《要素禀赋理论上》PPT课件

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1、 第 三 章 国 际 贸 易 的 现 代 理 论 本 章 结 构 要 素 禀 赋 理 论 要 素 价 格 均 等 化 理 论 里 昂 惕 夫 之 谜 思 考 ： 如 何 解 释 中 国 是 世 界 上 最 大 的 服装 出 口 国 ， 沙 特 阿 拉 伯 主 要 出 口产 品 是 石 油 ？ 用 所 学 过 的 理 论 能否 解 释 ？ 1919年 ， 赫 克 歇 尔 发表 了 题 为 国 际 贸 易 对收 入 分 配 的 影 响 的 论文 ， 对 要 素 禀 赋 理 论 的核 心 思 想 要 素 禀 赋差 异 是 国 际 贸 易 比 较 优势 形 成 的 基 本 原 因 作 出了 初 步 的

2、 分 析 。 Eil H eckscher,1879-1952第 一 节 要 素 禀 赋 理 论 （ HO理 论 ）一 、 理 论 背 景 1933年 ， 俄 林 出 版 了 著名 的 区 域 贸 易 与 国际 贸 易 一 书 ， 书 中对 其 老 师 的 思 想 做 了清 晰 而 全 面 的 解 释 ，由 于 其 贡 献 ， 俄 林 与詹 姆 斯 米 德 分 享 了1977年 度 的 诺 贝 尔 经济 学 奖 。 Bertil O hlin ,1899-1979 与 古 典 贸 易 理 论 的 区 别 ： 1.从 要 素 禀 赋 差 异 角 度 解 释 国 际 贸 易 的 基础 ； 2.引

3、入 另 一 生 产 要 素 资 本 ， 形 成2 2 2模 型 。 3.各 国 要 素 禀 赋 存 在 差 异 的 原 因 ， 更 易 于解 释 。第 一 节 要 素 禀 赋 理 论 （ HO理 论 ） 二 、 与 要 素 禀 赋 理 论 有 关 的 重 要 概 念（ 一 ） 要 素 禀 赋 （ factor endowment ） 一 国 所 拥 有 的 两 种 生 产 要 素 的 相 对 比 例 (K L) 国 家 耕 地 （ 公 顷 /工 人 ） 劳 动 力 （ 百 万 ） 有 形 资 产 （ 千 美 元 /工 人 ） 高 等 教 育 （ 年 /人 ）中 国 0.17 808.3 1.6

4、 0.2 印 度 尼 西 亚 0.19 119.7 2.7 0.5韩 国 0.07 31.8 21.5 3 马 来 西 亚 0.42 11.6 15.8 0.5菲 律 宾 0.2 40.1 3 2.7 新 加 坡 0 2.1 62.7 0.5泰 国 0.58 39.9 7.9 1.3 巴 西 0.61 101.4 9.6 1.1印 度 0.3 561.3 1.7 0.5 日 本 0.05 87 131.4 0.8 1995 年若干国家的要素禀赋 u如 果 一 国 的 要 素 禀 赋 大 于 他 国 ， 则 称 该 国 为资 本 （ 相 对 ） 丰 富 或 劳 动 （ 相 对 ） 稀 缺 的 国

5、家 ； 反 过 来 ， 他 国 则 为 劳 动 丰 富 或 资 本 稀 缺的 国 家 。判 断 一 国 要 素 禀 赋 有 两 种 方 法 ： （ 1） 物 质 定 义 法 （ 2） 价 格 定 义 法 要 素 禀 赋 的 物 质 定 义 法 若 一 国 拥 有 的 资 本 数 量 为 TK， 劳 动 数 量 为 TL， 则其 要 素 禀 赋 为 ： （ TK/TL） 若 A国 的 要 素 禀 赋 为 (TK/TL)A， B国 的 要 素 禀 赋 为(TK/TL)B ， 且 有 ： (TK/TL)A (TK/TL)B 则 称 A国 是 资 本 相 对 丰 富 ， 劳 动 相 对 稀 缺 的 国

6、 家 B国 是 劳 动 相 对 丰 富 ， 资 本 相 对 稀 缺 的 国 家 。 要 素 禀 赋 的 价 格 定 义 法 如 果 一 国 劳 动 力 的 价 格 （ 即 工 资 率 ） 为 w， 资 本 的价 格 （ 即 利 率 ） r， 则 其 要 素 禀 赋 可 以 用 劳 动 的 相对 价 格 来 表 示 ， 即 ： w/r ; 若 A国 的 要 素 禀 赋 为 (w/r)A， B国 的 要 素 禀 赋 为(w/r)B， 且 有 ： (w/r)A (w/r)B国 家 A的 资 本 相 对 丰 富 ， 国 家 B的 劳 动 相 对 丰 富 。 判 断 ： 哪 个 国 家 是 资 本 相

7、对 丰 富 的 国 家 ？ 哪 个 国 家 是 劳 动 相 对 丰 富 的 国 家 ？要 素 禀 赋 A国 B国劳 动 12 30资 本 48 60例 ： 下 表 为 A、 B两 国 的 资 本 和 劳 动 的 分 布 情 况 图 中 ， EA、 EB分 别表 示 A、 B两 国 的 生产 要 素 总 量 组 合 。 A B ， 故 A国 为资 本 丰 富 的 国 家 ， B国 则 为 劳 动 丰 富 的国 家 。要 素 禀 赋 图 示 要 素 禀 赋 的 实 际 衡 量u要 素 禀 赋 ： 通 过 人 均 资 本 存 量 来 衡 量 。u确 定 一 国 的 要 素 禀 赋 状 况 ： 通 过

8、 与 其 他 国 家比 较 人 均 资 本 存 量 来 确 定 。 例 如 ： 美 国 与 墨 西 哥 比 较 ： 美 国 为 资 本 丰 富 的 国 家 ；美 国 与 瑞 士 比 较 ： 美 国 为 资 本 稀 缺 的 国 家 。结 论 ： 一 国 的 要 素 禀 赋 状 况 取 决 于 与 谁 比 较 ，与 不 同 的 国 家 比 较 ， 会 得 出 不 同 的 结 论 。 表 :部 分 国 家 1990年 人 均 资 本 存 量 （ 1985年 国 际 价 格 计 算 ）国 家 或 地 区 人 均 资 本 存 量 （ 美 元 /人 ） 瑞 士 73,459德 国 50,116加 拿 大

9、42,745澳 大 利 亚 37,854日 本 36,480法 国 35,600美 国 34,705意 大 利 31,640台 湾 地 区 25,722英 国 21,453 韩 国 17,995墨 西 哥 12,900 （ 二 ） 要 素 密 集 度 （ Factor intensity） 指 生 产 某 种 产 品 所 投 入 两 种 生 产 要 素的 比 例 。 这 也 是 一 个 相 对 的 概 念 ， 与生 产 要 素 的 绝 对 投 入 量 无 关 。 若 生 产 X产 品 的 资 本 与 劳 动 投 入比 例 为 ： (K/L)X， 生 产 Y产 品 的 资 本与 劳 动 投 入

10、比 例 为 ： (K/L)Y ， 且 有 ： (K/L)X (K/L)Y 则 X就 是 资 本 密 集 型 产 品 ， Y是 劳 动 密集 型 产 品 。 资 本 （ K） 劳 动 （ L）汽 车 2000 50服 装 10 5思 考 ：汽 车 和 服 装 分 别 属 于 那 种 类 型 的 产 品 ？练 习 ： 提 问 ： （ 1） 等 产 量 曲 线 （ 2） 等 成 本 曲 线 u要 素 密 集 度 图 示 X1K LA(K1,L1)B(K2,L2)K1K2 L 1 L2图 1 边 际 技 术 替 代 率 递 减（ MRTS） 的 等 产 量 曲 线F 等 产 量 线 是 指 在 技 术

11、水 平 不 变 的 条 件 下 ， 可以 生 产 相 同 产 量 的 两 种生 产 要 素 各 种 组 合 点 的连 线 。 假 设 我 们 生 产 商品 X时 投 入 了 两 种 生 产要 素 ， 即 资 本 （ K） 和劳 动 （ L） ， 图 1 即 为一 条 等 产 量 曲 线 。 u等 产 量 曲 线 与 坐标 原 点 的 距 离 大 小表 示 产 量 水 平 的 高低 ；u任 意 两 条 等 产 量曲 线 不 能 相 交 ；u凸 向 原 点 的 。 要 素 密 集 度 图 示K0 LQYQX BA 在 既 定 的 成 本 和 既 定的 生 产 要 素 价 格 条 件下 ， 要 生

12、产 QX这 么 多的 X产 品 ， 最 佳 的 资 源组 合 点 是 哪 一 点 ？kykx kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly 当 kxky 时 ，X是 资 本 密 集 型产 品Y是 劳 动 密 集 型产 品要 素 密 集 度 图 示 在 X、 Y两 种 产 品 中 ， 生 产 一 单 位 Y产 品 所 需 投 入 的 资 本 是 3单 位 ， 所 需 投入 的 劳 动 力 是 12单 位 ， 生 产 一 单 位 X产品 所 需 投 入 的 资 本 是 2单 位 ， 所 需 投 入的 劳 动 力 是 2单 位 ， 试 判 断 X、 Y属 于 资本 密 集 型 还 是 劳 动 密 集 型 产

13、品 ？习 题 解 答 A国 B国K K0 L 0 LY: 当 K L 1X:当 K L 1 4 Y:当 K L 4X:当 K L 1问 题 ： 上 图 中 A、 B两 国 的 X和 Y商 品 分 别 属 于 哪 一 类要 素 密 集 度 ？ 三 、 模 型 基 本 假 设 (1)两 国 相 同 部 门 的 生 产 函 数 相 同 ；(2)两 国 消 费 者 偏 好 相 同 ；(3)规 模 收 益 不 变 ；(4)所 有 商 品 市 场 、 要 素 市 场 都 是 完 全 竞 争 的 ；(5)两 国 的 生 产 要 素 供 给 是 既 定 不 变 的 ；(6)假 设 A国 为 资 本 丰 富 的

14、 国 家 ， B国 为 劳 动 丰 富 的 国 家 ；(7)生 产 要 素 在 一 国 之 内 可 自 由 流 动 ， 在 国 际 间 不 能 流 动 ；(8)X、 Y的 生 产 技 术 不 同 ， 假 设 X为 资 本 密 集 型 产 品 ， Y为劳 动 密 集 型 产 品 ；(9)不 存 在 运 输 成 本 或 其 他 贸 易 障 碍 。 由 以 上 假 设 可 知 ， A、 B两 国 除 要 素 禀 赋 不 同 外 ， 其 他一 切 条 件 都 是 完 全 相 同 的 。 四 、 H O理 论 的 基 本 观 点 如 果 一 国 资 本 相 对 丰 富 、 价 格 便 宜 ， 劳 动相

15、对 稀 缺 、 昂 贵 ， 该 国 适 宜 生 产 并 出 口 资 本 密 集型 产 品 ， 进 口 劳 动 密 集 型 产 品 ； 另 一 国 劳 动 相 对丰 富 、 价 格 便 宜 ， 资 本 相 对 稀 缺 、 昂 贵 ， 则 该 国适 宜 生 产 并 出 口 劳 动 密 集 型 产 品 ， 进 口 资 本 密 集型 产 品 。 国 际 分 工 后 ， 贸 易 双 方 均 可 获 利 。核心思想 H-O定 理 ： 根 据 比 较 优 势 原 则 ， 一 国出 口 密 集 使 用 其 丰 富 要 素 的 产 品 ， 进口 密 集 使 用 其 稀 缺 要 素 的 产 品 。 H-O模 型

16、的 推 导 例 子 说 明单 位 要 素 的 价 格劳 动 资 本中 国 1人 民 币 4人 民 币美 国 2美 元 1美 元单 位 产 品 要 素 的 投 入劳 动 资 本钢 材 1 5布 10 1提 问 ： 根 据 要 素 禀 赋 理 论 ， 中国 和 美 国 应 该 如 何 进 行 贸 易 ？ 五 、 H O理 论 分 析 思 路各 国 资 源 的 要 素 禀 赋 不 同 相 同 产 品 生 产 中使 用 要 素 投 入 比 例 不 同各 国 生 产 相 同 产 品的 相 对 成 本 不 同 贸 易比较优势理论H-O 模型的推导H-O模 型 假 定 各 国 的 劳 动 生 产 率 是 一

17、 样 的 情 况下 ,产 生 比 较 成 本 差 异 的 原 因 就 有 两 个 : 比 较 优 势 不 同 ， 各 自 生 产 和 出 口 具 有 比 较 优 势 的 产 品两 国 要 素 禀 赋 不 同生 产 可 能 性 边 界 线 不 同 供 给 能 力 不 同两 国 商 品 相 对 价 格 不 同 结 论 ： 资 本 丰 富 的 国 家 在 资 本 密 集 型 产 品 上 相 对 供 给 能 力 较 强 ，劳 动 丰 富 的 国 家 则 在 劳 动 密 集 型 产 品 上 相 对 供 给 能 力 较 强 。图 3 3 图 3 4六 、 H-O 定 理 的 图 形 说 明（ 一 ） A、

18、 B国 生 产 可 能 性 边 界 （ 二 ） A、 B国 封 闭 条 件 下 的 一 般 均 衡pa1 1947年 1951年出 口 进 口 替 代 出 口 进 口 替 代资 本 （ 美 元 ） 2,550,780 3,091,339 2,256,800 2,303,400 劳 动 （ 人 年 ） 182.313 170.004 173.91 167.81 人 均 资 本 量（ 美 元 ） 13,991 18,185 12,977 13,726 实 证 检 验 的 结 果 ： 里 昂 惕 夫 之 谜 美 国 出 口 商 品 和 进 口 替 代 商 品 对 国 内 资 本 和 劳 动 力 的

19、需 要 量 说 明 美 国 出 口 商 品 与 进 口 替 代 商 品 相 比 ，前 者 更 为 劳 动 密 集 型 。 据 此 可 以 明 确 认为 美 国 出 口 商 品 具 有 劳 动 密 集 型 的 特 征 ，而 进 口 替 代 商 品 具 有 资 本 密 集 型 特 征 。 该 结 论 与 赫 俄 生 产 要 素 禀 赋 得 出 的 结论 相 反 。 引 起 了 经 济 学 界 和 国 际 贸 易 界的 巨 大 争 议 。 三 、 对 里 昂 惕 夫 之 谜 的 解 释 v劳 动 效 率 差 异 说v人 力 资 本 论v自 然 资 源 说v要 素 密 集 度 逆 转v需 求 逆 转

20、（ 一 ） 劳 动 效 率 差 异 说 里 昂 惕 夫 认 为 美 国 工 人 的 劳 动 效 率 比其 他 国 家 工 人 高 ， 大 约 是 其 他 国 家 工 人 的三 倍 。 在 劳 动 以 效 率 单 位 衡 量 条 件 下 ， 美国 就 成 为 劳 动 要 素 相 对 丰 富 、 资 本 相 对 稀缺 的 国 家 。 但 这 个 解 释 并 没 有 得 到 人 们 的 认 可 ，而 美 国 经 济 学 家 克 雷 宁 （ Krelnin） 经 过 验证 ， 美 国 的 劳 动 效 率 并 不 比 欧 洲 高 出 多 少 。 （ 二 ） 人 力 资 本 论 肯 尼 等 人 认 为 产

21、 生 里 昂 惕 夫 之 谜 的 一个 重 要 原 因 是 里 昂 惕 夫 所 定 义 的 资 本 仅 仅包 含 物 质 资 本 （ 如 机 器 、 设 备 和 厂 房 等 ） ，而 完 全 忽 略 了 人 力 资 本 。 如 果 把 人 力 资 本加 入 到 实 物 资 本 上 ， 美 国 出 口 商 品 的 资 本劳 动 比 率 就 会 大 于 进 口 商 品 的 资 本 劳 动 比率 ， 这 样 ， 美 国 出 口 的 仍 是 资 本 密 集 型 产品 。 （ 三 ） 自 然 资 源 说 里 昂 惕 夫 使 用 的 是 两 要 素 分 析 ， 即 资本 和 劳 动 。 没 有 考 虑 其

22、 它 要 素 如 自 然 资 源的 影 响 。 还 有 一 种 产 品 是 资 源 密 集 型 的（ 如 石 油 、 矿 产 品 等 ） ， 这 些 产 品 属 于 初级 产 品 ， 在 开 采 中 需 要 投 入 大 量 资 本 ， 属于 资 本 密 集 型 ， 美 国 初 级 产 品 进 口 约 占 全部 进 口 品 的 60%左 右 ， 若 在 检 验 中 去 掉 自然 资 源 密 集 型 产 品 ， 里 昂 惕 夫 之 谜 就 不 存在 了 。 （ 四 ） 要 素 密 集 度 逆 转 (Factor-Intensity Reversal) 在 现 实 中 ， 要 素 密 集 度 可 能

23、 发 生 逆 转 。 要 素 密 集 度 逆 转 是 指 一 种 给 定 的 商 品 （ 如X） 在 劳 动 丰 裕 的 国 家 （ 如 A国 ） 是 劳 动 密 集型 产 品 ， 而 在 资 本 丰 裕 的 国 家 （ 如 B国 ） 却 是资 本 密 集 型 产 品 。 美 国 进 口 品 在 其 国 内 生 产 时 ， 属 于 资 本 密 集 型 产品 。 而 在 其 出 口 国 来 说 ， 则 属 于 劳 动 密 集 型 。 如 小 麦 ，在 发 展 中 国 家 是 劳 动 密 集 型 ， 在 美 国 是 资 本 密 集 型 。美国 其他国家资 本 密 集 型 劳 动 密 集 型美 国进

24、 口 品劳 动 密 集 型 美 国出 口 品 资 本 密 集 型生 产 要 素 密 集 度 逆 转 （ 五 ） 需 求 逆 转 当 某 一 国 对 于 某 一 商 品 享 有 生 产 上 的 比较 优 势 ， 但 因 其 国 民 在 消 费 上 又 特 别 地 偏好 该 商 品 时 ， 将 会 使 得 原 来 依 据 H-O定 理 所决 定 的 进 口 方 向 发 生 改 变 ， 即 发 生 了 需 求逆 转 （ Demand reversal） 。 基 于 需 求 逆 转 ， 里 昂 惕 夫 之 谜 可 以 这 样解 释 ： 虽 然 美 国 的 资 本 比 较 充 裕 ， 但 如 果美 国

25、消 费 者 的 消 费 结 构 中 ， 资 本 密 集 型 商品 占 据 绝 大 部 分 比 重 ， 那 么 美 国 则 有 可 能出 口 劳 动 密 集 型 产 品 ， 进 口 资 本 密 集 型 产品 。 练 习 ： 根 据 下 面 的 两 个 表 ， 试 判 断 ：（ 1） 哪 个 国 家 是 资 本 相 对 丰 富 的 ； 哪 个 国 家 是 劳 动 相 对 丰富 的 ；（ 2） 如 果 X是 资 本 密 集 型 产 品 ， Y是 劳 动 密 集 型 产 品 ， 那 么两 国 的 贸 易 模 式 如 何 ？ 本 章 小 结 本 章 要 素 禀 赋 理 论 由 H-O定 理 、 要 素

26、价 格 均 等 化 理 论 和 罗 伯 津斯 基 定 理 这 三 个 主 要 部 分 构 成 ； H-O定 理 ： 根 据 比 较 优 势 ， 一 国 应 出 口 密 集 使 用 其 相 对 丰 富 要素 的 产 品 ， 进 口 密 集 使 用 其 相 对 稀 缺 要 素 的 产 品 ； 要 素 价 格 均 等 化 理 论 ： 指 出 国 际 贸 易 通 过 商 品 价 格 的 均 等 化 ，会 导 致 要 素 价 格 的 均 等 化 ， 从 而 在 世 界 范 围 实 现 资 源 的 最 佳 配置 ， 同 时 由 于 要 素 价 格 的 变 动 ， 国 际 贸 易 会 影 响 一 国 收 入

27、 分 配格 局 ， 即 相 对 丰 富 要 素 的 所 有 者 会 从 国 际 贸 易 中 获 利 ， 而 相 对稀 缺 要 素 的 所 有 者 会 因 贸 易 而 受 损 ； 罗 伯 津 斯 基 定 理 ： 在 商 品 价 格 不 变 的 前 提 下 ， 某 一 要 素 的 增 加会 导 致 密 集 使 用 该 要 素 产 品 的 生 产 增 加 ， 而 另 一 产 品 生 产 则 下降 ， 由 罗 伯 津 斯 基 定 理 ， 我 们 可 以 依 据 罗 伯 津 斯 基 线 的 方 向 来判 断 要 素 增 加 国 的 经 济 增 长 类 型 ， 对 于 大 国 来 说 ， 如 果 经 济 增长 偏 向 出 口 部 门 ， 则 会 恶 化 增 长 国 的 贸 易 条 件 ， 如 果 经 济 增 长偏 向 进 口 部 门 ， 则 会 改 善 增 长 国 的 贸 易 条 件 。