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1、XX 银行内控制度文件文件编号：R5562-5编 制： 审 核： 批 准： 版 次 号:1.0 生效日期：会年 10 月 20 日目录修改记录 2第一章总 则 3第二章职责和权限 3第三章管理规定 4第四章 附 则 5修改记录版次号生效日期修改原因1。0#会.10。20内控制度文件，第一版.第一章 总 则第一条 为规范 XX 银行（以下简称“本行”）自助银行设备的管理 ,规定 其管理程序和控制要点，防范操作风险，确保安全、高效运行，更好地为客 户提供优质服务，特制定本办法。第二条 本办法适用于本行自助银行设备管理， 包括采购、 安装与运行、 维护、移机、报废等。第三条 本办法所指的自助银行设备
2、 （以下简称自助设备 ）包括：自助银 行和自助设备 .自助银行：指独立于营业网点之外单独设立的机构（离行式）或在已有 营业网点内部开辟一块专门的服务区域（附行式） ，利用多种自助设备，每周 7 天、每天 24 小时向客户提供自助金融服务的网点。自助设备：指自动取款机、自动存款机、自动存取款机、自助终端等专 用电子设备。第四条 本行自助设备的管理实行双人分管、双人操作、相互制约的原 则。第二章 职责和权限第五条 本行自助设备的运行管理实行分级管理。 各相关部门职责如下 :（一）银行卡营销管理部门是自助银行设备运行管理的牵头管理部门。 负 责全社自助银行业务的规划指导和组织推动。1、负责全社自助银
3、行设备运行管理的相关管理制度、 办法的制定和实施。2、负责研发全社自助银行业务新品种，提出业务开发需求。3、负责管理全社自助银行业务资料数据库的设计、建立和维护，定期汇 总分析全社自助业务的报表和资料，为各类相关业务发展决策提供依据 .4、负责提出自助设备采购申请。5、负责自助设备和自助银行的业务审批。6、负责开展自助银行业务的相关培训工作并监督、 检查、考核各项制度、 办法的执行情况。（二）信息技术部门是自助银行设备运行的技术保障与管理部门1、负责自助设备的安装、调试和联通，保证设备正常运行;2、负责对自助设备的运行状态进行监控，对设备定期检修和维护，及时 发现故障并在规定的时间内排除 3、
4、负责对自助设备的网络安全管理。4、负责设备及其备品、配件、专用工具的出入库工作，及时登记，按月 查库。5、负责自助设备的选型、软件开发、自助设备的升级改造实施等工作。6、负责对报废后的自助设备内的系统信息和数据进行妥善处理。（三）会计结算部门负责自助银行业务网络资金清算、账务核实和调整以 及日常运行和监控、相关费用的审批等工作。（四）安全保卫部门负责自助设备及现金押运的安全和安全技术防范设施 管理等工作。第六条 各分支机构管理职责：（一 ）根据本行自助银行设备运行相关管理制度制定本机构实施细则。（二）负责辖内自助业务的发展规划和组织推动。（三）负责本辖区自助设备的申购、报废申请等具体管理工作。
5、（四）负责对本辖区自助设备和自助银行交易运行情况进行实时监控并定 期进行检查、统计和通报 （五）建立和维护本机构自助银行业务资料数据库，定期汇总分析本机构 自助银行业务的报表和资料，并上报总部。第七条 各营业部管理职责：（一）负责建立和登记本部门自助银行设备运行情况，并及时向银行卡营 销管理部门上报自助设备及自助银行业务的运行情况。（二）负责处理有关轧账、对账、调账等业务。（三）负责自助业务风险管理与防范。（四）负责处理自助设备日常配钞、装钞、清机等业务；（五）负责协助科技部门处理自助设备的吞没卡、设备的日常运行维护；（六）负责自助设备内外部工作环境的清洁和保养 第三章 管理规定第八条 凡需设
6、立自助银行的 （包括附行式、离行式 ）营业部，由本营业 部根据有关要求向银行卡营销管理部门提出书面申请，经有权人签批后，由 总部负责统一办理。配备自助设备的营业网点必须指定一名专管员，负责自助设备的全面管 理工作。第九条 配备具有现金存取功能自助设备的营业网点要指定一名自助设 备出纳员，负责管理自助设备保险柜和钞箱钥匙、对自助设备进行现金库存 管理及日常维护 .保险柜钥匙比照重要物品进行管理，保管、使用、交接按要求进行登记， 妥善保存。第十条 自助设备专管员每日必须对本网点的具有现金存取功能自助设 备的加钞、整点等需要开箱的工作进行检查 ,对本网点具有现金存取功能自助 设备的库存现金进行盘查，
7、并做好相关记录。第十一条 各营业网点负责人要定期对自助设备的库存现金、 密码管理、 保险柜钥匙的管理使用情况进行检查， 并做好相关记录 .存款服务中心要对其 检查情况进行不定期检查。第十二条 自助设备的监控器钥匙由营业网点负责人管理 ,对监控器的 运行情况要做到定期检查 ,发现故障及时报告信息科技部门 ,由科技部门及时 协调解决，确保监控器的正常运行 .第十三条 自助设备的密码和保险箱钥匙实行双人分开保管，并坚持双 线平行交接的原则，确保每次对 ATM 机或存取款一体机的加钞、整点等需要 开箱的工作双人进行 .第十四条 自助设备的保险柜密码要做到定期更换；如发生人员变更等 特殊情况，办理保险柜钥匙、密码移交工作时 ,接交人要及时更换新密码。第十五条 自助设备的备用钥匙必须经双人加封后， 由办公室专人保管； 备用钥匙启用时必须经主管领导批准 ,并登记使用登记簿。第十六条 凡 24小时服务的自助银行，必须安装摄像监控系统 ;具备现 金功能的自助设备要安装摄像系统；监视的区域、范围必须符合安防设施 管理程序(PAB7208-00 )的要求。第四章 附 则第十七条 本办法由 XX 银行负责解释、修订 .第十八条 本办法自 #会年 10 月 20 日起实施。
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