煤矿岗位风险管理制度范文（4篇）

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1、煤矿岗位风险管理制度范文打眼工存在风险：钻眼准备：1、顶帮掉渣伤害2、滑倒摔伤3、接头脱落伤人钻眼：1、顶帮掉渣伤害2、钎子卷衣服伤人3、机具倾倒断钎子伤人4、钎子滑落伤人铺网_锚索锚杆：1、吹眼时煤岩粉伤人2、卷衣服伤人3、机具倾倒断钎子伤人4、钎子滑落伤人回收工具：1、高压水伤人2、滑到伤人耙矸机司机存在风险：固定安全检查：1、机身下滑伤人2、钢丝绳扎人3、误启动伤人4、工具误伤人装岩：1、笆斗伤人2、矸石滚落伤人3、机身下滑伤人4、机身倾斜伤人5、钢丝绳伤人移机：1、机身下滑伤人2、机身倾斜伤人钉道工存在风险：运道：1、滑倒摔伤2、轨道碰伤、砸伤铺道：1、工具误伤人2、钉道时，道钉飞起伤

2、人清理：1、工具误伤人、渣块伤人2、罐碰伤、挤伤喷浆工存在风险：拌混凝土料：1、水泥_眼睛2、吸入粉尘3、铁锨伤人冲洗岩面：1、压风伤人2、顶帮掉渣伤人喷射混凝土：1、回弹料及粉尘溅入眼睛2、吸入粉尘小绞车司机存在风险：接班安全确认：1、摔伤、碰伤。2、机械伤害。3、电伤害。4、顶帮伤害。启动。1、碰伤。2、矿车伤人。3、钢丝绳伤害。4、掉渣伤害。运转。1、碰伤。2、矿车伤人。3、钢丝绳伤害。4、掉渣伤害。停泵。1、摔伤、碰伤。2、电击伤害。3、磕脚碰手。小绞车把钩工（信号工）存在风险：接班安全检查确认：1、顶板伤害。2、碰伤、摔伤。3、信号故障。4、电伤害。绞车试运转。1、碰伤。2、绳伤害。

3、3、跑车伤害。4、掉渣伤害。正常运转。1、摔伤。2、掉道伤人。3、顶帮伤害。4、工具伤害。停车。1、碰伤、摔伤。2、掉渣伤害3、电击伤害。机电工存在风险：安全确认：1、掉渣伤人2、设备伤人停电：1、电击2、摔伤开盖：1、外壳砸伤人2、电击伤人验放电：1、未断电伤人2、未放电伤人3、工具伤人检修：1、电火花引爆2、电击伤人3、工具伤人试运转：1、设备伤人搬运：1、工具伤人。2、设备碰伤收工：1、工具伤害2、设备伤害风筒工存在风险：拆除风筒：1、片帮掉渣伤人2、登高作业摔伤3、来往车辆运输伤人_管路：1、片帮掉渣伤人2、登高作业摔伤3、来往车辆运输伤人4、管路砸人电瓶车司机存在风险：准备工作：1、

4、机车追尾掉道伤人机车运行：1、机车或矿车掉道运送人员：1、掉道翻车、伤人2、车内碰伤运送特种物料：1、四超车辆翻车复轨：1、工具损坏伤人2、车辆反转伤人后运工存在风险：安全确认：1、顶帮掉渣伤害推车运行：1、碰伤2、.撞伤人3、手指被渣块砸伤过风门：1、撞伤2、挤伤3、.风流短路停车：1、手指挤伤装运卸料工存在风险：准备工作：1、顶帮掉渣伤害装料：1、物料碰伤。2、.跑罐。固定：1、手指挤伤。煤矿岗位风险管理制度范文（二）彝良县五谷湾煤矿班组安全生产责任制及管理制度彝良县五谷湾煤矿_年度采煤队队长安全生产责任制一、认真贯彻党和国家的安全生产方针、法律法规、指示指令及公司、矿各种管理规定和安全措

5、施，坚持安全第一，不安全不生产。是本队的安全生产第一责任者，对全队的安全工作负全面责任。二、负责检查落实“三大规程”及各项规章制度的执行情况，发现问题及时纠正。三、参加安全大检查，对检查中提出的问题要制定行之有效的措施，落实整改。四、严格安全管理，开展安全活动，_好安全生产的自检自查工作，并负责抓好包括“一通三防”的各类隐患治理工作。五、_本队各类事故的追查工作，及时总结经验教训，采取措施，防止事故的发生。六、对开工、收尾设备的拆除、_和初次放顶的安全措施，负负责贯彻落实，并亲自在现场指挥。七、全面抓好质量达标工作，做到有计划、有部署、有检查、有效果，实现动态达标。八、现场发生重大事故时，必须

6、立即赶赴现场，_抢险自救工作。九、队长不在时，应指定一名副队长主持安全生产和行政工作；在此期间，被指定的副队长应承担安全生产责任。十、按时完成矿交给的各项临时任务。采煤队副队长安全生产责任制一、在队长的领导下，协助队长搞好本队安全生产工作。二、服从领导，听从指挥，主动接受有关部门的监督检查。三、根据上级部门制定的生产计划，负责本队各班组的计划指标分解，合理_本队的安全生产工作，保质保量完成各项安全生产任务。四、负责全队安全生产现场管理工作，协助队长抓好本队的质量标准化工作。2五、加强自身学习，提高专业技术水平，以适应生产发展的需要。六、深入生产一线，加强现场安全生产管理工作，发现问题，及时_处

7、理并向有关领导汇报。七、积极推广新技术、新工艺、新方法在现场的实施。八、严格干部现场交接班制度和队干部轮流跟值班制度，经常主持班前会、班后会。本队范围内发生事故影响生产时，必须及时赶到现场，查明原因，落实人员，采取措施，_人员进行处理，并及时向矿汇报。九、积极掌握全队职工的安全生产状况，帮助职工解决安全生产中的实际困难。掘进队队长安全生产责任制一、认真贯彻党和国家的安全生产方针、法律法规、指示指令及公司、矿各种管理规定和安全措施，坚持安全第一，不安全不生产。是本队的安全生产第一责任者，对全队的安全工作负全面责任。二、负责检查落实“三大规程”及各项规章制度的执行情况，发现问题及时纠正。三、参加安

8、全大检查，对检查中提出的问题要制定行之有效的措施，落实整改。四、严格安全管理，开展安全活动，_好安全生产的自检自查工作，并负责抓好包括“一通三防”的各类隐患治理工作。五、全面负责本队的管辖范围内的质量标准化工作，负责按照质量标准搞好巷道掘进、支护、轨道铺设、水沟掘砌、巷道卫生方面的工作，推进标准化管理。六、在巷道开口、贯通、过空巷、施工煤仓大型硐室、工作面过断层等重要生产环节时，必须亲临现场跟班指挥，确保安全生产。七、加强火工品的管理，严格领退制度，预防火工品丢失现象发生。八、现场发生重大事故时，必须立即赶赴现场，_抢3险自救工作。九、队长不在时，应指定一名副队长主持安全生产和行政工作；在此期

9、间，被指定的副队长应承担安全生产责任。十、按时完成矿交给的各项临时任务。掘进队副队长安全生产责任制一、在队长的领导下，协助队长搞好本队安全生产工作。二、服从领导，听从指挥，主动接受有关部门的监督检查。三、根据上级部门制定的生产计划，负责本队各班组的计划指标分解，合理_本队的安全生产工作，保质保量完成各项安全生产任务。四、负责全队安全生产现场管理工作，协助队长抓好本队的质量标准化工作。五、加强自身学习，提高专业技术水平，以适应生产发展的需要。六、深入生产一线，加强现场安全生产管理工作，发现问题，及时_处理并向有关领导汇报。七、积极推广新技术、新工艺、新方法在现场的实施。八、严格干部现场交接班制度

10、和队干部轮流跟值班制度，经常主持班前会、班后会。本队范围内发生事故影响生产时，必须及时赶到现场，查明原因，落实人员，采取措施，_人员进行处理，并及时向矿汇报。九、积极掌握全队职工的安全生产状况，帮助职工解决安全生产中的实际困难。运输队队长安全生产责任制一、认真学习、贯彻、落实国家安全方针、政策及上级指令，严格规章制度，是本区安全生产的第一责任者，对本区安全生产负全面责任。二、认真落实运输工区安全生产责任制，落实各项管理制度。三、按时参加矿安全会议、调度会议及机电、提升、运4输质量标准化检查，定期召开安全例会，对存在的问题做到明确责任，及时整改。四、深入实际，工作踏实，坚持遵章指挥，制止违章作业

11、，发现重大事故隐患及时_处理并向上级部门汇报。五、_矿井运输设备的检查，认真安排运输设备的检修工作，确保设备完好率达标，电气设备杜绝失爆，轨道质量符合标准化要求。六、负责抓好本区工作范围内有关“一通三防”管理工作。落实好工作范围内提升运输系统的洒水、防尘和清尘工作，做好地面防火工作。七、_开好运输生产平衡会，合理安排生产，认真布置各项工作。八、优化劳动组合，定岗定责，抓好工资分配，提高劳动生产率，保证安全生产。九、抓好全区职工的安全教育工作，负责安排和落实工区全员培训计划。十、当发生运输事故时，必须立即到达现场，积极_处理，并及时向上级有关部门汇报，认真调查和分析事故原因，处理好善后工作。十一

12、、加强运输质量标准化建设，认真_自查验收，为安全生产创造良好条件。十二、完成上级下达的各项生产任务，抓好文明生产。运输队副队长安全生产责任制一、在队长的领导下，协助队长搞好本队安全生产工作。二、服从领导，听从指挥，主动接受有关部门的监督检查。三、根据上级部门制定的生产计划，负责本队各班组的计划指标分解，合理_本队的安全生产工作，保质保量完成各项安全生产任务。四、负责全队安全生产现场管理工作，协助队长抓好本队的质量标准化工作。5五、加强自身学习，提高专业技术水平，以适应生产发展的需要。六、深入生产一线，加强现场安全生产管理工作，发现问题，及时_处理并向有关领导汇报。七、积极推广新技术、新工艺、新

13、方法在现场的实施。八、严格干部现场交接班制度和队干部轮流跟值班制度，经常主持班前会、班后会。本队范围内发生事故影响生产时，必须及时赶到现场，查明原因，落实人员，采取措施，_人员进行处理，并及时向矿汇报。九、积极掌握全队职工的安全生产状况，帮助职工解决安全生产中的实际困难。班组长岗位责任制一、按时上下班，坚守工作岗位。二、带领全班组人员全面优质完成本班任务。三、工作前全面认真检查工作区域，发现问题及时处理。四、上班前点名登记人数，下班清点人数，发现问题及时汇报。五、严格按照矿各项规章制度、作业规程操作规程办事，不违章指挥。六、对于有危险区域或工作，班组长必须在场。七、安排工作时，新老工人要合理搭

14、配。不得安排单独人员从事危险工作，更不能派新工人从事危险工作。八、工作中要不间断巡视工作现场全区域，发现问题及时处理或报告。九、保证生产作业场所整齐、清洁、卫生，实现文明生产，为下一班工作创造良好条件。基层队工作制度一、队级管理人员工作要有计划，有安排，对矿下达的一切任务要逐条逐项进行实施。二、要做好工作进度及安全有关的详细数字的统计和记录。三、_好班前会，同工人一齐上下井，对职工安全负6主要责任。四、和工人打成一片，团结奋战，模范执行矿上一切规章制度，清政廉洁，不循私情。五、做好上传下达，会议要有记录。六、对安全、生产中好人好事及时表扬，对失职、造成损失的要追究责任，分析原因，严肃处理。七、

15、教育职工爱岗敬业，树立主人翁意识，培养一支特别能战斗的队伍。队长跟班制度一、各队每班必须有跟班队长，及时全面地协调本队工作，队级干部配备不足时，夜班或四点班必须有人跟班。二、队长跟班天数，正职每月不少于_天，副职不少于_天，随本班上下井。三、跟班队长入井前必须到安全调度室登记，并接受安全工作安排，入井后及时布置安排并按时完成。四、跟班队长带领全班人员全面，优质完成本班任务，并从全局出发，为下班创造良好的工作条件。五、跟班队长跟班时间全权处理队内一切事务，保证各环节，区域正常工作。队级值班制度一、各基层队必须设值班室，队级干部轮流值班。二、值班人员_小时值班，负责处理全队一切事务。三、值班时间内

16、严禁喝酒，坚守岗位，现场有事迅速到达现场，_处理问题。四、随时与矿安全、生产调度室保持联系，有何问题及时逐级上报。五、值班时间为当日早八点至次日早八点。煤电钻、水泡泥使用制度1、各施工地点必须按规定使用好水电钻和水泡泥;2、水电钻无水和按规定钻头喷水量达不到要求时，不得使用和打眼，违者罚款10-_元。3、电煤钻综合保护不全时严禁使用，否则罚款30-50_元，发生问题要追究责任人责任。4、各井下放炮地点，必须按要求装药使水泡泥，否则，每次罚款30-_元。5、凡不使用的或发生事故的追究其施工队长责任。班前会制度一、当班全体成员要准时在会议室参加班前会。二、班前会由队长或当班副队长主持，本班次工人必

17、须全部参加。三、主持人在班前会上传达上级的指示，布置本队具体工作，对职工进行安全教育，强调各岗位、各工种的安全注意事项和安全措施。四、班长要从安全检查角度对工人进行安全教育，要求不违章指挥，不违章作业，不违反劳动纪律。五、班长要从技术管理角度，安排布置本队技术要求，强调技术安全措施。六、对不参加班前会的人员，不准点名记工，不准入井工作。七、主持人要认真准备班前会的会议内容，做好班前会记录。班组长随班工作制度一、班组长做到每班第一个下井、最后一个升井。二、进入工作地点以后，监督上岗人员履行岗位规范内容。接班后班组长必须查看交接班记录本，了解上班存在的问题并安排处理。三、认真排查安全隐患及存在的问

18、题，并提出处理意见，落实整改措施。四、本班工作时间内要巡视全部岗位，检查各岗位操作人员持证上岗情况，强化安全生产动态管理。五、本班结束后，填写班末安全状况，并提出处理意见，由带班付队长签字确认，整改后方可交接班。8六、本班末处理完的交给下一班继续处理。当班存在的重大隐患必须立即停下来进行整改，若整改不了，必须立即撤出现场作业人员，并向矿调度室汇报。隐患排查治理制度一、班组长下井时安全检查记录表随身携带。二、到达工作地点一个小时内，对所管辖区域的各种不安全因素进行排查。三、对查出的隐患及时落实人员进行处理，并在下班前一个小时内进行复查。四、升井后将当班检查记录表交队部，值班人员_并签字。五、第二

19、天班前会对前一天排查出的问题进行点评，提出整改意见，不断提高隐患排查质量。班组和各岗位安全评估制度一、班组隐患评估活动，就是以班组为单位开展。二、班组和各岗位安全评估由班组长或安全员牵头进行，一般每旬开展一次。三、开展安全评估活动时，可_全班人员参加。发动职工对本班组范围内的不安全行为，不安全状态进行查找、评估、整改，使事故隐患能早期发现，及时整改，防止事故的发生。事故报告和处理程序班组长接到事故报告后，应立即向跟班副队长、值班干部和安全调度室报告。事故报告内容：（1）事故发生的时间、地点、单位及事故现场情况等。（2）事故简要经过、伤亡人数和初步估计的直接经济损失。（3）事故发生的初步原因。（

20、4）事故发生后采取的措施及控制情况。事故分析处理制度9一、事故分析处理要坚持“四不放过”的原则，即事故原因没有查清不放过；事故责任者没有受到处理不放过；群众没有受到教育不放过；没有落实防范措施不放过。二、因忽视安全经营、违章指挥、违章作业、违反劳动纪律、玩忽职守或者发现事故隐患、危险情况不采取有效措施、不积极处理以致造成事故的，公司按照国家有关规定，对有关负责人和事故责任者给予处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。三、在事故发生后隐瞒不报、谎报、故意拖延不报、故意破坏事故现场，或者无正当理由，拒绝_调查以及拒绝提供有关情况和资料的，将按照国家有关规定，对有关单位负责人和直接责任人员给予

21、处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。四、对下列人员必须严肃处理：（1）对工作不负责，不严格执行各项规章制度，违反劳动纪律，造成事故的主要责任者。（2）对已列入整改项目不按期实施，又不采取应急措施而造成事故的主要责任者。（3）因违章指挥，强令冒险作业，或经劝阻不听而造成事故的主要责任者。（4）因忽视劳动条件，削减保护措施而造成事故的主要责任者。（5）因设备长期失修、带病运转，又不采取紧急措施而造成事故的主要责任者。（6）发生事故后，不按“四不放过”的原则处理，不认真吸取教训，不采取整改措施，事故重复发生的主要责任者。安全检查与奖惩制度一、每月对班组进行考核，检查全部工种或岗位，检查班组

22、的各项责任制的落实情况及现场管理和隐患整改措施，进行全面考核评分。对检查考核中，发现的安全隐患，责令10有关班组限期进行整改。二、实行安全生产风险抵押金制度，对检查考评得分较低的班组进行罚款（具体数额另行规定）。三、设立安全工作奖励金，对安全管理工作实行重奖、重罚（具体数额另行规定）。四、每季度召开一次班组安全生产形势分析会，对前一季度班组安全生产形势进行分析，研究和布署下一季度安全生产工作。班组学习培训制度一、班组级教育由班组长负责.主要内容是遵章守纪，岗位安全操作规程，岗位间工作衔接配合的安全要求，典型事故案例，安全防护装置（用具）的性能及正确使用方法等内容。二、换（复）岗人员教育：对因工

23、作需要更变换或请三个月以上长假复工职工的教育，主要内容是：新岗位的操作规程、安全操作方法、安全操作技术知识、设备常见的故障及其排除方法，以往该岗位发生事故案例及应吸取的教训等。三、采用“五新”（新技术、新工艺、新产品、新设备、新材料）作业人员的教育。由工程技术人员负责，主要内容是“五新”的基础知识、性能、特点及可能带来的危害；采用“五新”后新的操作方法及安全注意事项。四、日常教育不拘形式、时间和场所，发现不安全行为和不安全现象应及时进行教育。五、对违章操作、违反劳动纪律的职工，凡本队人员都有权对其进行批评教育。六、对违章指挥的管理人员，职工有权抵制并要求其改正，并可向上级部门反映情况。岗位练兵

24、、技能竞赛制度一、引导员工立足本职岗位学练技能，每月至少要有一_种竞赛形式。二、创造条件鼓励各岗位员工勇于创新，成为技术尖子。三、采取各种缴励政策掀起比、学、赶、帮、超热潮。四、培育一流人才.通过岗位练兵，发现和培养各方面人才，为煤业可持续发展做贡献。交接班制度一、交接双方必须在现场进行认真地交接班。二、交接双方必须按规定时间并在工作岗位进行交接，做到接班人不到位，交班人不离开工作岗位。三、交接班时，交班人必须把本班的情况向接人交等清楚，并认真填写交接班记录，交接双方签字后，交接人方可进岗或离岗。四、在交接时，如果设备在运行中存在有安全故障尚未进行处理或没处理完毕，接班后继续处理。如果交班人提

25、前离岗，或没按交接班制度进行交接，接班人有权拒绝接班，并及时向领导进行汇报处理。五、交班人员如发现接班人有醉洒或精神不正常时，有权拒绝交班，并及时向领导汇报处理。六、接班人按交接班程序要求接班后，发生的问题由当班人负责。七、交接班工作要认真向矿调度室汇报，对重大隐患问题要及时填写隐患档案，及处理隐患的负责人。现场安全文明生产制度一、地面班组环境要求1、环境清洁、卫生、道路畅通、交通工具、物品要划区域停放。2、职工不随地吐痰，严禁吸烟，不乱扔废料、杂物、废品按规定地点存放。3、植树种花，绿化矿区，美化环境。二、改善劳动条件，实现安全文明生产121、重视环境保护，严格控制噪声、粉尘污染。2、各种设

26、备的安全防护装置配置齐全，各种安全警示标志清晰醒目，防范措施到位。3、生产现场要有良好的照明条件，保证工人高效工作。4、新工人上岗前必须经过培训，熟知安全规章制度和操作规程，设备操作工人应当经考核合格后，持证上岗。三、合理布置作业现场，保证正常生产秩序。1、物品分类摆放整齐，标识清楚。2、操作工人要严格执行生产作业计划，确保生产现场的正常秩序。四、做好劳动保护工作，严格劳动纪律。1、工作时按规定佩戴好劳动用品，严格执行安全操作规程。2、严格考勤制度，坚守工作岗位，工作时间不允许打闹、说笑、串岗、班前不准喝酒。3、保持现场、岗位周围清洁。煤矿岗位风险管理制度范文（三）一、_范围。公司范围内一切违

27、章违纪行为。二、_容。（1）运输安全生产中的各类违法违规行为。即公司所有人员违反有关安全生产法律法规、国家标准或行业标准、本队各项安全生产规章制度和安全操作规程。（2）本队存在的各类事故隐患。（3）负责安全生产的各级管理者在履行职责过程中的失职或违法违规行为。（4）对存在的事故隐患和已发生的事故不报或推迟上报。三、本班所有人员针对以上内容均有权向任何领导及管理人员_。四、_情况要真实，不得虚报、假报。_事项一经查实，将根据实际情况给予_人员适当奖励。13五、任何接受_息的班组长应将信息及时报告有关部门，属紧急情况的应先指挥处理整改，解除紧急状态后，再通报信息。任何人接受_时，不得以各种理由拒绝

28、或推托。员工安全权益维护制度一、督促企业按规定与职工签订劳动合同，并办理劳动用工备案手续。二、督促企业落实先培训、后上岗的制度，进行好职业技能培训、轮训。三、督促指导企业及时为职工办理工伤保险参保手续，同时为井下职工办理意外伤害保险。四、督促企业按时足额发放劳动报酬，落实煤矿井下艰苦岗位津贴等职工福利。五、对安排加班的，要按照劳动法的规定支付加班费。六、主动提供其它相关服务。安全绩效考核制度一、安全绩效的考核分为二个层次，包括队考核班组，班组考核班组成员，考核结果汇总整理后，由考核单位提出奖惩意见报队审批。二、考核的内容为公司的安全生产方针、安全目标、工作标准、法律法规、公司安全管理制度等的执

29、行情况。三、安全绩效实行季度考核、年中考核和年终考核相结合的办法。四、考核等级评定、等级标准分为五级，分别为出色、优良、常态、需改进和不良。五、绩效奖惩按考核结果，制定出奖惩意见报队，批准后进行奖惩处理，从而达到保持和强化正确的安全行为，控制和消除不良的安全行为的目的。煤矿岗位风险管理制度范文（四）第一章总则为建立有效的全面风险管理体制和机制，提高风险防范与管理水平，保障_能投威信煤炭有限公司（以下简称“公司”）稳定经营和持续发展，根据国家有关规定，结合我矿实际，制定本制度。一、本制度中所称全面风险管理，是指围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文

30、化，建立健全全面风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。风险是指在经营发展过程中，各种不确定性对实现战略目标和经营目标的影响。二、全面风险管理的目标是确保公司经营管理活动健康进行，规避和减少风险可能造成的损失，保证战略目标的实现。第五条全面风险管理遵循以下原则：（一）战略导向原则：以公司发展战略为导向，从战略目标出发，为实现战略目标服务；（二）重要性原则：风险管理工作的重点是评估并管理对煤炭公司发展有重大影响的风险；（三）实际需求原则：反映煤炭公司目前的风险状况，满足业务发展和风险管理的需要；（四）防范控制原则。把风险管理向业务工作的前端推1进，加强风险的事前防范和统筹管理

31、。第二章全面风险管理的_体系为保证公司全面风险管理工作的顺利开展，进一步建立和完善全面风险管理的_体系，成立全面风险管理委员会、风险管理办公室，确定风险管理职能部门及其职责。一、董事会董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，在全面风险管理方面主要履行以下职责：（一）确定风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度。（二）审批风险管理策略报告和重大风险管理解决方案。（三）了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策。（四）审批重大决策的风险评估报告。（五）审批全面风险管理年度工作报告。（六）审批风险管理_及其职责方案。（七）审批内部审计部门提交的风险管理监督评价报告。（八）

32、审批风险管理政策和制度。（九）指导企业风险管理文化的培育。（十）决定风险管理其他重大事项。二、全面风险管理委员会（一）成立全面风险管理委员会领导小组主任：董事长2副主任。总经理。成员：党委书记、副总经理、总工程师（二）风险管理委员会职责：1.提交全面风险管理年度报告。2.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案。3.审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告。4.审议内部审计部门或聘请的外部中介机构提交的风险管理监督评价审计报告。5.审议风险管理_及其职责方案。6.研究提出全面风险管理监督评价体系、相关制度。7.办理董事会授权的有关全面风险管理

33、的其他事项。8.风险管理委员会应定期召开会议。当重大风险或重大风险管理事项发生时应召开专项会议。三、全面风险管理办公室（一）成立全面风险管理办公室主任：总经理副主任：党委书记、副总经理、总工程师成员：各专业副总工、各部室及区队负责人风险管理办公室设在纪检监察室。（二）全面风险管理办公室职责1.研究提出全面风险管理工作报告。2.研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制。33.研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告。4.研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的_实施和对该风险的日常监控。5.负责对全面风险管理有效性评估，研究

34、提出全面风险管理的改进方案。6.负责_建立风险管理信息系统。7.负责_协调全面风险管理日常工作。8.负责指导、监督有关职能部门开展全面风险管理工作。9.办理风险管理其他有关工作。（三）其它职能部室其他职能部门及各业务单位在全面风险管理工作中，接受风险管理办公室的_、协调、指导和监督，并履行以下职责：1.执行风险管理基本工作流程。2.研究提出本职能部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制。3.研究提出本职能部门的重大决策风险评估报告。4.做好本职能部门建立风险管理信息系统的工作。5.做好培育风险管理文化的有关工作。6.建立健全本职能部门的风险管理内部控制系统。7.建立本

35、职能部门内部控制管理制度。8.办理风险管理其他有关工作。第三章全面风险管理工作流程一、风险评估（一）风险评估是根据公司内外部环境的变化，对所面临的风险进行辨识、分析以及评价。各单位应定期分析所处的内外部风险环境，并对整体所面临的重大风险进行评估。（二）各单位在日常工作中，应持续的收集与本企业风险相关的内外部相关信息，包括历史数据和未来预测数据，并进行整理和记录。（三）纪检监察室应对各单位报送的风险信息进行统一的筛选、提炼和规范管理，补充风险事件库。通过专业分析和判断，对重大风险进行提示，_相关部门制定具体应对方案。（四）纪检监察室每年_开展一次风险评估工作，负责从风险事件库中整理重大风险事件列

36、表，制定风险评价的统一标准，并根据事件的来源、影响范围、管理需要等确定参与评估的范围。通过对各类风险的综合分析，形成评估结论，确定重大风险，经总经理审核后提交全面风险管理委员会审议。（五）各单位根据自身的专业经验，对评估出的重大风险出具意见，确定管理重点，落实管理责任；对需要协同管理的重大风险，研究制定解决方案。（六）重要业务活动和重大决策（包括新项目评价、现有项目重大投资变更、投资年度计划制定等）专项风险的评估由主管部门_开展实施，纪检监察室_审议可行性研5究报告中有关风险的部分，出具风险评估意见。评估意见由全面风险管理委员会审议后提交董事会，为决策提供参考。二、风险管理策略的制定及实施（一

37、）风险管理策略是指根据公司内外部环境及发展战略所确定的全面风险管理总体方针准则，包括：风险偏好、关键风险指标及其警戒值、针对当前重大风险的总体应对策略（即风险承担、风险规避、风险转移、风险控制），以及风险管理资源的配置原则。（二）纪检监察室应根据年度风险评估的结果和公司发展战略，研究制定或调整风险管理策略，经全面风险管理委员会审议后，提交董事会批准。该项工作应在每年_月底前完成。（三）各单位应当根据风险管理策略，结合本专业当年评估出的风险和年度工作计划，制定或修订具体的风险管理解决方案，报纪检监察室备案。风险管理解决方案应包括具体风险的管理控制目标、相关岗位的管理责任分工、针对该风险的事前、事

38、中、事后的具体应对措施。（四）纪检监察室负责对各单位提出的具体风险解决方案进行整理汇总，结合其专业经验和以往风险应对方案的效果总结，提出补充或调整意见以及跨部门的风险应对建议，反馈给各单位，同时将重大风险解决方案作为年度风险管理报告的一部分，并提交全面风险管理委员会审议。（五）总经理负责_实施董事会审批通过的风险解决方案。各单位应将风险控制责任落实到具体岗位或流程，并6制定可执行的实施计划。（六）纪检监察室应定期对风险管理策略的执行情况进行检查，包括风险管理制度、风险承受度和重大风险解决方案的执行情况，并将检查结果纳入风险管理绩效考核中。第三节风险的监控报告及预警一、各单位应对其管理的重大风险

39、和相关风险进行持续的日常监控。开展风险监控时需要对以下风险信息予以持续_：（一）关键风险指标的变化情况；（二）新出现的风险或原有风险的重大变化；（三）既定风险应对方案的执行情况及执行效果。二、各单位应对风险监控结果进行分析评价，包括风险变化的原因、潜在影响、变化趋势以及对跨部门风险应对方案的调整建议等，并将监控及分析结果汇总提交纪检监察室。三、当风险监控分析结果中关键监控指标达到预警值，各单位应以书面形式向纪检监察室报告，并积极采取防范措施，将实施结果及时提交纪检监察室。四、纪检监察室根据所各单位提交的风险监控分析报告，对风险情况进行汇总分析和评价，包括年度重大风险的变化和应对情况、风险承受度

40、的执行情况、风险排序的变化情况等，并将以上信息归入风险库存档。同时根据风险的重大变化提出跨部门的风险应对建议。五、纪检监察室根据风险监控信息，编制风险管理年_度报告，提交全面风险管理委员会进行审议。六、董事会审批风险管理年度报告，及时了解公司风险情况。对于报告中涉及的重大风险应对策略调整方案、风险承受度调整方案和其他需要决策的重大事项，召开会议进行审批。第四节突发重大风险事件应对一、各单位在日常风险监控中，如发生重大_，按应急预案采取相应的应对措施，并及时向纪检监察室和相关的业务管理部门报告。二、纪检监察室在接到其他单位突发风险报告后，应及时_评价_的影响，制定风险应对方案。对可能造成重大影响

41、的风险，以及需要跨部门协作应对的重大事项，风险管理分管领导应召开紧急会议，共同讨论完善风险应对方案，由总经理审批后_实施，并提交董事会备案。三、纪检监察室负责对突发风险事件及其处理过程的相关信息进行归档，_相关企业制定完善类似风险事件的应急预案。重大风险的应急预案经全面风险管理委员会审议、董事会审批后执行。第四章风险管理的监督与考核一、风险管理的监督与考核是指对风险管理的效果和效率进行持续监督与考核评价，包括对风险管理工作执行情况进行定期检查，对风险管理工作任务的完成情况进行考核，并根据监督或考核的结果，对全面风险管理工作进行改进与提升。二、纪检监察室负责对各单位的风险管理工作进行监督检查，制

42、定风险管理考核办法和考核标准，并开展考核评价工作。三、风险管理考核内容包括对风险管理建设工作效果的考核和对风险管理工作绩效的考核。纪检监察室根据各单位在年度工作计划中提出的风险管理工作目标，与考核对象进行沟通，确定考核指标与考核标准。四、全面风险管理考核指标和考核标准主要由以下几方面组成：（一）是否按计划完成了本企业的全面风险管理体系建设；（二）是否按要求参与了风险管理的各项工作；（三）风险管理职责是否得到了清晰的界定和落实；（四）重大风险的监控报告和预警应对是否全面、及时、有效；（五）有无超出预警范围的重大风_生，并对经营目标造成重大影响。五、纪检监察室应当定期对各单位风险管理工作开展情况及

43、其工作效果进行监督评价，编制监督评价报告并经全面风险管理委员会审议后提交董事会。六、纪检监察室根据风险管理考核结果，编制公司年度全面风险管理工作报告。第五章风险管理信息系统的应用一、风险管理信息系统应结合信息化建设总体规划和工9作安排，逐步将信息技术应用于全面风险管理的各项工作中，满足风险管理信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告及披露等要求。二、风险管理信息系统应当充分利用已有管理信息系统的数据采集、存储、加工、分析、传递、报告等功能，结合风险管理信息需求，从整体上提高全面风险管理工作效率：（一）风险历史数据和管理经验的积累和共享；（二）对当前风险的实时辨识和定量分析，动态反映风险情

44、况；（三）对重大风险和重要业务流程的动态监控，超过承受度范围的风险预警；（四）各种风险管理信息和指标数据的自动汇总与集成报告。三、纪检监察室负责提出风险管理信息系统的功能需求，并与信息化管理部门配合，根据信息化建设总体规划提出风险管理信息系统的建设规划方案，_开展风险管理信息系统的具体开发、建设和应用工作。四、各单位根据本企业的风险管理职责，负责在风险管理信息系统输入相关风险信息的责任，并确保输入数据的准确性、及时性、可用性和完整性。对输入信息系统的数据，未经批准不得更改。五、信息化管理部门应确保风险管理信息系统运行的稳定性、安全性和权限管理的有效性，并根据实际需要不断进行系统改进、完善或更新

45、。第六章风险管理文化的建设一、各单位要大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理理念，增强员工风险管理意识，促进全面风险管理目标的实现。二、各单位应将风险管理文化融入企业文化建设全过程，营造风险管理文化氛围，在企业文化管理相关政策和制度文件中明确规定风险管理文化的建设要求和内容。三、企业领导人员在培育风险管理文化中应发挥表率作用，重要业务流程和风险控制点的管理人员和岗位操作人员应当成为培育风险管理文化的骨干力量。四、各级管理人员和岗位操作人员应当牢固树立风险无处不在、风险无时不在、严格防控纯粹风险、审慎处置机会风险、岗位风险管理责任重大的意识和理念。五、应当通过多种形式广泛、深入、持久地宣传道德诚信准则和风险意识，进行正反两方面的风险管理案例教育，针对不同对象，开展风险管理制度和流程的操作人员岗前风险管理培训。第七章附则一、本制度由煤炭公司负责解释。二、本制度自发布之日起实施。第37页共37页