现代档案事业的基本特征与档案现代化2

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1、现代档案事业的基本现代档案事业的基本特征与档案管理现代特征与档案管理现代化化2一、对档案的现象与本质的一、对档案的现象与本质的“六点认六点认识识”1 1、档案是一种普遍存在且意义深刻的、档案是一种普遍存在且意义深刻的社会事物。档案管理是一种普遍存在且意社会事物。档案管理是一种普遍存在且意义深刻的社会现象。义深刻的社会现象。人类空间相连，时间相续，成为不可分人类空间相连，时间相续，成为不可分割的时空统一体。维系这个时空统一体的事割的时空统一体。维系这个时空统一体的事物，就是档案。档案无处不在。物，就是档案。档案无处不在。省委书记习近平指出：经验得以总结，省委书记习近平指出：经验得以总结，规律得以

2、认识，历史得以延续，离不开档案与规律得以认识，历史得以延续，离不开档案与档案工作。档案工作。2 2、档案是人类文明相伴相生。自从人、档案是人类文明相伴相生。自从人类发明了文字，用于记录社会活动，这些类发明了文字，用于记录社会活动，这些记录被保存下来，就成为档案。档案的历记录被保存下来，就成为档案。档案的历史与人类文明史一样悠久。史与人类文明史一样悠久。(河南安阳殷墟河南安阳殷墟出土的甲骨文，是我国迄今发现最早的出土的甲骨文，是我国迄今发现最早的档案档案)档案走过的历程：甲骨金石档案走过的历程：甲骨金石简牍缣帛简牍缣帛铁卷金册铁卷金册纸墨文书纸墨文书音像制品音像制品电子文件。电子文件。我国最早出

3、现的档案是甲骨档案，形我国最早出现的档案是甲骨档案，形成于距今成于距今4500500045005000年的殷代。年的殷代。在国外，古埃及和两河流域的泥板档在国外，古埃及和两河流域的泥板档案、石刻档案及纸草档案也十分古老案、石刻档案及纸草档案也十分古老（距今（距今2000300020003000年）年）档案是历史研究的第一手材料，离开档案是历史研究的第一手材料，离开档案，历史无从谈起。我国近代史料的五档案，历史无从谈起。我国近代史料的五大发现，即殷墟甲骨、居延汉简、敦煌遗大发现，即殷墟甲骨、居延汉简、敦煌遗书、清代大内档案、长沙吴简出土，都极书、清代大内档案、长沙吴简出土，都极大地推动了历史研究

4、。大地推动了历史研究。3 3、档案的本质属性是原始记录性。除、档案的本质属性是原始记录性。除此，档案还具有社会性、文化性、职能性、此，档案还具有社会性、文化性、职能性、信息性、知识性、确定性、成套性、多信息性、知识性、确定性、成套性、多样性等属性。样性等属性。档案工作基本术语对档案定义的表档案工作基本术语对档案定义的表述是：述是：“国家机构、社会组织或个人在社国家机构、社会组织或个人在社会会活动中直接形成的有价值的各种形式的历活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记录。史记录。”对档案本质如何理解？对档案本质如何理解？档案是社会实践活动的产物，具有档案是社会实践活动的产物，具有社会性。档案是社

5、会资源，这是档案与自然社会性。档案是社会资源，这是档案与自然资源的区别点。资源的区别点。档案是历史的真实记录，具有原始性和档案是历史的真实记录，具有原始性和唯一性。这是档案与图书、资料区别点唯一性。这是档案与图书、资料区别点 档案所记录的信息是清晰和确定的，这档案所记录的信息是清晰和确定的，这是档案与文物的区别点。是档案与文物的区别点。档案的载体是固化和恒定的，这是档案档案的载体是固化和恒定的，这是档案与其他原始性信息（如口语、手语及远古时代的与其他原始性信息（如口语、手语及远古时代的 结绳记事）的区别点。结绳记事）的区别点。4 4、档案的具体存在形式（实存形态）、档案的具体存在形式（实存形态

6、）是多种多样的。凡是对历史事实具有某种是多种多样的。凡是对历史事实具有某种清晰、明确的原始记录作用的信息物，均清晰、明确的原始记录作用的信息物，均可视其为档案。可视其为档案。各种各样的文书是档案的主要实存形各种各样的文书是档案的主要实存形态。而大量的非文书类的信息记录物，如态。而大量的非文书类的信息记录物，如文稿、书稿、会议记录、条录、音像制品、文稿、书稿、会议记录、条录、音像制品、丝绸、影片、各种资训记录、实验数据，丝绸、影片、各种资训记录、实验数据，乃至印章、奖杯、锦旗、胸牌、肩章（袖乃至印章、奖杯、锦旗、胸牌、肩章（袖标）、口述记录等，都在标）、口述记录等，都在“档案档案”这一概这一概念

7、念的外延之内。的外延之内。但是，不同形态的档案，其可信度和但是，不同形态的档案，其可信度和法定效用是有等级、有差异的。文书的定法定效用是有等级、有差异的。文书的定稿、照片的底片、图纸的底图、影片的母稿、照片的底片、图纸的底图、影片的母片等，一般被认为是程度最高的档案，可片等，一般被认为是程度最高的档案，可称之绝对意义上的档案，而文书的正本、称之绝对意义上的档案，而文书的正本、照片、蓝图、反转片、拷贝片、复制件等照片、蓝图、反转片、拷贝片、复制件等则地位次之。则地位次之。5 5、档案概念还具有相对性、动态性。、档案概念还具有相对性、动态性。文章、图书虽不是档案，但其文稿、书稿文章、图书虽不是档案

8、，但其文稿、书稿是档案；报刊不是档案，但其文稿、发排是档案；报刊不是档案，但其文稿、发排稿是档案；电影、电视节目不是档案，但稿是档案；电影、电视节目不是档案，但其脚本、场记、拍摄母片、播发稿等记录其脚本、场记、拍摄母片、播发稿等记录是档案。是档案。档案与资料可以相互转化。如档案复档案与资料可以相互转化。如档案复制件就成了资料；而在科研、生产、建设制件就成了资料；而在科研、生产、建设项目中，被直接运用的资料就转化为档案项目中，被直接运用的资料就转化为档案保存。保存。6 6、档案的形成过程（来历）是自然形、档案的形成过程（来历）是自然形成成+有意地制作有意地制作+有意的处理保存。有意的处理保存。“

9、无意无意”，就是自然地形成，不是为了档案而就是自然地形成，不是为了档案而“留档留档”。绝大多数的公务文书和私人信函，都是人绝大多数的公务文书和私人信函，都是人们出于自身活动的需要形成的。们出于自身活动的需要形成的。“有意有意”，就是其制作时就为了就是其制作时就为了“存档存档”，供日后查，供日后查证证使用，如人事档案、会计凭证、会议记录、使用，如人事档案、会计凭证、会议记录、日记、照片、录音等。日记、照片、录音等。对自然形成的档案，要在形式载体的对自然形成的档案，要在形式载体的规范性上多下功夫；对有意制作的档案，规范性上多下功夫；对有意制作的档案，要确保其内容的客观真实性。要确保其内容的客观真实

10、性。7 7、全面评价档案资源的作用与功能。、全面评价档案资源的作用与功能。档案可以存史；档案可以存史；档案可以资政；档案可以资政；档案可以育人；档案可以育人；档案是解决争端、处理事件的法档案是解决争端、处理事件的法定凭据定凭据 档案管理是所有工作开展的必备档案管理是所有工作开展的必备环节和基础性支撑；环节和基础性支撑；档案工作的存在与发展，是我国档案工作的存在与发展，是我国经济发展制度创新、文化繁荣、社会进步经济发展制度创新、文化繁荣、社会进步的重要条件，具有不可替代的综合贡献力，的重要条件，具有不可替代的综合贡献力，即：即：国家利益的捍卫力国家利益的捍卫力 经济发发展的拉动力经济发发展的拉动

11、力 社会进步的保障力社会进步的保障力 科技创新和文化繁荣的促进力科技创新和文化繁荣的促进力 档案之有用，源于之其特有的、档案之有用，源于之其特有的、强大的凭证价值和参考（情报）价值。强大的凭证价值和参考（情报）价值。二、档案工作的概述二、档案工作的概述 n档案工作的内容和基本任务档案工作的内容和基本任务n档案工作性质档案工作性质 n现代档案工作的现代档案工作的“四大转变四大转变”n加强档案管理工作的具体措施加强档案管理工作的具体措施（一）（一）档案工作的内容档案工作的内容n 广义上的档案工作广义上的档案工作说是指档案事业，所包说是指档案事业，所包括的档案馆工作、档案室工作、档案事业管理括的档案

12、馆工作、档案室工作、档案事业管理工作、档案教育、档案科学研究、档案的宣传工作、档案教育、档案科学研究、档案的宣传及出版等工作。及出版等工作。n 狭义上的档案工作狭义上的档案工作是指档案管理工作，具是指档案管理工作，具体业务工作内容包括收集、整理、鉴定、保管、体业务工作内容包括收集、整理、鉴定、保管、统计、检索、编研和提供利用八个环节，前六统计、检索、编研和提供利用八个环节，前六个环节称为基础工作，后两个环节称为编研利个环节称为基础工作，后两个环节称为编研利用工作。用工作。（二）档案工作的性质（二）档案工作的性质n管理性管理性档案工作本身的业务工作就是一项管档案工作本身的业务工作就是一项管理性工

13、作，从收集整理保管统计编目都是属于理性工作，从收集整理保管统计编目都是属于管理性的事务工作，属于管理的范畴；档案工管理性的事务工作，属于管理的范畴；档案工作又是整个单位基础性的工作，是单位管理工作又是整个单位基础性的工作，是单位管理工作的一部分。作的一部分。n服服务务性性档档案案工工作作的的目目的的是是为为了了提提供供利利用用，在在这这个个提提供供利利用用的的过过程程就就是是为为用用户户服服务务的的过过程程，体现了档案工作服务性。体现了档案工作服务性。n政治性政治性一是档案工作也存在着为谁服务，不一是档案工作也存在着为谁服务，不同的政治环境为谁服务的对象也不同，这为谁同的政治环境为谁服务的对象

14、也不同，这为谁服务的选择就体现出档案工作政治性。二是也服务的选择就体现出档案工作政治性。二是也有许多档案需要保密，不能全部对外开放，档有许多档案需要保密，不能全部对外开放，档案的保密性就是政治性的一个最好体现。案的保密性就是政治性的一个最好体现。1 1、工作定性、定位上，从附属性、机要性、工作定性、定位上，从附属性、机要性转为服务性、职能性；转为服务性、职能性；2 2、工作格局上，从封闭转为开放，从以保、工作格局上，从封闭转为开放，从以保管为主导，转为以开发利用为主导；管为主导，转为以开发利用为主导；3 3、服务对象上，从单纯为领导服务、为本单、服务对象上，从单纯为领导服务、为本单位内部服务，

15、转为同时面向全员和社会服务；位内部服务，转为同时面向全员和社会服务；4 4、服务方式方法上，从被动的、手工的、内、服务方式方法上，从被动的、手工的、内向型的服务，转为主动的、开发性的、数字化和网向型的服务，转为主动的、开发性的、数字化和网络化的服务络化的服务（三）现代档案工作的（三）现代档案工作的“四大转变四大转变”（四）加强档案管理工作的具体措施（四）加强档案管理工作的具体措施n当前存在的主要问题：当前存在的主要问题：1 1、总量偏少；、总量偏少；2 2、载体单一；、载体单一；3 3、结构性缺陷。、结构性缺陷。n正在采取的措施：正在采取的措施：1 1、密切关注经济社会发展和各项工作的新领域、

16、密切关注经济社会发展和各项工作的新领域、新业务、新事物，拓展建档范围，加强收集工作；新业务、新事物，拓展建档范围，加强收集工作；2 2、健全档案管理制度，保障档案收集完整；、健全档案管理制度，保障档案收集完整；3 3、在档案结构的多元化上下功夫，重视各种门类、在档案结构的多元化上下功夫，重视各种门类、各种载体特别是电子文件的归档和收集。各种载体特别是电子文件的归档和收集。综合档案室分类示意图文书档案会计档案科技档案业务档案特种载体档案 J基建档案 S设备档案01会计凭证03会计报表02会计帐簿声像档案实物档案 K科研档案C产品档案三、档案管理现代化的三、档案管理现代化的“五个方面五个方面”n构

17、建现代化档案管理新理念构建现代化档案管理新理念n解决适用、配套的档案管理设施解决适用、配套的档案管理设施n实行制度化、规范化、标准化管理实行制度化、规范化、标准化管理n大力推进档案信息化大力推进档案信息化n着力进行档案信息资源的有效开发着力进行档案信息资源的有效开发（一）构建现代化档案管理新理念（一）构建现代化档案管理新理念n1 1、“法治法治”理念理念 强化依法治档的意识和责任。不是可做可不强化依法治档的意识和责任。不是可做可不做，而是从执法的高度开展档案工作。做，而是从执法的高度开展档案工作。n2 2、“科学管理科学管理”理念理念 档案管理在各项工作中具有基础性作用和基档案管理在各项工作中

18、具有基础性作用和基础性地位，是各项工作开展的基础。是否重视础性地位，是各项工作开展的基础。是否重视档案工作，档案工作的开展水平，是衡量一个领档案工作，档案工作的开展水平，是衡量一个领导、一个单位综合素质和工作水平的重要方面。导、一个单位综合素质和工作水平的重要方面。n3 3、“创新创新”理念理念 从事档案工作不能死抱传统、墨守成规，必从事档案工作不能死抱传统、墨守成规，必须创新思路，创新体制，创新制度，创新方法和须创新思路，创新体制，创新制度，创新方法和手段。手段。n4 4、“效益效益”理念理念 就是服务至上，效益至上，而不是管牢不出就是服务至上，效益至上，而不是管牢不出问题就好。要千方百计地

19、开发档案信息，实现档问题就好。要千方百计地开发档案信息，实现档案信息增值服务。同时要正确处理好利用与保密案信息增值服务。同时要正确处理好利用与保密的关系。的关系。（二）解决适用、配套的管理设施（二）解决适用、配套的管理设施n1 1、场所和装具、场所和装具n2 2、保护和管理所需的设施、设备、保护和管理所需的设施、设备n3 3、信息化设施、信息化设施（三）实行制度化、规范化、标准化管理（三）实行制度化、规范化、标准化管理n1 1、三者关系、三者关系 制度是对各方关系、行为准则、办事程序作出统制度是对各方关系、行为准则、办事程序作出统一规定。规范是对工作的数量、质量、方式、方法等一规定。规范是对工

20、作的数量、质量、方式、方法等作出统一规定。标准是对普遍性的业务技术作出统一作出统一规定。标准是对普遍性的业务技术作出统一规定。规定。制度根据法律、法规、政策制定，偏重宏观，以制度根据法律、法规、政策制定，偏重宏观，以调整关系、规范秩序为主要目的，有强制性。调整关系、规范秩序为主要目的，有强制性。规范、标准以科学、技术以及普遍性的经验的综规范、标准以科学、技术以及普遍性的经验的综合成果为基础制定，偏重微观业务，侧重业务性、技合成果为基础制定，偏重微观业务，侧重业务性、技术性和操作性，一般属非强制性。术性和操作性，一般属非强制性。n2 2、档案工作标准化问题、档案工作标准化问题 标准化是一个过程，

21、即标准的制订和实施的标准化是一个过程，即标准的制订和实施的实践过程。实践过程。（1 1）标准化的实质：）标准化的实质：简简 化化 统一化统一化 系列化系列化 通用化通用化 典型化典型化 格式化格式化 （2 2）档案工作标准化体系的构成）档案工作标准化体系的构成 档案工作基础标准。包括档案专业基本术语标准、档档案工作基础标准。包括档案专业基本术语标准、档案馆代码编制标准，档案种类划分标准，档案计量单位标准，案馆代码编制标准，档案种类划分标准，档案计量单位标准，档案统计工作标准，等等。档案统计工作标准，等等。档案工作业务技术标准。包括档案收集标准、档案整档案工作业务技术标准。包括档案收集标准、档案

22、整理标准、档案编目与检索标准、档案统计标准、档案鉴定标准，理标准、档案编目与检索标准、档案统计标准、档案鉴定标准，档案保管与保护标准，等等。档案保管与保护标准，等等。与档案工作标准相关的标准。如：文件制成材料质量与档案工作标准相关的标准。如：文件制成材料质量标准，底图、蓝图制作规范，竣工图编制标准，技术文件格式，标准，底图、蓝图制作规范，竣工图编制标准，技术文件格式，国家机关公文格式，国家机关公文格式，CADCAD电子文件光盘存储与归档标准，等等。电子文件光盘存储与归档标准，等等。档案工作标准体系，就其横向结构而言，一般分为国际标档案工作标准体系，就其横向结构而言，一般分为国际标准、国际区域性

23、标准、国家标准、行业或专业标准、地方标准、准、国际区域性标准、国家标准、行业或专业标准、地方标准、企业标准等。企业标准等。（3 3）档案工作标准化的贯彻实施档案工作标准化的贯彻实施 增强贯彻标准化的意识；增强贯彻标准化的意识；认真学习、掌握标准文本的内容、要求；认真学习、掌握标准文本的内容、要求；要有推行标准的保障措施，运用法律、要有推行标准的保障措施，运用法律、经济、行政手段保证标准的贯彻执行。经济、行政手段保证标准的贯彻执行。（四）大力推进档案信息化（四）大力推进档案信息化 档案信息化既是整个档案管理现代化的档案信息化既是整个档案管理现代化的重要基础，也是体现档案管理现代化水平的重要基础，

24、也是体现档案管理现代化水平的主要标志。主要标志。n1 1、档案信息化的三大任务、档案信息化的三大任务 文档一体化管理。其基本要求是文档一体化管理。其基本要求是 从文件形成到档案管理利用实行全程管理；从文件形成到档案管理利用实行全程管理；在设计办公自动化应用软件时就提出档案管理在设计办公自动化应用软件时就提出档案管理要求，实行前端控制；要求，实行前端控制；档案人员一开始就介入电子政务建设，并对档档案人员一开始就介入电子政务建设，并对档案管理负责。案管理负责。电子文件归档管理。这是当前档案信息化建电子文件归档管理。这是当前档案信息化建设的难点和突破口。基本要求是：设的难点和突破口。基本要求是：制订

25、严格的管理制度和技术措施，确保其真实制订严格的管理制度和技术措施，确保其真实性完整性和有效性；性完整性和有效性；对电子文件的形成、收集、积累、鉴定、归档对电子文件的形成、收集、积累、鉴定、归档实行全过程监管，以确保管理工作的连续性；实行全过程监管，以确保管理工作的连续性；明确规定电子文件归档的时间、范围、技术环明确规定电子文件归档的时间、范围、技术环境、相关软件、版本、数据类型、格式、控测数据等境、相关软件、版本、数据类型、格式、控测数据等要求，保证归档电子文件的质量；要求，保证归档电子文件的质量；对具有永久和长期保存价值的电子文件，实行对具有永久和长期保存价值的电子文件，实行电子版本与纸质版

26、本或缩微品双套制归档。电子版本与纸质版本或缩微品双套制归档。档案数字化、网络化。档案数字化、网络化。原则：区分轻重缓急，有计划、有步骤地推进。原则：区分轻重缓急，有计划、有步骤地推进。内容：建设目录数据库、全文数据库；档案信内容：建设目录数据库、全文数据库；档案信息上网服务。息上网服务。（五）着力进行档案信息资源的有效开发（五）着力进行档案信息资源的有效开发n1 1、目前存在的问题、目前存在的问题 馆（室）藏档案资源匮乏；馆（室）藏档案资源匮乏；数字化程度低；数字化程度低；可检索性差可检索性差n2 2、应采取的举措、应采取的举措 “两个并举两个并举”：资源建设与资源开发并举资源建设与资源开发并举 档案开放与资源开发并举档案开放与资源开发并举 “三个结合三个结合”：传统开发方式与现代化开发方式相结合；传统开发方式与现代化开发方式相结合；公共服务与增值服务相结合；公共服务与增值服务相结合；独立开发与合作开发相结合。独立开发与合作开发相结合。谢谢大家！