证券市场概述练习题

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1、第一章证券市场概述一、单项选择题1、按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证

2、券5、有价证券是（）的一种形式。A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本6、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一一（）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7、英国的第一家证券交易所于1 802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8、世界上第一个股票交易所于1602年 在（）成立。A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一

3、监管。A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CM E集团有限公司D.泛欧交易所11、按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（）。A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构12、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A.证券投资咨询机构、财务顾问机构B.资信评级机构、资产评估机构C.会计师事务所、律师事务所D.证券登记结算机构13、（）是全球最重要的

4、机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A.合格境外机构投资者B.证券经营机构C.保险公司D.商业银行14、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资

5、产总值的20%15、对社会公益基金认识不正确的是（）。A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.将收益用于指定的社会公益事业的基金D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者16、根 据 中华人民共和国商业银行法规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。A.政府机构债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府债券和金融债券D.信托投资基金17、根据我国政府对W TO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；力 叭 后3年内，外资比例不超过（）。A

6、.33%,49%B.40%,50%C.55%,45%D.33%,50%18、根据我国政府对W TO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A.国务院B.中国证监会C.证券交易所D.国家外汇管理局19、B股是指（）。A.境外上市外资股B.香港上市外资股C.纽约上市外资股D.我国境内上市外资股20、2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。A.二B.三C.四D.五21、1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.上海证券物品交易所B.天津市企业交易所C.

7、青岛物品交易所D.北平证券交易所22、1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A.格拉斯斯蒂格尔法案B.金融服务现代化法案C.证券交易所法D.格林斯潘法23、反映证券市场容量的重要指标是（）。A.股票市值占GDP的比率B.证券化率（证券市值/GDP）C.证券市场价值D.证券市场指数24、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A.主权财富基金B.信托投资公司C.国家开发银行D.保险公司及保险资产管理公司25、1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正

8、式进入国际债券市场。A.中国银行B.中国农业银行C.中国工商银行D.中国建设银行2 6、1 9 8 2 年 1月，（）在日本债券市场发行了 1 0 0 亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A.中国国际信托投资公司B.中国信托投资公司C.中华信托投资公司D.国民信托投资公司2 7、2 0 0 7 年 1 0 月，中国与（）金融监管部门就商业银行Q D I I 业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。A.美国B.法国C.德国D.英国2 8、有价证券按（），可以分为股票、债券和其他证

9、券。A.证券发行主体的不同B.募集方式分类C.是否在证券交易所挂牌交易D.证券所代表的权利性质分类2 9、2 0 0 7 年 8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。A.上海浦东新区B.深圳光明新区C.青岛四方新区D.天津滨海新区3 0、有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（）。A.政府债券B.商品证券C.资本证券D.货币证券3 1、截 至 2 0 1 0 年 1 2 月，我国累计批准（）家合格境外机构投资者，投资额度为1 9 5.5 亿美元。A.9 8B.1 0 2C.1 0 6D.1 0 83 2、截 至 2 0

10、1 0 年 1 2 月，中国证监会已相继与（）个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了 4 7 个监管合作备忘录。A.3 6B.4 0C.4 3D.4 63 3、中国证监会在（）年加入了证监会国际组织，并 在 1 9 9 8 年当选为该组织的执委会委员。A.1 9 9 3B.1 9 9 5C.1 9 9 7D.1 9 9 93 4、1 8 7 2年设立的（）是我国第一家股份制企业。A.龙烟铁矿公司B.上海众业公所C.上海股份公所D.轮船招商局3 5、纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。A.2 0世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段B.第二次世界大

11、战后至2 0世 纪6 0年代C.1 9 2 9 1 9 3 3 年D.从2 0世 纪7 0年代开始至今3 6、在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.证券登记结算机构3 7、2 0 0 7年，（）与泛欧证券交易所合并组建纽交所一一泛欧证交所公司。A.东京证券交易所B.多伦多证券交易所C.悉尼期货交易所D.纽约证券交易所（N Y S E）38、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。A.低风险证券B.高风险证券C.风险证券D.无风险证券39、依据

12、中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.6%B.10%C.12%D.15%40、1993年9月，我国财政部首次在（）发行了 300亿该国货币债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。A.英国B.日本C.美国D.德国41、根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由（）受理有关申请。A.国务院B.财政部C.中国证监会D.证券交易所42、证券的基本功能不包括（）。A.筹资一投资功能B.规避风险功能C.资本配置功能D.定价功能43、（）的诞生是证券市场

13、走向集中化的重要标志之一.A.基金市场B.有形市场C.无形市场D.衍生产品市场44、按照2004年2月发布的 企业年金基金管理试行办法的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。A.10%B.20%C.50%D.60%45、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了 T O K Y O AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。A.4B.3C.2D.146、截 至2010年年底，分别有（）家内地证券

14、公司、12家内地基金公司、6家内地期货公司获准在香港设立分支机构。A.5B.8C.15D.1847、根据我国政府对WT0的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（）。A.1/3B.1/5C.1/6D.1/7二、多项选择题1、对非上市证券认识正确的是（）.A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券2、有价证券具有的主要特征是（）。A.风险性B.收益性C.流动性D.期限性3、证券市场最

15、基本和最主要的品种包括（）。A.基金B.股票C.金融期货D.债券4、广义的有价证券包括（）.A.资本证券B.商品证券C.货币证券D.金融证券5、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。A.货币凭证B.法律凭证C.资本凭证D.书面凭证6、关于证券业协会的叙述正确的是（）。A.中国证券业协会是证券行业自律性组织B.中国证券业协会具有独立法人地位C.中国证券业协会采取会员制的组织形式D.中国证券业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会7、证券的机构投资者主要包括（）。A.金融机构B.各类基金C.企业和事业法人D.政府机构8、合格境外机构投资者（QFH）在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批

16、准的人民币金融工具，具体包括（）。A.证券投资基金B.在证券交易所挂牌交易的债券C.在证券交易所挂牌交易的股票D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具9、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控.A.金融债券B.政府机构债券C.政府债券D.公司债券10、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其（）进行证券投资。A.借贷资金B.受托投资资金C.营运资金D.自有资本11、现代公司主要采取（）形式。A.有限责任公司B.股份有限公司C.无限责任公司D.合伙制公司12、证券市场的基本功能包括（）。A.定价功能B.筹资-投资功能C.风险控制功能

17、D.资本配置功能13、近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A.衍生证券投资基金B.指数基金C.上市开放式基金D.交易所交易基金14、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。A.覆盖公司类型B.区域分布C.监管要求的多样性D.上市交易制度15、下面关于资本证券的叙述，正确的是（）。A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.银行证券属于资本证券C.是有价证券的主要形式D.狭义有价证券即指资本证券16、关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）。A.建立有利于各类企业筹

18、集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系B.建设透明高效、结构合理、机制健全、寸能完善、运行安全的资本市场C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益D.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标17、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（）。A.提货单B.购物券C.运货单D.仓库栈单18、下面关于证券交易所的叙述，正确的是（）。A.证券交易所是实行自律管理的法人B.证券交易所组织和监督证券交易C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施D.证券交易所的监管职能包括对证券交易

19、活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理19、在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了 一体化趋势。具体反映为（）。A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大20、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。A.允许外国机构设立合

20、营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%B.对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2D.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员21、2000年3月18日，（）签署协议，合并为泛欧交易所。A.巴黎交易所B.布鲁塞尔交易所C.阿姆斯特丹交易所D.伦敦交易所22、进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。A.结构化票据、交易所交易基金、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生

21、合约不断上市交易B.在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器C.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分23、证券市场中介机构主要包括（）。A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券交易所D.证券服务机构24、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（）。A.风险回避型B.风险中立型C.风险偏好型D.风险追逐型25、证券市场的形成主要归因于（）。A.股份制的发展B.信用制度的

22、发展C.社会化大生产和商品经济的发展D.国家政策的支持26、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。A.负责保护投资者的合法权益B.负责监督有关法律法规的执行C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场27、下面关于新中国证券市场的描述，正确的是（）。A.新中国资本市场的萌生是在1978 1992年B.1998年12月，我 国 证券法正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实

23、施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响28、参与证券投资的金融机构包括（）。A.证券经营机构B.主权财富基金C.银行业金融机构D.保险公司及保险资产管理公司29、证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（）。A.很容易变现B.本金保持相对稳定C.变现的交易成本极小D.具有安全可靠的证券交易市场30、证券交易所在性质上不是（）。A.证券服务机构B.证券监管机构C.证券投资人D.自律性组织31、公司证券是公司为筹

24、措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司证券的是（）。A.股票B.金融债券C.商业票据D.公司债券32、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（）。A.无形市场B.上市市场C.有形市场D.非上市市场33、依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。A.基金市场B.债券市场C.股票市场D.衍生品市场34、之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（）。A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所做出的承诺B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进

25、金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段C.加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段D.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物35、证券市场全球化趋势主要表现在（）。A.证券市场一体化B.投资者个人化C.金融创新深化D.交易所重组与会员化36、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（）.A.品种结构B.层次结构C.多层次资本市场D.交易场所结构37、下面属于证券市场显著特征的是（）。A.证券市场是风险直接交换的场所B.证券市场是为解决资本供求矛盾和流

26、动性而产生的市场C.证券市场是价值直接交换的场所D.证券市场是财产权利直接交换的场所38、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。A.金融证券B.政府证券C.公司证券D.政府机构证券39、从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（）。A.金融机构的去杠杆化B.国际金融合作的进一步加强C.金融监管的改革D.金融市场竞争更加自由化40、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。A.会计师事务所B.财务顾问机构C.资信评级机构D.证券投资咨询机构41、企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列（）规定。A.投资银行活期存款、中央银行票据、短

27、期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例,不低于基金净资产的20%B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%D.投资国债的比例不低于基金净资产的30%三、判断题1、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。（）Y.对N.错2、债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。（）Y.对N.错3、有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（）Y

28、.对N.错4、非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（）Y.对N.错5、狭义的有价证券即指货币证券。（）Y .对N.错6、证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有交易市场的证券交易。（）Y .对N.错7、虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。（）Y .对N.错8、有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（）Y.对N.错9、证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。（）Y.对N.错10、有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（）Y.对N.错11、证券的流动性可通过到期兑付、承兑

29、、贴现、转让等方式实现。（）Y.对N.错12、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。（）Y.对N.错13、中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个 月 到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。（）Y.对N.错1 4、进 入2 1世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。（）Y .对N.错1 5、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（）Y

30、 .对N.错1 6、中国证监会在1 9 9 5年加入了证监会国际组织，并 在1 9 9 8年当选为该组织的执委会委员。（）Y .对N.错1 7、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（）Y .对N.错1 8、债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（）Y .对N.错1 9、有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场也是风险直接交换的场所。（）Y.对N.错2 0、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。()Y .对N.错2 1、地方政府债券由地

31、方政府发行，以地方税或其他收入偿还。()Y .对N.错2 2、截 至2 0 1 0年9月3 0日，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了 1 5 2家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。()Y .对N.错2 3、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。()Y .对N.错2 4、中华人民共和国证券法于1 9 9 8年1 2月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。()Y .对N.错2 5、证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。（）Y .对N

32、.错2 6、我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。（）Y .对N.错2 7、经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。（）Y .对N.错2 8、债券一般并无明确的还本付息期限，如股票通常被视为无期证券。（）Y .对N.错2 9、陵着金融危机的不断蔓延，各国（地区）监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。（）Y .对N.错3 0、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类:一类是商业证券

33、；另一类是银行证券。（）Y .对N.错3 1、债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。（）Y .对N.错3 2、货币证券是有价证券的主要形式。（）Y .对N.错3 3、基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。（）Y .对N.错3 4、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（）Y .对N.错3 5、费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。（）Y .对N.错3 6、1 9 9 1 年 1 0 月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。（）Y .对N.

34、错3 7、2 0 0 9 年年末，中国证监会适时启动了以沪深3 0 0 股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。（）Y .对N.错3 8、截至2 0 1 0 年年末，我国共批准9 0 家合格境内机构投资者。（）Y .对N.错3 9、按照我国2 0 0 4 年 2 月发布的 企业年金基金管理试行办法的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（）Y .对N.错4 0、中国国际金融公司在日本债券市场发行了 1 0 0 亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（）Y .对N.错4 1、1 9 9 2 年 1 0 月，深

35、圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约一一特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。（）Y .对N.错42、中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（）Y.对N.错43、在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（）Y.对N.错44、单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。（）Y.对N.错45、在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（）Y.对N.错46、银行业

36、金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（）Y.对N.错47、中华人民共和国外资银行管理条例规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。（）Y.对N.错48、经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务无须与证券公司自营业务相分离。（）Y.对N.错49、我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公

37、司股票。（）Y.对N.错50、中华人民共和国保险法规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。（）Y.对N.错51、证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（）Y.对N.错52、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（）Y.对N.错5 3、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（）Y.对N.错5 4、证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券

38、所代表的资本的价格。（）Y.对N.错答案部分一、单项选择题1、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P 2。2、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P 2。3、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P 4。4、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P 3。5、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P L6、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P 1 9。7、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P 1 9。8、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P 1 9。9、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P 1 7。1 0、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P 2 5。1 1、【正确答案】

39、：C【答案解析】：参见教材P 1 7。1 2、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P 1 6。13、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P10。14、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P12-13。15、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P13T4。16、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P9。17、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P39。18、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P40。19、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P39。20、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P34。2 1、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P 3 0。2 2、【正确答案】：

40、B【答案解析】：参见教材P 2 4。2 3、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P 2 1。2 4、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P 1 L2 5、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P 3 9。2 6、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P 3 9。2 7、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P 4 1。2 8、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P 3。29、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P42。30、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P2。31、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P40。32、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P40。33、【正确答案

41、】：B【答案解析】：参见教材P40。34、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P30。35、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P2L36、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P16。37、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P26。38、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P8。39、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P11。40、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P39。41、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P40。42、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P6-7。43、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P6。44、【正确答案】：C【答案解析】:参见教材P1

42、3-14。45、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P15。46、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P43。47、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P39。二、多项选择题1、【正确答案】：A B D【答案解析】：参见教材P2。2、【正确答案】：A B C D【答案解析】：参见教材P3。3、【正确答案】：B D【答案解析】：参见教材P3。4、【正确答案】：A B C【答案解析】：参见教材P2。5、【正确答案】：B D【答案解析】：参见教材P L6、【正确答案】：A B C D【答案解析】：参见教材P 1 7。7、【正确答案】：A B C D【答案解析】：参见教材P 8。8、【正确答案】

43、：A B C D【答案解析】：参见教材P 1 L9、【正确答案】：A C【答案解析】：参见教材P 9。1 0、【正确答案】：B C D【答案解析】：参见教材P 9。1 1、【正确答案】：A B【答案解析】：参见教材P 7。1 2、【正确答案】：A B D【答案解析】：参见教材P 6-7。13、【正确答案】：C D【答案解析】：参见教材P5。14、【正确答案】：A B C D【答案解析】：参见教材P5。15、【正确答案】：A C D【答案解析】：参见教材P2。16、【正确答案】：A B C D【答案解析】：参见教材P36。17、【正确答案】:A C D【答案解析】：参见教材P2。18、【正确答案

44、】：A B C D【答案解析】：参见教材P17。19、【正确答案】：A B C D【答案解析】:参见教材P22-23。20、【正确答案】：A B D【答案解析】：参见教材P39。21、【正确答案】：A B C【答案解析】：参见教材P25。22、【正确答案】：A B C D【答案解析】：参见教材P24。23、【正确答案】：B D【答案解析】：参见教材P16。24、【正确答案】：A B C【答案解析】：参见教材P14。25、【正确答案】：A B C【答案解析】：参见教材P18T9。26、【正确答案】：A B C D【答案解析】：参见教材P17。27、【正确答案】：A B C D【答案解析】：参见教

45、材P30-31。28、【正确答案】：A B C D【答案解析】：参见教材P9。29、【正确答案】：A B C【答案解析】：参见教材P3。30、【正确答案】：A B C【答案解析】：参见教材P17。31、【正确答案】：A B C D【答案解析】：参见教材P2。32、【正确答案】：A C【答案解析】：参见教材P6。33、【正确答案】：A B C D【答案解析】：参见教材P5。34、【正确答案】：A B D【答案解析】：参见教材P38。35、【正确答案】：A C【答案解析】：参见教材P22。36、【正确答案】：A B D【答案解析】：参见教材P4。37、【正确答案】:A C D【答案解析】：参见教材

46、P4。38、【正确答案】：B C D【答案解析】：参见教材P2。39、【正确答案】：A B C【答案解析】：参见教材P29-30。40、【正确答案】：A B C D【答案解析】：参见教材P16。41、【正确答案】：A B C【答案解析】：参见教材P13T4。三、判断题1、【正确答案】：N【答案解析】：参见教材P2。2、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P5。3、【正确答案】：N【答案解析】：参见教材PL4、【正确答案】：N【答案解析】：参见教材P2。5、【正确答案】：N【答案解析】：参见教材P2。6、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P4。7、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材PL

47、8、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材PL9、【正确答案】：N【答案解析】：参见教材P 3。1 0、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P 4。1 1、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P 3。1 2、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P 1 2。1 3、【正确答案】：N【答案解析】：参见教材P 8。1 4、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P 2 8。1 5、【正确答案】：N【答案解析】：参见教材P 9。1 6、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P 4 0。17、【正确答案】：N【答案解析】：参见教材P3。18、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P5。19、【正确答

48、案】：Y【答案解析】：参见教材P4。20、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P19。21、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P2。22、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P40。23、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P6。24、【正确答案】：N【答案解析】：参见教材P32。25、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P3。26、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P12。27、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P10。28、【正确答案】：N【答案解析】：参见教材P3。29、【正确答案】：N【答案解析】：参见教材P29。30、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P2。3

49、1、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P5。32、【正确答案】：N【答案解析】：参见教材P2。33、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P12。34、【正确答案】：N【答案解析】：参见教材P5。35、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P19-20。36、【正确答案】：N【答案解析】：参见教材P31。37、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P35。38、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P42。39、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P14。40、【正确答案】：N【答案解析】：参见教材P39。41、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P31。42、【正确答案】：N【答案解

50、析】：参见教材P17。43、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P20。44、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P13。45、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P16。46、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P9。47、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P9。48、【正确答案】：N【答案解析】：参见教材P9。49、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P8。50、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P10。51、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P12。52、【正确答案】：Y【答案解析】：参见教材P13。53、【正确答案】：N【答案解析】：参见教材P8。54、【正确答案

51、】：Y【答案解析】：参见教材P6。第二章股票一、单项选择题1、股票最基本的特征是（）。A.参与性B.流动性C.收益性D.永久性2、下面关于股票性质描述错误的是（）。A.股票是综合权利证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是有价证券、要式证券D.股票是物权证券、债权证券3、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.有面额股票和无面额股票B.记名股票和无记名股票C.普通股票和优先股票D.份额股票和比例股票4、记名股票的特点不包括（）。A.安全性较差B.可以一次或分次缴纳出资C.股东权利归属于记名股东D.转让相对复杂或受限制5、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利

52、，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。A.设权证券B.资本证券C.要式证券D.证权证券6、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。A.债券证券B.物权证券C.证权证券D.要式证券7、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。A.美国B.英国C.日本D.德国8、（）是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。A.资产增值B.接受的赠与C.股票发行溢价D.因合并而接受其他公司资产净额9、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。A.每股清算价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股账面价值10、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通

53、常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。A.潜力股B.红筹股C.蓝筹股D.绩优股11、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（），在24个月内不得超过（）。A.5%,8%B.10%,20%C.5%,10%D.15%,25%12、公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。A.董事会B.高级管理人员C.全体流通股股东D.全体非流通股股东13、由H股、N股、S股等构成

54、的是（）。A.境外上市外资股B.境内上市外资股C.社会公众股D.红筹股14、我 国 证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A.15%B.25%C.35%D.45%15、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A.优先股股东、债权人、普通股股东B.债权人、优先股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.普通股股东、债权人、优先股股东16、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（）。A.以人民币标明面值，以外币认购B.它

55、采取无记名股票形式C.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付17、下面关于B股的阐述错误的是（）。A.采取记名股票形式B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让D.自从对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化18、优先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.一般有表决权D.剩余资产分配优先19、（）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上

56、。A.参与优先股票B.非参与优先股票C.可转换优先股票D.可赎回优先股票20、若采取（）财政、货币政策，通常会造成股价下跌。A.政府大幅提高税率B.中央银行降低再贴现率C.中央银行通过公开市场业务大量买入证券D.中央银行调低法定存款准备金率21、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.1/3B.1/2C.1/4D.2/322、股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权&股东持有的股

57、份可依法转让D.优先认股权或配股权23、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.累积优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.可转换优先股24、下面属于财政政策手段的是（）。A.公开市场业务B.存款准备金制度C.再贴现政策D.调节税率25、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.股东大会作出减少公司注册资本的决议C.公司连续5年亏损D.公司解散清算26、股票市场价格的最直接影响因素

58、是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A.宏观经济因素B.公司经营状况C.供求关系D.政治因素27、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（）。A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率28、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A.必要收益率B.无风险利率C.定期存款利息率D.存款准备金率29、决定股票市场价格的是股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.清算价值30、我 国

59、 公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%,其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。A.1B.2C.3D.531、下面不属于股利政策的是（）。A.派现B.送股C.转增股本D.资本公积金转增股本32、关于股票的永久性特征描述，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.股票代表着股东的永久性投资，显然股票持有者不能转让其股东身份C.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证D.由于股东不能要求退股，所

60、以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本33、判断股票的流动性强弱主要分析的因素不包括（）。A.股票面值B.市场深度C.报价紧密度D.股票的价格弹性或者恢复能力34、下面属于已上市流通股份的是（）。A.A股B.发起人股份C.内部职工股D.募集法人股份35、下面不属于无限售条件股份的是（）。A.国家持股B.人民币普通股C.境内上市外资股D.境外上市外资股36、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。A.未上市流通股份和已上市流通股份B.普通股票和优先股票C.外资股和内资股D.有限售条件股份和无限售条件股份37、下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析

61、对象的是（）。A.股票发行公司经营业绩B.报价紧密度C.市场深度D.股票的价格弹性或者恢复能力38、下面关于有面额股票的叙述不正确的是（）。A.股票的发行或转让价格较灵活B.可以明确表示每一股份所代表的股权比例C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D.能为股票发行价格的确定提供依据39、股票的市场价格一般是指（）。A.股票的发行价格B.股票的账面价值C.股票的票面价值D.股票在二级市场上交易的价格40、下面关于股份回购叙述错误的是（）。A.2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了 上市

62、公司回购社会公众股份管理办法，允许上市公司回购已发行股票进行注销B.我国 公司法规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外C.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购D.通常，股份回购会导致公司股价暴跌41、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。A.账面价值B.内在价值C.清算价值D.票面价值42、下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（）。A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.股东权利归属股票的持有人D.无记名

63、股票认购股票时可以一次或分次缴纳出资43、下面关于无记名股票的叙述，错误的是（）。A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利C.我 国 公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期D.认购时可以一次或分次缴纳出资44、我 国 公司法规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。A.票面金额B.账面价格C.清算价值D.内在价值45、我 国 公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

64、A.25%B.35%C.45%D.55%46、传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。A.出口的增加B.进口的减少C.境外资本流入D.国内资本市场流动性减弱47、关于股票性质描述正确的是（）。A.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C.股票是设权证券D.股票所代表的权利本来不存在48、股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A.A股B.H股C.B股DN股二、多项选择题1、有价证券是（）的统一表现形式。A.财产权利B.财产价值C.财产证明D.财产要求2、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以

65、下选择（）。A.行使权利认购新发行的普通股票B.不行使权利而听任其过期失效C.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬3、赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（）。A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C.增加公司的募集资金D.确保公司股份能足额认购4、普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件。第一是法律上的限制，其一般原则是（）。A.股利的支付可适当减少法定公积金B.公司在无力偿债时不能支付红利C.红利的支付不能减少其注册资本D.股份公司只能用留存收益支付红利5、股份公司的经

66、营状况和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（）来分析。A.财务状况B.公司竞争力C.公司治理水平与管理层质量D.公司所隶属的行业6、我 国 证券法规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（）。A.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动7、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（）。A.作用机制复杂B.股价波动幅度较大C.波及范围广D.干扰程度深8、关于股票价值与价格的叙述不正确的是（）。A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B.股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由