建筑工程信息化监理作业指导书

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1、信息化监理作业指导书编制单位：编制时间：目录信息化监理作业指导书1第一节项目准备阶段监理工作单元4第一条见面会4第二条收集项目监理依据信息4第三条承建合同监理审核5第四条承建单位资格及主要进场实施人员资格审查6第五条审核承建单位实施计划方案7第六条编制监理细则7第七条项目启动会8第八条总进度控制图9第二节项目设计阶段监理9第一条各分项建设方案审核9第二条五项建设方案审核10第三条设备整体规划部署、图审核11第四条施工详细进度计划设计审核11第三节实施阶段监理工作单元12第一条阶段性实施环境检查12第二条施工进度计划设计审核12第三条设备材料报验13第四条基础环境建设工作量检查13第五条项目基础

2、监理工作单元14第一项培训工作量检查14第一节项目验收阶段监理工作单元20第一条应用系统的修正确认20第一条系统优化评估22第二条项目文档汇总评估23第三条系统试运行监控评估报告23第四条初步验收测试方案审核24第五条初步验收测试实施检查24第六条初步验收测试报告审核25第七条初步验收方案审核25第八条初步验收成果评价26第九条整理初步验收监理文档26第十条检查承建单位初步验收文档27第H一条初步验收评审会28第十二条试运行检查及记录29第十三条试运行报告审核29第十四条最终验收测试方案审核30第十五条最终验收测试实施检查30第十六条最终验收测试报告审核31第十七条最终验收方案审核31第十八条

3、检查承建单位最终验收文档32第十九条最终验收评审会33第二节项目移交阶段监理工作单元33第一条文档移交33第二条签署监理移交证书34第一节项目准备阶段监理工作单元第一条见面会编号1.01工作项描述项目各方见面会工作目的搭建项目沟通平台，便于今后项目的沟通与开展工作方式集中见面座谈工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、对承建单位进行考察后，监理机构会同建设单位项目负责人确定见面会时间和地点；2、监理机构单位以电话形式通知承建单位项目主要人员参会；3、准备好会议签到表，编制初步联络表；4、以电子邮件方式分发联络表；5、监理机构针对项目，对承建单位提初步要求，并形成纪要；甲方工作召集承建单

4、位相关人员参与会议，对监理单位、承建单位提出初步要求监理成果沟通平台-项目工作联系表，会议纪要工作角色总监/监理工程师工作图表会议签到表，项目工作联络表，会议纪要第二条收集项目监理依据信息编号1.02工作项描述各方沟通收集工作目的理解项目建设需求，树立项目监理工作目标工作方式多方沟通交流工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、与建设单位相关人员沟通，了解并明确工程环境和需求；2、收集项目初步设计方案、招投标文件等相关纸质/电子文档项目资料；3、理解相关项目文档，并确定监理工作依据，为下一步合同审核、阶段成果确认、项目验收奠定基础。甲方工作协助提供与项目相关的文档资料，包括：项目初步设计

5、方案、项目招投标文件、关于项目建设的其它文件。监理成果收发文登记及相关监理依据工作角色专业监理工程师工作图表收文登记、发文登记第三条承建合同监理审核编号1.03工作项描述对承建单位提交的承建合同初稿进行审核工作目的本着公平、公正的原则对合同进行审核，力求合同条款无歧义、完整、可操作工作方式流转与会商审核工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、对承建单位提交的承建合同初稿进行审核，审核下列内容是否满足招投标文件的要求，包括：（1）建设范围是否满足招标文件要求及建设单位其它需求；（2）功能要求、技术要求是否与招标文件一致；（3）测试标准和验收要求是否合理；（4）双方权义是否公平；（5）质量

6、责任；（6）工程阶段划分是否合理；（7）质量和进度要求；（8）知识产权是否已经界定；（9）是否对变更进行完整的阐述；（10）款项支付是否合理可行；（11）2、审核方式如下：方式一：（1）承建单位向监理机构提交合同纸介初稿（同时提交电子版）；（2）监理机构审阅合同，并对合同中的项目范围、质量标准、进度目标、工程量清单、组织管理计划、阶段性支付、变更处理、违约处理、培训等方面提出监理审核意见；（3）监理机构将合同审核意见以书面形式提交建设单位作为承建合同最终签约参考之用。方式二：（1）承建单位向建设单位和监理机构提交合同电子和纸介初稿，监理审阅并形成书面意见；（2）建设单位会同监理机构招集承建单位

7、项目代表，召开合同审核专题会，监理机构形成有关合同审核会商的纪要，并分发给建设单位和承建单位；（3）承建单位依据合同会商审核意见达成的共识，调整合同条款，形成合同书。甲方工作1、结合监理对承建合同的意见，对合同进行复核；2、与承建单位签定合同监理成果合同审核意见-监理合同审核专报工作角色总监理工程师工作图表监理专报第四条承建单位资格及主要进场实施人员资格审查编号1.04工作项描述对承建单位资质及进场主要实施人员资格进行审查工作目的对承建单位资质及进场主要实施人员的资格进行审核，以确保工程质量工作方式流转审核工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、要求承建单位提交单位资质以及项目实施人员

8、的相关资质证书，重点为项目经理、关键实施工作负责人；2、专业监理师将对单位资质及实施人员对照合同及投标文件进行核对，同时对相关人员的资质证书进行核对；3、不与承诺不符或主要实施人员不符合项目要求，监理机构将以监理通知单的形式通知承建单位重新拟派符合项目要求的人员，以保证项目质量。甲方工作对监理审核意见进行确认监理成果主要实施人员资格审查记录-监理专报工作角色专业监理工程师工作图表监理专报第五条审核承建单位实施计划方案编号1.05工作项描述对承建方提交的项目实施计划进行审核工作目的明确承建方工作计划，确定项目实施过程中的关键控制点工作方式流转审核工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、要

9、求承建单位按工程建设要求，编制工程实施计划方案，其中要求包括：工程实施计划（设备/材料采购与实施计划）、人员投入及质量保证计划、工程进度计划、工程量清单等；2、监理单位会同建设单位对承建单位提交的实施计划方案进行审核，要求承建单位对实施计划方案进行调整，明确实施过程中的控制关键点，并制定相应监理细则，指导项目实施过程的监理；3、上述事件，如果有必要，可以根据实际情况进行会审，并对最终的实施计划方案进行定稿汇签，以作为监理实施依据之一。甲方工作流转审核过程中，对监理审核意见及实施计划方案进行确定。监理成果实施计划方案审核报告工作角色总/专业监理工程师工作图表方案/计划报审表、监理专报、会议纪要第

10、六条编制监理细则编号1.06工作项描述编制本项目监理工作细则工作目的根据招投标文件、承建合同、工程实施方案等收集到依据，编制监理实施细则工作方式编制工作对象监理单位监理实施1、在搜集项目相关信息的基础上，组织相关专业监理工程师编制工程监理细则，指导项目监理工作的实施；2、监理细则内容:（1）针对本工程建设内容，制定监理实施的最小工作单元；(2)明确监理工作目的；(3)制定质量检查点及监理目标；(4)根据质量点明确监理工作方法；(5)明确工程的工作对象；(6)明确各方工作事项和职责；(7)针对各分项工程工作的成果以及相应流程等。甲方工作对监理细则进行确认监理成果监理细则工作角色总/专业监理工程师

11、工作图表监理细则第七条项目启动会编号1.07工作项描述组织项目各方召开项目启动大会工作目的明确项目整体建设目标、各方职责、项目组织实施方案、项目管理流程；落实开工准备条件并签署开工令；工作方式会议工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、建设单位对承建单位提出整体建设要求；2、监理单位提交确认后的项目管理组织实施方案，并分发、宣读管理流程；3、明确各方职责和管理方式，各方就项目建设统一思想；3、承建单位提交确认后的项目实施计划方案、单位资质、主要实施人员资质等资料(纸质及电子版)；4、监理机构对承建单位的相关资料进一步确认，并签署开工令；甲方工作召集项目各方召开项目启动会，包括：建设单位

12、相关负责人、监理单位机构、承建单位等监理成果会议纪要工作角色总/专业监理工程师工作图表会议纪要第八条总进度控制图编号1.08工作项描述确定工程整体进度计划工作目的以工程总体进度计划为依据，督促承建单位按计划进行实施工作工作方式编制、打印工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、要求承建单位按工程进度计划提交关于本工程建设的整体进度计划；2、在承建单位进度计划基础上，确定工程建设过程中的关键点，关键路径等并用直观的方式予以体现；3、监理机构督促承建单位将整体进度计划打印、喷绘，并悬挂于工程项目部。甲方工作1、确认工程整体进度计划；2、提供整体工程进度计划上墙场所。监理成果项目整体进度计划工

13、作角色总/专业监理工程师工作图表第二节项目设计阶段监理第一条各分项建设方案审核编号2.02工作项描述审核各分项建设方案工作目的确定各分项建设方案是否满足要求工作方式流转及会商审核工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、承建单位依据项目建设需求，结合现场堪查情况出具本项目中涉及到的5项分项建设工程建设方案，由监理单位对照相关依据对建设方案进行预审，并出具监理意见；3、待监理单位初审通过后，由建设单位组织三方召开三方评审会，对设计方案进行讨论与会审，并确定最终各分项建设方案；甲方工作明确项目建设需求；组织三方进行各分项建设方案评审；对各分项建设方案进行确认。监理成果审核意见工作角色总/专业

14、监理工程师工作图表计划/方案报审表、备忘录或会议纪要第二条五项建设方案审核编号2.03工作项描述审核五个子项目建设方案工作目的现场环境堪查，确定现场环境工作方式现场堪查工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、配合承建单位深入了解项目建设需求；2、依据项目建设需求，结合现场堪查情况，督促承建单位优化建设方案；3、敦促承建单位提交建设方案纸质版及电子档文件报监理机构，由监理机构进行初步审核，并形成电子或书面意见；4、待监理单位初审通过后，由监理单位通知建设单位，建设单位组织三方评审会，对建设方案进行会议评审并确定最终建设方案；5、建设方案评审应包括但不仅限于以下内容：平面图、建设标准、施工

15、安全措施、施工的质量措施等。6、确认建设内容与合同、投标文件等内容一致。甲方工作明确项目建设需求；组织三方进行机房建设方案评审；对建设方案进行确认。监理成果审核意见工作角色总/专业监理工程师工作图表计划/方案报审表、备忘录或会议纪要第三条设备整体规划部署、图审核编号2.04工作项描述审核设备整体规划设计、部署图工作目的确定系统规划设计部署图是否满足要求工作方式流转及会商审核工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、承建单位根据采购的设备，并结合现状分析、招投标文件、及网络拓扑图，优化部署图，编制出详细的整体规划部署图，IP规划、网络构架；2、承建单位向监理单位提交优化后的整体规划设计部署

16、图（纸质与电子版），由监理单位对照相关依据对部署图进行预审，并出具监理意见；3、待监理单位初审通过后，由建设单位组织三方召开三方评审会，对设计部署图进行讨论与会审，并确定最终设计方案；甲方工作组织三方会审确认整体网络拓扑及设备详细部署图监理成果审核意见一监理专报工作角色总/专业监理工程师工作图表计划/方案报审表、监理专报第四条施工详细进度计划设计审核编号2.05工作项描述审核详细的施工进度计划工作目的确定详细的施工进度计划是否满足项目建设进度要求，督促承建单位按进度施工，保证项目在规定的时间里完工。工作方式流转审核工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、由承建单位根据项目总体建设进度要

17、求编制施工详细进度计划，并以纸质版及电子档两种方式提交监理机构进行初审；2、监理单位结合工程建设合同相关条款、建设单位要求对进度计划提出书面意见，并报建设单位审核；3、建设单位根据监理的分析及建议对工程进度计划予以确认；4、施工详细进度计划应包括：设备采购计划，每一设备的部署、调试、测试等甲方工作审核并确认监理成果审核意见工作角色专业监理工程师工作图表总体计划报审表第三节实施阶段监理工作单元第一条阶段性实施环境检查编号3.01工作项描述阶段性检查现场实施环境工作目的对施工环境进行检查工作方式现场旁站工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、承建单位根据设备及材料到货计划，在设备及材料到货

18、部署前对现场施工环境进行检查；2、监理单位采取现场旁站的工作方式敦促承建单位对设备安装环境进行检查；甲方工作提供施工场所、稳定的设备供电电源、有效的机房接地系统；监理成果实施环境确认工作角色专业监理工程师工作图表工程环境报验单第二条施工进度计划设计审核编号3.02工作项描述审核进度计划工作目的确定施工进度计划是否满足项目建设进度要求工作方式流转审核工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、由承建单位根据项目总体建设进度要求编制工程实施进度计划，并以电子档的方式提交监理单位进行初审；2、监理单位结合工程建设合同相关条款、建设单位要求对进度计划提出书面意见，并报建设单位审核；3、建设单位根据

19、监理的分析及建议对工程进度计划予以确认；4、工程进度计划应包括：设备到货进度计划、分阶段项目实施进度计划等甲方工作审核并确认监理成果审核意见工作角色总/专业监理工程师工作图表计划报审表、备忘录第三条设备材料报验编号3.03工作项描述工程材料到货验收工作目的根据合同设备清单对进场设备及材料进行品牌、型号、数量核对工作工作方式现场旁站工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、设备及施工材料到场前,承建单位应提前1天通知建设单位和监理机构。2、在设备进场报验时，承建单位需提交到货设备清单包括设备品牌、型号及数量，同时应提交设备原厂证明文件（原厂证明文件应提供到货设备的产品序列号及售后服务等相关

20、信息）3、在三方在场的情况下，由承建单位对到场设备进行开箱验货处理，监理单位根据合同设备清单、到货清单对设备进行点验工作，并登记随机附件、合格证等材料；4、在设备数量、品牌、型号核对无误后，由承建单位对设备进行加电处理，建设单位、监理单位检查设备加电启动后有无异常；5、设备加电启动正常后，由三方对进场设备进行现场签认工作。甲方工作配合监理单位、承建单位安排相关人员进行验货监理成果设备进场验收单工作角色专业监理工程师工作图表工程材料/设备/配件报审表设备开箱检验报告第四条基础环境建设工作量检查编号3.04工作项描述基础环境建设检查工作目的根据设计方案、施工图纸对基础环境建设检查是否符合要求工作方

21、式节点检查工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、根据已确认的设计方案、施工图纸，承建单位应提交完成工作量清单并报建设单位、监理单位审核确认；2、凡本项目涉及到的隐蔽工程施工项必须上报监理机构予以现场确认；2、承建单位在完成基础环境建设工作后通知监理单位予以检查，监理单位对实施结果进行确认并记录检查结果；甲方工作提供实施场地监理成果监理报告工作角色专业监理工程师工作图表工程阶段性测试验收（初验、终验）报审表第五条项目基础监理工作单元第一项培训工作检查编号3.05.01工作项描述对培训工作进行检查工作目的检查培训过程是否符合培训要求工作方式现场调查工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理

22、实施1、督促承建单位提交培训计划及培训方案，并对计划及方案进行审核；要求在培训方案中明确：培训对象培训教材培训时间培训方式培训师资2、落实培训内容，督促承建单位按照培训方案中的内容进行培训；3、现场分发培训调查问卷，并对调查问卷进行分析，编写培训效果调查表；甲方工作配合培训调查，根据培训效果给出反馈监理成果培训调查问卷培训效果调查表工作角色专业监理工程师工作图表培训调查问卷培训效果调查表第二项监理例会编号3.05.02工作项描述监理例会工作目的每两周对项目中的建设情况相互通报，及时了解项目情况，解决项目中所遇问题工作方式会议讨论工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施监理组织业主单位、监理

23、单位、承建单位及相关单位召开项目例会；会同承建方分别汇报项目实施情况及监理情况，参与项目问题讨论；对上两周工作进行总结，并解决存在的问题，计划并安排下两周工作；准备会议签到表，编写并签署会议纪要；甲方工作听取汇报，参与项目讨论；协调解决会议中存在的问题；对会议决议进行确认，签署会议纪要；监理成果会议纪要工作角色总/专业监理工程师工作图表会议纪要第三项监理专题会编号3.05.03工作项描述项目专题会工作目的针对项目中所遇的专题问题进行讨论，以此保证项目质量及进展；工作方式会议工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、监理组织业主单位、监理单位、承建单位及相关单位召开项目专题会；2、针对专题

24、问题，参与问题讨论，并提交监理意见；3、准备会议签到表，编写并签署专题会议纪要；甲方工作参与项目讨论，对存在问题进行协调解决；对会议决议进行确认，签署会议纪要监理成果会议纪要工作角色总/专业监理工程师工作图表会议纪要第四项进度计划阶段性调整审核编号3.05.04工作项描述审核调整后的进度计划工作目的对阶段性调整后的进度计划进行审核，以便更科学的开展项目工作方式流转审核工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、根据项目实际情况，督促承建单位提交调整后的进度计划；2、对调整后的进度计划进行审核，给出合理的进度建议；3、有必要时，对调整后的进度进行三方会审；甲方工作批复监理建议，对调整后的进度

25、进行确认监理成果监理建议工作角色总/专业监理工程师工作图表第五项处理质量问题编号3.05.05工作项描述处理项目过程中的质量问题工作目的处理项目中发现的问题，以保证项目质量工作方式督办检测工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施针对项目中出现的质量问题，督促承建单位拿出解决方案；会同建设单位及承建方对解决方案进行审核；针对问题比较严重的，要协助建设方邀请专家对解决方案进行审核；3、督促承建单位及按解决方案对项目问题进行整改与完善；4、要求承建单位对整改后的问题进行测试；5、对测试的结果进行确认；甲方工作配合协调，对整改后的质量进行确认监理成果质量处理过程记录工作角色总/专业监理工程师工作图

26、表第六项合同变更处理编号3.05.06工作项描述处理合同变更工作目的处理项目合同变更，便于项目范围及工作界面的划分及日后审计工作方式流转审核工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施受理承建单位及建设单位的合同变更申请；对变更申请进行审核，给出监理建议；对合同变更内容进行流转审核，并出具审核建议；三方对合同变更事宜会签；甲方工作对监理建议进行批复变更确认及变更提请监理成果变更、洽谈记录工作角色总监理工程师工作图表变更、洽谈记录第七项设计变更处理编号3.05.07工作项描述处理设计变更工作目的对变更后的设计方案进行审核，保证项目质量；工作方式流转审核工作对象业主单位、监理单位、承建单位会议讨论

27、监理实施1、受理承建单位及建设单位的设计变更申请，对变更申请进行审查；2、分析设计变更对项目预算、进度、资源配置及技术上的影响，对不合理的变更予以驳回。2、分析可行，组织三方（有必要时邀请专家）对变更后的设计进行汇审，针对设计给出监理建议；3、三方汇签；甲方工作对监理建议进行批复；签署设计变更。监理成果会议纪要工作角色总/专业监理工程师工作图表会议纪要第八项实施变更处理编号3.05.08工作项描述处理实施变更工作目的按照变更后的实施方案进行实施，以使实施更科学更合理工作方式审核X作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、受理承建单位或建设单位的实施变更申请，对变更申请进行审查；2、分析实施

28、变更对项目预算、进度、资源配置的影响，对不合理的变更予以驳回。2、组织三方对实施变更汇审，并给出监理建议；3、进行三方汇签；4、督促承建方按确认后的实施变更进行施工；甲方工作实施变更确认监理成果监理抽检记录工作角色专业监理工程师工作图表监理抽检记录第九项工程延期处理编号3.05.9工作项描述处理工程延期工作目的根据工程情况，处理工程延期，以保证工程质量工作方式流转审核工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、受理承建单位的延期申请，对延期申请进行审查；2、结合项目情况，分析延期申请是否合理，对不合理的申请延期予以驳回。3、组织三方对延期申请进行汇审，进行三方会筌；4、督促承建方按确认后的

29、工期进行施工；甲方工作工程延期确认、签署监理成果工期审核表工作角色总监理工程师工作图表延长工期审批表第十项阶段性实施详细方案审核编号3.05.10工作项描述审核实施详细方案工作目的确保实施方案的合理性、科学性，保障工程质量工作方式流转审核工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、要求承建单位按工程建设要求，编制阶段性实施详细方案；2、监理单位对实施详细方案进行审核；3、审核重点包括该方案能否保障系统整体的质量，以及工程整体进度。甲方工作流转审核过程中，对监理审核意见及方案进行确定监理成果实施详细方案审核报告工作角色专业监理工程师工作图表方案/计划报审表第十一项阶段性实施成果确认编号3.0

30、5.11工作项描述阶段性实施成果确认工作目的对每一阶段的实施成果进行确认，以保证项目质量及项目进度工作方式审核检查工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施按照合同约定，要求承建单位提交阶段性实施成果；对阶段性实施成果进行审核、检查，以确保项目质量；甲方工作查收监理报告，对阶段性实施成果进行确认监理成果阶段性监理报告工作角色总/专业监理工程师工作图表监理报告第十二项实施阶段文档管理编号3.05.12工作项描述管理实施阶段文档工作目的管理实施过程中的阶段性文档，以保确日后的运维及审计工作方式收集管理工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施督促承建单位提交实施过程中的各类文档；对文档进行分类

31、、排序，进行有序管理，并做好收发文登记；甲方工作签收各类文档监理成果实施过程文档清单工作角色监理工程师工作图表第一节项目验收阶段监理工作单元第一条应用系统的修正确认编号4.01工作项描述确认应用系统的修正工作目的确保软件工程整体质量工作方式测试工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施开发的测试验收验收项目功能项测试对软件需求中的所有功能项进行测试。业务流程测试对软件项目的典型业务流程进行测试。容错测试容错测试的检查内容包括：1）软件对用户常见的误操作是否能进行提示；2）软件对用户的的操作错误和软件错误，是否有准确、清晰的提示；3）软件对重要数据的删除是否有警告和确认提示；4）软件是否能判断

32、数据的有效性，屏蔽用户的错误输入，识别非法值，并有相应的错误提示。安全性测试安全性测试的检查内容包括：1）软件中的密钥是否以密文方式存储；2）软件是否有留痕功能，即是否保存有用户的操作日志；3）软件中各种用户的权限分配是否合理。性能测试对软件需求中明确的软件性能进行测试。测试的准则是要满足规格说明书中的各项性能指标。易用性测试易用性测试的内容包括：1）软件的用户界面是否友好，是否出现中英文混杂的界面；2）软件中的提示信息是否清楚、易理解，是否存在原始的英文提示；3）软件中各个模块的界面风格是否一致；4）软件中的查询结果的输出方式是否比较直观、合理。适应性测试参照用户的软、硬件使用环境和需求规格

33、说明书中的规定，列出开发的软件需要满足的软、硬件环境。对每个环境进行测试。文档测试用户文档包括：安装手册、操作手册和维护手册。对用户文档测试的内容包括：1）操作、维护文档是否齐全、是否包含产品使用所需的信息和所有的功能模块；2）用户文档描述的信息是否正确，是否没有歧义和错误的表达；3）户文档是否容易理解，是否通过使用适当的术语、图形表示、详细的解释来表达；4）用户文档对主要功能和关键操作是否提供应用实例；5）用户文档是否有详细的目录表和索引表。用户有特别要求的测试。甲方工作确认完善系统的系统满足要求监理成果试运行问题报告工作角色专业监理工程师工作图表监理报告第一条系统优化评估编号4.02工作项

34、描述系统优化需求确认，持续改进工作目的进一步提升系统整体性能工作方式评估工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施评估系统优化需求确认；系统优化持续改进；收集业务部门系统优化意见，评估建议系统优化方案。甲方工作系统试用提出使用建议监理成果监理报告工作角色专业监理工程师工作图表监理报告第二条项目文档汇总评估编号4.03工作项描述各方汇总文档整理评估工作目的提升项目文档的完整性工作方式评估工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施评估各方汇总文档质量是否符合相关规范；2、各方汇总重要文档是否完善。甲方工作批复文档评估结果监理成果监理报告工作角色专业监理工程师工作图表监理报告第三条系统试运行监控

35、评估报告编号4.04工作项描述三方评估系统试运行工作，确定初步验收方案工作目的确定初验时间工作方式评估工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施评估系统试运行状况；对承建单位的试运行报告进行评估；检查承建单位试运行报告的完整性和真实性；检查试运行阶段问题是否解决。甲方工作签收试运行评估报告监理成果会议纪要工作角色专业监理工程师工作图表会议纪要第四条初步验收测试方案审核编号4.05工作项描述审核初步验收测试方案工作目的确保初步验收测试方案满足设计方案要求、可行且无遗漏工作方式流转审核及会审工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施对承建单位初验测试方案的审核要求：1、承建单位应向建设单位、监

36、理单位提交初步验收测试方案，初步验收测试方案应包括以下内容：测试项目、测试用例、测试工作、测试步骤及测试预期结果等内容；2、监理单位对初步验收测试方案进行初步审核并提交书面审核意见；3、由建设单位组织三方对测试方案进行会议评审并确认；甲方工作组织评审监理成果初步验收测试方案工作角色总/专业监理工程师工作图表方案/计划报审表第五条初步验收测试实施检查编号4.06工作项描述初步验收测试实施检查工作目的确认承建单位严格按照验收测试方案予以执行工作方式现场旁站工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施针对承建单位初验测试实施的检查：1、监理单位采取现场旁站的方式对承建单位测试工作进行检查，并逐项记录

37、测试实际结果，同时与预期结果进行比对确定测试项目是否满足要求；2、根据最终测试结果形成监理报告并呈交建设单位备案。甲方工作参与测试监理成果监理报告工作角色总/专业监理工程师工作图表监理报告第六条初步验收测试报告审核编号4.07工作项描述初步验收测试报告审核工作目的确认初步验收测试报告内容与验收测试结果的一致性工作方式流转审核X作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施对承建单位初验测试报告审核：1、监理单位敦促承建单位根据验收测试方案进行逐项测试，并如实记录测试结果；2、由承建单位根据现场实际测试结果情况同时比对预期结果，并就其中存在的差异部分进行分析、判断，并形成初步验收测试报告；3、监理单

38、位对承建单位提交的初步验收测试报告进行审核，检查报告内容是否与测试方案及测试结果一致，同时对其中存在的问题提交监理报告。甲方工作审核确认监理成果监理报告工作角色总/监理工程师工作图表监理报告第七条初步验收方案审核编号4.08工作项描述初步验收方案审核工作目的根据初步验收测试结果，对初步验收方案予以审核确认工作方式流转审核及会审工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、承建单位应向建设单位、监理单位提交初步验收方案，初步验收方案应包括以下内容：验收内容、验收组织、验收流程、验收方法及验收标准内容；2、监理单位对初步验收方案进行初步审核并提交书面审核意见；3、由建设单位组织三方对初步验收方案

39、进行会议评审并确认；甲方工作配合、组织会议评审监理成果监理报告工作角色总监理工程师工作图表计划/方案报审表、监理报告第八条初步验收成果评价编号4.09工作项描述对工程能否进行初验进行评估工作目的对承建单位工程建设成果进行评估，是否达到初验需求工作方式内审评估工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施一、对承建单位实施成果的评估如下：1、是否符合本项目建设要求；2、是否已经完成合同约定的建设内容；3、系统是否覆盖了所有功能点，是否满足用户要求；4、系统是否与评审后的需求规格说明书一致；5、系统初步运行情况是否正常；6、系统的配置、设置是否达到应用系统使用需求；7、系统初步运行情况是否正常；8、

40、项目相关变更是否处理完成。甲方工作签收评估报告监理成果初步验收成果评价报告工作角色总/专业监理工程师工作图表第九条整理初步验收监理文档编号4.10工作项描述整理工程监理文档工作目的整理工程监理文档，提供项目初验依据。工作方式整理、汇编、装订工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施针对承建单位，监理文档包括以下内容：1、监理委托合同2、监理实施细则3、工程开工及相关方案审批4、工程相关方案审核建议及报告5、材料/设备报验材料6、安装测试记录7、不合格项目记录8、监理通知单9、监理月报10、会议纪要11、监理专题报告12、监理总结报告等甲方工作审核、签认监理成果项目监理文档工作角色总/专业监理

41、工程师工作图表监理单位第十条检查承建单位初步验收文档编号4.11工作项描述检查承建单位初步验收文档工作目的对承建单位初验文档完整性、真实性进行审核，提供验收依据工作方式流转审核工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施一、要求承建单位提交完整的工程建设过程文档，文档包括以下内容：工程建设招投标文件；工程建设合同文件；工程量清单文件（包括设备清单、材料清单、备品备件清单、工具清单、用工清单、规费清单等）；工程建设实施方案文件；工程建设图表及说明（包括规划图表、计划图表、设计图表、工序图表、工艺图表、竣工图表等）；工程建设实施过程记录（安装、调试、配置）文件；工程建设变更记录文件；工程建设实施随

42、工测试记录文件；工程建设设备、系统标识标签文件（包括标签规划、实施、记录文件）；工程建设软硬件技术资料；工程建设初步验收自测记录文件；本系统的需求调研报告；本系统的需求分析书；本系统的系统设计文档；数据规范及交换规划文档；数据采集与整理相关文档；数据部交换部署相关文档；测试方案及测试报告；工程建设操作手册；工程建设维护手册；系统用户使用手册；试运行记录文件；工程建设初步验收文件；工程建设培训记录文件；甲方工作审核，确认监理成果工作角色总/专业监理工程师工作图表第十一条初步验收评审会编号4.12工作项描述初步验收评审会工作目的工程初验，完成阶段性成果交付工作方式会议工作对象业主单位、监理单位、承

43、建单位监理实施1、按照初验评审方案，协助建设单位组织初验评审会；2、编制项目监理总结报告，向验收评审会汇报工程监理工作；3、进行现场参观及系统情况演示甲方工作1、确定初验时间、地点、人员；2、组织验收评审委员会专家。监理成果项目初验评审意见工作角色总/专业监理工程师工作图表第十二条试运行检查及记录编号4.13工作项描述对系统试运行记录进行检查工作目的检查试运行期间系统状态，检测系统性能及功能。工作方式抽查工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施针对承建单位试运行期间工作进行检查，检查点包括以下部分：1、系统试运行期间是否运行正常；2、承建单位是否及时编制系统试运行记录；3、系统试运行记录是

44、否真实有效；4、系统试运行期间问题是否进行严密分析，并进行相应的解决；5、承建单位试运行期间售后服务响应是否及时。甲方工作对试运行期间出现的问题进行沟通反馈监理成果试运行记录工作角色专业监理工程师工作图表第十三条试运行报告审核编号4.14工作项描述承建单位试运行报告审核工作目的根据试运行阶段系统运行记录及状态，审核承建单位试运行报告工作方式流转审核工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施针对承建单位的试运行报告，主要检查以下部分：1、试运行报告是否真实、完整；2、系统试运行期间问题是否已经解决；3、试运行阶段系统是否满足要求，是否达到终验要求。甲方工作对试运行建议进行批复监理成果试运行审核

45、建议工作角色总/专业监理工程师工作图表第十四条最终验收测试方案审核编号4.15工作项描述终验测试方案审核工作目的确定终验测试方案工作方式流转审核X作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施一、针对承建单位终验测试方案审核：1、在系统开发完成后，要求承建单位针对所开发的系统提交系统测试方案；2、终验测试要求重点对系统进行压力测试、功能测试等；3、功能测试必须覆盖需求分析报告中应用系统的所有功能点；4、可考虑请第三方测试机构进行测试。甲方工作对终验测试方案建议进行审核，提出相应要求，并对方案进行确认监理成果终验测试方案审核报告工作角色总/专业监理工程师工作图表方案/计划报审表第十五条最终验收测试实

46、施检查编号4.16工作项描述对终验测试进行检查工作目的按照经三方确认的终验测试方案，进行整体系统的测试实施工作方式现场监督工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、是否根据终验测试要求搭建测试环境；2、是否严格按照经最终确定的终验测试方案进行测试；3、是否形成完整的测试报告；4、测试结果及记录是否真实完成；5、是否形成完整的测试报告，包括测试人员签证等；4、整体测试是否满足建设要求甲方工作提供测试场所监理成果工作角色专业监理工程师工作图表第十六条最终验收测试报告审核编号4.17工作项描述对终验测试报告进行审核工作目的形成有效的终验测试报告工作方式流转审核工作对象业主单位、监理单位、承建单

47、位监理实施一、针对承建单位系统测试报告，审核重点包括：1、与测试方案的一致性；2、测试报告是否真实有效；3、测试完成后，督促承建单位公司对BUG进行修改，并督促其进行回归测试。甲方工作审核签认监理成果终验测试报告审核建议工作角色总/专业监理工程师工作图表方案/计划报审表第十七条最终验收方案审核编号4.18工作项描述对承建方终验方案进行审查工作目的确定工程终验方案工作方式流转审核工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施一、针对承建单位建设项目的验收方案的审核：1、对所有的BUG进行了修改与完善，并通过终验自测试；2、试运行合格后，由承建单位提出验收方案，并提交监理单位进行审核，监理单位根据投

48、标文件、通过评审的开发需求文档及合同等相关依据，检查终验收方案是否符合要求；二、针对最终验收方案的审核：1、工程试运行合格，并经过终验自测后，由提出工程验收方案，并提交监理单位进行审核；2、监理单位根据工程建设需求及合同约定，检查终验方案是否符合需求；3、所提供的设备在初验后的试运行阶段，是否达到合同建设要求，是否满足建设单位应用需求；4、试运行阶段出现的问题是否已经解决，服务响应是否满足要求。甲方工作对终验方案监理建议进行审核，提出相关要求，并确定终验方案监理成果终验方案审核建议工作角色总/专业监理工程师工作图表方案/计划报审表第十八条检查承建单位最终验收文档编号4.19工作项描述审查承建单

49、位工程建设文档工作目的确保工程文档的完整、真实，为验收做准备工作方式审查工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施一、对承建单位最终验收文档进行检查：1、按照建设过程，要求承建单位提交开发过程中的整体文档；2、在初验的基础上，对整体工作开发过程文档的一致性、完整性、真实性进行审查，要求签章齐全；文档包括：按照工程建设过程，要求提交工程整体文档；对工程文档的真实性进行审查，要求签章齐全；3）对工程文档完整性进行审查，要求在初验文档的基础上包含以下文档：工程建设初步验收文件；工程建设试运行记录文件；工程建设培训记录文件；工程建设竣工验收自测记录文件；甲方工作对文档检查意见进行审查，并对最终文档进

50、行确认监理成果文档审查报告工作角色总/专业监理工程师工作图表第十九条最终验收评审会编号4.20工作项描述最终验收评审会工作目的完成工程终验评审工作方式会议评审X作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施1、按照验收评审方案，协助建设单位组织验收评审会；2、项目参建各方向验收评审会进行汇报；3、现场参观及系统演示；甲方工作1、确定会议时间、地点、人员；2、组织相关领导和专家召开验收评审会。监理成果工程验收评审报告工作角色总/专业监理工程师工作图表第二节项目移交阶段监理工作单元第一条文档移交编号5.01工作项描述完成工程建设文档的移交工作目的将工程建设文档移交建设单位存档,以备工程回溯检查和运维。

51、工作方式现场清点移交工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施一、要求承建单位提交完整的工程建设过程文档，文档包括以下内容：承建合同；实施方案；项目体进度计划；各项系统设计方案；各项实施计划；工程图纸；各测试验收计划及方案；项目管理规范流程表格；系统集成资料（使用、管理手册）；培训计划及方案；项目周报及会议纪要；验收测试指标；以上文件的附件；监理文档；申请批复流程执行过程中产生的所有附件；业主单位、投资单位及监理单位要求的其它文档。甲方工作现场接收并签署相应证书监理成果文档移交证书工作角色专业监理工程师工作图表第二条签署监理移交证书编号5.03工作项描述工程进行移交工作目的项目建设完成，就项目建设成果进行移交工作方式现场签证工作对象业主单位、监理单位、承建单位监理实施一、进行工程移交要求该项工程经最终验收合格；二、工程资产已办理移交手续二、建设内容进行移交证书签署要求：1、工程终验报告及相关文档齐全；2、设备运行状况良好；3、所移交设备配件、清单、齐全，并符合合同要求；甲方工作对移交证书进行签署，并确认工程移交。监理成果工程移交证书工作角色总监理工程师工作图表