查证，李四多年从事执法工作，未取得检查证）。张三和李四前往A的经营场所进行检查，张三出示了检查证件，表明了身份，后在A的经营场所内查获非法生产卷烟15条，取得非法生产卷烟销售账册一份，并采取了先行登记保存措施。王五、刘六前往B零售户检查，在出示了检查证件，表明身份后，查获非法生产卷烟5条，采取了先行登记保存措施，现场依法制作了勘验笔录。第二天，王五、刘六对B进行询问，并制作了询问笔录，但没有经A阅读和

20、确认字。n1、本案中执法人员分别取得了哪些证据？n2、请根据案例，用证据的资格确认法对本案取得的证据进行审查。2020/12/0930n（四）证据审查内容n1.书证。n（1）书证的形成过程。n（2）书证内容是否真实。n（3）书证的形式是否符合要求。n2.物证。n（1）物证的来源是否合法。n（2）物证收集和保管是否依法进行。）物证收集和保管是否依法进行。n（3）物证是否真实可靠，即该种物证是否具有客观性。n（4）物证本身与案件事实是否具有关联性，即审查认定某一物证的存在与否能否足以影响到特定的案件事实所呈现的实际状态。n（5）审查认定物证的证明方式，）审查认定物证的证明方式，直接的证明力、间接的

21、证明力。n（6）对物证证明的方式和手段，）对物证证明的方式和手段，主要包括辨认、鉴定、比较法和印证法，尤其要与书证、证人证言、当事人陈述、现场检查笔录、鉴定结论等其他类别的证据相互印证。2020/12/0931n3.证人证言。n（1）证人的作证能力）证人的作证能力，即证人的作证是否与其年龄、智力、精神健康状况相适应。不能正确表达意志的人不能作证。n（2）证人是否如实提供证言。n（3）证人证言的内容，主要证明证人证言所表达的内容与案件事实有无关联性，有何种关联性，以及证人证言与其他证据之间有无矛盾之处。n（4）证人证言的形成过程，以判断证据力的大小与强弱，证言的形成过程是一个复杂的、主观能动地反

22、映客观事物的感知、记忆和陈述过程，其中任何一个环节受干扰，都会影响证明力。n（5）证人与违法案件当事人或案件本身是否具有利）证人与违法案件当事人或案件本身是否具有利害关系。害关系。n（6）证人的品格、操行对其证言是否产生影响。2020/12/0932n4.当事人陈述。n（1）当事人陈述的来源）当事人陈述的来源，即是否是违反法定程序所得。n（2）是否与当事人真实意思表示相一致）是否与当事人真实意思表示相一致，即当事人的陈述是否是以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的。n（3）当事人陈述是否符合逻辑。n（4）当事人陈述同其他证据之间的关系）当事人陈述同其他证据之间的关系，这是分辨其真假程度以及

23、确定其证明力的大小与强弱的关键，只有在查明当事人陈述与其他证据相互印证、吻合时，才能作为认定案件事实的证据。2020/12/0933n5.视听资料。n（1）视听资料形成的时间、地点和周围环境，即查明采集证据当时的时间、地点、在场人、背景，并联系录音录像的前前后后和其他证据综合考虑，运用逻辑方法，确定有优势的证据，最终证实事实。如对于录像资料则要查明，被录像人的各种行为是否是在受到威逼或胁迫的情况下做出的。n（2）视听资料的收集过程是否合法，）视听资料的收集过程是否合法，即对以偷拍、偷录、窃听等手段获取的视听资料要审查是否侵害他人合法权益。n（3）视听资料的内容是否真实）视听资料的内容是否真实，

24、即视听资料是否被删节、剪接、篡改。2020/12/0934n6.鉴定结论。n（1）鉴定人是否具备鉴定资格。n（2）鉴定程序是否合法。n（3）鉴定结论是否正确、明确、完整。n（4）鉴定的依据和使用的科学技术手段。n（5）鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。）鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。n7.勘验笔录。n（1）勘验笔录的制作主体是否合法。）勘验笔录的制作主体是否合法。n（2）执法人员和被检查人是否在笔录上签字或盖章。）执法人员和被检查人是否在笔录上签字或盖章。n（3）笔录上有无篡改或者伪造现象的发生。n（4）现场检查情况，重点记录违法物品、设施所在位置。n（5）现场提取有关物证的名称和数量。）现场提取

25、有关物证的名称和数量。2020/12/0935n本部分技能题要点：物证 当事人陈述 证人证言 勘验笔录n考察形式：先出一个案例，列举出执法人员取得证据若干，然后让你审查哪些证据不能采用。n做法：先看取得了哪些证据，然后审查这些证据取得程序和形式是否合法，最后说明为什么不合法。2020/12/0936n例题：A县烟草专卖局在对张某涉嫌销售非法生产卷烟案件调查过程中，取得了以下证据：在甲的经营场所内查获非法生产卷烟15条，执法人员将非法卷烟装进塑料袋提走，为确保甲配合案件调查，将甲的10条合法卷烟同时扣回。执法人员现场制作了勘验笔录，记载在张某经营场所查获假烟一宗，因考虑到登记保存合法卷烟会激发与

26、当事人的矛盾，没有让甲在勘验笔录上签字或盖章。执法人员对甲进行了询问，并制作了询问笔录，甲供述共购进非法生产卷烟25条，已经销售10条，遂确定甲购进非法生产卷烟25条。执法人员对检查过程进行了录像，为增强录像的证明力，对甲的辩解及其他不利于执法人员的部分进行了删减。邻居乙证明甲不仅存在销售非法生产卷烟行为，还销售过走私卷烟，但乙为精神病人，无法清晰的表达自身意志。n请根据证据的特性法则，对案例中取得的相关证据内容进行审查，指出存在的问题。2020/12/0937n（五）使用证据n1.证据的证明对象。n（1）违法事实。何人 何时 何地 何事 何果 是否应知或明知有无不予、从轻、从重处罚的情节 n

27、（2）违法主体。n一是违法主体是谁，二是违法主体的基本情况。n（3）程序事实。n（4）证据事实。2020/12/0938n2.举证责任分配n行政机关对当事人行为的违法性负有举证责任n先取证 后处罚n 3.行政处罚中的证据规则适用n（1）证据采信规则n国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证；n鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言；n原件、原物优于复制件、复制品；n法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论；n法庭主持勘验所制作的勘验笔录优于其他部门主持勘验所制作的勘验笔录；n原始证据优于传来证据；n其他证人证言优

28、于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的证言；n出庭作证的证人证言优于未出庭作证的证人证言；数个种类不同、内容一致的证据优于一个孤立的证据。2020/12/0939n（2）证据排除规则n下列证据材料不能作为定案依据：n严重违反法定程序收集的证据材料；n以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料；n以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料；n当事人无正当事由超出举证期限提供的证据材料；n在中华人民共和国领域以外或者在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区形成的未办理法定证明手续的证据材料；n当事人无正当理由拒不提供原件、原物，又无其他

29、证据印证，且对方当事人不予认可的证据的复制件或者复制品；n被当事人或者他人进行技术处理而无法辨明真伪的证据材料；不能正确表达意志的证人提供的证言；n不具备合法性和真实性的其他证据材料。第五十八条规定“以违反法律禁止性规定或者侵犯他人合法权益的方法取得的证据，不能作为认定案件事实的依据”。2020/12/0940n本部分出题点：确定违法主体 证据采信规则n出题方式：列举出若干证据，问你优先采信哪些证据。n做法：先把类似证据划出来，比如物证和照片，不同证人的证言，公文证据与一般证据。然后确定采信哪些证据。2020/12/0941n例题一：甲为一个体工商户，持有烟草专卖零售许可证，雇用店员乙经营卷烟

30、。烟草专卖局执法人员在甲经营场所内查获非法生产卷烟一宗。执法人员制作了勘验笔录，对查获的卷烟进行了先行登记保存，并拍摄了照片。对甲销售非法生产卷烟的经过进行了询问并制作了询问笔录，甲供述非法生产卷烟全部由自己进货，乙负责销售。甲的表弟丙听甲说过其经营非法生产卷烟的事实，并提供了证人证言。甲的邻居丁也证实曾看到过甲经营非法生产卷烟，并向执法人员作证，丙、丁做为证人的主体条件符合要求。n请根据以上案例回答：n1、本案的违法主体是谁，为什么？n2、根据证据的采信规则，本案应当优先采信哪些证据？2020/12/0942n例题二：n2002 年 5 月 15 日，乙县烟草专卖局稽查三中队在市场例行检查时

31、，于该县幸福镇孙旺村丁某商店内查获全包大鸡 2 条，盖红塔山 1.3 条。从包装、印刷等情况分析，初步判定这批卷烟为假冒注册商标卷烟，遂开具证据登记保存单，制作现场询问笔录。经询问证实，当事人丁某领有烟草专卖零售许可证，该批卷烟是丁某为本村居民李某代卖，丁某不承认为假冒卷烟。乙县烟草专卖局于 5 月 25 日以销售非法生产的烟草制品为由作出处罚决定。当事人不服，于 5 月 30 日提起诉讼，理由为认定假冒卷烟行为无效。为确保证据更加充分翔实，6 月 5 日，乙县烟草专卖局将卷烟送省烟草质量监测站进行鉴定。经鉴定全部为假冒卷烟，系非法生产的卷烟，并出具检测报告一份，法庭上被告还提供了原告账册的复印件两张，经过剪辑和技术处理的录音带一盘。n问：本案中哪些证据将不予采信，为什么?2020/12/0943PPT精品课件谢 谢 观 看Thank You For Watching44