《工程项目风险管理》PPT课件

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1、E-mail: 2021-5-4 2 工 程 项 目 风 险 管 理 一 、 概 述二 、 工 程 项 目 风 险 识 别三 、 风 险 分 析 与 评 价四 、 风 险 应 对五 、 工 程 保 险 to 2021-5-4 3 一 、 概 述 （ 一 ） 工 程 项 目 中 的 风 险 （ 二 ） 风 险 的 影 响 （ 三 ） 全 面 风 险 管 理 的 概 念 （ 四 ） 工 程 项 目 风 险 管 理 的 特 点 （ 五 ） 风 险 管 理 的 主 要 工 作 2021-5-4 4 （ 一 ） 工 程 项 目 中 的 风 险 工 程 项 目 的 立 项 、 各 种 分 析 、 研 究

2、、 设 计 和 计 划 都 是 基 于 对 将 来 情 况 (政 治 、 经 济 、 社 会 、 自 然 等 各 方 面 )预 测 基 础 上 的 ， 基 于 正 常 的 、 理 想 的 技 术 、 管 理 和 组 织 之上 的 。 而 在 实 际 实 施 以 及 项 目 的 运 行 过 程 中 ， 这 些 因 素 都有 可 能 会 产 生 变 化 ， 在 各 个 方 面 都 存 在 着 不 确 定 性 。 这 些事 先 不 能 确 定 的 内 部 和 外 部 的 干 扰 因 素 ， 人 们 将 它 称 之 为风 险 。 风 险 是 项 目 系 统 中 的 不 可 靠 因 素 。 风 险 在

3、任 何 工 程 项 目 中 都 存 在 。 风 险 会 造 成 工 程 项 目 实 施的 失 控 现 象 ， 在 现 代 项 目 管 理 中 ， 风 险 的 控 制 问 题 已 成 为 研 究 的 热 点 之一 。 2021-5-4 5 （ 二 ） 风 险 的 影 响 风 险 会 影 响 实 施 过 程 、 对 目 标 产 生 冲 击 、 导 致 项目 计 划 和 控 制 的 失 败 。 它 是 项 目 成 本 增 加 、 时 间 延 长和 失 败 的 主 要 原 因 。 工 程 项 目 风 险 的 特 点 有 ：（ 1） 风 险 的 多 样 性 。 （ 2） 风 险 在 整 个 项 目 生

4、命 期 中 都 存 在 ， 而 不 仅 在 实 施 阶段 。 （ 3） 风 险 影 响 常 常 不 是 局 部 的 ， 而 是 全 局 的 。 （ 4） 风 险 有 一 定 的 规 律 性 。 2021-5-4 6 （ 三 ） 全 面 风 险 管 理 的 概 念 1 项 目 全 过 程 的 风 险 管 理 2 对 全 部 风 险 的 管 理 3 全 方 位 的 管 理 4 全 面 的 组 织 措 施 2021-5-4 7 （ 四 ） 工 程 项 目 风 险 管 理 的 特 点 1 工 程 项 目 风 险 管 理 尽 管 有 一 些 通 用 的 方 法 ， 如 概 率 分 析 方法 、 模 拟

5、方 法 、 专 家 咨 询 法 等 。 但 一 经 要 研 究 具 体 项 目 的风 险 ， 则 必 须 与 该 项 目 的 特 点 相 联 系 。2 风 险 管 理 需 要 大 量 地 占 有 信 息 ， 了 解 情 况 ， 要 对 项 目 系 统以 及 系 统 的 环 境 有 十 分 深 入 的 了 解 ， 并 要 进 行 预 测 ， 所 以不 熟 悉 情 况 是 不 可 能 进 行 有 效 的 风 险 管 理 的 。3 风 险 管 理 在 很 大 程 度 上 仍 依 赖 于 管 理 者 的 经 验 及 管 理 者 过去 工 程 的 经 历 ， 对 环 境 的 了 解 程 度 和 对 项

6、目 本 身 的 熟 悉 程度 。 4 风 险 管 理 属 于 一 种 高 层 次 的 综 合 性 管 理 工 作 。 5 风 险 管 理 的 目 的 ， 并 不 是 消 灭 风 险 ， 而 是 在 于 有 准 备 地 、理 性 地 进 行 项 目 实 施 ， 减 少 风 险 的 损 失 。 2021-5-4 8 （ 五 ） 风 险 管 理 的 主 要 工 作 1 确 定 项 目 的 风 险 的 种 类 ， 即 可 能 有 哪 些 风 险 发 生 ； 2 风 险 评 价 ， 即 评 估 风 险 发 生 的 概 率 及 风 险 事 件 对项 目 的 影 响 ； 3 制 定 风 险 对 策 措 施

7、： 4 在 实 施 中 的 风 险 控 制 。 2021-5-4 9 二 、 工 程 项 目 风 险 识 别（ 一 ） 按 项 目 系 统 要 素 进 行 分 析（ 二 ） 按 风 险 对 目 标 的 影 响 分 析 （ 三 ） 按 管 理 的 过 程 分 析 2021-5-4 10 （ 一 ） 按 项 目 系 统 要 素 进 行 分 析1 项 目 环 境 要 素 风 险 ：政 治 风 险 。 法 律 风 险 。 经 济 风 险 。 自 然 条 件 。 社 会 风 险 。 2021-5-4 11 2 项 目 系 统 结 构 的 风 险 它 是 以 项 目 结 构 图 上 项 目 单 元 作 为

8、 分 析 对 象 ， 即 各 个 层 次 的项 目 单 元 ， 直 到 工 作 包 在 实 施 以 及 运 行 过 程 中 可 能 遇 到 的技 术 问 题 ， 人 工 、 材 料 、 机 械 、 费 用 消 耗 的 增 加 ， 在 实 施过 程 中 可 能 的 各 种 障 碍 、 异 常 情 况 。3 项 目 的 行 为 主 体 产 生 的 风 险 （ 1） 业 主 和 投 资 者 。 （ 2） 承 包 商 (分 包 商 、 供 应 商 )。 （ 3） 项 目 管 理 者 (如 监 理 工 程 师 )。 （ 4） 其 它 方 面 。 例 如 中 介 人 的 资 信 、 可 靠 性 差 ； 政

9、 府 机 关工 作 人 员 、 城 市 公 共 供 应 部 门 (如 水 、 电 等 部 门 )的 干 预 、苛 求 和 个 人 需 求 ； 项 目 周 边 或 涉 及 到 的 居 民 或 单 位 的 干 预 、抗 议 或 苛 刻 的 要 求 等 。 2021-5-4 12 （ 二 ） 按 风 险 对 目 标 的 影 响 分 析 1 工 期 风 险 。 2 费 用 风 险 。 3 质 量 风 险 。 4 生 产 能 力 风 险 。 5 市 场 风 险 。 6 信 誉 风 险 。 7 人 身 伤 亡 、 安 全 、 健 康 及 工 程 或 设 备 的 损 坏 。8 法 律 责 任 。9. 社 会

10、 影 响 等 。 2021-5-4 13 （ 三 ） 按 管 理 的 过 程 分 析 1 高 层 战 略 风 险 。 2 环 境 调 查 和 预 测 的 风 险 。 3 决 策 风 险 ， 如 错 误 的 选 择 、 错 误 的 投 标 决 策 、 报 价 等 。 4 项 目 策 划 风 险 。 5 技 术 设 计 风 险 。 6 计 划 风 险 ， 7 实 施 控 制 中 的 风 险 。 8 运 营 管 理 风 险 。 2021-5-4 14 三 、 工 程 项 目 风 险 分 析 与 评 价 (一 )风 险 评 价 的 内 容 和 过 程 (二 )风 险 分 析 说 明 （ 三 ） 风 险

11、 分 析 方 法 2021-5-4 15 (一 )风 险 评 价 的 内 容 和 过 程 (1)风 险 存 在 和 发 生 的 时 间 分 析 。 (2)风 险 的 影 响 和 损 失 分 析 。 例 如 ， 某 个 工 程活 动 受 到 干 扰 而 拖延 , 则 可 能 影 响 它 后面 的 许 多 活 动(见 图 16-l)。(3)风 险 发 生 的 可 能 性 分 析 。(4)确 定 风 险 级 别 。 (5)风 险 的 起 因 和 可 控 制 性 分 析 。 图 16-1 风 险 发 生 被 风 险 影 响 的 活 动 2021-5-4 16 风 险 级 别 (l)风 险 位 能 的

12、概 念 。 通 常 对 一 个 具 体 的 风 险 ， 它 如果 发 生 ， 则 损 失 为 RH， 发 生 的 可 能 性 为 Ew， 则 风 险 的 期 望 值 Rw为 ：Rw = RH*EW RH图 16-2W C B A低 高* * 2021-5-4 17 (2)A、 B、 C分 类 法 ： 不 同 位 能 的 风 险 可 分 为 不 同的 类 别 ：A类 ： 高 位 能 的 ， 损 失 期 望 很 大 的 风 险 。发 生 可 能 性 很 大 ， 发 生 后 损 失 也 很 大 。B类 ： 中 位 能 的 ， 损 失 期 望 值 一 般的 风 险 。 发 生 可 能 性 不 大 ，

13、损 失也 不 大 的 ， 或 可 能 性 很 大 但 损 失极 小 ， 或 损 失 比 较 大 但 可 能 性 极 小 。 C类 ： 低 位 能 ， 损 失 期 望 极 小 的风 险 ， 即 发 生 的 可 能 性 极 小 ， 即使 发 生 损 失 也 很 小 的 风 险 。 则 在 风 险 管 理 中 ， A类 是 重 点 ，B类 要 顾 及 到 ， C类 可 以 不 考 虑 。也 可 用 级 别 的 形 式 划 分 ， 例 如 l级 ， 2级 ， 3级 等 ， 其 意 义 是 相 同 的 。 RH图 16-2W C B A低 高* * 2021-5-4 18 （ 二 ） 风 险 分 析 说

14、 明 风 险 分 析 结 果 必 须 用 文 字 、 图 表 进 行 表 达 说 明 ， 作 为 风 险 管 理 的 文 档 。 这 个 结 果 表 达 不 仅 作 为 风 险 分 析 的 成 果 ， 而 且 应 作 为 人 们 风 险 管 理 的 基 本 依 据 。 表 的 内 容 可 以 按 照 分 析 的 对 象 进 行 编 制 ， 例 如 以 项 目 单元 (工 作 包 )作 为 对 象 则 可 以 建 如 表 16-l所 示 的 表 。 这 可 以作 为 对 工 作 包 说 明 的 补 充 分 析 文 件 。 这 是 对 工 作 包 的 风 险研 究 。 也 可 以 按 风 险 的

15、结 构 进 行 分 析 研 究 (见 表 16-2) 。 2021-5-4 19 工作包号 风险名称 风 险 会产 生 的影 响 原因 损 失 可能性 损失期望 预 防措 施 评 价等 级工期 费用 表 16-1 表 16-2 风险编号 风险名称 风 险 的影 响 范围 边界条件 损 失 可能性 损失期望 预 防措 施 评 价等 级工期 费用 2021-5-4 20 （ 三 ） 风 险 分 析 方 法 1 列 举 法 2 蒙 特 卡 罗 法3 专 家 经 验 法 (Delphi法 ) （ 1） 组 建 有 代 表 性 的 专 家 小 组 ， 一 般 4-8人 最 好 ， 专 家 应 有 实 践

16、 经 验和 代 表 性 。 （ 2） 通 过 专 家 会 议 ， 对 风 险 进 行 定 界 、 量 化 。 （ 3） 召 集 人 有 目 标 地 与 专 家 合 作 ， 一 起 定 义 风 险 因 素 及 结 构 ， 可 能的 成 本 范 围 ， 作 为 讨 论 的 基 础 和 引 导 。 （ 4） 风 险 评 价 。 （ 5） 统 计 整 理 专 家 意 见 ， 得 到 评 价 结 果 。 对 专 家 询 问 得 到 的 风 险 期 望 ， 按 统 计 方 法 作 信 息 处 理 。 总 风 险 期望 值 Rv为 各 单 个 风 险 期 望 值 Rw之 和 ： RV= RW = f (RH

17、 * EW) 而 各 个 风 险 期 望 值 Rw与 各 个 风 险 影 响 值 RH和 出 现 的 可 能 性 Ew有关 。 它 们 分 别 由 各 个 专 家 意 见 结 合 相 加 得 到 。 2021-5-4 21 2 决 策 树 方 法 决 策 树 常 常 用 于 不 同 风 险 方 案 的 选 择 。 例 如 某 种产 品 市 场 预 测 ， 在 10年 中 销 路 好 的 概 率 为 0.7,销 路 不 好 的 概率 为 0.3。 相 关 工 厂 的 建 设 有 两 个 方 案 ：（ 1） 新 建 大 厂 需 投 入 5000万 元 ， 如 果 销 路 好 每 年 可 获 得 利

18、 润1500万 元 ； 销 路 不 好 ， 每 年 亏 损 20万 元 。（ 2） 新 建 小 厂 需 投 入 2000万 元 ， 如 果 销 路 好 每 年 可 获 得 600万 元 的 利 润 ； 销 路 不 好 ， 每 年 可 获 得 200万 元 的 利 润 。则 可 作 决 策 树 见 图 16-3。 2021-5-4 22 21D 销 路 好销 路 不 好销 路 好销 路 不 好 +1600 10-500 106002000.70.30.70.3投 入 5千 万+4000万投 入 2千 万2800万方 案 A建 大 厂方 案 B建 小 厂 图 16-3 决 策 树对 A方 案 的

19、收 益 期 望 为 ： E A=1600*10*0.7+(-500)*10*0.3-5000=4700万 元对 B方 案 的 收 益 期 望 为 ： EB=600*10*0.7+200*10*0.3-2000=2 800万 元由 于 A方 案 的 收 益 期 望 比 B高 ， 所 以 A方 案 是 有 利 的 。 2021-5-4 23 3.风 险 相 关 性 评 价 风 险 之 间 的 关 系 可 以 分 为 三 种 情 况 ： 两 种 风 险 之 间 没 有 必 然 联 系 。 例 如 国 家 经 济 政 策 变 化 不 可 能 引 起 自 然条 件 变 化 。 一 种 风 险 出 现 ，

20、 另 一 种 风 险 一 定 会 发 生 。 如 国 家 政 局 动 荡 必 然 导 致 该国 经 济 形 势 恶 化 ， 而 引 起 通 货 膨 胀 物 价 飞 涨 。 如 一 种 风 险 出 现 后 ， 另 一 种 风 险 发 生 的 可 能 性 增 加 。 如 自 然 条 件 发 生变 化 有 可 能 会 导 致 承 包 商 技 术 能 力 不 能 满 足 实 际 需 要 。上 述 后 两 种 情 况 属 于 风 险 是 相 互 关 联 的 ， 有 交 互 作 用 。 用 概 率 来 表 示 各种 风 险 发 生 的 可 能 性 ， 设 项 目 中 可 能 会 遇 到 i个 风 险 ，

21、i= ,2,， Pi表 示 各 种 风 险 发 生 的 概 率 (0 P i 1),Ri表 示 第 i 个 风 险 一 旦 发 生 给 承包 商 造 成 的 损 失 值 。 2021-5-4 24 4.风 险 状 态 图 有 的 风 险 有 不 同 的 状 态 、 程 度 ， 例 如 某 工 程 中 通 货膨 胀 可 能 为 0、 3 、 6 、 9 、 12 、 15 六 种 状 态 ， 由工 程 估 价 分 析 得 到 相 应 的 风 险 损 失 为 0， 20万 元 ， 30万 元 ，45万 元 ， 60万 元 ， 90万 元 。 现 请 四 位 专 家 进 行 风 险 咨 询 。各 位

22、 专 家 估 计 各 种 状 态 发 生 的 概 率 见 表 16-3。 对 四 位 专 家的 估 计 ， 可 以 取 平 均 的 方 法 作 为 咨 询 结 果 (如 果 专 家 较 多 ，可 以 去 掉 最 高 值 和 最 低 值 再 平 均 )。 则 可 以 得 到 通 货 膨 胀 风 险 的 影 响 分 析 表 。 2021-5-4 25 四 、 工 程 项 目 风 险 应 对 （ 一 ） 风 险 的 分 配 （ 二 ） 风 险 对 策 （ 三 ） 工 程 实 施 中 的 风 险 控 制 2021-5-4 26 （ 一 ） 风 险 的 分 配 基 本 原 则 ：1 从 工 程 整 体

23、效 益 的 角 度 出 发 ， 最 大 限 度 地 发 挥 各 方 的 积 极性 。2 体 现 公 平 合 理 ， 责 权 利 平 衡 。 (l)风 险 责 任 和 权 力 应 是 平 衡 的 。 (2)风 险 与 机 会 对 等 。 (3)承 担 的 可 能 性 和 合 理 性 。 3 符 合 工 程 项 目 的 惯 例 ， 符 合 通 常 的 处 理 方 法 。 2021-5-4 27 （ 二 ） 风 险 对 策 1 回 避 风 险 大 的 项 目 ， 选 择 风 险 小 或 适 中 的 项 目 。 2 技 术 措 施 。 3 组 织 措 施 。 4 保 险 。 5 要 求 对 方 提 供

24、 担 保 。 6 风 险 准 备 金 。 风 险 准 备 金 风 险 损 失 发 生 的 概 率 7 采 取 合 作 方 式 共 同 承 担 风 险 。 8 采 取 其 它 方 式 ， 例 如 在 现 代 工 程 项 目 中 采 用 多 领 域 、 多地 域 、 多 项 目 的 投 资 以 分 散 风 险 。 2021-5-4 28 （ 三 ） 工 程 实 施 中 的 风 险 控 制 1 风 险 监 控 和 预 警 ， 风 险 监 控 和 预 警 是 项 目 控 制 的 内 容之 一 。 2 及 时 采 取 措 施 控 制 风 险 的 影 响 。 风 险 一 经 发 生 则 应 积极 地 采 取 措 施 ， 降 低 损 失 ， 防 止 风 险 的 蔓 延 。3 在 风 险 状 态 ， 保 证 工 程 的 顺 利 实 施 。