股票基础知识及诉讼

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1、股票基础知识及诉讼股票股票是股份证书的简称，是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股 息和红利的一种有价证券。股份公司的全部资本分为等额股份，通常按每一元面额为一股，可 以转让、买卖或作价抵押。一、股票概述1、交易市场。股票的交易都是通过股票交易市场来实现的。在我国，证券交易所是经政府 证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。目前，我国的证券交易所有两个，分 别在上海与深圳。上海证券交易所和深圳证券交易所按照国际通行的会员制方式组成，是非盈 利性的事业单位。2、证券经营机构。证券经营机构主要是指证券公司。证券公司是我国直接从事证券发行与 交易业务的具有法人资格的证券经

2、营机构，主要从事代理证券发行、证券自营、代理证券交易、 代理证券还本付息和支付红利、接受客户委托代收证券本息和红利、代办过户等。3、股票发行。股票的发行是指股份有限公司出售股票以筹集资本的过程。（1）申请阶段。 在符合股票发行条件的情况下，股份公司要按照法律规定进行信息披露。在申请阶段，主要是 做到按法律规定和中国证监会的要求制作并公布招股说明书。（2）审核阶段。证监会设发行审核 委员会，依法审核股票发行申请。申请公开发行股票，必须符合法律、行政法规规定的条件， 并报经有关部门和中国证监会初审和核准。（3）发行阶段。股票发行可以采用上网定价方式、全 额预交款方式以及与储蓄存款挂钩等方式。4、股

3、票上市。股票上市是指已经发行的股票经证券交易所批准后，在交易所公开挂牌交易 的法律行为，股票上市，是连接股票发行和股票交易的“桥梁”。股票上市后，上市公司就成 为投资大众的投资对象，因而容易吸收投资大众的储蓄资金，扩大了筹资的来源。5、交易程序。股票的交易程序包括：开户、委托买卖、成交、清算与交割、过户。（1）开 户。如果想投资购买股票，首要的程序是开立一个股票账户和一个资金帐户。股票账户用于记 录投资者所持有的股票种类和数量。（2）委托买卖。由于证券交易所的交易实行会员制，交易所 的交易席位又是有限的，投资者必须委托证券公司进行股票的买卖。（3）交割。股票买卖双方成 交后，一方需付款收到股票

4、，另一方需交出股票收到现金，这种成交后的收付活动叫做交割。6、交易价格。通常所指的股票价格就是指股票的市价，是指股票在交易过程中交易双方达 成的成交价。股票的市价直接反映着股票市场的行情，是股民购买股票的依据。由于受众多因 素的影响，股票的市价处于经常性的变化之中。就股票投资而言，风险就是投资者的收益和本 金遭受损失的可能性。7、特殊交易制度。股票一经买入，即不能向股票发行公司要求抽回本金，但可以通过股票 交易市场将股票卖出，以收回自己原来的投资。为了防止交易价格的暴涨暴跌，抑制过度投机 现象，目前我国实行涨跌停板制度和“T+1”交易制度。涨跌停板制度是对每只证券当天价格的 涨跌幅度予以适当限

5、制的一种交易制度，超过后停止交易。“T+1”交易制度，是指当日买进的 股票，要到下一个交易日才能卖出的交易制度。二、股票诉讼1、虚假陈述诉讼。证券市场虚假陈述，是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发 行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息 时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。法律规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、 财务会计报告、上市报告文件、年度报告及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任;董事、 监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证

6、券公司，应当与发行人、上市 公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外;控股股东、实际控制人有过错的, 应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。2、股票交易诉讼。股票交易诉讼主要发生于投资者与证券公司之间。通常表现为证券公司 越权代理、代理过失等。目前，这类诉讼案件适用现行立法关于委托、代理、行纪等方面的规 定。一般认为，证券公司在其经纪业务中是以客户（投资者）的名义代其向证券交易所申报买卖 指令，客户必须自行承担证券交易的后果，因而证券公司在从事经纪业务时与投资者之间的法 律关系是代理关系。如果证券公司在委托代理过程中存在过错，并因此给投资者造成了经济损 失，应当依法承担赔偿责任。