鼓励出口和出口管制

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1、第 9章 鼓 励 出 口 和 出 口 管 制 措 施第 一 节 鼓 励 出 口 措 施第 二 节 出 口 管 制 措 施 第 一 节 鼓 励 出 口 措 施n 一 、 出 口 信 贷n 二 、 出 口 信 用 保 险n 三 、 出 口 补 贴n 四 、 倾 销n 五 、 外 汇 倾 销n 六 、 出 口 退 税 n 七 、 促 进 出 口 的 组 织 措 施n 八 、 经 济 特 区 措 施 一 、 出 口 信 贷n 是 一 个 国 家 的 银 行 为 了 鼓 励 商 品 出 口 ， 加 强 商品 的 竞 争 能 力 ， 对 本 国 出 口 厂 商 或 进 口 国 银 行或 进 口 商 提 供

2、 的 贷 款 。n 分 为 ： 出 口 买 方 信 贷 和 出 口 卖 方 信 贷n 买 方 信 贷 ： 出 口 方 银 行 直 接 向 进 口 商 或 进 口 方银 行 提 供 的 贷 款 ， 其 附 加 条 件 是 贷 款 必 须 用 于购 买 债 权 国 的 商 品 ， 即 约 束 性 贷 款 。 中 国 进 出 口 银 行n 中 国 进 出 口 银 行 于 1994 年 4 月 26 日 成立 ,是 直 属 国 务 院 领 导 、 政 府 全 资 拥 有 的国 家 出 口 信 用 机 构 ,其 评 级 与 国 家 主 权 评级 一 致 。 二 、 出 口 信 用 保 险n 是 国 家

3、政 策 性 保 险 , 不 以 营 利 为 目 的 , 旨 在 鼓 励发 展 出 口 贸 易 , 并 保 证 出 口 厂 商 因 出 口 所 受 到的 损 失 , 能 得 到 绝 大 部 分 补 偿 ,使 本 国 出 口 商 在世 界 市 场 上 , 与 他 国 的 出 口 商 处 于 同 等 的 竞 争地 位 。n 普 通 出 口 信 用 保 险 n 寄 售 出 口 信 用 保 险n 出 口 汇 票 保 险n 出 口 贷 款 保 险n 中 长 期 延 期 付 款 出 口 保 险n 出 口 买 方 信 贷 担 保n 海 外 投 资 保 险 出 口 信 贷 国 家 担 保 制n 国 家 为 了

4、扩 大 出 口 ， 对 于 本 国 出 口 商 或 商 业 银 行 向 国外 进 口 商 或 银 行 提 供 的 信 贷 ， 由 国 家 设 立 的 专 门 机 构出 面 担 保 。n 英 国 出 口 信 贷 担 保 署 ： 对 商 业 银 行 向 出 口 商 提 供 的 某些 信 贷 提 供 担 保 ， 一 旦 出 现 贷 款 过 期 未 能 清 偿 副 宽 时 ，该 署 可 给 予 商 业 银 行 100%的 偿 付 ， 而 不 问 清 付 的 原 因 ，但 保 留 对 出 口 商 要 求 偿 付 的 追 索 权 。 n 1986年 ， 英 国 出 口 信 贷 担 保 署 亏 损 11.9

5、9亿 美 元 ， 美 国进 出 口 银 行 亏 损 3.33亿 美 元 ， 日 本 通 产 省 出 口 担 保 课亏 损 8.1亿 美 元 。 中 国 出 口 信 用 保 险 公 司n 我 国 惟 一 承 办 出 口 信 用 保 险 业 务 的 政 策 性 保 险 公 司 ,于 2001年 12 月 18 日 正 式 揭 牌 运 营 。n 承 保 国 家 风 险 和 买 方 风 险1. 国 家 风 险 -买 方 国 家 收 汇 管 制 、 政 府 征 收 、 国 有 化 和战 争 等 风 险2. 买 方 风 险 -买 方 信 用 风 险 (拖 欠 货 款 、 拒 付 货 款 及 破 产等 )

6、和 买 方 银 行 风 险 (开 证 行 或 保 兑 行 风 险 ) 。 n 主 要 业 务 ：1. 短 期 出 口 信 用 保 险2. 中 长 期 出 口 信 用 保 险3. 投 资 保 险 和 担 保 业 务 三 、 出 口 补 贴n 定 义 ： 又 称 出 口 津 贴 ， 是 一 国 政 府 为 了 降 低 出口 商 品 的 价 格 ， 增 强 其 在 国 外 市 场 的 竞 争 力 ，在 出 口 某 商 品 时 给 予 出 口 商 的 现 金 补 贴 或 财 政上 的 优 惠 待 遇 。n 根 据 反 补 贴 协 议 的 规 定 ， 对 非 初 级 产 品 出 口 补贴 中 国 可 享

7、 有 8年 的 过 渡 期 (自 WTO生 效 之 日 起算 )， 如 8年 后 仍 认 为 有 必 要 实 行 某 项 补 贴 ， 经过 补 贴 与 反 补 贴 措 施 委 员 会 的 批 难 ， 还 可 以 延长 这 一 期 限 。 补 贴 的 分 类1. 禁 止 的 补 贴 （ Prohibited Subsidies） ： WTO禁 止 成 员 使 用 的 补 贴 。 SCM规 定 ， 除 了 农产 品 协 议 另 有 规 定 之 外 ， 以 下 补 贴 应 予 禁止 ： （ 1） 出 口 补 贴 ； （ 2） 国 内 含 量 补 贴 ：视 进 口 替 代 为 唯 一 条 件 或 多

8、种 条 件 而 给 予 的补 贴 。2. 可 申 诉 的 补 贴 (Actionable Subsidies)： 指 一成 员 实 施 了 协 议 所 定 义 的 补 贴 而 对 其 他 成 员的 利 益 造 成 不 利 影 响 的 补 贴 。 不 可 申 诉 的 补 贴3. 不 可 申 诉 的 补 贴 (Non-Actionable Subsidies) ：指 某 一 成 员 因 实 施 了 WTO所 允 许 的 补 贴 ， 受损 的 成 员 方 不 能 向 DSB申 诉 ， 也 不 能 对 其 实施 反 补 贴 措 施 的 补 贴 。 包 括 ：1) 不 具 有 专 向 性 的 补 贴2)

9、 对 企 业 研 究 活 动 的 资 助 ， 或 对 高 等 院 校 、 科研 机 构 的 研 究 在 合 同 的 基 础 上 予 以 资 助 ， 且资 助 涵 盖 面 不 超 过 工 业 研 究 费 用 的 85%或 应用 研 究 费 用 的 50% 3) 按 政 府 的 地 区 发 展 规 划 ， 对 落 后 地 区 的 非 专向 性 资 助 Effects of Export Subsidy in a small country wp b dca Q2Q1 DS 福 利 水 平 变 动 :C.S： -（ a+b)P.S： +（ a+b+c)政 府 支 出 ： -(b+c+d)总 福 利

10、变 动 ： -（ b+d)0 D2 D1 S1 S2 Q*dp Effects of Export Subsidy in a large country wp *dp*wp 0 D2 D1 S1 S2 QQ2Q1本 国 市 场 国 际 市 场 DMb c d Q2Q1 QPa e f gh i xS *xS 出 口 工 业 的 生 产 补 贴PCPS a b dc SDQ 0Q1 1. 由 于 消 费 者 价 格不 变 ， 消 费 者 也就 没 有 损 失 。2. 企 业 : +（ a + b + c） ，3. 政 府 的 补 贴 支 出 a + b + c + d4. 社 会 净 损 失 :

11、 d 出 口 补 贴 与 生 产 补 贴 的 区 别n 与 出 口 补 贴 不 同 ， 生 产 补 贴 没 有 影响 国 内 市 场 价 格 ， 从 而 也 没 有 在 增加 出 口 的 同 时 牺 牲 本 国 消 费 者 的 利益 。n 主 要 原 因 : 产 业 政 策 按 产 量 而 不 是 按 在 哪 个市 场 销 售 进 行 补 贴 ， 对 企 业 来 说 ， 在 商 品 进入 市 场 以 前 就 已 得 到 了 补 贴 ， 因 此 在 哪 里 销售 也 就 不 是 主 要 问 题 了 ， 即 使 在 国 内 销 售 也可 同 样 得 到 与 国 外 销 售 一 样 的 报 酬 ，

12、企 业 也就 没 有 必 要 在 本 国 提 高 价 格 了 。 四 、 商 品 倾 销n GATT1994第 6条 规 定 ： 如 果 生 产 者 或 出 口 商 在另 一 市 场 以 低 于 国 内 市 场 价 的 价 格 ， 或 以 低 于成 本 价 的 价 格 销 售 其 商 品 ， 则 倾 销 行 为 成 立 。n 倾 销 行 为 对 进 口 国 的 相 关 产 业 造 成 或 威 胁 造 成实 质 性 损 害 ， 进 口 国 就 可 以 征 收 反 倾 销 税 。n 会 造 成 倾 销 行 为 的 包 括 低 于 成 本 销 售 和 价 格 歧视 两 种 。 商 品 倾 销 的 分

13、 类n 偶 然 性 倾 销n 掠 夺 性 倾 销 ： 企 业 可 能 占 有 支 配 地 位 或垄 断 优 势 ， 希 望 以 低 于 成 本 的 价 格 来 削弱 竞 争 对 手 。n 持 续 性 倾 销 ： 无 限 期 地 、 持 续 地 以 低 于国 内 市 场 价 格 在 国 外 市 场 销 售 商 品 。 持 续 性 倾 销 的 条 件n 出 口 商 品 生 产 企 业 在 本 国 市 场 上 有 一 定的 垄 断 力 量 ， 在 很 大 程 度 上 可 以 决 定 价格 的 形 成 。n 市 场 必 须 隔 离 ， 即 不 存 在 倒 买 倒 卖 的 可能 。n 本 国 需 求 价

14、 格 弹 性 必 须 低 于 进 口 国 的 需求 价 格 弹 性 。 倾 销 的 损 失 补 偿n 采 用 贸 易 壁 垒 控 制 外 国 商 品 进 口 ， 以 维 持 国 内的 高 价 。n 政 府 补 贴 。n 政 府 设 立 专 门 机 构 ， 对 内 高 价 收 购 ， 对 外 低 价倾 销 ， 由 政 府 承 担 亏 损 。n 占 领 市 场 后 ， 再 抬 高 价 格 。 五 、 外 汇 倾 销n 一 国 降 低 本 国 货 币 对 外 国 货 币 的 汇 价 ， 使 本 国 货 币 对外 贬 值 ， 从 而 达 到 提 高 出 口 商 品 价 格 竞 争 力 和 扩 大 出口

15、 的 目 的 。n 实 行 的 条 件 ： 1、 本 币 对 外 贬 值 幅 度 大 于 国 内 物 价 上 涨 的 程 度 2、 其 他 国 家 不 实 行 同 等 程 度 的 货 币 贬 值 和 采 取 其 他 报复 性 措 施 3、 不 宜 在 国 内 通 货 膨 胀 严 重 的 背 景 下 贸 然 采 用 n 结 果 贸 易 条 件 恶 化 六 、 出 口 退 税n 允 许 WTO成 员 把 如 下 税 收 退 回 给 出 口 厂商 ：n 对 出 口 产 品 在 制 造 过 程 中 使 用 和 消 耗 的 生 产投 入 物 征 收 的 关 税 和 其 他 间 接 税 ；n 对 出 口

16、产 品 征 收 的 间 接 税n 对 出 口 产 品 在 生 产 和 流 通 过 程 中 征 收 的 间 接税 -对 销 售 、 执 照 、 营 业 、 增 值 、 特 许 经营 、 印 花 、 转 让 、 库 存 和 设 备 所 征 收 的 税 。 七 、 促 进 出 口 的 组 织 措 施n 成 立 专 门 组 织 ， 研 究 和 制 定 出 口 战 略 。 例 如 ：美 国 的 出 口 战 略 。n 建 立 商 业 情 报 网 ， 加 强 国 外 市 场 情 报 工 作 ， 及时 向 出 口 商 提 供 信 息 。n 设 立 贸 易 中 心 ， 组 织 贸 易 博 览 会 。n 组 织

17、贸 易 代 表 团 出 访 和 接 待 来 访 。 八 、 经 济 特 区 措 施n 定 义 是 指 一 国 或 地 区 在 其 管 辖 的 地 域 内 划 出 一定 非 关 境 的 地 理 范 围 ， 实 行 特 殊 的 经 济政 策 ， 以 吸 引 外 商 从 事 贸 易 和 出 口 加 工等 业 务 活 动 。n 类 型 ： 自 由 港 ； 自 由 贸 易 区 ； 保 税 区 ； 出 口 加 工区 ； 科 学 工 业 园 区 ； 综 合 型 经 济 特 区 。 天津滨海新区综合保税区 苏州工业保税区 富士康鸿富锦保税工厂 香港自由港 广东南沙出口加工区 第 二 节 出 口 限 制 措 施

18、n 定 义 出 口 限 制 是 指 国 家 通 过 法 令 和 行 政 措 施对 本 国 出 口 贸 易 实 行 管 理 和 控 制 。n 出 口 限 制 的 对 象n 出 口 限 制 的 形 式n 出 口 限 制 的 程 序 与 手 续 出 口 限 制 的 对 象n 战 略 物 资 及 其 相 关 的 尖 端 技 术 和 先 进 技 术 资 料n 国 内 的 紧 缺 物 资n 历 史 文 物 和 艺 术 珍 品n 需 要 “ 自 动 ” 限 制 出 口 的 商 品n 本 国 在 国 际 市 场 上 占 主 导 地 位 的 重 要 商 品 和 出口 额 大 的 商 品 n 跨 国 公 司 的

19、某 些 产 品 出 口 限 制 的 形 式n 单 方 面 出 口 限 制 一 国 根 据 本 国 的 出 口 限 制 法 案 ， 设 立 专 门 的 执 行 机 构 ，对 本 国 某 些 商 品 的 出 口 进 行 审 批 和 颁 发 出 口 许 可 证 ，实 行 出 口 限 制 。n 多 边 出 口 限 制 几 个 国 家 政 府 ， 出 于 共 同 的 政 治 和 经 济 目 的 ， 通 过 一定 的 方 式 建 立 国 际 性 的 多 边 出 口 限 制 机 构 ， 商 讨 和 编制 多 边 出 口 限 制 货 单 和 出 口 限 制 国 别 ， 规 定 出 口 限 制的 办 法 等 ，

20、 以 协 调 彼 此 的 出 口 限 制 政 策 和 措 施 。 出 口 限 制 的 手 段n 直 接 的 数 量 管 制 和 间 接 的 税 率 调 节 ， 通过 发 放 出 口 许 可 证 来 控 制 出 口 商 品 的 品种 和 数 量 ， 也 可 以 通 过 征 收 出 口 关 税 或对 出 口 工 业 企 业 的 生 产 增 加 税 收 来 减 少出 口 。 出 口 限 制 的 影 响 （ 出 口 关 税 、 配 额 等 ）P1P0 Q 0Q1 SD 自 由 贸 易 下 按 国 际 市 场价 格 （ 1000元 /吨 ） 进 行生 产 和 消 费 。 若 政 府 对 出口 的 大 米

21、 征 收 每 吨 100元的 关 税 ， 出 口 大 米 在交 付 关 税 后 的 所 得 便降 低 为 900元 。 在 国 内 市 场仍 能 卖 1000元 的 情 况 下 ，出 口 大 米 会 在 国 内 市 场上 推 销 ， 结 果 造 成 国 内 大米 的 价 格 也 迅 速 下 跌 。 出 口 限 制 的 国 内 经 济 效 应n 对 大 米 征 收 出 口 税 减 少 出 口 从 而 使 得 国 内 市 场价 格 下 跌 。n 消 费 者 剩 余 增 加 部 分 ；n 政 府 税 收 增 加 （ 部 分 ） ；n 农 民 损 失 ： -（ ） ，n 社 会 的 纯 损 失 ： -

22、（ ） 。 出 口 限 制 的 程 序 与 手 续n 有 关 机 构 根 据 出 口 限 制 的 有 关 法 案 制 定出 口 限 制 货 单 和 输 往 国 别 分 组 管 制 表 ；而 列 入 出 口 限 制 的 商 品 ， 出 口 商 必 需 办理 出 口 申 报 手 续 ， 获 取 出 口 许 可 证 后 方可 以 出 口 。n 例 ： 美 国 的 出 口 限 制 作 业1. 调 查 我 国 的 出 口 退 税 政 策 的 演 变 历 史 ，并 说 明 其 对 外 贸 的 影 响 。 （ 可 能 的 话 ，可 以 进 行 计 量 分 析 ） （ 15分 ）2. 调 查 我 国 对 *行 业 的 政 策 支 持 措 施 及 其影 响 。 （ 20分 ）3. 调 查 中 国 出 口 加 工 区 的 分 布 和 运 行 情 况 。（ 20分 ） 提 示 ： 可 以 分 省 或 分 东 中 西 三个 区 域 归 纳 。