工程项目采购管理的内容和程序

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1、 一 、 工 程 项 目 采 购 管 理 (1 )货 物 采 购是 指 业 主 或 购 货 方 为 获 得 项 目 建 设 所 需 的 投 入 物 通 过 招 标 等形 式 选 择 合 适 的 供 货 商 。属 于 有 形 采 购 。如 建 筑 材 料 （ 钢 筋 、 水 泥 、 木 材 等 ） 、 设 备 （ 空 调 系 统 、 安防 系 统 、 电 梯 等 ）它 包 含 了 货 物 的 获 得 及 其 整 个 获 取 方 式 和 过 程 ， 及 与 之 相 关的 服 务 ， 如 运 输 、 保 险 、 安 装 、 调 试 、 培 训 、 初 期 维 修 等 。此 外 ， 还 有 大 宗 货

2、 物 ， 如 包 装 材 料 、 机 械 设 备 、 办 公 设 备 等专 项 合 同 采 购 。 一 、 工 程 项 目 采 购 管 理 (2 )工 程 采 购 :有 形 的 采 购 ， 通 常 称 之 为 工 程 招 标 ， 是指 通 过 招 标 或 者 其 他 商 定 的 方 式 选 择 工 程 承 包 单 位 ， 即 选定 合 格 的 承 包 商 承 担 项 目 工 程 施 工 任 务 。 包 含 根 据 采 购 合 同 随 工 程 附 带 的 服 务 ， 条 件 是 那 些 附 带 服务 的 价 值 不 超 过 工 程 本 身 的 价 值 （ 人 员 培 训 、 维 修 等 ） 一

3、、 工 程 项 目 采 购 管 理 (3 )咨 询 服 务 采 购 属 于 无 形 采 购 ， 是 指 除 了 货 物 或 工 程 以 外 的 任 何 采 购 对 象 。 贯 穿 于 项 目 的 整 个 生 命 周 期 ， 范 围 更 广 。 大 致 分 为 以 下 四 类 ： 1 )项 目 投 资 前 期 准 备 工 作 的 咨 询 服 务 ， 如 项 目 的 可 行 性 研究 、 项 目 现 场 勘 察 设 计 等 业 务 。 2 )工 程 设 计 和 招 标 文 件 编 制 服 务 。 3 )项 目 管 理 、 施 工 监 理 等 执 行 性 服 务 。 4 )技 术 援 助 和 培 训

4、 等 服 务 。 5 ) 一 、 工 程 项 目 采 购 管 理 工 程 项 目 采 购 (construction project procurement ) 通 过 努 力 获 得 一 个 工 程 项 目 建 造 过 程 中 所 需 要的 东 西 。 世 界 银 行 “ 以 不 同 的 方 式 ， 通 过 努 力 从 系 统 外 部 获 得 货物 (goods)、 工 程 (works)、 服 务 (service)的 整 个采 办 过 程 ” 。 定 义 强 调 了 采 购 是 从 系 统 的 外 部 获 得 系 统 内 不能 自 给 的 东 西 ， 包 含 了 工 程 、 货 物 和

5、服 务 三 个方 面 。 二 、 工 程 项 目 采 购 管 理 方 式 分 类 工 程 采 购1 采 购 内 容 分 类 货 物 采 购咨 询 服 务 采 购招 标 采 购2 采 购 方 式 分 类 非 招 标 采 购 政 府 采 购个 人 采 购3 项 目 采 购 主 体 分 类 非 政 府 采 购 家 庭 采 购企 业 采 购 三 、 工 程 项 目 采 购 管 理 的 内 容 和 程 序 三 、 工 程 项 目 采 购 管 理 的 内 容 和 程 序(1 )采 购 规 划 ： 决 定 项 目 需 要 采 购 的 产 品 和 服 务 ， 并 计 划 在什 么 时 候 采 购 ， 用 怎

6、样 的 方 式 去 采 购 。(2 )发 包 规 划 ： 文 档 化 的 描 述 采 购 (产 品 ， 服 务 和 其 它 内 容 )需 求 ， 并 识 别 可 能 的 供 应 商 。(3 )采 集 竞 标 书 ： 获 取 采 购 市 场 合 理 信 息 ： 行 情 ， 标 书 ， 报价 ， 建 议 。(4 )筛 选 供 应 商 ： 评 审 各 潜 在 供 应 商 的 报 价 书 ， 筛 选 并 与 他们 谈 判 形 成 书 面 合 同 。(5 )合 同 管 理 ： 管 理 上 下 游 的 合 同 关 系 。(6 )合 同 收 尾 ： 完 成 和 确 定 每 个 合 同 ， 包 括 对 未 解

7、 决 问 题 的决 定 ， 关 闭 项 目 或 项 目 或 项 目 阶 段 的 每 一 个 适 用 的 合 同 。 四 、 工 程 项 目 管 理 模 式 工 程 项 目 管 理 模 式 是 指 一 个 工 程 项 目 建 设 的 基 本组 织 模 式 以 及 在 完 成 项 目 过 程 中 各 参 与 方 所 扮 演的 角 色 及 其 合 同 关 系 。 （ 视 情 况 包 括 项 目 完 成 后 的 运 行 方 式 ） 确 定 项 目 的 管 理 模 式 才 能 决 定 项 目 的 采 购 方 式 和招 标 方 式 。 因 为 项 目 管 理 模 式 确 定 了 工 程 项 目 管 理 的

8、 总 体 框架 、 项 目 参 与 各 方 的 职 责 、 义 务 和 风 险 分 担 ， 因而 在 很 大 程 度 上 决 定 了 项 目 合 同 管 理 方 式 以 及 建设 速 度 、 工 程 质 量 和 造 价 ， 所 以 他 对 项 目 的 成 功非 常 重 要 。 设 计 -招 标 -建 造 模 式 (Design-Bid-Build， 简 记 为 DBB)四 、 工 程 项 目 管 理 模 式 - 传 统 项 目 管 理 模 式 设 计 -招 标 -建 造 模 式 (Design-Bid-Build， 简 记 为 DBB) 优 点 1 ） 由 于 这 种 模 式 长 期 、 广

9、泛 的 在 世 界 各 地 采 用 ，因 而 管 理 方 法 比 较 成 熟 ， 各 方 都 对 有 关 程 序 熟 悉 ； 2 ） 业 主 可 自 由 选 择 咨 询 设 计 人 员 ， 可 控 制 设 计 要求 ， 施 工 阶 段 也 比 较 容 易 提 出 设 计 变 更 ； 3 ） 可 自 由 选 择 监 理 人 员 监 理 工 程 ； 4 ） 可 采 用 各 方 均 熟 悉 的 标 准 合 同 文 本 ， 双 方 均 明确 自 身 应 承 担 的 风 险 ， 有 利 于 合 同 管 理 和 分 析 管理 。四 、 工 程 项 目 管 理 模 式 - 传 统 项 目 管 理 模 式 设

10、 计 -招 标 -建 造 模 式 (Design-Bid-Build， 简 记 为 DBB) 风 险 1 ） 项 目 设 计 -招 标 投 标 -建 造 的 周 期 较 长 ， 以 致 推迟 投 产 时 间 ， 不 利 于 业 主 资 金 周 转 ； 2 ） 管 理 和 协 调 工 作 较 复 杂 ， 业 主 管 理 费 用 较 高 ，特 别 是 前 期 投 入 较 高 ； 3 ） 建 造 师 /工 程 师 对 项 目 的 施 工 工 期 不 易 控 制 ； 4 ） 对 工 程 总 造 价 不 易 控 制 ， 特 别 在 设 计 过 程 中 对设 计 的 “ 可 施 工 性 ” 考 虑 不 够

11、 死 ， 容 易 产 生 变 更 ，从 而 引 起 较 多 的 索 赔 ； 5 ） 出 现 质 量 事 故 时 ， 设 计 和 施 工 双 方 容 易 互 相 推卸 责 任 。四 、 工 程 项 目 管 理 模 式 - 传 统 项 目 管 理 模 式 设 计 -建 造 模 式 (Design-Build， 简 记 为 DB)四 、 工 程 项 目 管 理 模 式 -设 计 -建 造 模 式 设 计 -建 造 模 式 (Design-Build， 简 记 为 DB) 优 点 1 )采 用 单 个 承 包 生 对 整 个 项 目 负 责 ， 利 于 在 项 目 设 计阶 段 预 先 考 虑 施 工

12、 因 素 ， 避 免 设 计 和 施 工 的 矛 盾 ， 可减 少 由 于 设 计 错 误 引 起 的 变 更 以 及 对 设 计 文 件 解 释 引起 是 争 端 。 2 )在 选 定 D-B承 包 商 时 ， 把 设 计 方 案 的 优 劣 作 为 主 要 的评 价 因 素 ， 从 而 可 以 保 证 业 主 得 到 高 质 量 的 工 程 设 计 ； 3 ） 在 项 目 初 期 选 定 项 目 组 成 员 ， 连 续 性 号 ， 项 目 责任 单 一 ； 4 ） 总 价 包 干 (但 可 调 价 )， 业 主 可 得 到 早 期 的 成 本 保 证 ； 缺 点 1 ） 总 价 包 干 ，

13、 可 能 影 响 设 计 和 施 工 质 量 。四 、 工 程 项 目 管 理 模 式 -设 计 -建 造 模 式 设 计 -建 造 模 式 (Design-Build， 简 记 为 DB) 设 计 -管 理 模 式 (Design-manage) 是 指 同 一 实 体 向 业 主 提 供 设 计 ， 并 进 行 施 工 管 理服 务 的 工 程 项 目 管 理 模 式 。 业 主 只 签 订 一 份 既 包括 设 计 又 包 括 施 工 管 理 服 务 在 内 的 合 同 ， 设 计 公司 与 管 理 机 构 为 同 一 实 体 (联 合 体 )。四 、 工 程 项 目 管 理 模 式 -

14、设 计 -建 造 模 式 承 包 商 为 业 主 提 供 包 括 设 计 、 施 工 、 设 备 采 购 、安 装 、 调 试 直 至 竣 工 移 交 的 全 套 服 务 ， 有 时 还 包括 融 资 方 案 的 建 议 。四 、 工 程 项 目 管 理 模 式 -设 计 -采 购 -施 工 交 钥匙 (EPC模 式 ) 优 点1 ） 由 单 个 承 包 商 对 项 目 的 设 计 、 采 购 、 施 工 全 面 负责 ， 项 目 责 任 单 一 ， 简 化 了 合 同 组 织 关 系 ， 利 于 业 主 管理 ；2 ） EPC项 目 属 于 总 价 包 干 (不 可 调 价 )， 因 此 业

15、 主 的 投资 成 本 在 早 期 即 可 得 到 保 证 ；3 ） 能 够 较 好 的 将 工 艺 的 设 计 和 设 备 的 采 购 和 安 装 紧密 的 结 合 起 来 ， 利 于 项 目 的 综 合 效 益 的 提 升 ；4 ） 业 主 方 承 担 的 风 险 较 小 。缺 点1 ） 能 够 承 担 EPC大 型 项 目 的 承 包 商 数 量 较 少 ；2 ） 承 包 商 承 担 的 风 险 较 大 ， 因 此 ， 工 程 项 目 的 效 益 、质 量 完 全 取 决 于 EPC项 目 承 包 商 的 经 念 及 水 平 。3 ） 工 程 造 价 可 能 较 高 。四 、 工 程 项

16、 目 管 理 模 式 -设 计 -采 购 -施 工 交 钥匙 (EPC模 式 ) 即 建 造 -运 营 -移 交 模 式 。 是 指 东 道 国 政 府 开 放 本 国 基 础 设 施 建 设 和 运 营 市场 ， 吸 引 国 外 资 金 ， 授 给 项 目 公 司 以 特 许 权 ， 由 该 公 司 负 责 整 个 项 目 的 融 资 、 设 计 、建 造 ， 建 成 后 负 责 运 营 及 偿 还 贷 款 。 项 目 公 司 以运 营 和 经 营 所 得 利 润 偿 还 债 务 以 及 向 股 东 分 红 。 在 特 许 期 届 满 时 ， 项 目 公 司 以 无 偿 或 以 极 低 的

17、名义 价 格 将 工 程 移 交 给 东 道 国 政 府 。四 、 工 程 项 目 管 理 模 式 -BOT(Build-Operate-Transfer)模 式 BOT模 式 融 资 特 点 一 种 有 限 追 索 权 的 项 目 融 资 方 式 。 贷 款 人 只 承 担有 限 的 指 责 任 和 义 务 ， 债 权 人 只 能 以 项 目 自 身 的资 产 和 运 行 时 现 金 流 作 为 偿 还 贷 款 的 来 源 ， 而 不能 追 索 到 项 目 以 往 或 者 相 关 担 保 以 往 的 资 产 ， 如项 目 发 起 人 所 在 的 母 公 司 的 资 产 。 BOT模 式 大

18、多 用 于 基 础 设 施 项 目 上 ， 如 电 厂 、 机场 、 公 路 、 隧 道 、 港 口 、 水 处 理 厂 等 公 共 项 目 。四 、 工 程 项 目 管 理 模 式 -BOT(Build-Operate-Transfer)模 式 优 点 能 够 减 少 政 府 直 接 投 资 的 财 务 负 担 ， 避 免 政 府 的 债 务 风 险 ； 使 急 需 建 设 而 政 府 又 无 力 投 资 的 基 础 设 施 项 目 提 前 建 成 发挥 作 用 ， 有 利 于 满 足 社 会 和 公 众 的 需 要 ； BOT项 目 由 外 国 的 公 司 承 担 时 ， 能 够 带 来

19、先 进 的 技 术 和 管理 经 念 等 ， 利 于 本 国 承 包 商 的 成 长 。 缺 点 采 用 BOT承 建 的 项 目 规 模 大 ， 投 资 额 高 ， 建 设 和 经 营 期 限长 ， 涉 及 各 方 的 风 险 赢 输 繁 多 复 杂 ， 在 建 造 和 经 营 的 全 过程 中 ， 各 方 均 应 做 好 风 险 防 范 和 管 理 ； 涉 及 的 参 与 方 较 多 ， 合 同 关 系 十 分 复 杂 ， 需 要 很 高 的 项 目管 理 水 平 项 目 收 益 是 不 确 定 性 较 多 ， 政 府 在 立 项 是 需 做 好 前 期 的 可行 性 研 究 及 准 备

20、工 作 。四 、 工 程 项 目 管 理 模 式 -BOT(Build-Operate-Transfer)模 式 五 、 货 物 采 购 是 指 业 主 或 购 货 方 为 获 得 项 目 建 设 所 需 的 投 入 物通 过 招 标 等 形 式 选 择 合 适 的 供 货 商 。 特 点 (1 ) 采 购 种 类 多 ， 数 目 不 等 (2 ) 采 购 时 间 不 一 ， 采 购 批 次 多 (3 ) 采 购 对 象 的 质 量 可 预 先 确 定 五 、 货 物 采 购 -分 类 业 主 自 行 采 购按 业 主 参 与 程 度 委 托 中 标 采 购施 工 承 包 单 位 采 购公 开

21、 招 标 采 购邀 请 招 标 采 购按 货 物 采 购 的 公 开 程 度 询 价 采 购直 接 采 购传 统 采 购 方 式按 采 购 手 段 的 先 进 性 现 代 采 购 方 式 五 、 货 物 采 购 -按 业 主 的 参 与 程 度 划 分 比 较 五 、 货 物 采 购 -询 价 采 购 询 价 采 购 是 指 招 标 方 向 几 个 供 货 商 就 拟 采 购 的 货物 进 行 询 价 ， 将 他 们 的 报 价 加 以 比 较 后 ， 选 择 其中 一 家 签 订 供 货 合 同 。 特 点 1 )筛 选 了 一 些 比 较 有 实 力 的 供 应 商 ， 数 量 不 多 ，

22、但 供 应 商 的 长 长 产 品 质 量 好 、 服 务 好 、 有 过 良 好的 合 作 且 信 用 度 高 ， 采 购 风 险 相 对 较 小 。 2 )由 于 供 应 商 数 量 少 ， 范 围 窄 ， 因 而 通 信 联 系 、采 购 进 货 比 较 方 便 ， 采 购 程 序 也 比 较 简 单 ， 采 购周 期 短 、 成 本 低 、 效 率 高 。 六 、 咨 询 服 务 采 购 是 付 出 智 力 劳 动 获 得 回 报 的 过 程 ,是 一 种 有 偿 服 务 。咨 询 服 务 工 作 贯 穿 于 项 目 的 整 个 周 期 中 。 特 点 (与 工 程 项 目 采 购 相

23、 比 ) (1) 业 主 在 邀 请 之 初 提 出 的 任 务 范 围 不 是 已 确 定 的 合 同 条 件 ， 只 是 合 同 谈 判 的 一 项 内 容 ， 咨 询 机 构 会 提 出 改 进 建 议 ；工 程 项 目 采 购 是 提 出 的 采 购 内 容 则 是 正 式 的 合 同 条 件 ， 投 标 者 无 权 更 改 ， 可 在 必 要 时 予 以 澄 清 ；业 主 在 可 开 列 短 名 单 ， 并 且 只 向 短 名 单 上 的 咨 询 公 司 直 接 发 邀 请 ；(2) 工 程 项 目 采 购 则 大 多 要 求 通 过 公 开 广 告 直 接 招 标 ； 选 聘 应

24、当 以 技 术 方 面 的 评 审 为 主 ， 选 择 最 佳 的 咨 询 公 司 不 应 以 价 格 最 低 为 主 要 标 准 ；(3) 工 程 项 目 采 购 则 是 以 技 术 达 到 标 准 为 前 提 ， 必 须 将 合 同 授 予 评 标 价 最 低 的 投 标 者 ； 咨 询 机 构 可 以 对 业 主 的 任 务 大 纲 提 出 修 改 意 见 ； (4) 工 程 项 目 采 购 的 投 标 书 必 须 以 招 标 规 定 的 采 购 内 容 和 技 术 要 去 为 标 准 ， 达 不 到 标 准 即 为 废 标 ； 咨 询 机 构 的 选 聘 一 般 不 进 行 公 开 开

25、 标 ， 不 宣 布 应 聘 者 的 报 价 。 对 于 迟 于 送 达 的 建 议 书 ， 也 不 一 定 宣 布 无 效 而 退 回 ；(5) 工 程 项 目 采 购 则 要 求 公 开 投 标 ， 宣 布 所 有 投 标 者 的 报 价 ， 迟 于 期 限 送 达 的 标 书 为 废 标 ； 六 、 咨 询 服 务 采 购 分 类 传 统 业 主 的 项 目 管 理 与 现 代 业 主 的 项 目 管 理 的 服 务 采 购 1 )传 统 业 主 的 项 目 管 理 指 有 业 主 自 行 进 行 项 目 建 设 实 施 的 组 织 与 管 理 ， 业 主 不进 行 服 务 采 购 特

26、点 ： 高 度 地 将 工 程 项 目 的 决 策 权 与 组 织 管 理 权 集 于 一身 2 )现 代 业 主 项 目 管 理 (服 务 采 购 ) 指 通 过 采 购 委 托 专 业 性 的 服 务 机 构 进 行 项 目 管 理 特 点 ： 委 托 专 业 性 服 务 机 构 实 施 工 程 项 目 的 一 般 性 问 题决 策 和 项 目 管 理 项 目 全 寿 命 周 期 中 的 咨 询 管 理 服 务 七 、 工 程 项 目 招 投 标 招 投 标 是 项 目 采 购 的 一 种 好 方 式 ， 是 招 标人 和 投 标 人 经 过 要 约 、 承 诺 、 择 优 选 定 、最 终 形 成 协 议 和 合 同 关 系 的 、 平 等 主 体 之间 的 一 种 交 易 方 式 ， 是 一 种 最 高 竞 争 性 采购 烦 方 式 ， 能 为 采 购 者 带 来 经 济 、 有 质 量的 工 程 、 货 物 或 服 务 。 七 、 工 程 项 目 招 投 标 -基 本 流 程 八 、 案 例 -工 程 项 目 管 理 模 式 案 例 八 、 案 例 -国 内 工 程 采 购 案 例