证券公司开发第三季度工作总结

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1、证券公司开发第三季度工作总结 为做好投资者教育工作,在xx年,公司上下把投资者教育工作作为公司一项重要工作来抓,通过认真组织,精心部署,结合公司经纪业务的开展,采取多种方式和手段，不断切实做好投资者教育工作，不断提高服务质量和专业管理水平，维护投资者合法权益。现将具体工作情况总结汇报如下： 一、完善投资者教育组织机构，建立健全相关法规制度 、公司xx年投资者教育工作领导小组 为了做好投资者教育工作，保持工作的稳定性和连续性，公司对投资者教育工作领导小组成员进一步补充完善,由下列人员组成: 公司总部组长：严九鼎（分管经纪业务副总裁) 副组长：王力华（经纪事业部总经理） 成员:经纪事业部各综合部门

2、总经理、所属各营业部总经理 上海分公司组长：李梓木（上海分公司总经理） 成员：上海分公司所属各营业部总经理 2、继续做好投资者园地建设工作 根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求,指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念,结合“打击非上市股权买卖”活动，在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。 3、加强管理，对投资者教育工作内部检查 为了加强管理,规范投资者教育工作落到实处，公司分别对各营业部进行内部检查。检查工作完

3、成后，对投资者教育工作比较突出营业部给予了奖励,对此项工作不力的营业部给予了批评。通过以上教育活动的开展与检查，进一步增强了投资者参与活动的热情,形成了风险教育活动准备工作与营业部之间完善相互促进、协调发展的良好局面。 4、开展形式多样的投资者教育活动 继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径,进而提高投资者素质。 各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样,内容丰富的投资咨询活动,如继续开办股民学校,组织投资者交流投资心得等；维护好营业网点投资者信箱,通过投资者信箱，了解客户的

4、需求和建议,做好客户的服务工作，提高服务质量;继续重视并处理好客户投诉工作,按照经纪业务客户投诉管理体系的责任要求，重视并及时处理客户各种投诉，严禁推诿搪塞客户，切实维护投资者合法权益;做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。 二、加大投入力度,保障投资者教育工作的有效进行 1、xx年,公司为投资者教育共投入45万余元。具体印制投资者教育宣传手册4万余册、宣传单4万份、宣传海报、展板、易拉宝80多套，开展社区投资者教育活动次。这些宣传物品的免费发放与摆置，系列社区投资者教育活动的举办，有效的提高了投资者教育的宣传力度，使投资者更加明晰的了解证券市场投资机遇和风险。 2、设计模型，划分投

5、资者类型,为开展有针对性的投资者教育创造条件。我公司认为投资者教育的效果是根据客户的类型,进行有针对性的宣传教育工作，其基础是科学有效地划分客户类型，而简单地依据调查表是难以有效划分客户的。我们认为较好的方式是通过客户的交易行为判断客户类型,而分析客户交易行为就需要对客户的日常交易数据，如日均交易笔数、每次委托数量、客户资产、偏好品种等进行综合分析，这就需要建立分析模型和数据分析系统,通过模型有效分类后再按客户特征开展投资者教育工作。 3、投资者教育工作纳入绩效考核。营业部的投资者教育开展情况将作为总部考核营业部的管理内容之一。投资者教育工作的内容和效果较难界定，因此如何实现量化是个难点,公司

6、正在进行研究。目前正在做将营业部投资者教育工作与营业部执行力评估相联系的尝试,在xx年的投教工作中还是显现良好成效的。 4、加强非现场渠道宣传。由于目前各网点现场客户大幅减少,并有进一步降低的趋势,鉴于此,我公司认为下一步投资者教育的主要信息发布途径为网站、短信、报刊以及其他公共媒体等非现场渠道。特别是网站,公司正积极在网站开辟投资者教育专栏,采取互动方式开展投资者教育。 5、投资者教育工作是一项长期的工作，要把投资者教育工作作为公司规范化建设的重要组成部分,融入到公司的日常经营管理工作和各项业务操作环节中。公司将进一步完善投资者教育制度建设，促进该项工作有效落实。进行投资者教育必须化“要我做

7、”为“我要做”,杜绝重客户开发，轻客户风险评估;重业务规模,轻风险揭示;重投资推介,轻基本知识普及；重形式,轻实质内容等问题，既要对投资者进行风险揭示，使其明白“买者自负”的原则，更要对公司证券从业人员和营销人员进行各项业务技能的培训和考核，形成良性互动。 三、工作中存在的问题 虽然我公司在投资者教育方面做了大量工作,但仍有一些不足需要改进: （一）投资者接受教育缺乏连续性,公司的投资者教育工作按照时间顺序逐步开展，但个别投资者由于各种原因，不能经常定期参与,缺乏连续性。 (二)部分投资者教育工作的方式和内容还不能满足投资者的需求。 在投资者教育的具体实践中，存在着阶段性、突击性教育过多，常规

8、化、经常性教育不够的主要矛盾,在内容的准确性、科学性和性还有欠缺。 针对以上问题,我司将通过以下方式改进: (）加强公司信息技术中心和营业网点电脑设备日常维护工作，强化防范计算机病毒和木马等安全性措施,确保行情、交易、通讯等设备正常运行。 （)通过各种方式提示投资者切实提高自我保护意识,指导投资者有效妥善保护个人重要信息和密码，提醒不设弱密码等。 （)进一步完善建立投资者教育工作过程中涉及的客户满意度调查和客户回访制度，切实从投资者投资偏好和风险承受能力着手提升服务质量和服务水平。 （）进一步完善客户的细分工作，根据不同客户的收入状况和投资经验、风险偏好开展个性化的投资者教育工作,特别是要建立

9、起一套针对非现场投资者落实投资者教育工作机制。 （5)针对当前基础管理方面存在的问题，组织人员编辑案例,对公司内部员工开展鲜明的案例分析教育活动，以起到警示作用。 （6）加强员工职业操守教育，建立起公司投资者教育工作内部检查和考核制度，纳入到营业部和员工年终绩效考核范围。 四、下一季度工作安排 (一)高度重视，确定投资者教育工作的重点 公司确定了投资者教育工作的重点。一是多渠道、多层次地开展投资者教育工作；二是做好投资者园地建设;三是充分重视在证券投资咨询活动中的风险提示工作;四是严格执行各项业务规范;五是做好员工和客户资风险教育培训工作。 （二)因地制宜,多渠道、多层次地开展投资者教育工作

10、1、更新投资者园地，做好投资者园地建设工作,保证投资者园地栏目的及时更新，每个工作日至少更新一次。 2、积极提高公司中天晨会报告质量，将投资风险提示一点一滴渗透到日常咨询服务工作中去 3、密切关注国家新政策法规的出台和公司下发、转发的有关文件,在日常广播、乾隆跑马灯和投资者园地栏目中体现 4.张贴投资风险提示性公告、利用中天证券网站发布风险提示信息、充分利用短信、现场广播等形式进行投资者教育宣传发布、分发创业板投资者教育宣传册和宣传单。 、利用现场广播、中天网站、客户群、ms客户群、短信或直接拨打电话等各种渠道对投资者进行创业板风险教育 （三）不断强化客户回访机制，充分利用一切机会对非现场客户

11、进行风险提示 充分利用cm的提示功能，既要加强对客户的风险提示，又可以与客户建立好情感沟通。并坚持设置专人接听客户咨询服务电话，进一步提高咨询服务人员的专业素质和服务质量,定期对核心客户进行电话回访,在处理纠纷、突发事件过程中要耐心、细致、周到、科学、公正。 （四）进一步整合投资者教育资源，拓宽渠道、创新方式、完善内容。 要结合前期投资者教育工作实践情况，对目前分散的投资者教育资源进行整合,建立多层次的投资者教育体系,提供差异化的、相互补充的投资者教育服务。要针对不同投资者需求的特点，在普及证券基础知识的同时，丰富投资者教育内容,创新教育形式,积极探索采用生动活泼、通俗易懂、寓教于乐的形式开展

12、各项教育活动。要将投资者教育同受理投资者投诉结合起来，重视维权教育。此外，要在充分利用多种新闻传播渠道的基础上,进一步发挥主流媒体的作用，积极组织引导主流媒体加大投资者教育宣传的广度、深度,充分揭示市场风险，帮助投资者树立正确的投资理念,增强风险意识和自我保护意识。 推荐阅读：证券公司个人工作年度总结证券公司年度总结报告范文证券公司个人工作总结范文三篇证券公司员工年终工作总结证券公司个人上半年总结怎么写期货证券公司工作总结范文【三篇】(”zh”)；s(”hzh4”）；s(”hz4b”);证券公司开发第三季度工作总结相关内容：证券公司工作总结范文【三篇】证券公司工作总结范文篇一进入x证券已有一年

13、多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在: 、对证券行业有了初步了解进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试,对证券这个行业有了初步的了解,而驻点银行，通过渠道营销，对. 证券公司营业部员工年终工作总结20X年3月份,2年3月份，我有幸进入证券公司xx路营业部工作，时光飞逝,已有一年了。在营业部工作一年以来，在各位前辈的指导与鼓励下,我努力学习,顺利胜任营业部的开户岗工作。. 证券公司年终工作总结精选范文回顾过去的202X年，自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶,回顾这一年来的工作，我不断加强学习,迅速转变角色,积极融入公司环境,主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比

14、起来还有不小的差距,但是却对证券业的认识有了新. 证券公司202X年工作总结怎么写以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标,以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题,我营业部积极开展东阳市级“青年文明号”创建活动。. 期货证券公司年度个人工作总结自2X年3月投身于证券行业以来,经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信,如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么2X年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作,我的感受是：真诚待人,严于律己，就能得到满意的回报。. 2X证券公司营销上半年工作总结一、市场背景。市场环境趋暖，变革创生新机22年上半年,随着证券市场

15、改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新发展取得显著成效,市场走出了近四年来低迷不振的格局,步入新的历史性的发展时期。市场日趋活跃，行业走出困境。. 证券公司员工个人工作总结范文证券公司员工个人工作总结【一】不知不觉中,充满希望的02X年就将画上圆满的句号。回首2X年的，有收获的喜悦,有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和时惆怅，总体而言，到江海的这是愉快的。. 证券公司年终个人工作总结范文证券公司年终个人工作总结【一】转眼之间,我在xx证券xx营业部已经工作近一年了,可以说，过去的一年，是我不断成长进步的一年，是我人生中最难忘却的一段时光。. 期货证券公司年度工作总结范文期货证券公司年度工

16、作总结【一】自22年3月投身于证券行业以来,经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信,如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么22年就是我破蛹化蝶的过程。. 证券公司员工半年度总结转眼间半年的时间已从指间流逝，不得不感慨光阴似箭。回首这半年来所发生的一切，有喜悦，也有遇到困难和挫折时的惆怅。更多的，是折腾。但结果还是好的，总算折腾到一个对的地方了。. 证券公司年度个人工作总结范例【篇一】在已过去的一年中，经过营业部全体员工的努力,并在郑州营销管理中心等有关部门的大力支持配合下，取得了长足的进步。回顾2#年，我们致力于营销系统内部管理关系上挖潜增效，积极建设以效益为中心的多渠道营销活动，期间，我们. 证

17、券公司个人工作总结报告证券公司的自营业务是一种高风险、高收益的业务。随着证券公司规模的不断扩大以及自营业务的创新发展，自营业务的管理问题开始显露出来今天第一小编给大家整理了证券公司个人工作总结,希望对大家有所帮助。. 202证券公司年终工作总结证券公司是指依照公司法和证券法的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，要想做出业绩就要不断的学会总结，今天第一小编给大家带来了0X证券公司年终工作总结,希望对大家有所帮助。. 证券公司个人总结证券是市场经济和现代化大生产高度发展的产物,证券市场是市场经济中高级的市场组织形态，是市场经济条件下资源合理配置的重要机制,下面是第一小编为你搜集的证券公司个人总结,希望你喜欢。证券公司个人总结篇1进入信达证券已有一、. 202X证券公司工作总结证券公司的自营业务是一种高风险、高收益的业务。证券公司的风险成度比起其他的要大，今天第一小编给大家找来了20X证券公司工作总结，希望能够帮助到大家。. 第 10 页 共 10 页免责声明：图文来源于网络搜集，版权归原作者所以若侵犯了您的合法权益，请作者与本上传人联系，我们将及时更正删除。