工作范文上海市食品生产企业质量安全量化分级

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1、LOGO1 1上海市食品生产企业质量平安量化分级风险管理实施意见LOGO2 2 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443表格的结构123 34 4 封面：评价根本信息识别 1-14项：评价企业各次巡查监督中的表现情况15-20项：评价企业评价周期内总体表现情况结论：累计扣分及相应的定级结论LOGO3 3 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 企业资质变化情况1.1 企业工商营业执照评定依据表格的填写企业工商营业执照是否有效扣分标准每发现一次营业执照失效，扣2分。扣分标准：扣分标准：扣分标准：扣分标准：评价周

2、期内同一问题在历次巡查中被发现的数量标准扣分LOGO4 4 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 企业资质变化情况1.2 企业食品生产许可证评定依据表格的填写食品生产许可证载明的企业名称应与营业执照一致。扣分标准每发现一次名称不一致，扣2分。许可证：许可证：许可证：许可证：不考虑无证经营的情况，即只对合法企业实施评价。LOGO5 5 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 企业资质变化情况1.3 实际生产方式和范围评定依据表格的填写企业实际生产食品的场所、生产方式和范围是否与审查发证时一致。扣分标准每发现

3、一次场所、生产方式和范围与审查时不一致，扣2分。整改周期：整改周期：整改周期：整改周期：按巡查方案进按巡查方案进按巡查方案进按巡查方案进行的检查一行的检查一行的检查一行的检查一年年年年1-31-31-31-3次，次，次，次，期间有合理的期间有合理的期间有合理的期间有合理的周期供整改。周期供整改。周期供整改。周期供整改。假设巡查频次假设巡查频次假设巡查频次假设巡查频次较高，那么合较高，那么合较高，那么合较高，那么合理把握工程评理把握工程评理把握工程评理把握工程评价频次价频次价频次价频次LOGO6 6 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 企业资质变化

4、情况1.4 生产条件变化后报告情况评定依据表格的填写企业在生产许可证有效期内，生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生变化的是否向当地监管部门报告。扣分标准每发现一次未向监管部门报告，扣2分。报告尺度：报告尺度：报告尺度：报告尺度：由变化的范围、后果、影响等来决定。LOGO7 7 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 采购进货查验落实情况2.1 采购的食品原料索证情况评定依据表格的填写企业采购食品原辅料应建立和保存进货查验记录，向供货者索取许可证复印件和购进批次产品相适应的合格证明文件。扣分标准每发现一次采购的食品原辅料未进行进货查验，扣2分；索证

5、资料不全，扣1分。许可证件：许可证件：许可证件：许可证件：按照相关法律法规规定，应当取得许可的LOGO8 8 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 采购进货查验落实情况2.2 采购的食品添加剂索证情况评定依据表格的填写企业采购食品添加剂应建立和保存进货查验记录，向供货者索取许可证复印件和购进批次产品相适应的合格证明文件。扣分标准每发现一次采购的食品添加剂未进行进货查验，扣2分；索证资料不全，扣1分。LOGO9 9 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 采购进货查验落实情况2.3 采购的食品相关产品索证情

6、况评定依据表格的填写企业采购食品相关产品应建立和保存进货查验记录，向供货者索取许可证复印件和购进批次产品相适应的合格证明文件。扣分标准每发现一次采购的食品相关产品未进行进货查验，扣2分；索证资料不全，扣1分。LOGO1010 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 采购进货查验落实情况2.4 食品原辅料贮存、保管、领用出库等记录情况评定依据表格的填写企业应建立和保存各种食品原辅料产品的贮存、保管、领用出库等记录。扣分标准每发现一次无记录，扣2分；记录不全，扣1分。LOGO1111 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-78

7、4-1443 采购进货查验落实情况2.5 食品添加剂贮存、保管、领用出库等记录情况评定依据表格的填写企业应建立和保存各种食品添加剂的贮存、保管、领用出库等记录。扣分标准每发现一次无记录，扣2分；记录不全，扣1分。LOGO1212 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 采购进货查验落实情况2.6 存放、使用回收食品情况评定依据表格的填写企业应建立和保存回收食品处理记录，不得使用回收食品作为食品原料生产加工食品。扣分标准每发现一次无处理记录，扣2分；记录不全，扣1分。每发现一次使用回收食品，扣2分。建议：建议：建议：建议：使用回收食品仅扣2分值得商榷。

8、LOGO1313 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 生产过程控制情况3.1 厂区内环境清洁卫生状况及企业自查记录情况评定依据表格的填写企业应定期对厂区内环境清洁卫生状况自查，并保存自查记录。扣分标准每发现一次未进行自查，扣2分；记录不全，扣1分。自查的依据：自查的依据：自查的依据：自查的依据：此类工程的评此类工程的评此类工程的评此类工程的评价依据就是看价依据就是看价依据就是看价依据就是看企业是否能提企业是否能提企业是否能提企业是否能提供自查记录或供自查记录或供自查记录或供自查记录或报告。报告。报告。报告。LOGO1414 35-2 1002 T

9、el.02-784-1444 Fax.02-784-1443 生产过程控制情况3.2 生产加工场所清洁卫生状况及企业自查记录情况评定依据表格的填写企业应定期对生产加工场所清洁卫生状况自查，并保存自查记录。扣分标准每发现一次未进行自查，扣2分；记录不全，扣1分。LOGO1515 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 生产过程控制情况3.3 生产加工设施清洁卫生状况及企业自查记录情况评定依据表格的填写企业应定期对生产加工设施、设备清洁卫生状况自查，并保存自查记录。扣分标准每发现一次未进行自查，扣2分；记录不全，扣1分。LOGO1616 35-2 100

10、2 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 生产过程控制情况3.4 企业必备生产设备、设施维护保养和清洗消毒记录情况评定依据表格的填写企业应定期对必备生产设备、设施维护保养和清洗消毒，并保存记录。扣分标准每发现一次未定期进行维护保养和清洗消毒，扣2分；记录不全，扣1分。LOGO1717 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 生产过程控制情况3.5 产品投料记录情况评定依据表格的填写企业应建立和保存生产投料记录，包括投料种类、品名、生产日期或批号、使用数量等。扣分标准每发现一次无相关记录，扣2分；记录不全，扣1分。LOGO18

11、18 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 生产过程控制情况3.6 生产加工过程中关键控制点的控制记录情况评定依据表格的填写企业应建立和保存生产加工过程关键控制点的控制情况，包括必要的半成品检验记录、温度控制、车间洁净度控制等。扣分标准每发现一次无相关记录，扣2分；记录不全，扣1分LOGO1919 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 生产过程控制情况3.7 生产中人流、物流交叉污染情况评定依据表格的填写企业生产现场，应防止人流、物流交叉污染扣分标准每发现一次有交叉污染情况，扣2分。交叉污染：交叉污染：

12、交叉污染：交叉污染：包括生熟混放、人员串岗等情况LOGO2020 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 生产过程控制情况3.8 原料、半成品、成品交叉污染情况评定依据表格的填写企业生产现场，应防止避原料、半成品、成品交叉污染。扣分标准每发现一次有交叉污染情况，扣2分。LOGO2121 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 生产过程控制情况3.9 设备、设施运行情况评定依据表格的填写企业生产现场，应保证设备、设施正常运行。扣分标准每发现一次设备无法正常运行，扣2分。注意：注意：注意：注意：设备、设施指设备

13、、设施指设备、设施指设备、设施指与当日生产有与当日生产有与当日生产有与当日生产有关的设备、设关的设备、设关的设备、设关的设备、设施。正常运行施。正常运行施。正常运行施。正常运行系指运行状态系指运行状态系指运行状态系指运行状态满足设计条件，满足设计条件，满足设计条件，满足设计条件，能保证食品平能保证食品平能保证食品平能保证食品平安。安。安。安。LOGO2222 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 生产过程控制情况3.10 现场人员卫生防护情况评定依据表格的填写企业生产现场人员应进行卫生防护，穿戴工作衣帽，无不良卫生行为等。扣分标准每发现一次从业人员

14、未进行卫生防护，扣2分。每发现一次从业人员有不良卫生操作行为，扣2分。不良卫生操作不良卫生操作不良卫生操作不良卫生操作行为：行为：行为：行为：包括抽烟、进出车间不更衣、不洗手、不同洁净度区域人员相互串岗等LOGO2323 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 食品出厂检验落实情况4.1 用于检验的设备情况评定依据表格的填写企业应具备必备的检验设备，计量器具应依法经检验合格或校准。扣分标准每发现一次缺少必备的检验设备，扣2分。每发现一次计量器具未经检验合格和校准，扣2分。LOGO2424 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.0

15、2-784-1443 食品出厂检验落实情况4.3 检验的辅助设备及化学试剂情况评定依据表格的填写企业检验用的相关辅助设备及化学试剂应完好齐备并在有效使用期内。扣分标准每发现一次相关辅助设备及化学试剂存在问题，扣2分。LOGO2525 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 食品出厂检验落实情况4.4 检验员应具备相应能力评定依据表格的填写企业检验员应具备相应的能力以及相应资质证明。扣分标准每发现一次检验员无相关资质和能力，扣2分。LOGO2626 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 食品出厂检验落实情况

16、4.5 出厂检验工程情况评定依据表格的填写企业出厂检验工程与食品平安标准及有关规定的工程应保持一致，不得有缺项漏项。扣分标准每发现一次出厂检验工程有缺项、漏项的，扣2分。LOGO2727 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 食品出厂检验落实情况4.6 出厂检验的原始数据记和检验报告情况评定依据表格的填写企业应建立和保存出厂食品的原始检验数据和检验报告记录。扣分标准每发现一次无出厂检验报告，扣2分；记录不全，扣1分。检验报告记录：检验报告记录：检验报告记录：检验报告记录：包括查验食品的名称、规格、数量、生产日期、生产批号、执行标准、检验结论、检验人

17、员、检验合格证号或检验报告编号、检验时间等记录内容。LOGO2828 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 食品出厂检验落实情况4.7 产品留样记录情况评定依据表格的填写企业应按规定保存出厂检验留存样品。产品保质期少于2年的，保存期限不得少于产品的保质期；产品保质期超过2年的，保存期限不得少于2年。扣分标准每发现一次未按规定留样，扣2分。LOGO2929 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 食品出厂检验落实情况4.8 自行进行出厂检验企业实验室测量比对情况评定依据表格的填写企业自行进行产品出厂检验的应

18、定期与有资质的实验室进行比对测量，建立并保存比对记录。扣分标准每发现一次未定期进行相关比对测量，扣2分。LOGO3030 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 不合格品管理情况5.1 采购不合格食品原料的处理记录情况评定依据表格的填写企业应建立采购的不合格食品原料的处理制度并保存记录。扣分标准每发现一次无制度或记录，扣2分；记录不全，扣1分。LOGO3131 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 不合格品管理情况5.2 采购不合格食品添加剂的处理记录情况评定依据表格的填写企业应建立采购的不合格食品添加剂

19、的处理制度并保存记录。扣分标准每发现一次无制度或记录，扣2分；记录不全，扣1分。LOGO3232 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 不合格品管理情况5.3 采购不合格食品相关产品的处理记录情况评定依据表格的填写企业应建立采购的不合格食品相关产品的处理制度并保存记录。扣分标准每发现一次无制度或记录，扣2分；记录不全，扣1分。LOGO3333 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 不合格品管理情况5.4 生产不合格产品的处理记录情况评定依据表格的填写企业应建立生产的不合格产品的处理制度并保存记录。扣分标

20、准每发现一次无制度或记录，扣2分；记录不全，扣1分。LOGO3434 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 食品标识标注符合情况6 企业生产加工食品的标识标注内容情况评定依据表格的填写企业生产加工食品的标识标注内容应符合法律、法规、规章及食品平安标准规定的事项。扣分标准每发现一次产品标签不符合相关规定的，扣2分。LOGO3535 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 食品销售台帐记录情况7 企业每批次产品销售记录情况。评定依据表格的填写企业应对销售每批产品建立和保存销售台帐。扣分标准每发现一次无记录，扣

21、2分；记录不全，扣1分。销售台帐：销售台帐：销售台帐：销售台帐：包括产品名称、数量、生产日期、生产批号、购货者名称及联系方式、销售日期、出货日期、地点、检验合格证号、交付控制、承运者等内容。LOGO3636 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 标准执行情况8.1 企业标准备案情况。评定依据表格的填写企业产品如执行企业标准那么应按规定进行备案。扣分标准每发现一次企业标准未备案，扣2分；已备案但标准过期，扣1分。销售台帐：销售台帐：销售台帐：销售台帐：包括产品名称、数量、生产日期、生产批号、购货者名称及联系方式、销售日期、出货日期、地点、检验合格证号

22、、交付控制、承运者等内容。LOGO3737 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 标准执行情况8.2 收录执行最新标准情况。评定依据表格的填写企业应收集、记录其产品相关新发布的国家食品平安标准，参加相关培训，做好标准执行工作。扣分标准每发现一次未收录执行最新标准，扣2分。LOGO3838 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 不平安食品召回记录情况9.1 不平安食品召回管理制度情况。评定依据表格的填写企业应建立不平安食品召回管理制度。扣分标准每发现一次未建立制度，扣2分LOGO3939 35-2 100

23、2 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 不平安食品召回记录情况9.2 召回产品处理记录情况。评定依据表格的填写企业应建立和保存对不平安食品自主召回、被责令召回的执行情况的记录，对召回产品采取补救、无害化处理或销毁的记录。扣分标准每发现一次未进行相关记录，扣2分；记录不全，扣1分。相关记录：相关记录：相关记录：相关记录：包括：企业通知召回的情况；实际召回的情况；LOGO4040 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 不平安食品召回记录情况9.3 整改措施的落实情况。评定依据表格的填写企业发生不平安食品召回情况后应主动停产并

24、查找原因，积极落实整改。扣分标准每发现一次未落实整改措施情况，扣2分。LOGO4141 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 不平安食品召回记录情况9.4 向当地政府和监管部门报告召回处理情况。评定依据表格的填写企业发生不平安食品召回情况后应及时向当地政府和县级以上监管部门报告召回及处理情况。扣分标准每发现一次未及时报告，扣2分。LOGO4242 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 从业人员10.1 企业对直接接触食品人员健康管理的相关记录情况。评定依据表格的填写企业应建立从业人员健康检查制度和健康档

25、案制度，保存对直接接触食品人员健康管理的相关记录扣分标准每发现一次未建立制度，扣2分；记录不全，扣1分。LOGO4343 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 从业人员10.2 企业对从业人员的食品质量平安知识培训记录情况。评定依据表格的填写企业应建立和保存对从业人员的食品质量平安知识培训记录。扣分标准每发现一次无相关培训记录，扣2分；记录不全，扣1分。LOGO4444 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 接受委托加工情况11.1 受委托生产企业到所在地质量技术监督部门报告情况。评定依据表格的填写受委

26、托企业应当在获得生产许可的产品品种范围内与委托方约定委托加工协议，并向所在地质量技术监督部门报告。扣分标准每发现一次未向监管部门报告，扣2分。LOGO4545 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 接受委托加工情况11.2 委托加工食品包装标识情况。评定依据表格的填写委托加工食品包装标识应符合相关规定。扣分标准每发现一次委托加工食品包装标识不符合相关规定，扣2分。LOGO4646 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 对消费者投诉登记及处理记录12.1 企业建立产品投诉处理制度情况。评定依据表格的填写企

27、业应建立产品投诉处理制度。扣分标准每发现一次未建立制度，扣2分。LOGO4747 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 对消费者投诉登记及处理记录12.2 企业对消费者投诉的记录及处理情况。评定依据表格的填写企业应建立和保存对消费者投诉的受理记录。扣分标准每发现一次无相关记录，扣2分；记录不全，扣1分。受理记录：受理记录：受理记录：受理记录：包括投诉者姓名、联系方式、投诉的食品名称、数量、生产日期或生产批号、投诉质量问题、企业采取的处理措施、处理结果等。LOGO4848 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-14

28、43 企业处置食品平安事故的情况13.1 企业制定食品平安事故处置预案情况。评定依据表格的填写企业应制定食品平安事故处置方案情况。扣分标准每发现一次未制定相关方案，扣2分。LOGO4949 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443 企业处置食品平安事故的情况13.2 企业定期检查各项食品平安防范措施的落实情况。评定依据表格的填写企业应定期检查并记录各项食品平安防范措施的落实情况。扣分标准每发现一次无相关记录，扣2分；记录不全，扣1分。LOGO5050 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443数据的统计举例：举例

29、：举例：举例：A A A A企业本评价企业本评价企业本评价企业本评价周期内周期内周期内周期内1-131-131-131-13项项项项扣分合计扣分合计扣分合计扣分合计20202020分，分，分，分，巡查频次为巡查频次为巡查频次为巡查频次为2 2 2 2次，那么年度次，那么年度次，那么年度次，那么年度扣分为扣分为扣分为扣分为10101010分分分分。假设频次为。假设频次为。假设频次为。假设频次为3 3 3 3次，那么年次，那么年次，那么年次，那么年度扣分度扣分度扣分度扣分20/3=6.66=720/3=6.66=720/3=6.66=720/3=6.66=7年度扣分年度扣分=扣分合计/监督检查频次

30、数 注：四舍五入精确到整数LOGO5151 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443数据的统计举例：举例：举例：举例：A A A A企业本评价企业本评价企业本评价企业本评价周期内有一起周期内有一起周期内有一起周期内有一起产品抽查严重产品抽查严重产品抽查严重产品抽查严重不合格、造成不合格、造成不合格、造成不合格、造成食品平安事故食品平安事故食品平安事故食品平安事故并被投诉，质并被投诉，质并被投诉，质并被投诉，质监部门对其行监部门对其行监部门对其行监部门对其行政处分的情况。政处分的情况。政处分的情况。政处分的情况。那么那么那么那么仅扣除造成食仅扣除造成食仅

31、扣除造成食仅扣除造成食物平安事故的物平安事故的物平安事故的物平安事故的15151515分。分。分。分。累计扣分累计扣分=14-20项单项扣分之和15-20项扣分原那么：同一事件引起的扣分按就高执行一次LOGO5252 35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443数据的统计内容：内容：内容：内容：15-20项产品抽查违法行为查处 年度报告 产品质量监督抽查，严重不合格的，12分/批次；一般不合格的，6分/批次。其他抽检不合格，6分/批次因食品平安问题被立案查处的，10分/起。产品质量被申诉、举报且经查实的，8分/起。年度报告未通过，5分。发生食品平安事故，15分/起。风险监测不合格，5分/起投投诉举报诉举报投诉举报年度报告质量平安事故风险监测LOGO535353