国际工程承包_第七章

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1、第7章 国际工程承包合同管理1.该章的基本要求与基本知识点该章的基本要求与基本知识点（1）熟悉合同管理的组织机构与管理内容；（2）掌握工程变更管理的方法；（3）熟悉承包合同最后文本的确定和合同签订；（4）掌握国际工程承包索赔程序；2.该章要求学生掌握的基本概念、理论、原理该章要求学生掌握的基本概念、理论、原理（1）合同管理的组织机构与内容；（2）工程变更管理；（3）承包合同最后文本的确定和合同签订；（4）合同的文档管理；（5）国际工程承包索赔管理；3.该章教学的重点与难点该章教学的重点与难点（1）工程变更管理；（2）承包合同最后文本的确定和合同签订；（3）国际工程承包中的索赔管理；本章介绍国际

2、工程承包合同管理的组织机构与内容，以FIDIC土木工程施工合同条件为基础重点阐述合同管理中的变更管理、工程计量与支付管理、合同文档管理以及索赔管理等内容。由于工程项目本身的复杂性和施工周期较长的特点，承包商在项目实施过程中，会涉及多种类型的合同，如施工承包合同、施工分包合同、物资采购合同、运输合同、保险合同等。只要有争端发生，就会涉及到规定双方权利和义务的合同。因此，合同管理在施工项目管理中具有举足轻重的地位。无论是在工程承包公司总部，还是在工程施工现场的项目经理部，都应建立一个合同管理组织机构，并认真培养合同管理方面人才。第一节第一节 合同管理的组织机构与内容合同管理的组织机构与内容一、承包

3、商的合同管理 (一)承包商合同管理的组织机构 一般工程项目应配备专门合同管理人员，大型工程项目应设立合同管理组或合同管理部。(一般作为项目经理部的一个核心部门)要使国际工程管理工作有效，建立一个健全要使国际工程管理工作有效，建立一个健全的组织结构是至关重要的。因为，组织结构的组织结构是至关重要的。因为，组织结构形成一种决定所有各级管理人员职责关系的形成一种决定所有各级管理人员职责关系的模式。组织职能的目的是设计和维持一种职模式。组织职能的目的是设计和维持一种职务结构，以便人们能为实现组织的目标而有务结构，以便人们能为实现组织的目标而有效地工作。效地工作。国际工程常见的组织结构类型有：职能式、国

4、际工程常见的组织结构类型有：职能式、项目式、矩阵式等项目式、矩阵式等，而矩阵式组织结构最为而矩阵式组织结构最为常用。常用。常见的两种管理组织结构：1.合同管理员制直线式组织结构是最早使用也是最为简单的一种结构，是一种集权式的组织结构形式。参见图7-1项目合同部直线式组织结构的示例，也称为合同管理员制。优点：组织结构设置简单、权责分明、信息沟通方便，便于统一指挥和集中管理。缺点：缺乏横向的协调关系，灵活性较差，项目规模很大时会使管理工作复杂化，索赔事件过多时，合同部经理会由于管理跨度过大容易失控。2.专业划分制合同管理的另外一种组织结构是矩阵式，也称之为专业划分制，详见图7-2矩阵式组织结构由纵

5、横两套管理系统组成，一套是纵矩阵式组织结构由纵横两套管理系统组成，一套是纵向的职能领导系统，另一套是为完成某一任务而组成向的职能领导系统，另一套是为完成某一任务而组成的横向项目系统。的横向项目系统。合同管理工作可分为若干专业，包括合同条件、索赔、计量、支付、技术、法律、保险、协调和文档等。专业划分的粗细程度视项目的复杂程度来确定。优点：发挥每一个专业人员的专业特长，能深入分析和研究合同中出现的问题，同时信息反馈的速度较快。缺点：各个专业之间的协调工作量较大，可能会出现职责不分明的状态。选择组织结构时要考虑的因素主要是项目的规模和复杂程度，中小型选合同管理员制，高效。对于很大的综合性项目考虑选用

6、专业划分制。现实中，可能还会出现上述两种方式交叉使用的情况。合同管理是整个项目管理的核心。合同部的经理要选择合适的组织结构，使合同部的工作高效进行。国际工程索赔管理是国际工程合同管理的国际工程索赔管理是国际工程合同管理的重要组成部分。重要组成部分。为使合同管理工作有组织为使合同管理工作有组织上的保证，上的保证，对于主合同的管理、重大的索对于主合同的管理、重大的索赔事件的管理和主要分包合同的管理在实赔事件的管理和主要分包合同的管理在实际处理的过程中往往采用矩阵式组织方式，际处理的过程中往往采用矩阵式组织方式，由合同部牵头，项目部有关的职能部门共由合同部牵头，项目部有关的职能部门共同协调解决。实践

7、证明，这也是最有效的同协调解决。实践证明，这也是最有效的处理方式之一。处理方式之一。矩阵式索赔处理组织结构矩阵式索赔处理组织结构 索赔事件的处理有两个主要特点，索赔事件的处理有两个主要特点，一是对于某一是对于某个索赔事件属于一次性管理方式个索赔事件属于一次性管理方式，索赔事件千，索赔事件千差万别，不可预见性很大，无需派专人去等待差万别，不可预见性很大，无需派专人去等待处理某种索赔事件，而是在索赔事件得到确认处理某种索赔事件，而是在索赔事件得到确认后采用类似后采用类似“专案组专案组”的方式对其进行跟踪处的方式对其进行跟踪处理；理；二是参与索赔处理的人员涉及范围广，二是参与索赔处理的人员涉及范围广

8、，一一个索赔小组可能需要合同、进度计划、费用、个索赔小组可能需要合同、进度计划、费用、技术、物资、法律等各方面的人员组成，而这技术、物资、法律等各方面的人员组成，而这些人员又无须全部都是专职人员。些人员又无须全部都是专职人员。(二)合同管理组织机构的主要任务 参与投标报价，对招标文件进行审查和分析；收集市场和工程信息；参与合同谈判与合同签订，为报价、合同谈判和签约提出意见、建议、甚至警告；向工程项目派遣合同管理人员；对工程项目的合同履行情况进行汇总、分析，对工程项目的进度、成本和质量进行总体计划和控制，协调各个项目的合同实施；处理与业主和与其他组织的重大合同关系；具体地组织重大索赔；对合同实施

9、进行总的指导、分析和诊断。(三)施工承包合同签订前的管理(5项任务)(1)严格遵守招标文件中规定的各种时间 招标文件澄清的日期；确定外汇汇率的日期；投标有效期的起、止时何；现场考察和标前会议的日期、时间和地点；投标文件提交的截止日期；开标的日期、时间和地点。签订协议书和提交履约保证的时间等。(2)编制的投标文件必须对招标文件作出实质性响应。(3)熟悉投标文件的修改和撤消规定。(4)深入分析研究招标文件，包括招标文件的质询，在投标过程中可能遇到的风险等。（5）签订合理的承包合同 在签订承包合同之前，业主可能选择少数几个承包商进行有条件的谈判，承包商在开标后，如意识到自已有可能中标，则应制定一套谈

10、判对策，作到知已知彼。在满足投标策略的前提下，确保签订一个公平合理的施工承包合同。签订合同时应考虑以下几方面问题：符合企业的经营战略；认真审查合同和进行风险分析；积极合理地争取自己的正当权益；双方达成的一致意见，要形成书面文件；尽可能采用标准的合同范本。(6)承包商在投标阶段的工作 确定工程项目的实施范围和合同工期。根据合同文件，确定工程项目的实施范围，确保全部完成合同规定的工作，而且也仅限于完成合同规定的工作。全面分析所得到的各种合同文件，将全部疑问列成表，以便提交业主要求给予澄清。分析合同中哪些条款的内容需要在报价中进行考虑。如承包商的预付款保函费用、办理各种保险的费用、施工现场采取安全保

11、护措施和环境保护措施的费用，合同中规定的试验、检验费用等。根据招标文件中的工程量表，列出一份详细、可行的工程分项清单。内容包括自己承包实施的分项工程，拟分包出去的分项工程(并确定相应分包商)和暂定金额项目。业主可能在其招标文件中对暂定金额项目已作出规定，要把它与主要分项工程区别对待。注意分析合同采用的计价和计量方法，合同价格所包括的范围和价格调整的方法、支付方式等。详细分析合同中潜在的各种风险，并提出具体的应对措施。如通过与业主的谈判，设法降低或转移合同中的风险。注：合同谈判(四)施工阶段合同管理的内容 在项目实施阶段，需要进行管理的合同包括：工程项目承包合同、施工分包合同、物资采购合同、租赁

12、合同、保险合同、技术合同和货物运输合同等。因此，合同管理的内容也比较广，但重点应放在承包商和业主签订的工程项目施工承包合同，它是合同管理的核心。该合同一般由下列几种文件组成：合同协议书、中标函、投标书、合同条件(专用部分)、合同条件(通用部分)、规范、图纸、标价的工程量表等。施工阶段合同管理的内容包括以下几方面：1.确定工作范围2.进度控制 3.质量控制 4.成本控制 5.工程变更管理6.工程索赔管理7.计量与支付管理 8.价格调整9.工程分包管理 10.合同文档管理11.业主和咨询工程师的责任和义务(五)承包商合同管理的措施承包商合同管理的措施包括以下3点：1.建立项目经理部 建立以项目经理

13、为首的项目经理部，设立合同管理小组。2.建立合同实施的保证体系 明确合同组人员的职责；在对合同进行详细分析的基础上，将合同责任落实到责任人和具体的工作上。建立合同管理的工作程序；如各级别文件的审批、签字程序。建立严格的质量检查验收制度，包括每道工序结束后的检查验收，各专业队之间的交接检查，材料进场和使用的检测措施等。建立报告和行文制度，如合同文件和往来函件的内部、外部运行程序。建立合同文档管理系统，如各种文件资料的标准化管理，包括规定的格式、准确性要求和便于查询等。3.实施动态管理 工程实施中，要进行跟踪监督，收集合同实施的各种信息和资料，并进行整理和分析，将实际情况与合同计划资料进行对比分析

14、。在出现偏差时，分析产生偏差的原因，提出纠偏建议。分析结果及时呈报项目经理审阅和决策。二、工程师的合同管理二、工程师的合同管理 工程师的定义：作为一个独立的专业公司受雇于业主去履行服务的一方的人员。(一)工程师组织机构 根据FIDIC土木工程施工合同条件”，工程师的层次划分为工程师、工程师代表和助理。在实际工程项目中，可根据FIDIC的原则和具体情况，采用相应的工程师组织机构模式。通常对工程规模较小，管理较简单的工程，可采用两个层次的组织机构模式；对规模大、技术要求比较复杂或涉及较大空间的工程，可采用三级组织机构的模式。我国利用世界银行贷款建设某高速公路项目中，设立了三个管理层次，即总监理工程

15、师、高级驻地监理工程师和驻地监理工程师，并建立相应的办公室。(二)合同管理的内容 1.按承包商的工作进度计划对项目进行进度控制 材料、设备的采购与供应；工程师监督工程进度；工程师安排提供图纸、发布指示等；确定提出指定分包合同的时间；协调承包商与其他各方的关系等。2.工程计量与支付管理3.工程质量监督与验收4.工程变更管理5.工程索赔管理6.分包管理 7.合同文件的澄清(三)合同管理的具体方法 咨询工程师在进行合同管理时，常采用的方法有发布书面指示、召开施工现场会议和特殊会议、监督记录和文档管理等。第二节第二节 工程变更管理工程变更管理 任何工程项目在实施过程中由于受到多种外界因素的干扰，都会发

16、生程度不同的变更，它无法事先作出具体预测，而在开工后，又无法避免。因此，变更管理在合同管理中就显得尤为重要。各种标准合同条件，对变更均作出明确规定。变更包括两方面的含义：工程变更和合同文件变更。工程或其中任何部分的形式、质量或数量上的变化，均应视为变更。构成变更的前提条件是工程师必须为变更的内容发出书面变更指示，否则，不能视为变更。无论在口头，还是在书面交流中，人们将“变更”称为“工程变更”，本书仍保持这一说法，即称为“工程变更”，但在理解上，应包括上述两方面含义。一、工程变更原因和引起的问题1.工程变更原因工程变更产生的原因通常有以下几点(1)施工条件的变化(2)工程范围发生变化(3)设计原

17、因(4)合同文件缺陷(5)法律、法规变化 2.工程变更引起的问题 工程变更导致的直接结果是工程项目费用的增减和工期的变化。由于工程变更的不可预见性，因此对工程变更进行控制是非常困难的。承包商往往将工程变更视为向业主索赔费用和工期的大好机会，只要发生与原合同不符的工作内容，都想方设法让工程师发布变更指示，使索赔合法化。业主希望在满足设计和功能要求的前提下，使变更的范围缩小到最低限度，以减少其投资。业主和承包商在主观愿望上，背道而驰，这就增大了变更管理的难度，有时会对项目的实施产生不利影响。二、工程变更方式和程序 1.工程变更的方式 1）工程师批准的书面变更；2）工程师发出的其认为正确的书面变更；

18、3）工程师以口头形式发出的变更。承包商应遵守口头指示，并在合同规定的期限内要求工程师书面确认其口头指示，否则，承包商可能得不到变更工作的支付。3.工程变更程序(1)提出工程变更 咨询工程师、业主和承包商均可提出工程变更请求。工程师提出变更多数是发现设计中的不足或错误。变更工作的设计可以由工程师承担，也可以指令承包商完成。承包商提出的工程变更主要是考虑便于施工，同时也考虑在满足项目相同功能要求的前提下，降低工程费用，缩短工期(业主易于接受变更工程的请求)。承包商提出变更时，除说明变更原因外，尚需提交变更后的设计图纸和相应的计算书。业主提出工程变更，则常常是为了满足使用上的要求。业主提出的变更同样

19、需要说明变更原因，提交设计图纸和有关计算书。(2)审查和批准工程变更 对工程的任何变更，都应该：1)咨询工程师与项目业主进行充分的协商，最后由工程师发出书面变更指示；2)项目业主可以委任咨询工程师一定的批准工程变更的权限(一般是规定工程变更的费用额)，在此权限内，工程师可自主批准工程变更，超出此权限则须由业主批准。咨询工程师批准工程变更的原则如下：变更后的工程不能降低使用标准；变更项目在技术上可行；变更后的工程费用业主可以接受；变更后的施工工艺不宜复杂，且对总工期的影响保持在最低限度。(3)编制工程变更文件，发布工程变更指示 工程变更指示，说明工程变更的原因及详细的变更内容说明；(应说明根据合

20、同的哪一条款发出变更指示；变更工作是马上实施，还是在确定变更工作的费用后实施；承包商发出要求增加变更工作费用和延长工期的通知的时间限制；变更工作的内容等。)工程变更指示的附件，包括工程量表、工程变更设计图纸和其他与实施变更工作有关的文件等。(4)承包商向工程师发出对变更工作索取额外支付的意向通知 这是进行估价的先决条件，必须在发出下列通知之一后，进行变更工作的估价，否则不予估价。由承包商将其对变更工作索取额外付款或变更费率或价格的意图通知工程师。承包商在收到工程师签发的变更指示时，应在指示规定的时间内，向工程师发出该通知，否则承包商将被认为自动放弃调整合同价款的权利。或 由工程师将其改变费率或

21、价格的意图通知承包商。工程师改变费率或价格的意图，可在签发的变更指示中进行说明，也可单独向承包商发出此意向通知。(5)变更工作的估价变更工作的估价，即确定费率和价格，其程序如下。如工程师认为适当，应以合同中规定的费率和价格进行估价。如合同中未包括适用于该变更工作的费率和价格，则应在合理的范围内使用合同中的费率和价格作为估价的基础。如工程师认为合同中没有适用于该变更工作的费率和价格，则工程师在与业主和承包商进行适当的协商后，由工程师和承包商议定合适的费率和价格。如未能达成一致意见，则工程师应确定他认为适当的此类另外的费率和价格，并相应地通知承包商，同时将一份副本呈交业主。(6)变更工作的费用支付

22、 如果承包商已按工程师的指示实施变更工作，工程师应将已完成的变更工作或已部分完成的变更工作的费用，加入合同总价中，同时列入当月的支付证书中支付给承包商。上述费率和价格在同意或决定之前，工程师应确定暂行费率和价格以便有可能作为暂付款，包含在当月发出的证书中。当合同中规定以多于一种的货币进行支付时，应说明以不同货币进行支付的比例。第三节第三节 工程计量与支付管理工程计量与支付管理 在国际工程承包中，工程的计量与支付管理是项目管理的核心。一、工程计量(一)计量方法在项目中采用的土木工程标准计量方法有英国的“土木工程标准计量方法”，新加坡的“建筑工程计量标准方法”等。除非合同另有规定，对所有工作项目只

23、计量净值，而不考虑施工的具体方法和产生的各种损耗。工程量表中各项工作，应按实际建成后的工程量进行计量。除非按照合同条款，否则不应因某项工作数量上的增减，而改变该项工作的单价。合同中所有工程均采用法定计量单位进行计量。(二)计量细则 计量细则主要规定：每个工作项目包括的工作范围和内容、具体的计量方法和依据、支付方式和条件。如某些包干项目，可按计量时已完成部分占该项目的百分比进行支付或按一定比例支付。例 某高速公路项目，土方工程中场地清理项目的计量细则：场地清理：工地清理计量是测量平面面积，不扣除建筑物、结构物和已有车行道的面积；除图纸另有说明外，该项目单价包括所有规定的工作，即拆毁、破坏和移走施

24、工场地内所有对工程有影响或受工程影响的障碍物，也包括对所有被清除的材料运离现场送至倾倒地点。(三)工程计量方法 合同中对各个工程单项规定计量方法主要是考虑在承包商已完成一定工程量后，及时向承包商支付工程款，以维护承包商的利益。对工程量表中的各个项目，应视其本身性质可采用不同的计量方法。一般采用下述的形象图法、设计图纸法和分解计量法，测量项目实际完成的工程量。其他计量方法则适用于工程量表中的个别项目。1.形象图法 该方法是一种现场测量法，以图讲话，即对一些难以用文字表达的计量，可用简单图形加简要文字，说明工程的某些部位如何进行计量。该方法简单明了，不易产生文字上的理解错误。如开挖土方量，其断面是

25、按矩形，还是按梯形，可用图简单说明。2.设计图纸法 设计图纸法是根据设计图纸进行计量。如混凝土的体积、钢筋的长度、钻孔桩的桩长等应按设计图纸进行计量。3.分解计量法 所谓分解计量法，就是将一个项目，根据工序或部位分解为若干子项。对完成的各子项进行计量支付。这种计量方法主要是为了解决一些包干项目或较大的工程项目的支付时间过长，影响承包商的资金流动。4.分摊法 分摊法是将工程量表中某些项目的价格，按合同工期分摊到每个月进行计量。这些项目都有一个共同的特点，即项目的费用在合同工期内每月都有发生，作为一个包干项目列入工程量表中，承包商填写包干价格。此方法又可细分为平均分摊法和非平均分摊法。(1)平均分

26、摊法 如果某一工作项目每月工作量基本均衡，发生的费用几乎相同，则可将该项目的总费用平均分摊到合同工期内的每个月进行计量。如某高速公路项目，工程量表中单列“保养、清洁办公室和住宅设施”，承包商填写包干价格，可采用平均分摊法进行计量。(2)非平均分摊法5.凭据法 某些工作项目，按合同条件的规定，要求承包商出示该项目发生的凭据，依凭据进行计量支付。6.估价法 一般用于购买仪器、设备或交通工具的工作项。在该项中，所需购买仪器、设备或交通工具的数量较大，加之施工环境的制约，很难一次购齐，则可根据承包商完成该工作项的具体情况估价。7.综合法 综合法是指工程量表中的某些项目，同时采用上述两种以上的方法进行综

27、合计量。(四)工程计量程序1.计量通知 当工程师要求对工程的任何部位进行计量时，应适时通知承包商的授权代理人进行计量的工程部位和时间安排。2.计量 承包商在收到工程师发出的计量通知后，应立即参加工程师主持进行的计量工作并提供工程师所要求的一切资料。在某些情况下，也可由承包商在工程师的监督下进行计量。如果承包商未参加计量，则以工程师进行的或由他批准的计量作为该工程的正确计量结果。3.记录和图纸的审查 工程师和承包商在完成计量后，双方应在准备好的计量记录和图纸上签字认可。如果承包商未参加计量，则在工程师提出要求时，承包商应在14天内参加记录和图纸的审查，并在双方达成一致意见后，在其上签字认可。如果

28、承包商审查后认为记录和图纸有误，则应在上述审查后14天内，向工程师提出申诉，工程师应根据承包商的申诉内容进行复查，或予以确认或予以修改。如果承包商在审查后，既不签字认可，又未提出申诉，则上述记录和图纸将被视为承包商默认是正确的，并据此对承包商进行支付。二、工程支付(一)支付证书中的费用组成支付证书中一般包括下列各项费用；已实施的永久工程的价值；已实施的工程量表中的任何其他项目的价值，包括承包商的设备、临时工程、计日工及类似项目的费用；投标书中注明的材料及承包商在工地交付的准备为永久工程配套而尚未安装到工程上的工程设备发票价值一定百分比的费用；索赔费用；价格调整费用；工程变更费用；按合同规定承包

29、商有权得到的任何其他费用，如预付款、保留金、迟付款利息和违约赔偿金等。(二)工程支付的条件 工程支付的条件包括以下几方面：已完成的工作必须质量合格；变更工作必须有工程师的变更指示；支付金额必须大于合同规定的支付最低限额；所有工作必须使工程师满意，并符合合同的其他规定。(三)工程支付的程序 1.期中支付期中支付的程序如下：承包商应在每个月末按工程师指定的格式提交一式六份月报表；工程师审核并证明到期应支付给承包商的付款金额，并开具期中支付证书；期中支付证书送交业主；业主在合同规定的时间内予以支付。2.竣工支付竣工支付的程序如下：颁发整个工程的移交证书之后84天内，承包商向工程师呈交一份竣工报表；工

30、程师在收到承包商的竣工报表后，应在28天内向业主提交竣工支付证书；业主在合同规定的时间内予以支付。3.最终支付 最终支付的程序如下：在颁发缺陷责任证书后的56天内，承包商应向工程师提交一份最终报表草案；承包商根据工程师的要求对最终报表草案进行修改和补充，在与工程师达成一致意见后，编制最终报表，并提交给工程师，同时向业主提交一份书面结清单，一份副本呈交工程师；在接到最终报表和书面结清单后28天内，工程师向业主递交最终支付证书；业主应在收到工程师开出的最终支付证书后56天内(或在合同规定的时间内)予以支付。(四)工程支付款的内容 1.工程量表中的项目费用2.暂定金额项目的费用 3.预付款 4.保留

31、金 5.工程变更费用 6.违约补偿 7.价格调整和费用索赔 第四节第四节 合同的文档管理合同的文档管理 在国际工程承包活动中，双方签订的合同是解决双方争端的主要依据.在正式的合同文本中，都对构成合同的各个文件以及各文件的优先次序进行了明确说明。如FIDIC合同条件规定构成合同的各个文件及优先次序为：合同协议书(如已完成)；中标函；投标书；合同条件第二部分；合同条件第一部分；规范；图纸以及标价的工程量表。另外，在履行合同义务过程中，还会产生其他构成合同一部分的新文件，因此，合同文档管理是否得当，会对能否顺利完成合同产生重大影响。根据在实施合同过程中所产生各种文件的性质和用途进行分类归档，一般可分

32、为：合同文本信息类；工程变更类；往来信函类；记事类和项目概况。一、合同文本信息管理(一)合同条件 根据在施工中合同条件的应用情况可将合同条件中的各条款进行归类，为便于查阅和使用将其划分为：财务管理条款；质量管理条款；进度管理条款；争端的解决条款和其他条款五大类。(二)其他合同文件 其他合同文件包括除合同条件以外的所有合同文件，如施工规范和图纸。二、工程变更类 工程变更管理是体现合同文档动态管理的重要内容。工程变更的管理主要是对合同文件变更的整个过程进行跟踪管理。每一个工程变更所涉及的内容如下：工程变更建议方名称，提出变更的内容、时间，送达工程师审阅的时间，工程师必须作出批复的最晚时间；工程师具

33、体的批复日期和工程师颁发工程变更令的内容、时间；根据工程师的变更指示，更新合同的有关内容，如合同价格、合同工期和图纸等。三、信息沟通类 实施合同期间，参与项目各方之间的往来信函、文件等，也是构成合同一部分的文件，应按发生的时间和事件的类型作好文档管理。一般包括：发送和接收文件记录、电话信息记录及随后书面确认记录等。项目的信息沟通管理是为了确保项目的有关信息及时正确地接收、传播、存贮和最终作出妥善处理。承包商必须保证向内、外部发送的信息正确无误地到达接收者处。第五节 国际工程承包索赔管理 一、索赔管理概述 (一)索赔的定义索赔是指签订合同的一方，依据合同的有关规定，向另一方提出调整合同价格，调整

34、合同工期，或其他方面的合理要求，以弥补自己的损失，维护本身的合法权益。在国际工程承包实践中，经常使用索赔和反索赔的概念。前者是承包商向业主提出索赔，后者则是业主向承包商提出索赔。索赔包含了四层意思：一方认为是他应获得的；向对方申请或要求；双方尚未达成协议；所索要的是一种权利或付款。(二)索赔的原因 建设项目由于本身的特点，使其在实施过程中，受到多种因素的干扰。这些干扰因素导致制定的计划与实际差别较大，增加了施工的风险性。承包商承揽工程项目，为了达到盈利目的，就必须采取合法的途径，在费用超支时利用合同中可以引用的条款提出索赔，以保护自己的利益。因此，在国际工程承包活动中，随时可能发生各种难以预料

35、的索赔情况，关键是要把提住索赔时机。导致承包商实施工程的费用增加和造成工期延误的主要原因列举如下。1 1施工条件变化施工条件变化不利的外界障碍和条件：化石、古迹；发生不可抗力事件。2 2工程师方面的原因工程师方面的原因工程师未能按时向承包商提供施工所需图纸；工程师提供不正确的数据；工程师的指示承包商进行合同规定之外的勘探、试验、剥露，指示暂停施工；工程变更：有的变更工作须在工程师发布变更指示后马上实施，有的在确定变更工作的费率或价格后再实施。3 3业主方面的原因业主方面的原因业主的风险，如战争、叛乱、暴乱等；业主未能提供施工所需的足够大的现场；业主违约。4 4合同本身的原因合同本身的原因合同论

36、述含糊不清；合同规定为其他承包商提供服务；合同额增减超过15；法律法规的变化，货币及汇率的变化。(三)索赔的分类1按发生索赔的原因分类 2按索赔的目的分类工期索赔和费用索赔。3按索赔的依据分类依据合同条款进行的索赔；合同未明确规定的索赔；道义索赔。4按索赔的处理方式分类单一事件索赔；综合索赔。(四四)索赔的重要意义索赔的重要意义 1索赔是为了维护应得权利 2有助于提高承包商的经营管理水平索赔能否获得成功关键是承包商必须有较高的合同管理水平，尤其是索赔管理的水平，能够制定出切实可行的索赔方案。因此，承包商必须要有合同管理方面的人才和现代化的管理方法，科学地进行施工管理，系统地对资料进行归类存档，

37、正确、恰当地编写索赔报告，策略地进行索赔谈判。二、工程索赔依据与索赔程序二、工程索赔依据与索赔程序 FIDIC合同条件索赔程序规定了各方在索赔事件发生后，如何在限定的时间内发出索赔通知和提交有关证明资料，并保持事件的同期记录，做到了有章可循。(一一)索赔依据索赔依据 承包商或业主提出索赔，必须出示具有一定说服力的索赔依据，这也是决定索赔是否成功的关键因素。索赔的一般依据有以下几方面。1构成合同的原始文件 2工程师的指示 3来往函件 4会议记录 5施工现场记录 6工程财务记录 7现场气象记录 8市场信息资料 9政策法令文件(二二)索赔程序索赔程序 1 1提出索赔意向通知提出索赔意向通知 几是由于

38、业主或工程师方面的原因，或由于其他非承包商原因，造成工程范围或工程量的变化，引起工程拖期或费用增加时，承包商均有权据出索赔，但应在合同规定的时间内，向工程师发出索赔意向通知。2 2报送索赔资料报送索赔资料 (1)报送索赔资料的时间 承包商应在发生索赔事件后，尽快准备索赔资料，在向工程师发出索赔通知后的28天内或在工程师同意的合理时间内，向工程师报送一份索赔报告，说明索赔款额和索赔的依据。(2)索赔报告编写 总论部分，概括地叙述索赔事项，包括事件发生的具体时间、地点、原因和产生持续影响的时间；合同论述部分，主要说明是依据合同条件中的哪些条款提出该项索赔；索赔款额和(或)工期延长的计算论证；证据部

39、分，包括收据、发票和照片等。3 3索赔处理索赔处理 按国际工程施工索赔的处理惯例，工程师收到承包商发出的索赔通知后在不必承认业主责任的情况下，应马上审查承包商的同期记录，并要求承包商补充必要的资料。同时，工程师应论证索赔原因、索赔依据、索赔款额和应给予的工期延长，并与业主和承包商进行适当协商作出索赔事项的处理决定。对于有连续性影响的索赔事件，工程师应在收到承包商提交的临时详情报告后，应作出临时延期和临时支付索赔款的决定。在收到最终详情后，经核实全部请况后，工程师应与业主和承包商进行协商，对该索赔事件所需延长的全部工期和应支付的费用作出最终决定。但需注意，最终决定的结果不应导致减少工程师业已决定

40、给予的工期延长值和费用索赔值。(三三)工程师的反索赔管理工程师的反索赔管理 反索赔是指业主向承包商提出的索赔要求。它与承包商向业主提出的索赔要求是对立统一的。反索赔一般是指工程师在对承包商提出的索赔进行审核评价时指出其错误的合同依据和计算方法，否定其中的部分索赔款额或全部索赔款额；此外，也包括工程师依据合同内容，代表业主对承包商的违约行为提出反索赔要求。1 1反索赔的工作内容反索赔的工作内容(1)(1)审核评价承包商的索赔报告审核评价承包商的索赔报告 1)审定索赔权 索赔通知书，即审核承包商是否就索赔事件在合同规定的时间内向工程师发出索赔的意向通知。如果承包商未及时发出索赔通知，则认为其自动放

41、弃索赔权利。索赔的依据：处理索赔的原则是以事实为依据，以合同为准绳；因此承包商的索赔必须明确说明是依据合同的哪些条款提出索赔，并有充足的理由证明承包商对索赔事件不负任何责任。2)审核索赔款额 在肯定承包商的索赔权的前提下，工程师应对承包商的索赔的计算方法进行逐项核实剔除不合理的计价项目和计价方法，同时应说明不合理原因，最后计算出索赔总价。(2)向承包商提出索赔 业主对承包商的违约行为可提出费用索赔。但由于业主是买方，同时也是投资方，其最终目的是按时并保质保量完成项目，一般情况下，不单独向承包商提出费用索赔，而是采用保留索赔权的方式，对承包商的违约行为向其发出警告或索赔的意向通知。既维护业主的利

42、益，又不使双方的关系过于紧张，这也有利于工程的顺利实施。只有在特殊情况下，业主才向承包商提出反索赔。如由于承包商违约，导致合同提前终止，在双方进行清算时，业主向承包商提出费用索赔。第6节 承包商的分包管理总承包商合同管理基础工作主要包括：合同文件管理工作和合同管理程序化工作。相关的文件主要包括：招投标阶段文件、正式合同文本、来往信函、会议纪要、合同管理报表、合同管理工作程序文件、施工记录、以及各类支付证书、财务报表等。一、合同文档管理体系的建立一、合同文档管理体系的建立 1.合同部一般文档管理系统目录合同部一般文档管理系统目录 2.合同部合同文件管理系统目录合同部合同文件管理系统目录二、合同实

43、施过程中来往信函的管理二、合同实施过程中来往信函的管理 在合同实施过程中，合同双方有大量的在合同实施过程中，合同双方有大量的来往信函。这些信函是合同款结算和支付，来往信函。这些信函是合同款结算和支付，以及解决双方之间争端的重要依据。以及解决双方之间争端的重要依据。来往来往信函又可以分为信件、传真、传送件和电信函又可以分为信件、传真、传送件和电子邮件等。子邮件等。重要文件一般不应以电子邮件重要文件一般不应以电子邮件的形式传送，但为了提高效率可先用电子的形式传送，但为了提高效率可先用电子邮件发过去，随后提交原件。邮件发过去，随后提交原件。从合同部发出去的任何一份信函，都必从合同部发出去的任何一份信

44、函，都必须由须由合同部经理合同部经理签发。发往项目部以外的签发。发往项目部以外的正式信函，则必须经合同部经理审核，由正式信函，则必须经合同部经理审核，由项目经理项目经理正式签发。正式签发。三、相关合同管理会议纪要的管理三、相关合同管理会议纪要的管理1）标前会议）标前会议2）合同签订前的谈判会议）合同签订前的谈判会议3）项目）项目“开球会开球会”4）设计、技术协调与交底会议）设计、技术协调与交底会议5）周（月、季）例会）周（月、季）例会6）施工协调会议）施工协调会议7）变更与索赔会议）变更与索赔会议8）项目进度审查会议）项目进度审查会议9）其他专题会议）其他专题会议四、合同管理报表管理四、合同管

45、理报表管理1）主合同支付汇总表）主合同支付汇总表2）主合同变更、索赔申请汇总表）主合同变更、索赔申请汇总表3）批准变更、索赔汇总表）批准变更、索赔汇总表4）分包费用支出预算表）分包费用支出预算表5）分包合同汇总一览表）分包合同汇总一览表6）分包合同支付汇总表）分包合同支付汇总表7）分包合同变更、索赔汇总表）分包合同变更、索赔汇总表8）保险单汇总监控表）保险单汇总监控表9）履约保函）履约保函/担保汇总监控表担保汇总监控表10）部门人员休假情况安排表）部门人员休假情况安排表五、合同管理工作的程序化五、合同管理工作的程序化以图以图7-3为例，项目为例，项目EPC总承包商的总承包商的“分包分包执行计划

46、和分包合同开发程序执行计划和分包合同开发程序”的基本结的基本结构。该构。该“分包执行计划和分包合同开发程分包执行计划和分包合同开发程序序”共分为三个部分：共分为三个部分：A.分包合同执行程序总则分包合同执行程序总则B.分包合同开发程序分包合同开发程序C.分包合同管理和行政管理程序分包合同管理和行政管理程序（一）分包商的选择过程（1）分包询价（2）提交报价和招标（3）签订分包合同（二）选择分包商的主要条件1.报价的合理性2.技术力量3.财务力量4.信誉（三）选择分包商的方式1.投标前选择分包商（1）事先确定分包商（2）事先选择分包商并询定分包价格，但不确定总-分包关系。2.中标后选择分包商注意指

47、定分包商问题：1.指定分包商与总承包商的关系2.关于总承包商对指定分包商的反对3.对指定分包商的支付（四）分包项目的招标文件的模块化开发1.基本固定不变的模块，这些模块可以适用于项目大多数的分包合同。（标准化）2.需由总承包商项目部有关的专业技术部门去分别开发准备的，这一类模块一般也有标准化的结构，但具体内容需要专业部门去完成。3.由分包合同管理人员编写的部分，主要是合同的专用条款；最后由分包合同管理人员整理，形成一整套分包项目招标文件。注意分包合同与主合同的关系第七章 思考题1.国际工程如何进行工程变更管理？2.国际工程有哪些支付方式？3.国际工程索赔与反索赔的概念是什么？会导致索赔的原因包括哪些？4.国际工程合同管理的主要内容有哪些？