合规述职报告

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1、合规述职报告合规述职报告内控合规是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工需要履行的职责, 同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。做为进行两年多的柜员， 我深刻体会到合规意义的重大。进一步认清了岗位职责、净化了思想、 提高了业务技能。从而结合我平常在工作中的实际状况，对职业道德诚 信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的学习心得。总结如下：(1) 加强合规文化学习，落实合规制度。形势的进展要求我们不断加 强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知 识，不断更新知识结构，努力提高综合素养，更好地适应全行业务提速 进展的需要。根据“一岗双责”的要求，仔细履行岗位职责，不断提高

2、 自身的综合素养，加强明辩事非和拒腐防变的技能，做到在大是大非面 前立场坚决、头脑清楚。而内控合规的规章制度是基础框架，是我们柜 员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精髓。贯彻落 实内控合规制度执行是提升经营管理水平的需要，能为银行制造价值, 而且有效的合规经营能将合规风险清除于无形。(2) 提高自身业务素养，加强风险象环生防范意识。银行的进展要以 合法、合规经营为前提，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防 范风险，加强自身业务素养的培育，就是从源头上认识内控合规文化。 我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在拓展， 难免有一些制度不完善，这就要求我们不断加强自身的

3、积累，资源共 享，第一时间对新业务进行了解认识。做为一线的把关柜员更需要加 强内控合规意识，狠抓基础内控管理，促进依法合规经营，利用金融 系统身边发生的案例进行现身说法，始终保持清楚头脑，自觉抵制各 种腐朽思想的侵蚀。(3) 强化柜面风险象环生管理工作，深入开展内控合规教育，提高风 险防范意识和自我爱护意识的教育。仔细学习各项规章制度，严格根I 据操作规程办理业务，从思想、经营理念，全面风险管理、职业道德和II行为习惯上培育良好风险的掌握，形成一种风险管理从有责的内控氛围。I!牢记“银行十大违规”，全力做实反洗钱工作，仔细开展规范化服务，II对一些环节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务

4、经营和柜台II服务形势，仔细总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存 iIiI在较大冲突和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服II务方式，以最大的限度满意客户需要，提升企业合规文化精髓。IiIiI(4)让每个业务操作环节中真正营造“依法合规，开拓创新”的良好IIII氛围，促使我们在开展经营管理工作时能够自觉遵循法律、规章和标准。iIiI每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“阅历”操作。IIiI合规操作并非一日之功，坚持根据操作规程处理每一笔业务，把习惯性IiII的合规操作工作嵌入各项业务中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操IIiI作。在工作中擅长实时提出对异样

5、业务处理的疑问，对自己经手的复核II和授权业务警惕性负责并追问究竟。坚持规范流程，流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法。II 而我今后日常的工作中力争“抓整改、强内控、零违规”，自发地II 以“自重、自省、自警、自励”的标准严格要求自己，并做到遵守法II 律，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的*，为实II现*持续稳健经营、快速进展的既定目标贡献能量。IiIi 合规述职报告I1 依据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育活动的精神，在IiIi 分行相关部门的宣扬、组织和动员下，我仔细、深入地参与了这次全I1II 行开展的“遵章、整改”学习活动。通过这次主题教育活动，进一

6、步IiIi 提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位IIIii 的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。IIiI 本人仔细学习关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行IIIii 案件防范工作整改方案的通知文件，通过学习进一步认识到依法合III 规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案I|件高发的危害性。南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去II年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更I!加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。作为一名管理人员，我II 深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原那么，也是坚持正II确

7、的经营方向的保证，更是金融企自我进展自我爱护及防范金融风险的iIiI根本所在。因此，在经营管理工作中，需要做好以下几项工作，才能确II保我处各项工作健康快速进展。iIiI一、提高员工思想素养，加强员工依法合规经营的理念IIII加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上iIiI杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大IIii家都认识到社会的繁复性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就IiII是高风险行业，需要把风险防范放在第一位。版权声明：依法合规建设IIiI学习心得由中国人才指南网原创首发，：绩东一分理处周豪恩，未经授II权禁止用作商业用途，转载请注明

8、出处。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以II 信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业II 生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，加强风险防范意识和自我爱护!I 意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。II 二、建立建全各项规章制度，加强内控管理!iIi 从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章i1 不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，很多案件、IiIi 事故、教训，都反应出内控管理还存在肯定的漏洞。正是制度的不完II1II 善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。我们应IiI

9、i 当吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防IIIi i 范的前提条件，要仔细扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，促进IIiI 内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下进展业务，在IIIi i 进展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度II 的约束之内进行。I年，作为银行人员的我在党组的领导下，在金管、计统、农金等II监管专业同志们的大力支持下，帮助行长较好地完成了所承受的工作任I!务，履行了自己在分管金融监管综合岗位的职责。总结回顾一年工作现II作银行个人工作总结如下：I!2022年我继续负责综合监管的全面工作。为充分调动该股职员的整iIiI体工

10、作积极性，实行规范化管理，年初我就安排对综合监管人员进行重I新组合，做到岗位到人，责任分工明确的工作管理体系,常常参与综合监iIiI管每周定期召开科务会，安排布置的各岗位工作，实时沟通状况。通过IIII 上述举措,2022年综合金融监管工作又有新起色，内控管理机制进一步iIiI完善，较好地解决了人员不稳定的问题。另外，我与监管股负责人按金IIiI融监管责任制和行内制定的量化细化实施细责，把每一个被监管IiII专业、每一项监管责任真正分解落实到人。按时完成了监管责任的分解IIiI落实工作，从而明确了监管人员的详细分工和职责。做到了：人员落实、II制度落实、责责落实、任务落实、检查落实。仔细按季进

11、行考核，将每个人员岗位责任与目标化管理结合，充分发挥了金融监管各岗位人员II 的职能作用。II一、银行监管与合作监管!I1、组织监管人员仔细学习各项政策规定和监管实务技能，不断提高II综合素养IiIi 今年以来，我们监管部门定期和不定期组织人员开展了业务学习和I1 实际检查技能的培训，积极树立新的监管理念，将各项政策规定和实IiIi 务操作的要点融入在详细的工作中，从2022年起，我行银行业监管人|1II 员的培训重点从行政监管转向对银行业机构的非现场分析和预警上，IiI i 监管人员需要作到对政策规定熟、实际现场检查技能高、非现场分析IIIi i 到位，围绕上述三个方面，我行监管人员在参与中

12、心支行培训的同时，IIiI 督促监管人员自学有关监管业务知识，在肯定的时期内快速提高监管IIIii 人员的综合素养，以适应形势进展的需要。II2、仔细贯彻和落实银行业监管现场会精神，加快监管电子化的步伐| 根据2022年10月银行业现场会的要求，仔细组织了监管人员对银行II业监管文档、非现场监测数据系统、金融行政监管子系统等应用程序进Ii行了逐项落实，切实保证了监管实务操作与计算机应用的全面落实。我I|行监管部门从2022年起严格根据电子化监管的要求，仔细贯彻监管电II子化和文本化管理相结合的原那么，落实监管实务操作在计算机中的应 iIiI用，保证了中心支行与我行之间的监管信息与实务操作的沟通

13、，通过监II管电子化的建设，切实提高了监管的各项基础工作水平。iIiI 3、继续严格加强对银行业行政监管、确保监管的合规性III|(1)、2022年，对银行业高级管理人员任职资格审查工作，一是严格iIiI执行了任职前考试、谈话制度，分别对3名高级管理人员进行了任职前IIiI的考试、谈话，同时完成了对2名高级管理人员任职资格的审查。二是IiII在2022年9月组织完成了辖内银行业高级管理人员的任职期间的考试IIiI及年度考核工作，并将考试及考核结果装入银行业高级管理人员档案存II档。(2)加强对机构准入和退出的监管，在积极支持银行机构改革的同时|I全年完成了银行机构退出4家、迁址1家、降格2家。

14、|I各家商业银行的机构撤并要在积极支持机构改革和调整的同时，根iI 据机构撤并规定的要求作好审批工作，保证了银行业机构撤并所申报II 的资料完整、审批材料的合规，在一季度对2022年机构和人员上报的|iIi 材料进行一次复审，凡不符合规定或要素不全的一律在一季度末之前I1 进行了订正，复审结果于2022年2月20日前上报到银行科。|iIi 真做好金融机构年检工作。根据呼盟中心支行的要求，我们早在2022 |1II 年4月就开展了对银行业机构的年检工作，依照上年年检各项要求履|iIi 行了手续，年检中没有走过场，现场检查面达100%。年检报告于6月|IIii 20日前上报了银行科。|IiI4、进

15、一步落实监管责任制，切实履行了监管职责。|IIii 2月底前，根据人行呼伦贝尔市中心支行中国人民银行呼伦贝尔|II 市中心支行合作金融监管责任制实施细那么等制度和方法，完成了 II支行与农村信用社联社签定监管责任状、支行主管行长与监管股长签定I|监管责任状和监管股长与监管员签定监管责任状，制定了监管a、b制，I!明确了监管职责、责任和目标，使各项监管责任制得到有效的贯彻和落II实。I!合规述职报告iIiI今年以来，依据上级行的要求，营业部开展了学习守那么及合规II文化专题教育学习活动，这充分说明了上级行对守那么的学习以及iIiI合规管理工作的重视。现在我就学习守那么、执行守那么等方IIII 面

16、状况，述职如下：iIiI 一、学习守那么的基本状况。IIiI 为切实提高依法合规经营的自觉性，转变经营管理理念，树立依法合IiII意识，提高全面风险管理技能和内控案防水平。我根据营业部部署参加IIiI 了学习守那么及合规文化专题教育学习活动。一是参与动员会后，II先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，守那么原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参与了以学守II 那么用守那么的大争论活动。三是参与学习守那么的考试。II 通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操II 作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重II 要性。!iIi 通过学习

17、深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不I1是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观IiIi 自然规律。通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重I1II 要性和紧迫性，深刻认识到违规经营的危害性。我深知依法合规经营IiI i 是现代商业银行经营管理的基本原那么，也是坚持正确的经营方向的IIIi i 保证，更是金融企自我进展自我爱护及防范金融风险的根本所在。IIiI 通过此次合规教育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，IIIi i 找准了工作立足点，加强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制II 度的深入学习，对提高自己的业务素养和执行制度的自觉性有

18、了更高II的要求，为识别和掌握业务上的各种风险加强技能，积极规范操作行为II和清除风险隐患，树立对农行改革的信心，加强维护农行利益的责任心I!和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的援助。iII二、执行守那么状况II 1、能留意加强学习，加强依法合规经营的理念。加强对员工和自身iIiI的风险防范教育，认识到社会的繁复性和银行经营风险的普遍性，认识II到银行本身就是高风险行业，需要把风险防范放在第一位。能从自己的iIi1岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行IIII为，根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自iIiI己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如

19、排雷，加强风险防范意识和自IIiI我爱护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。IiII 2、严于律己，领先垂范。在工作中、生活中，我严格要求自己，以IIiI守那么的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金II融法律、法规，在部门中讲大局、讲原那么、讲团结。在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不II 做。事事到处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农II 行利益为重。同时，严格要求本部门其他同志严格根据规章办事，不!II 论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇私舞弊，并要限II 时解决。在同事中积极提倡相互监督相互提示，构建

20、和谐团队。 !iIi3、加强内控管理，坚持两手抓i1 从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章IiIi 不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，很多案件、II1II 事故、教训，都反应出内控管理还存在肯定的漏洞。正是制度的不完IiIi 善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。所以，IIIi i 平常留意不断完善各种管理方法，仔细扎实地贯彻执行案件防范责任IIiI 制的规定，强化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理业务。IIIi i 坚持一手抓经营进展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基础不松III 劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松

21、，坚固树立II风险识。I|4、组织实施本部门的合规工作。I! 以守那么为依据，高标准要求员工。在对比部门岗位职责和相关II规章制度，仔细对工作进行自查时，发觉问题实时讨论解决；对已发觉II问题隐患能做到实时预警，实时整改。切实提高部门员工依法合规经营 iIii的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，II提高全面风险管理技能和内控案防水平。iIiI守那么检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部IIII合规工作的重要组成部分。在开展守那么检查教育活动的同时，一iIiI是协作开展案件专项治理工作，对比制度深查过去工作中存在的违规违IIiI章行为，合规操作。二是将守那

22、么检查教育活动与推行iso9000IiII质量管理工作相结合，依据工作的实际状况，对每种业务、每个岗位、IIiI每项工作的流程进行进一步的完善，努力实现规范管理、持续改进，规II范部门的各项管理和业务操作，为推行精细化管理提下良好基础。三、存在问题及努力方向II 一是对运用科学进展观指导和推动合规经营的方法掌控还不够。二II 是执行各项规章制度有时有松懈现象，合规管理还存在肯定的问题。!I 三是部门作风抓得不够到位，致使部门员工工作效率不够高、协调沟II 通不够好。四是执行力不够强，精细化管理不到位：表现在团队精神!iIi 不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题。I1 在今后工作中，我要仔细总结和分析以往的过失，进一步解放思想，IiIi 转变观念，加强管理，努力提高执行力及精细化管理水平，依法合规II1II 经营，努力搞好本职工作，为我部各项业务进展的健康进展做出更大IiIi 的贡献。IIIi i合规述职报告I