绿色建筑产业基金及基金管理公司组建方案建议

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1、绿色建筑产业基金及基金管理公司组绿色建筑产业基金及基金管理公司组建方案建议建方案建议（讨论稿）（讨论稿）*绿色建筑产业基金投资管理（筹）2012年6月 1一、绿色建筑产业背景分析一、绿色建筑产业背景分析 发展绿色建筑是转变城镇建设模式、转变经济发展方式的重要战略 “十二五”规划以加快转变经济发展方式为总方向，提出了两项重要战略目标，“转型升级提高产业核心竞争力”和“绿色发展，建设资源节约型、环境友好型社会”，并明确要求“建筑业要建筑业要推广绿色建筑、绿色施工，着力用先进建造、材料、信息技术优化推广绿色建筑、绿色施工，着力用先进建造、材料、信息技术优化结构和服务模式。加大淘汰落后产能力度，压缩和

2、疏导过剩产能结构和服务模式。加大淘汰落后产能力度，压缩和疏导过剩产能”温家宝总理：发展绿色建筑，最大限度地节能、节水、节地、节材，减少污染，保护环境，改善居住舒适性、健康性和安全性，不仅是转变建筑业发展方式和城乡建设模式的重大问题，而且直接不仅是转变建筑业发展方式和城乡建设模式的重大问题，而且直接关系群众的直接利益和国家的长远利益。关系群众的直接利益和国家的长远利益。目前，我国正处于加快推进工业化、城镇化和新农村建设的关键时期，发展绿色建筑面临极好机遇。“要抓住机遇，从规划、法规、技术、标准、设计等方面要抓住机遇，从规划、法规、技术、标准、设计等方面全面推进全面推进“绿色建筑行动绿色建筑行动”

3、，千万不要丧失机遇。，千万不要丧失机遇。”2 2012年4月28日财政部、住房和城乡建设部联合出台关于加快推动我国绿色建筑发展的实施意见 到2020年，绿色建筑占新建建筑比重超过30%，“十二五”期间，加强相关政策激励、标准规范、技术进步、产业支撑、认证评估等方面能力建设，建立有利于绿色建筑发展的体制机制，以新建单体建筑评价标识推广、城市新区集中推广为手段，实现绿色建筑的快速发展，到2014年政府投资的公益性建筑和直辖市、计划单列市及省会城市的保障性住房全面执行绿色建筑标准，力争到2015年，新增绿色建筑面积10亿平方米以上。对高星级绿色建筑给予财政奖励。对经过上述审核、备案及公示程序，且满足

4、相关标准要求的二星级及以上的绿色建筑给予奖励。2012年奖励标准为：二星级绿色建筑45元/平方米，三星级绿色建筑80元/平方米。奖励标准将根据技术进步、成本变化等情况进行调整。支持绿色建筑规模化发展。中央财政对经审核满足上述条件的绿色生态城区给予资金定额补助。资金补助基准为5000万元。31.2 绿色建筑产业是创新发展、培育新兴产业的重要途径 我国目前处于城镇化快速发展期，节能减排和应对气候变化是我国必须长期应对的艰巨任务。建筑行业的“用能锁定”特性，决定了目前城乡建设高投入、高消耗、低产出的粗放发展模式以及居民生活水平的日益提高，将导致建筑能耗快速增长，建筑将超越工业等其他行业成为未来20年

5、用能的主要增长点。从现在起大力发展建筑节能与绿色建筑，预计到2020年，每年可节约4200亿度电和亿吨标煤，减少CO2等温室气体排放亿吨。不仅如此，建筑业作为国民经济的一大支柱产业，往往具有产业链长、拉动效应显著的特点，如涉及建材、化工、冶金、机械制造、电气、建筑安装、咨询服务等产业，抓住建筑节能与绿色建筑这个龙头，加强科技创新，有利于带动孵化新兴产业，促进整个经济结构和产业结构的调整与升级。42、绿色建筑产业链概述、绿色建筑产业链概述n绿色建筑产业涵盖绿色建筑产品的生产和与生产有关的所有服务内容，包括勘察、规划、设计、检测、认证、研发、建筑材料、设备成品、半成品的生产、建筑施工与安装、建成环

6、境的运营与管理、以及相关的咨询与服务，是一个产业体系层面的范畴。5绿色建筑产业中具有发展潜力的细分领域绿色建筑产业中具有发展潜力的细分领域n在绿色建筑的产业链中，下列细分领域发展潜力巨大，值得重点关注。1、建筑业现代化-建筑工业化关键技术与设备研究。建筑工业化关键技术与设备研究。现代建筑施工技术，包括标准化、模数化技术，专业集约化技术、结构预制化技术；建筑施工机械、施工机械电子控制技术，大型建设工程急需的重大关键技术装备、多功能施工机械。-建筑业信息化技术研究。建筑业信息化技术研究。2、住宅产业化-住宅产业化关键技术与设备研究。住宅产业化关键技术与设备研究。灵活空间住宅结构体系成套技术研究，住

7、宅建筑隔声降噪性能研究，住宅建筑围护结构保温隔热性能研究，住宅供热空调系统节能技术研究，新型住宅电梯技术研究，住宅部品的配套应用技术研究，复合外墙技术研究。-信息技术在住宅产业化中的应用研究。信息技术在住宅产业化中的应用研究。住宅小区智能化系统技术研究。-住宅产业发展对策研究。住宅产业发展对策研究。包括住宅规划设计与住宅性能评价方法，住宅建筑模数协调与部品标准化，住宅部品流通供配体系，住宅产业技术经济政策，住宅产业运行机制，合作住宅发展对策，老年人、残疾人住宅设计、建设与管理模式、物业管理与社区服务业发展战略及对策研究。63、绿色建材产业-主导建材产品、检测仪器设备以及前沿新技术等方面开展研究

8、。n绿色水泥混凝土材料研究。绿色水泥混凝土材料研究。研究绿色混凝土配制生产技术；开发低能源资源消耗的高性能水泥及制备技术，推进水泥工业绿色化进程；研究高性能混凝土技术，有效提高混凝土的工作性能、力学性能、耐久性能。n绿色装饰装修材料研究。绿色装饰装修材料研究。研究环保与健康功能的绿色装饰装修材料的制备、检测设备及技术，用高新技术改造传统建材生产技术途径与方法等。n纳米改性建筑材料研究。纳米改性建筑材料研究。研究矿物纳米环境健康材料生产及应用技术；研究人工合成的催化纳米材料与天然纳米材料结合应用技术；研究抑制微生物污染的纳米抗菌建材技术与产品等。4、废弃物资源化产业-重点在生活垃圾、建筑垃圾、工

9、业垃圾、污泥处理、废旧电器等方面开展研究，对城镇化健康发展至关重要。n（1）垃圾分类收集成套技术与设备。（）垃圾分类收集成套技术与设备。（2）垃圾填埋处理技术与气体利用技术。（）垃圾填埋处理技术与气体利用技术。（3）易腐有机垃圾生物制气工艺及设备工程化研究。（易腐有机垃圾生物制气工艺及设备工程化研究。（4）城市垃圾焚烧技术与设备研究。）城市垃圾焚烧技术与设备研究。（5）城市污水处理厂污泥处理与利用技术。（）城市污水处理厂污泥处理与利用技术。（6）建筑垃圾及工业废渣综合利用技术）建筑垃圾及工业废渣综合利用技术研究。研究。研究建筑垃圾再生利用生产技术及设备，研究工业废渣（粉煤灰、煤矸石）的综合利用

10、技术，研究低品位石灰石、钢渣、赤泥和煤矸石等作为水泥生产用原料关键技术。（7）废旧电器回收利用技术。研究废旧电器回收利用的发展战略与规划，资源化利用的经济与税收政策，资源化利用的技术、工艺与成套设备。7二、绿色建筑产业基金二、绿色建筑产业基金1、设立宗旨 为了加快绿色建筑产业科技成果转化，推动绿色建筑产业化发展，*公司拟申请担任绿色建筑产业基金管理公司牵头组建机构，通过市场化运作，整合各方资源，组建绿色建筑产业基金，实现社会效益与经济效益的和谐统一。2、本基金支持的重点1）建筑业现代化。2）住宅产业化。3）绿色建材产业。4）废弃物资源化产业。83、本基金的法律形式及管理架构 建议基金采用有限合

11、伙制的组织形式。依据我国现行法律框架，适用于基金的组织形式主要包括公司制、有限合伙型制和信托型制三种。有限合伙制是国际上产业基金采用较多的法律组织形式。基金采取有限合伙制有如下优势：1)法律依据清晰。新修订的中华人民共和国合伙企业法为产业基金在我国采取有限合伙制提供了法律基础。2)法律安排灵活。有限合伙按合伙人资本所得纳税，合伙企业无须缴纳企业所得税；投资人按约定出资和分配收益，资金进入和退出方式灵活，有利于提高资金使用效率。（一）基金的法律形式9基金运作涉及到多个当事人，具体包括投资人、基金、基金管理人、基金托管人以及会计师、律师等中介服务机构，其中基金管理人负责基金的具体投资操作与日常管理

12、。（二）基金的管理架构10三、拟设立基金管理公司组建方案三、拟设立基金管理公司组建方案（一）组建原则及法律形式1、*绿色建筑产业投资基金管理公司（名称待定）为有限责任公司。2、*绿色建筑产业投资基金管理公司注册资本1亿元人民币，注册地为江苏常州市武进区，具体负责绿色建筑产业基金管理工作。3、有关绿色建筑产业基金管理公司设立的宗旨、目标、经营原则、股东的权利和义务等重要事项在基金管理公司章程中规定，通过规范化的治理结构规范基金管理公司运作。（二）组织架构及职责X X 基金管理公司基金管理公司综合事务部。投资管理部法律事务部董事会董事会专家团队投资决策委员会专家委员会管理团队管理团队监事会监事会咨

13、询风险管理委员会11n武进绿色建筑产业集聚示范区管理委员会旗下投资公司n清华控股华控产业投资基金n中国建筑设计咨询公司nIDG:著名创业投资专家n中国建材集团n住房和城乡建设部科技中心:行业智库n中国建筑科学研究院n上海建筑科学研究院n江苏建筑科学研究院n*（三）管理公司拟发起股东:12四、基金核心优势四、基金核心优势管理公司的核心管理团队由以下不同背景的专业人员优化组合而成：n国内绿色建筑产业投资运营企业的高级管理人员。n绿色建筑产业研究领域国内外著名专家。n本土早期从事创投及私募股权投资的专业人员。n国内外投行机构中具有丰富上市保荐经验的资深投行人员。n高级财务管理专家等。1、专业的管理团

14、队13n具有丰富的绿色建筑产业研究、技术管理、项目投资及企业管理经验。n具有丰富的创业投资、股权投资经验，有较强的项目发现、价值判断和风险控制能力，已有多个创业投资成功案例。n团队中来自原投行和基金管理公司的人员与国内外知名券商联系广泛，拥有国内外证券市场上市的顺畅通道，在辅导企业国内外上市方面经验丰富。n团队成员知识结构合理，具有互补性，年富力强，成熟稳健，阅历丰富，其在之前的多个岗位任职期间均取得了良好的工作业绩，具有良好的职业操守和个人声誉。2、管理团队特点管理团队特点 14n目前已建立的行业内策略合作伙伴有：n金融合作伙伴：n 国家开发银行 中国投资担保 n 兴业银行 光大银行 建银信

15、托n目前管理团队已有若干优质项目资源储备：n “十一五”“绿色建筑关键技术研究”、“城镇人居环境改善与保障关键技术研究”等国家科技支撑计划项目，在节能、节水、节地、节材和建筑环境改善等方面取得了一大批研究成果 3、丰富的业内资源丰富的业内资源 在合伙企业各方投资人的大力支持下，基金具备很强的业内优质资源整合能力。15n本基金与基金管理公司的注册地选择在武进。江苏武进对绿色建筑产业发展十分重视。武进紧紧围绕建设国家绿色建筑产业紧紧围绕建设国家绿色建筑产业集聚示范区目标任务，面向国内国际两个市场，着力推进产业集聚示范区目标任务，面向国内国际两个市场，着力推进产业集聚、功能集聚、人才集聚，把武进绿色

16、建筑产业集聚示范区集聚、功能集聚、人才集聚，把武进绿色建筑产业集聚示范区建成国内一流、国际知名的绿色建筑产业集聚示范基地，使绿建成国内一流、国际知名的绿色建筑产业集聚示范基地，使绿色建筑产业成为武进经济新的增长极，实现经济效益、社会效色建筑产业成为武进经济新的增长极，实现经济效益、社会效益共赢的目标。益共赢的目标。n为实现上述目标，武进在体制、空间、资金、人才、政策、技术、服务、资源等八个方面扶持区内绿色建筑产业实现更快发展。4、武进的优势武进的优势16五、本基金设立的核心条款和募集方案五、本基金设立的核心条款和募集方案 1.名称：*绿色建筑产业基金2.注册地：江苏常州市武进区 3.规模：3-

17、5亿元人民币（分3期，每期1-2亿元人民币）4.存续期：7年5.投资期：3年（一）本基金名称、注册地、规模、存续期和投资期（一）本基金名称、注册地、规模、存续期和投资期（二）本基金的募集方式及资金来源（二）本基金的募集方式及资金来源 募集方式 采取私募方式，由基金管理公司发起机构向机构投资者定向募集。投资人出资采取资本承诺制，根据投资进度要求，分次向基金拨付承诺出资额。2.资金来源（1）：武进认购基金规模的？。（2）*,*认购基金规模的?（3）向其他向机构投资者定向募集。171.地域上，基金投资立足常州、辐射长三角经济圈、面向全国，重点是长三角地区。2.阶段上，主要投向处于中期发展阶段或偏早的

18、企业，基金看重企业的长期成长性，不过多关注短期收益。3 方式上，基金可做主动型财务投资者，也可对具有产业整合需求的企业并购项目进行控股型投资。（三）基金投资策略（三）基金投资策略（四）业务范围及资金使用（四）业务范围及资金使用1业务范围 （1）股权投资。对未上市企业及涉及企业并购的上市公司等进行股权投资。（2）准股权投资。在国家法律政策许可的条件采取优先股、可转换债等混合资本工具 进行投资。（3）投资管理及咨询服务。2资金使用。闲置资金可用于认购国债和其他固定收益债券及资金交易。181 退出机制 基金将根据所投资企业的不同情况，采用市场化手段，适当选择公开上市、协议转让或公司回购股份、清算等其

19、他方式退出。2 风险控制和分担机制 由于基金运营将面临各种风险，需要在风险控制和分担机制方面采取相应措施。（1）政府在税收减免、基金以及基金投资企业上市等方面给予必要的政策支持，减轻基金投资企业负担。（2）建立基金内部完善的风险控制机制，有效地预测和防范各种外部风险，使外部风险对基金的影响降到最低。（五）基金投资退出机制、风险控制和分担机制（五）基金投资退出机制、风险控制和分担机制（六）基金的预期收益水平、收益分配及基金管理费（六）基金的预期收益水平、收益分配及基金管理费1 预期收益水平 基金预期内部收益率（IRR）为20%。2 收益分配 根据基金运作的国际惯例，优先分配投资人每年8%的收益和

20、出资额成本，年收益超 过8%前提下，必备投资人和全部投资人按20：80比例分成。3 基金管理费 基金管理费年费率为2%。19六、本基金托管机构选择六、本基金托管机构选择1安全保管全部基金现金资产、划款指令项下的权利凭证复印件及其相关法律文件复印件。2及时执行有效投资划款指令，负责办理基金名下的资金往来。保存有关预留印鉴、记录、密码和相关投资证明文件等。3采取适当合理措施对管理公司的投资管理行为实施有效的监督。同时接受基金及管理公司对有关托管事项的监督。4对管理公司编制的相关报表进行独立的审核，并在当期托管报告中提出审核意见。协助基金对外接受基金年度审计、工商年检和主管部门的检查稽核。5不得动用

21、或处分委托基金资产；不得为自己或任何协议外第三人谋取利益，或委托他人托管基金资产。6根据基金章程，在基金期限届满或基金提前终止后协助进行基金的清算及解散。7定期向基金和管理公司提供托管报告。8.保守商业秘密，除根据基金有关指令或国家有关信息披露的规定外，不得对外披露托管资产的任何信息。（一）托管机构的主要职责（一）托管机构的主要职责 20信誉良好、尽职尽责、具有较好的托管资质和丰富的托管经验。托管费用收取合理。有成熟、专业的监控机制和资金清算交割系统，保证基金资产的独立性。对应急事件能够做到快速反应和处理。能够与基金、管理公司积极、有效地沟通，切实保障基金投资人的合法权益并提供良好的服务。协助

22、基金管理公司做好闲置资金管理，提高资金收益水平。（二）托管机构的选择标准（二）托管机构的选择标准（三）托管机构的选择方式（三）托管机构的选择方式 按照约定程序，通过招标或邀标的方式，对所有符合条件的或指定的最少三家有资质的机构发出招标公告或投标邀请，从中择优选择。21七、关于工作进度和安排七、关于工作进度和安排 有关主管部门批准基金及管理公司组建方案后6个月内完成基金管理公司组建，1年内基金首期募集结束。（一）工作目标（一）工作目标（二）工作进度（二）工作进度 相关设立工作主要可分为3个阶段，一是基金及管理公司组建方案审批；二是组建基金管理公司筹备组，正式开始向投资者募集基金，起草有关法律文件，进行合同谈判；三是机构设立和人员配备，选择项目并启动运行。（三）组织保障（三）组织保障 建议成立专门工作组，分工合作，全面开展相关筹备工作。另外，聘请会计师事务所、律师事务所、管理咨询机构等中介机构协助开展工作。22谢谢！谢谢！23